全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题(附答案)
全国股转系统董秘考试模拟试题一
全国股转系统董秘考试模拟试题一1、挂牌公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的 A 个转让日内发布公告，并向全国股转公司报备。
A、二；B、三；C、五；D、十。
2、董事会秘书被解聘或者辞职时，挂牌公司应当在 A 个转让日内发布公告并向全国股转公司报备。
A、两；B、三；C、五；D、十。
3、董事会秘书有违反法律法规、部门规章、业务规则、公司章程，给挂牌公司或者股东造成重大损失的，挂牌公司应当自该事实发生之日起 D 内解聘董事会秘书：A、五天；B、十天；C、十五天；D、一个月。
4、挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后 D 内聘任董事会秘书。
A、十五天；B、一个月；C、二个月；D、三个月。
5、董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。
在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由 C 代行董事会秘书职责。
A、财务总监；B、总经理；C、董事长；D、证券代表。
6、参加资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，并在 C 内不得参加资格考试；被全国股转公司认定存在代考行为的，将取消代考者及被代考者的当次考试成绩，且终身不得参加资格考试。
A、半年；B、一年；C、两年；D、三年。
7、后续培训采取课时制。
挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训。
A、10、10；B、20、10；C、8、4；D、4、8。
8、满足以下条件的挂牌公司可以进入创新层，最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于 A 万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于 A （以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）。
A、2000，10%；B、1000，20%；C、3000，10%；D、1000，30%。
高管证书考试题及答案
高管证书考试题及答案一、单选题（每题2分，共30分）1. 高管证书考试的目的是（）。
A. 提高个人收入B. 提升企业管理水平C. 获得社会认可D. 增加个人就业机会答案：B2. 高管证书考试中，以下哪项不是考试内容？（）A. 财务管理B. 人力资源管理C. 市场营销D. 个人健身答案：D3. 高管证书考试要求考生具备（）年以上相关工作经验。
A. 1B. 2C. 3D. 5答案：C4. 高管证书考试的合格标准是（）。
A. 总分达到60分B. 总分达到70分C. 总分达到80分D. 总分达到90分答案：B5. 高管证书考试的报名费用为（）元。
A. 500B. 800C. 1000D. 1500答案：B6. 高管证书考试的报名截止日期是（）。
A. 考试前一个月B. 考试前两个月C. 考试前三周D. 考试前一周答案：A7. 高管证书考试的考试时间为（）小时。
A. 2B. 3C. 4D. 5答案：C8. 高管证书考试的考试形式为（）。
A. 笔试B. 口试C. 笔试和口试D. 线上考试答案：C9. 高管证书考试的考试科目包括（）。
A. 管理学原理B. 经济学原理C. 法学原理D. 以上都是答案：D10. 高管证书考试的考试大纲每年更新一次，更新时间为（）。
A. 1月B. 4月C. 7月D. 10月答案：B11. 高管证书考试的考试结果将在考试结束后（）天内公布。
A. 7B. 10C. 15D. 20答案：C12. 高管证书考试的补考费用为（）元。
A. 300B. 500C. 800D. 1000答案：B13. 高管证书考试的有效期为（）年。
A. 1B. 2C. 3D. 5答案：D14. 高管证书考试的证书更新需要满足（）条件。
A. 每年参加一次培训B. 每两年参加一次培训C. 每三年参加一次培训D. 每五年参加一次培训答案：B15. 高管证书考试的证书更新培训费用为（）元。
A. 200B. 300C. 400D. 500答案：D二、多选题（每题3分，共30分）16. 高管证书考试的报名条件包括（）。
2023年股转系统董秘资格考试多选题练习卷七
股转系统董秘资格考试多选题练习卷（七）一、多选题1、投资者及其全都行动人没有发生股权交易，但因其他股东股权变动导致其被动变化成为挂牌公司第一大股东或实际掌握人的，下列正确的说法是（）。
A.挂牌公司应在事实发生之日2日内披露第一大股东或实际掌握人变更的公告B.投资者及其全都行动人不需要披露收购报告书C.投资者及其全都行动人应当在事实发生之日起2日内披露第一股东或实际掌握人变更的公告D.挂牌公司应当在事实发生之日起2日内披露收购报告书2、挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间消失以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。
A.被列入失信被执行人名单，但情形已消退B.被中国证监会及其派出机构实行行政惩罚，或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开责备C.因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论看法D.被列入失信被执行人名单且情形尚未消退3、依据《公司法》的规定，在（）情形下，股份公司应当在两个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时C.单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东恳求时D.董事会认为必要时，监事会提议召开时4、挂牌公司应当在作出有关由做市交易转为集合竞价交易方式的决议后10个交易日内，向全国股转公司提交以下申请材料（）。
A.变更股票交易方式为集合竞价交易方式申请B.挂牌公司关于变更股票交易方式的股东大会决议C.做市商同意退出做市声明D.挂牌公司营业执照复印件5、依据《分层管理方法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。
A.持有公司10%以上股份的股东B.持有公司10%以上股份股东的全都行动人C.公司董事、监事、高级管理人员及其关系亲密的家庭成员D.公司董事、监事、高级管理人员直接或间接掌握的法人或者其他组织6、在协议收购的过渡期中，收购人和挂牌公司的下列做法属于违规情形的是（）。
2023年股转系统董秘资格考试判断题练习卷九
股转系统董秘资格考试判断题练习卷（九）一、推断题1、挂牌公司的控股股东、实际掌握人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解除转让限制的时间分别为挂牌期间满一年、两年和三年。
2、对于证券交易内幕信息知情人，虽泄露内幕信息，但他人未获利的，可以不担当法律责任。
3、公司估计在重组暂停交易后4个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复交易期限届满前召开董事会审议延期恢复交易的议案，并在议案通过且相关股东大会决议披露之后向全国股转公司申请延期恢复交易。
4、挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，最近一年期末净资产不得低于5000万元。
5、投资者参加大宗交易，其成交确认托付单笔不得超过100万股。
6、连续竞价股票每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。
7、挂牌公司依据《重组业务细则》第六条规定情形申请股票停牌的，应将停牌申请表通过日常业务系统发送至全国股转公司并抄送主办券商。
8、进行公众公司收购，任何人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。
9、通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购协议中了商定特别投资条款的，《收购报告书》需要提交公司董事会、股东大会审议。
10、挂牌公司进入精选层的，股票交易方式强制变更为精选层竞价交易方式。
11、转让双方存在实际掌握关系，或均受同一掌握人所掌握的特定事项协议转让，转让价格可以为零。
12、挂牌公司应当实行有效措施防止关联方以垄断选购或者销售渠道等方式干预公司的经营。
13、挂牌公司定期报告中应当披露本年度内发生的全部诉讼、仲裁事项涉及的累计金额，假如上述金额不超过本年度末总资产（经审计）肯定值10%的，可以免于披露。
14、全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。
15、M为挂牌公司监事，持有公司股票100万股，其中75万股处于限售状态，现M辞去公司监事职务，但是仍旧在公司担当车间主任，则无需办理M的股份限售。
高管人员任职资格考试试题库 及参考答案全案备考资料
高管人员任职资格考试试题库及参考答案一、单项选择题（共644题）1 . 一般情况下，商业银行将协议作为维护、巩固与优质客户关系的营销手段。
A、循环信用额度;B、备用信用额度;C、不可撤销授信额度;D、可撤销的授信额度正确答案：D2 . 保证金按担保的对象不同分为银行承兑汇票保证金、信用证保证金、黄金交易保证金、___和远期结售汇保证金。
A、商业承兑汇票保证金;B、证券交易保证金;C、公司购汇保证金;D、个人购汇保证金正确答案：D5 . 贷款人应及时审议借款人的借口申请，并及时答复贷与不贷，其中，短期贷款答复时间不得超过____个月，中长期贷款答复时间不得超过____个月，国家另有规定的除外。
A 1、6B 2、8C 1、5D 2、6正确答案：A7 . 可以计入商业银行附属资本的是：A、次级债券;B、资本公积;C、未分配利润;D、股本正确答案：A8 . 下列关于结算工具和方式的叙述错误的是___。
A、汇票是出票人签发的委托付款人见票时或在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据;B、汇票分为商业汇票和银行汇票;C、支票是出票人签发的，委托出票人支票所在的银行在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据;D、本票分为商业本票和银行本票正确答案：D9 . 企业A与企业B签订合同，为其提供某项工程的建设施工。
企业B若担心企业A不能如期完工而给自己经营造成损失，可以要求企业A向银行申请___。
A、项目贷款承诺;B、开立信贷证明;C、履约保函;D、借款保函正确答案：C10 . 在银团贷款中，____是指银团贷款协议签订后，按相关贷款条件确定的金额和进度归集资金向借款人提供贷款，并接受银团委托按银团贷款协议规定的职责对银团资金进行管理的银行。
A 银团组织行B 银团牵头行C 银团参加行D银团代理行正确答案：D11 . 开立信贷证明业务是商业银行应客户的要求向___出具的、用于参与大型建设项目投标中需要的有关书面文件。
挂牌公司董事会秘书资格考试-第1章
第一章全国股转系统市场定位一、单选题1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会B.国务院C.国家发展改革委D.中国人民银行试题答案：B解析：根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第二条，全国股转系统是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所。
2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。
A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B.不可以超过200人C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准D.不可以超过50人试题答案：A解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第三条，挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。
股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，证监会豁免核准。
挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准。
3.以下说法不正确的是（）。
A.全国股转系统是全国性证券交易场所B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D.全国股转系统经国务院批准设立试题答案：C解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条，境外公司目前不能挂牌。
4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。
A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对全国股转系统参与人进行监管D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件试题答案：D解析：根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第八条，第四项不属于全国股转系统职能。
5.以下说法正确的是（）。
A.挂牌公司股东人数不得超过200人B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份试题答案：C解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一、第二、第三条，挂牌公司股东可以超过200人，未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，证监会豁免核准。
中登-福州考试题目(含答案)
0001、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。
根据《公司法》规定，办理初始登记时，分别登记为75万股04（高管锁定股）和25万股00（无限售流通股）。
当年该董事在二级市场卖出10万股，除此以外没有其他股份变动发生。
请问，第二年年初时公司最多可以为该懂事申请解限售的股数是（ A ）万股A、7.5 （100-10）*0.25-（25-10）=7.5B、10C、12.5D、152、假设甲仅为公司控股股东，挂牌前其持有公司股票100股，在挂牌之日、挂牌满1年，挂牌满2年，解除股票限售的额度分别为（ A ）A、33、33、34 100/3 原则：解限售业务中，当计算结果小数时，多限售，少解限B、34、33、33C、34、34、32D、33、34、333、《公司法》第一百四十一条中规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（B ）时间内不得转让？（备注：公司成立之日从股份有限公司成立之日开始计算）A、半年B、1年C、2年D、3年4、《公司法》第一百四十一条中规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的（D ）A、75%B、50%C、三分之一D、25%5、甲为公司发起人兼控股股东，同时担任总经理，其挂牌前持有公司股票300万股，公司自股份有限公司成立起已满1年，则其在挂牌之日可以解除限售的股票为（B ）万股？A、0 原则：按照最严格的计算B、75 发起人：满一年即可300即可转让；C、100 控股股东：挂牌之日，挂牌满1年、2年，各解限300/3=100D、300 高管：挂牌之日解限：300*0.25=756、挂牌公司提交名册查询业务，需要填写那些事项？（C ）A、只填写股权登记日日期B、填写股权登记日日期、名册申请原因C、填写股权登记日期、名册申请原因、名册类型、名册范围D、以上都不正确7、当名册查询原因为召开临时股东大会时，发行人所上传的附件为（A ）A、临时股东大会的通知公告B、股东大会的决议公告C、无需上传附件D、董事会决议公告8、发行人办理股票发行（定增）业务时。
2023年新三板挂牌公司董秘考试题1
新三板挂牌公司董秘考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象实行的纪律处分类型()。
A.通报批判B.公开责备C.认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理人员D.向中国证监会报告有关违法违规行为2、精选层股票实行()交易方式，全国股转系统同时供应开、收盘集合竞价支配。
A.做市交易B.协议交易C.连续竞价D.集合竞价3、下列各项中，不符合资产定义的是()。
A.待处理财产损失B.托付代销商品C.托付加工物资D.融资租入资产4、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。
A.合并财务会计报表，合并财务会计报表B.母公司财务会计报表，合并财务会计报表C.母公司财务会计报表，母公司财务会计报表D.合并财务会计报表，母公司财务会计报表5、各单位必需依据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告6、以下哪项属于全国股转公司重点监控的特别交易行为？()A.投资者A在参加连续竞价股票的交易中，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格B.投资者B在参加集合竞价股票的交易中，申报买入无价格涨跌幅限制的股票C.投资者C在参加集合竞价股票的交易中，误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报，随后马上撤单D.投资者D在参加做市股票的交易中，以卖一价格买入1笔7、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。
A.董事会B.监事会C.单独或者合计持有1%以上股份的股东D.单独或者合计持有3%以上股份的股东8、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和()。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是（）。
A.办理股份公司设立手续B.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料C.验资机构验资并出具验资报告D.召开股东会并作出同意改制的决议【答案】 B2、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。
A.监事会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 A3、股权投资基金管理机构设立（）会对投资项目行使投资决策权。
A.董事会B.理事会C.投资决策委员D.股东大会【答案】 C4、关于市净率估值法的说法错误的是（）。
A.不同行业的市净率可能存在巨大差别B.不同行业的资产盈利能力差异巨大C.一些企业拥有的无形资产并未进入其资产负债表，如垄断或寡头垄断、品牌、专利和特定资源等D.制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法【答案】 D5、以下说法正确的是（）。
A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B.投资者应当确保投资资金来源合法C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】 B6、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下明顾行为（）A.描述投资组合运营情况B.登载行业组织的祝贺性文字C.披露基金净值等财务指标D.披露基金收益分配和损失承担情况【答案】 B7、（2018年真题）下列选项中,不属于回购退出的（）A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）【答案】 A8、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。
2021年保险公司高管资格考试综合题及答案(供参考)
保险高管考试内参题库说明：标明红色的选项为正确答案。
一、单项选择题（共50题。
每题的备选答案中，只有一个是正确的。
）一、依照我国《保险法》，投保人故意或因重大过失未履行前款规定的如实告知义务，足以阻碍保险人决定是不是同意承保或提高保险费率的，保险人有权解除合同。
保险人的合同解除权，自保险人明白有解除事由之日起，超过（）日不行使而消灭。
A、10B、15C、30D、60二、依照我国《保险法》，对保险合同中的（），保险人在订立合同时应当在投保单、保险单或其他保险凭证上作出足以引发投保人注意的提示，并对该条款的内容以书面或口头形式向投保人作出明确说明；未作提示或明确说明的，该条款不产生效劳。
A、责任免去条款B、保险责任条款C、特约责任条款D、保险金申请与给付条款3、依照我国《保险法》，保险人收到被保险人或受益人的补偿或给付保险金的请求后，应当及时作出核定；情形复杂的，应当在（）日内作出核定，但合同还有约定的除外。
A、60B、30C、15D、104、依照我国《保险法》，保险人对不属于保险责任的补偿申请，应当自作出核定之日起（）日内向被保险人或受益人发出拒绝补偿或拒绝给付保险金通知书，并说明理由。
A、15B、10C、5D、3五、依照我国《保险法》，投保人和保险人未约定保险标的的保险价值的，保险标的发生损失时，以保险事故发生时保险标的的（）为补偿计算标准。
A、账面价值B、实际价值C、评估价值D、保险金额六、依照我国《保险法》，保险合同成立后，投保人依照约定交付保险费，保险人依照约定的时刻开始承担（）。
A、监督责任B、珍惜责任C、保险责任D、治理责任7、依照我国《保险法》，人寿保险之外的其他保险的被保险人或受益人，对保险人请求补偿或给付保险金的权利，自其明白保险事故发生之日起（）不行使而消灭。
A、二年B、一年C、五年D、半年八、依照我国《保险法》，假设是投保人故意不履行如实告知义务，保险人关于保险合同解除前发生的保险事故的正确处置方式是（）。
C14051课后测验100分
一、单项选择题1. 股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，最近（）内不得存在因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。
A. 12个月B. 36个月C. 18个月D. 24个月二、多项选择题2. 下列关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。
A. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数可以超过200人B. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C. 在符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份D. 是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所3. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）。
A. 股权明晰、股票发行和转让行为合法合规B. 依法设立且存续满两年C. 业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营D. 主办券商推荐并持续督导E. 全国股份转让系统公司要求的其他条件三、判断题4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，持续经营能力是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。
（）正确错误5. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。
（）正确错误6. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。
2023年董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题2
董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题2一、单选题1、实行集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的特别交易行为？（）A.投资者不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为进行虚假申报，以影响股票价格或误导其他投资者的B.投资者与做市商合谋影响股票收盘价C.无价格涨跌幅限制的股票，申报、成交价格明显特别的D.投资者在一段时期内连续申报，导致期间股票成交价格明显下跌的2、甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法正确的是（）。
A.在新三板胜利挂牌后，甲公司变更经营范围应当根据信息披露规定发布公告，无需在工商登记部门办理变更登记B.甲公司应将公司章程、股东名册、股东大会会议记录等文件置备于公司C.甲公司变更经营范围应当由董事长打算，并在工商部门办理变更登记D.在新三板胜利挂牌之前，甲公司变更经营范围可直接在工商登记部门办理变更登记，无需经董事会或股东大会审议3、挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少（）个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最新进展状况。
A.5B.10C.15D.204、以下选项中不属于盈利力量指标的是（）。
A.营业收入B.毛利率C.基本每股收益D.利息保障倍数5、下列对发行人及其控股股东、实际掌握人、董监高及保荐机构和其他证券服务机构，在股票公开发行并在精选层挂牌业务中应担当的责任描述错误的是（）。
A.发行人应当诚恳守信，依法充分披露投资者作出价值推断和投资决策所必需的信息，所披露信息必需真实、精确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.发行人的控股股东、实际掌握人、董事、监事、高级管理人员应当全面协作相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者帮助发行人隐瞒应当披露的信息C.保荐机构应当充分了解发行人经营状况和风险，对发行人申请文件和信息披露文件进行全面核查验证，对发行人是否符合公开发行条件、进入精选层条件独立作出专业推断，审慎作出推举打算，并对申请文件、信息披露文件的真实性、精确性和完整性负责D.会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，作出专业推断与认定，并对申请文件、信息披露文件中与其专业职责有关的内容的真实性、精确性和完整性负责。
高管培训考试题库（带答案
高管培训考试题库（带答案一、单选题1、丰田精益管理模式经过多少年的发展运用范围愈来愈广（）（C）A、30B、50C、60D、1002、精益生产源于（）（C）A、飞机制造业B、船舶制造业C、日本的丰田汽车生产系统D、电力行业3、价值是由什么所决定的，是对其认为重要的东西所做的陈述（）（D）A、顾客B、生产者C、制造者D、终端客户4、以下哪一种情况不属于浪费（）（D）A、过度加工B、移动C、返工D、故障维修5、浪费、波动性和不灵活性是导致系统什么的三大来源（）（B）A、成本增加B、损失C、降低效率D、消耗6、七种浪费中最严重的一种浪费是什么（）（A）A、生产过量B、等待C、运输D、过度加工E、库存F、不良品G、动作浪费7、MIFA（价值流程图）是一种检视系统内（）价值损失的分析方法（D）A、波动性B、点到面C、子系统D、端到端8、以下哪一项不是价值流程图的工能（）（D）A、使整个流程和当前状况一目了然B、可视化显示非增值时间占增值时间的比率C、展示改进实施蓝图D、可视化显示生产动态9、按照七步法绘制MIFA图时，首先应明确的是（）（A）A、客户需求B、生产流程C、物流方式D、工艺流程10、下面选项中不属于精益生产核心理念的是（）（C）A、价值流B、拉动C、推动D、流动11、问题分解立项目常用的工具包括（）（D）A、SMART原则B、优先级排序C、PDCA管理D、问题树12、标准固化推广常用的工具包括（）（D）A、SMART原则B、优先级排序C、PDCA管理D、标准化作业13、通过强制的要求、对上层业务指标的分解、系统的设计范围来确定业务目标，属于哪种确定业务目标方法（）（A）A、自上而下的目标设定B、比较行业标准C、自下而上的目标设定D、将实际业绩水平定成目标14、通过将自身的关键指标与最佳做法进行比较来确定业务目标，属于哪种确定业务目标方法（）（B）A、自上而下的目标设定B、比较行业标准C、自下而上的目标设定D、将实际业绩水平定成目标15、根据一线人员通过分析目前指标与极限目标的差距，所认为能达到的最佳表现来制定目标，属于哪种确定业务目标方法（）（C）A、自上而下的目标设定B、比较行业标准C、自下而上的目标设定D、将实际业绩水平定成目标16、将问题分解为议题，并找到关键的议题进行分析和解决，是哪个问题解决工具（）（A）A、问题树B、5W1HC、鱼骨图D、五个为什么17、对问题进行精准清晰的描述，明确具体问题，是哪个问题解决工具（）（B）A、问题树B、5W1HC、鱼骨图D、五个为什么18、通过头脑风暴，从人、机、物、法、环五个方面分析可能导致问题发生的直接原因，是哪个问题解决工具（）（C）A、问题树B、5W1HC、鱼骨图D、五个为什么19、通过不断的追问原因，从直接原因分析到根本原因，并制定改善计划，是哪个问题解决工具（）（D）A、问题树B、5W1HC、鱼骨图D、五个为什么20、运用数据分析、实验验证、专家经验等方法，确定导致问题的直接原因，是哪个问题解决工具（）（D）A、问题树B、5W1HC、鱼骨图D、因果验证21、MECE的含义是（）（D）A、具体而不空泛B、成功标准是可衡量的C、以行动为导向的D、相互独立，完全穷尽22、设备的检查、保养是以下哪个步骤中的内容（）DA、整理B、整顿C、清洁D、清扫23、PDCA的指的是什么（）（B）A、相互独立，完全穷尽B、计划、执行、检查、实施C、标准化、执行、检查、实施D、标准固化推广24、模范车间的建设从哪几个维度出发（）（C）A、安全、质量、生产和设备管理B、安全、质量、设备和现场管理C、安全、质量、生产和现场管理D、设备、质量、生产和现场管理25、模范车间的建设包含几个元素（）（C）A、5B、6C、8D、1026、整理、整顿、（）、标准化、制度化是5S的5个基本步骤。
2023年董秘资格证股转系统董秘资格考前摸底试卷2
董秘资格证股转系统董秘资格考前摸底试卷2一、单选题1、挂牌公司应当在取得回购要约代码后，准时披露回购要约代码和要约期限。
要约期限自公告披露的次一转让日起算，且（）。
A.不得少于30个自然日，并不得超过60个自然日B.不得少于30个转让日，并不得超过60个转让日C.不得少于60个自然日，并不得超过90个自然日D.不得少于60个转让日，并不得超过90个转让日2、在挂牌公司分层调整中，以下选项肯定属于创新层合格投资者的是（）。
A.挂牌公司的董监高及核心员工B.实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业C.挂牌公司发起人股东D.做市商3、股票定向发行状况报告书中应披露本次发行前后发行人前（）名股东持股数量、持股比例和股票限售等比较状况。
A.10B.15C.20D.54、下列关于精选层挂牌公司的违法违规行为触发降层情形的理解，说法正确的是（）。
A.拘束全国股转系统挂牌以来，因不同事项累计受到全国股转公司公开责备达到2次B.公司由于资金占用被中国证监会派出机构实行了行政监管措施C.公司进入精选层后，因虚开增值税专用发票罪被判惩罚金100万元，其直接责任人被判处拘役6个月D.公司的董事长因醉驾受到刑事惩罚5、发行人董事会应当（）对募集资金使用状况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用状况的专项报告》，并在披露发行人（）时一并披露；主办券商应当每年就发行人募集资金存放及使用状况至少进行（）现场核查，出具核查报告，并在发行人披露（）时一并披露。
A.每半年度；年度报告及中期报告；两次；年度报告B.每年度；年度报告；一次；年度报告C.每年度；年度报告；两次；年度报告D.每半年度；年度报告及中期报告；一次；年度报告6、挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组（）。
A.挂牌公司B.挂牌公司的控股股东、实际掌握人、控股子公司C.标的资产及其控股子公司D.挂牌公司的一般员工7、做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过（）或（）个最小价格变动单位（以孰高为准）。
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一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（A）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为？（D）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的？（B）A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告？（D）A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（A）A 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布？（C）A 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（B）A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（C）A 为公司关联方提供担保B 购买理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（D ）确定。
A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商C.挂牌公司董事会决议D.全国股转公司10.股票采取做市转让方式，成交价以（ A ）为准。
A.做市商申报价格B.投资者申报价格C.价格优先D.时间优先11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报? （ D ）A、全部申报为无限售条件流通股B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股C、全部申报为高管锁定股D、25%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元？（C ）A、自营类托管单元B、经纪类托管单元C、做市类托管单元D、其他类托管单元13.因高管离任对其股份进行限售的，限售后的股份性质为？（ C ）A. 00-无限售条件流通股B.01-挂牌后个人类限售股C. 04-高管锁定股D. 05-挂牌前个人类限售股14.中国结算发行人业务平台（BPM系统）定期推送持有人名册的频率为？（B）A、每月一次，月末推送B、每月两次，月初和月中C、每月一次，月初推送D、每月一次，月中推送15.以下哪种情形一定不符合持续经营能力的要求（A）A、最近一期末净资产为负数B、研发导致的持续亏损C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告D、资产负债率超过70%但不足100%16.以下哪项为新三板的挂牌条件（ D）A、公司必须主营一种业务B、不能存在同业竞争C、实际控制人不得发生变更D、出资真实17.以下哪种情形不构成关联方占用（D）A、控股股东无偿使用公司房屋建筑物B、实际控制人借用公司资金未归还C、公司向股东超额分配股利且未归还D、公司向关联方销售商品形成的应收账款18.以下哪种收入确认方法符合《企业会计准则》的要求（C ）A、公司销售商品，以收款作为收入确认时点B、公司销售商品，以开票作为收入确认时点C、公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入D、公司销售商品的同时提供安装服务，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入19.以下哪项不属于关联方（D ）A、申请挂牌公司的子公司B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司C、申请挂牌公司的参股公司D、申请挂牌公司参股公司的其他股东20.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于（A），完成开立证券账户的工作。
A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前；B、申请材料挂牌审查期间；C、取得同意挂牌的函之后；D、首次信息披露之后。
21.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，申请挂牌公司应在（B），无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。
A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时；B、审查期间对第一次反馈意见进行回复时；C、首次信息披露之后；D、取得同意挂牌的函之后。
22.下面不属于挂牌前首次信息披露文件的是（D）。
A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书；D、主办券商尽职调查报告。
23.如果T日为挂牌日，挂牌前二次信息披露的日期为（ B）。
A、T日；B、T-1日；C、T+1日；D、T-2日。
24.公司以下哪种情形不符合股权明晰，股票发行和转让行为合法合规？（C）A、控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。
B、报告期内曾在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让。
C、36个月前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券，目前仍处于持续状态，不属于经中国证监会确认的《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司情形。
D、按照《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的有关规定作股票限售安排。
25.对业务收入占申请挂牌公司（B）以上的子公司，应当按照《全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让说明书内容与格式指引》第二章第二节公司业务的要求披露相关业务情况。
A、5%B、10%C、15%D、20%26.若公司为重污染行业企业，以下那一项不是公司申请挂牌必须办理的：（C）A、根据相关法规规定应办理的排污许可证B、应办理的已建项目的环评批复、验收及配置污染处理设施C、按照相关法规规定应公开披露环境信息的，履行相应披露义务。
D、环保部门的无违规证明27.关于申请挂牌公司挂牌同时进行股票发行的，以下不属于必须披露事项的是：（C）A、应披露拟发行股数、发行对象或范围、发行价格或区间、预计募集资金金额。
B、在公开转让说明书“公司财务”后增加“股票发行”章节。
C、应详细披露募集资金投向、募投项目情况及其合法合规性。
D、应充分披露发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、董事、监事和高级管理人员持股的变动情况。
28.挂牌公司为公司股东或者实际控制人提供担保的情形，下述第（B）项的说法是正确的？A.可授权董事会决议B.必须经股东大会决议C.可授权总经理决定D.无须履行三会决议程序29.以下哪项内容属于董事会在公司治理过程中发挥的作用？（B）A.对公司的治理系统开展定期评价B.监督公司治理系统的建立、事实和评价C.审批运营目标和目的D.获取关于公司治理系统成效的保证30.以下哪项不属于证监会对非上市公众公司公司治理层面的要求？(C)A.公众公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。
B.公众公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序。
C.公众公司实施并购重组的，相关信息披露义务人应当依法严格履行公告义务，并及时准确地向公众公司通报有关信息，配合公众公司及时、准确、完整地进行披露。
D.公众公司实施重大资产重组，重组的相关资产应当权属清晰、定价公允，重组后的公众公司治理机制健全，不得损害公众公司和股东的合法权益。
二、多选题（每题4分，共5题）（多选、错选0分，漏选2分）1.关于公司治理机制，以下属于必须披露事项的是：（BC）A、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，以及董事会对公司治理机制执行情况的评估结果。
B、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况。
C、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排。
D、控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施及做出的承诺。
2. 挂牌前首次信息披露文件包括（ABCD ）：A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书D、公司章程；3.以下哪些情形不符合财务规范性要求（ABCD）A、财务部门仅有1人B、存在现金坐支C、控股股东占用资金D、个人卡收款4. 公众公司重大资产重组可以使用下列哪些支付手段购买资产？（ABCD）A现金 B 股份 C 可转换债券 D 优先股5. 以下哪些主体可以参与挂牌公司股票发行？（ABCD）A 公司股东B 公司核心员工C 集合信托计划.银行理财产品D 公司的董事.监事.高级管理人员三、判断题（每题2分，共10题）1、申请挂牌公司可按照客户要求对来自于报告期内前五大客户的收入不予披露，无须提交相关申请。
（×）2、股东所持股份的限售安排属于申请挂牌公司应该披露的内容，但是股东对所持股份自愿锁定的承诺可以不予披露。
（Ö）3、挂牌公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事会制度，明晰职责和议事规则。
（Ö）4、挂牌公司不可以与推荐挂牌时的主办券商解除持续督导协议。
（×）5、挂牌公司可以实施股票发行、重大资产重组、并购行为，可以发行优先股、发行中小企业私募债券。
（Ö）6、挂牌公司认定核心员工每次最多不得超过35人。
（×）7、挂牌公司可以向全国股转系统申请变更证券简称、证券代码。
（X）8、因召开股东大会查询名册的，如果T日为股东大会召开日，股东名册的截止交收日（即股权登记日）最好定于T-7日至T-3日间。
（Ö）9、对于近一年内发生权益分派的挂牌公司，中国结算发行人业务平台（BPM系统）会于每月月初第三个工作日自动推送上月股息红利差别化征税明细报表。
（Ö）10、根据《公司法》规定，挂牌公司董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的50%。
（×）。