9001内审检查表
ISO9001质量体系各部门内审检查表
3
生产过程中是否有做首件确认？QC是否按作业指导书定时巡检？及填写相关记录表？
到现场抽查产品,查记录
4
成品检验是否按作业指导书和标准执行？对相应的产品标识是否正确？
抽查相关记录
5
对客户投诉和退货是否按文件要求处理?(客户投诉退货处理报告)如客户要求回复时,是否及时回复客户?
抽查相关记录
质
检查结果记录
判别
备注
Y
N
1
抽查相关人员是否了解公司质量方针和目标
抽2名仓库人员回答
2
查仓库相关记录的保存状况
抽查报表及到现场了解
3
供应商送货时,仓库是否开出<<材料到货通知单>>通知品质IQC检验
到现场抽查产品,查记录
4
仓库是否对原材料,成品,辅料分类摆放,并标识?
审核部门生产部审核员：审核日期：2013.10.16
#
检查内容
检查方法
检查结果记录
判别
备注
Y
N
1
抽查相关人员是否了解公司质量方针和目标
抽2名生产人员回答
2
是否依《生产工单》《生产计划》安排生产
抽查报表及到现场了解
3
生产车间是否按要求填写《生产日报表》
到现场抽查产品,查记录
4
生产作业员是否对自己所生产的产品进行首件确认？是否进行自检？对上道工序流入生本序的产品是否进行互检？
3
总经理是否定期进行管理评审？
到现场抽查产品,查记录
4
管理代表是否有任命书?
抽查相关记录
5
管理代表是否批准〈〈年度内审计划〉〉的实施？
抽查相关记录
ISO9001内审检查表
请诠释公司的质量方针，以及公司质量方针和目标之间的关系。通 5.3 过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的 质量方针？公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适 宜性？ 质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客要求，也包括了持续改善 5.3 质量管理体系有效性的承诺？ 质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？质量目标的 内容是否包括对产品质量的要求并且是可以测量的 5.4.1 质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目 标？ 查质量目标达成情况 质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？ 5.4.2 在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之 相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文 件以保持质量管理体系的完整性？ 5.5.1 公司现行的组织架构? 各职能部门人员之任务、责任、权限是否明确? 5.5.2 任命了谁为管理者代表?(查管理者代表任命书) 请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的 5.5.3 各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？ 员工如何向高层管理者表达？ 5.6 最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？ 是否实施了管理评审?
管理评审的输入是否包括:审核结果,顾客反馈,改进的建议? 为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意及 6.1 满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。公 司管理层是如何确定资源的需求？提供了什么资源？ 6.3 从资源方面考量，公司是如何满足客户的要求的？ 6.4 8.1 8.2.2 8.5.1 组织为实现产品的符合性是否建立相关设施? 公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？ 查看历年内部审核资料 有无开展持续改善的相关活动
ISO9001内审检查记录表(审核对象：生产部)
2.是否确定了新产品流程？
控制程序，即：文件控制程序、记录控制程序、采供控制程
8
8.1 运行策划和控制
3.是否确定了新产品检验规范？ 4.是否确定了生产新产品需新增的资源，如设备、模具、工装等？ 5.是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录。 6.是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取措施消除不利影
6 7.5.2 创建和更新
文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签 字？ 批准人是否签字？包括电子版文件
2.查《质量环境管理手册》,文件记录审批齐全；
√
1.文件是否在使用现场可查阅？
2.文件是否清晰完整？
3.是否有保密文件并如何管理？查文件发放表或电子版文件查阅权
7
7.5.3 形成文件的 信息的控制
1.是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要 1.查该部门有环境卫生检查表；温湿度控制记录；文件记录
求？ 5 7.1.4 过程运行环境 2.对以上要求是否检查并确定合格？
3.是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？
齐全； 2.查有生产任务书发放记录清单，文件记录齐全；
√
1.查该部门有20XX年文件存档申记录清单，文件记录齐全；
限？ 4.文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是否
查该部门有授权书记录清单，文件授权签署齐全。
可以打开可读？
√
5.作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？
6.是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？
7.是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？
1.是否有新产品开发？
1.查生产部有《质量失败成本控制程序》，文件包含了10个
■ISO9001
9001内审检查表全套
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
iso9001新版内审检查表(很详细)
措施的策划
是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施？
如何评价这些措施的有效性？
行政部依据环境因素评价的结果，对需要制定管理方案的重要环境因素制定管理方案，确保环境目标的实现。
行政部对管理方案的实施情况进行检查，必要时邀第三方监测机构进行实施效果监测，并最终得出评价的结论，上报管理者代表。
公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。本公司的相关方涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此公司领导层应确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。
总则
询问总经理
1.为实施、保持、改进QEM过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？
2.组织是否考虑现有内部资源的能力和局限？是否要从外部供方获得资源？
总经理介绍：
为了实施和改进质量管理体系的各个过程，公司各级管理人设施、设备、能源、自然资源、工作场所管理等各方面需求。
根据管理评审输出的决定，为了提高产品的零件质量，将原质量体系之外的机加工车间纳入体系管理，同时按照体系要求配置相应的计量器具、加工设备和工装，对机加工车间管理人员和班组长开展标准和程序要求的培训 ，对机加工车间的环境因素进行识别和评价，并授予车间主任相应的职责和权限。
Q/E 7.1
资源
Q/E 7.1.1
公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效性。
公司的质量和环境管理体系范围为：
位于南京市大同路888号南京大众机械有限公司采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所涉及的管理活动；
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
iso9001内审检查表
内审检查表
内审检查表记录编号：版次：A 修订：0
记录编号：版次：A 修订：0
内审检查表
记录编号：版次：A 修订：0
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表记录编号：版次：A 修订：0 -
内审检查表
内审检查表
记录编号：版次：A修订：0
内审检查表记录编号：版次：A 修订：0
内审检查表记录编号：版次：A 修订：0
内审检查表记录编号：版次：A修订：0
内审检查表记录编号：版次：A 修订：0
记录编号：版次：A 修订：0
记录编号：版次：A修订：0
记录编号：版次：A 修订：0
内审检查表
记录编号：版次：A 修订：0
受审部门总经理/管理者代表受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求
检查要点检查方法检查记录ISO9001条款
5.1管理承诺
5.2以顾客为关注焦点◆公司是否在相关职能和层
次上制定了与质量方针保持
一致的、可测量的质量目
标？公司总质量目标实现情
况怎样？
◆公司组织机构是否适宜体
系运作？各部门与产品质量
和服务有关的工作人员是否
规定了职责和权限？
◆是否任命了一名管理者为
管理者代表？管理者代表能
否履行相应的职权？
◆管理评审是否按计划进
行？评审的情况是否符合公
司规定？结论如何？
◆询问最高管理者，查看品质目标
的执行情况。
◆询问最高管理者，查看公司组织
架构图，质量手册。
◆询问
◆交谈：了解管理评审执行的频次
和流程
检查历年管理评审有无进行，并要
求提供年度评审计划。
iso9001-各部门内审检查表
设计输出是否及时、完整
抽查2个产品，是否编制并及时输出了产品规格文件、BOM表等文件资料。
□合格□不合格□建议项
这些文件是否通过审批
抽查2个产品的文件
□合格□不合格□建议项
是否进行设计评审、确认、验证
是否进行了确认确认的时间和方法恰当吗能确保产品满足预期要求确认的结果及跟踪措施是否予以记录
检查方法
审核证据
判定
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控如何控制是否可提供整体清单
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息
□合格□不合格□建议项
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限是否会被随意修改
□合格□不合格□建议项
□合格□不合格□建议项
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控如何控制是否可提供整体清单
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息
□合格□不合格□建议项
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有
□合格□不合格□建议项
ISO9001内审检查表_生产部
查基础设施台帐 (固定资产、设备设施一览表) ：是否对所有运？相，施。
有编号以便于区分查基础设施维护保养记录、检修记录：是否编制了对设备设施《日划：保》否按计划实合片室环境：是否规定选择和定期评价供方的准则，评价的内容包括哪些？供：名？单？清单是否经授权人批列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查2份采购文件 (包括采购1合同、采购计划等文件资料 ) 是质？问、人、否、面的要求？是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？查原材料验收记录，记录是否齐全，内容是否符合检验标准的规定采购产品在供方现场检验的情况，并予以实施？生产任务书、图纸资料、安全措施、验收准则是否完备？和可追溯性适当时，，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法标识查现场的生产用物资的标识。
应贯穿产品实现过程针对监视和测量要求识别产品的状态在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标查组织控制下或组织使用的顾客财产。
组织应识别、验证、保护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。
当顾客财产发生丢失、损坏回发现不适当的情况时，应报告顾客，并查阅顾客财产搬运。
并结合现场审核。
在内部处理和交付到预定地点期间，组织应针对产品的符合性是否有防护措施的相关规定。
测量装置的组织应确定需实施的监控和测量以及所需的监控和测量装置，查《监视和测量设备控制程序》，是否规定了哪些过程需进行的，要以保(见监视和测)提量供活证动据可行并以与监视和测阶？段安排了检测点，是否对实施检验的人员资格、量的要求相致的a)方对式照实能施溯源到国际或国家标准的测量标准，检验方法使用的监视和测量设备工作环境以及应留下的此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有当发生测量装置偏离校准状态时有效性进行评价定何，定用途的能力确认应在初次使用前进行必要时再确认。
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内审员/日期：卢玛/2016.70.17
内审员/日期：卢玛/2016.70.17
受审部门：供销部No. 3 审核要点/体系文件审核记录评定
5.4.1供销部目标
5.5.1供销部职责
7.2
与顾客有关的过程
7.5.4顾客财产
8.2.1顾客满意
7.4采购
7.4.1采购过程
7.4.2采购信息
7.4.3采购产品验证1．供销部已建立了目标，详见《目标与考核》文件。
2．目标已考核，基本完成。
供销部已规定部门职责，详见《职责与权限规定》文
件。
1．一般为顾客电话、传真、电子邮件订货，运营部提
供“销售合同”。
2．抽查3份《订货单》，顾客要求明确，均有评审人
签名。
目前公司暂无顾客财产，如有则登记在顾客财产登记
表中登记。
1．供销部书面调查对主要顾客发放“顾客满意度调查表”，平均满意度达到目标值。
2．对顾客反馈意见已规定登记,16年1月-10月未有
顾客反馈意见。
1．查“采购物资类别清单”分A、B、C三类。
2．查“合格供方名录”共有合格供方 6个。
A、查 6名供方，供方进行合格供方评定。
抽查3份采购记录，所有要求均明确。
详见生技部的8.2.4进货检验
ok
ok
ok
ok
ok
ok
ok
ok 内审员/日期：卢玛/2016.70.17
内审员/日期：郭素鹏/2016.70.17
内审员/日期：郭素鹏/2016.70.17
内审员/日期：卢玛/2016.70.17
受审部门：财务部No. 7
审核要点/体系文件审核记录评定
5.4.1财务部目标5.5.1财务部职责4.2.3文件控制
4.2.4记录控制6.2人力资源1．财务部已建立了目标，详见《目标与考核》文件。
2．目标已考核，基本完成。
财务部已规定部门职责，详见《职责与权限规定》文
件。
1．组织已编制了“文件控制程序”，查“受控文件清
单”共有文件 24份，其中外来文件5份。
2．查3份体系文件：均经批准发布实施。
3．文件发放共24人次，相应部门均获得有效文件。
4．组织规定24月之内，对文件评审一次。
5．文件首页均无修改记录。
6．体系建立以来无文件修改一次。
组织已编制了“记录控制程序”，查“记录检索清单”。
每种记录均已规定保存期限和保存部门。
1．组织已编制了“培训控制程序”。
2．针对各岗位人员编制了“岗位要求规定”
3．对各岗位人员按“岗位要求规定”进行了识别，结
论基本符合要求。
4．编制了16年“年度培训计划”，共计划6次，已实
施4次，有培训记录并进行了效果评价。
5．特种工种人员如电工、叉车工等均持证上岗。
ok
ok
ok
ok 内审员/日期：郭素鹏/2016.70.18
内审员/日期：郭素鹏/2016.70.17。