证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是( )。

A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A【解析】：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。

会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。

交易所通过交易单元对会员进行业务管理。

根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。

2.财务顾问的职责包括( )。

①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则【答案】：A【解析】：考点：考查财务顾问的职责。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。

第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。

第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的舰定3.下列关于场外衍生品的说法中错误的是( )。

A、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B、不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>场外衍生品【答案】：B【解析】：考点：本题考查场外衍生品相关知识。

不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

4.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的概念与特点【答案】：B【解析】：考点：考查用户可以委托证券公司代理的事项。

根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要如下：1．接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令；2．代理客户进行资金、证券的清算、交收；3．代理保管客户买入或存入的有价证券；4．代理客户领取红利股息及其他利益分配；5．接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单；6．法律、法5.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在( )的区间内协商确定。

A、1天到365天B、182天到365天C、1天到182天D、30天到180天>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务【答案】：C【解析】：考点：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。

通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。

6.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是( )。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A、①②③④B、①②④C、①③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司合规管理【答案】：C【解析】：考点：证券公司合规管理基本制度。

审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

7.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有( )。

A、证券交易所的从业人员B、期货经纪公司的从业人员C、期货业协会的工作人员D、基金管理公司的从业人员>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任【答案】：D考点：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。

8.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有( )年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A、1；1B、1；2C、2：1D、2；2>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>专业投资者的范围【答案】：D【解析】：本题考查专业投资者的范围。

符合下列条件之一的是第二类专业投资者：1．同时符合下列条件的法人或者其他组织：(1)最近1年末净资产不低于2 000万元；(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元；(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2．同时符合下列条件的自然人：(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相美工作经历，或者属于前述第一类专业投9.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织A、①②③C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人【答案】：D【解析】：考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。

10.洗钱风险管理工作基本原则中，( )是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

A、风险相当原则B、同一性原则C、自主管理原则D、保密原则>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理【答案】：B【解析】：本题考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。

洗钱风险管理工作基本原则(1)风险相当原则。

证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

(2)全面性原则。

除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况。

(3)同一性原则。

证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

(4)动态管理原则。

证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。

(5)自主管理原11.下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有( )。

A、从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B、从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C、证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第6节>证券公司信息技术治理【答案】：A【解析】：考点：证券公司首席信息官的任职条件。

12.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A、自律组织B、中国证券业协会C、中国人民银行D、中国证监会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理【答案】：D【解析】：考点：考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。