案例研究方法的规范性-管理世界2007

２００８年第４期

一、引言

近年来中国经济持续高速增长，中国模式和中国经验在全世界备受瞩目。在这样的时代背景下，我国管理学术界肩负重任，需要深入分析和总结我国企业管理的实践和创新，构建有中国特色的管理科学理论体系，并使之一般化、与世界管理研究和实践接轨。然而，这些目标的实现必须基于科学、严谨的研究方法和手段。让我们振奋的是，我国管理学界正在由原来纯理论性、思辨性的研究向实证研究转变，积极采纳国际通行的科学研究方法和手段来创建为国际学术界所认可的管理理论。案例研究作为实证研究的主要方法之一，也开始为国内学者关注和采用。中国企业管理案例论坛已连续举办三届，并得到了越来越多的学者的重视和积极参与，这也正是上述趋势的佐证。

２００７年１２月８日至９日，“中国企业管理案例论坛（２００７）”

在中国人民大学召开。此次论坛由中国人民大学商学院和《管理世界》杂志社主办、香港中文大学工商管理学院协办。论坛共收到来自全国４０余个学校及单位的９６篇论文，其中研究型案例６２篇、教学型案例３４篇，涵盖了战略管理、创新管理、财务管理和人力资源管理等众多学科领域。全部投稿匿名处

案例研究方法的规范性

及现状评估

＊

———中国企业管理案例论坛（２００７）综述□毛基业

张

霞

＊本文得到国家自然基金项目（７０６７１１０３）资助，感谢中国人民大学商学院刘军博士和中欧国际工商学院蔡舒恒博士的修改意见。

编者按：为推动中国本土企业的原创性案例的研究与开发，进一步促进中国管理学科案例研究和案

例教学水平的提升，中国人民大学商学院和《管理世界》杂志于２００７年１２月８日～９日，在中国人民大学联合举办了“中国企业管理案例论坛（２００７）”。在会议推荐的同时，本刊通过审稿程序遴选出４篇与会论文，涉及上市公司控制权转移、企业管理模块化运作、高新技术企业的国际化风险与防范及企业自主创新等研究主题。在配发会议综述的基础上，于本期集中刊出３篇（另外１篇已刊发于２００７年第１２期），以期进一步推动企业管理案例研究的发展，并能给案例研究的学者一定的启示，共同探讨案例研究的学术思想和社会实践意义。我们真诚地希望大家继续关注和参与“中国企业管理案例论坛（２００８）”。

摘要：本文试图阐明“什么是”以及“如何做到”规范的案例研究，并提出一套具体的规范性指标。为此，本文首先简要介绍中国企业管理案例论坛（２００７）的主题报告，并对论文进行总体评价。然后本文回顾什么是案例研究方法的规范性以及学术界广为认可的具体实现手段，并归纳出一套具体的规范性指标；随后运用内容分析法，以本次论坛上报告的１８篇研究型案例为样本，对其规范性状况进行评价，希望由此“窥斑见豹”，来审视我国目前案例研究的现状。通过比较发现样本中的案例研究在数据收集和数据分析等方面与规范性指标相差甚远，与国际学术界的差距尤其明显。本文也具体阐述了如何改善和提高案例研究的规范性，以期能给案例研究学者带来启示。

关键词：案例研究

综述

规范性

指标

评价

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表１案例论坛研究型

案例总体评价

理后经同行专家双向匿名评审，共有４５篇被收录到论文集，其中分论坛报告２６篇（研究型案例１８篇，教学案例和案例教学方法各４篇），录取率分别为４７％和２７％。

来自国内外的专家学者就案例研究的意义和作用、案例研究方法等主题发表了自己的看法。国家自然科学基金委管理科学部、全国ＭＢＡ教育指导委员会、《管理世界》以及国内著名企业代表都表达了对中国本土案例研究的支持和期望。论坛结束后，共有４篇论文被《管理世界》录用（３篇发表在本期），１１篇收到《ＦｒｏｎｔｉｅｒｓｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓＲｅ－ｓｅａｒｃｈ》

的英文译稿邀请。论坛盛况说明了我国管理学界对案例研究方法的认可和尝试。但是我们也注意到，前两届案例论坛强调的问题依然存在，即研究方法缺乏规范性（叶康涛，２００６；张丽华、

刘松博，２００６）。因此，本文将着重探讨案例研究方法的规范性问题（以下简为“案例研究的规范性”

）。作为本次论坛的综述，本文首先简要介绍主题报告和大会论文的总体评价。之后进入本文主题：首先回顾什么是案例研究的规范性及学术界广为认可的具体的实现手段，并归纳出一套具体的规范性指标；然后，运用内容分析法，以本次论坛上报告的１８篇研究型案例为样本，对其规范性状况进行评价，目的是找出目前本土案例研究存在的主要问题，并具体阐明如何改善和提高案例研究的规范性；最后进行总结和展望。

二、案例论坛概况

本次企业管理案例论坛邀请了国内外几位专家就案例研究方法进行了主题演讲。浙江大学管理学院常务副院长王重鸣以“中国企业案例研究方法的新视角”为题，和与会代表探讨了中国企业案例研究中具有较深理论意义的前沿问题。社会科学研究原来强调“范式检验研究”，注重理论假设和变量关系，但现在则越来越注重“问题驱动研究”，强调机制解释和整合图式。同时研究问题也越加复杂，案例研究方法面临挑战。因此，王教授提出案例研究方法的３个新视角及相应功能：适应性案例研究方法，强化情景嵌入；选择型案例研究方法，提升原理概化；发展式案例研究方法，揭示理论机制。中欧国际工商学院蔡舒恒博士结合自身的丰富经验讲授了案例研究的题目选择应该注意的问题。他强调

选择好研究题目是一个好案例的开端，要注意新颖性、避免总是盯着已经有很多学者关注过的那些国内著名企业。投稿国际期刊时，应避免在题目中强调这是中国特色管理理论，而要体现研究发现的普遍意义。台湾政治大学萧瑞麟博士以其欧式教育和教学研究背景，用“不用数字的研究”向我们展现了不同于美国式的欧洲学派案例研究方法，即对个案的深度描述和发掘内在的“辩证式的逻辑”。他建议从事个案研究的学者，可以从故事型个案研究、叙理型个案研究和辩证型个案研究３个层次来锻炼个案研究的能力，并特别强调案例研究过程中作辩证推理的重要性。日本著名学者吉原英树教授介绍了日本企业６０多年来国际化战略管理的变化，以及他的一些案例研究发现，并且分享了案例研究的诀窍。香港浸会大学Ｍ．Ｙｏｕｎｇ教授、

中国人民大学张丽华教授，也分别就有关案例研究和写作方法等问题做了专题报告。总体而言，多数与会专家特别强调了案例研究的重要意义和研究的规范性。

接下来，我们对本次论坛收到的６２篇研究型案例的评审情况做个介绍，由此也可“窥斑见豹”，来审视我国目前案例研究的现状。程序委员会对通过初筛的４７篇论文进行了匿名评审。

评审指标分５类，共有１４个，每个最低１分、最高５分。评审结果（取均值）如表１所示。总体来看，大会报告论文在“研究问题明确”、“研究问题重要”和“典型意义”方面得分最高；在“数据分析方法”、“文献回顾”、“理论基础”和“学术贡献”方面得分最低。收录但仅圆桌讨论的论文和被拒论文的情况也基本如此。论文的主要优点和不足之处都非常突出。

ｔ检验显示：（１）大会报告论文（１８篇）和非报告论文（２９篇）的每项指标都有显著差

中国工商管理案例研究