内部审核检查表填写
内部审核检查表(内容)
4.4.5
受审核单位：CX—12—04
审核组成员：
内部审核检查表
受审核部门
安全环保部
审核日期
审核员
面谈人员与职务
陪同人员
检查事项和问题
相关条款
客观记录
备注
8、安全技术交底情况
9、施工中防尘防尘毒、噪声、防火防暴、防盗等情况、火工品管理情况
10、标准化工地与建设情况
11、应急预案编制与落实情况
12、安全检查与整改情况
受审核部门
试验室
审核日期
审核员
面谈人员与职务
陪同人员
检查事项和问题
相关条款
客观记录
备注
1、试验室职责
2、试验室资格、人员资格、设备台帐、周期检定标识等情况
3、试验标准、规程、规定、方法、校准依据、操作规程等情况
4、复试报告记录、材料取样方式、数量、代表值、检验频率是否齐全等情况
5、试验设备、仪器的维护、保养、防护等情况
7.5.1
7.5.5
受审核单位：CX—12—04
审核组成员：
内部审核检查表
受审核部门
工程部
审核日期
审核员
面谈人员与职务
陪同人员
检查事项和问题
相关条款
客观记录
备注
8、工程质量检查和评定情况、问题是否进展闭合管理
9、测量人员资格、仪器台帐、检验校准资料、测量记录、委外监测等情况
10、创优规划、QC小组活动、防治质量通病等情况
7.5.5
7.5.3
6.3
4.4.6
8.2.4
4.4.6
受审核单位：CБайду номын сангаас—12—04
审核组成员：
质量安全部内部审核检查表
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
11、质量、安全、环保管理制度的制定情况（质量、安全、环保工作计划；培训计划；管理办法；检查考核；外包对管理办法；创优创安全工程计划；各工种安全操作规程；火工品管理；有毒有害物资监测；污水、躁声管理；现场管理等）
12、抽查制度的实施控制情况。
4.4.6
4.4.6
8.2.3
制定了项目部质量管理制度、质量奖惩规定、质量分析会制度、质量自检自查制度等7项，制定了如施工现场安全管理规定、安全文明生产考核实施细则、安全责任制考核办法、奖惩规定、消防安全管理规定、安全检查制度、班队安全建设管理办法、环境保护管理制度、如安全文明生产考核实施细则编制人王丹娥，批准胡平方并制定了考核细则，规定每月进行考核一次但没提供相应的实施记录
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
13、是否对识别出施工过程的危险源，评价的重大风险？对重大风险的是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
14、是否对识别出施工过程的环境因素，评价的重要环境因素？对重要环境因素是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
制定了实验室试验室主任等各类人员岗位职责制定了质量保证制度，仪器设备管理制度、试验、检测报告审核、签发制度样品、资料档案管理制度，仪器设备管理制度试验室工作程序，规定取样工作程序应填写委托单，但K27+917盖板涵基础承力没有委托单。
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
内部审核检查记录表(项目)
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
内部审核检查表
内部审核检查表以下是一份常见的内部审核检查表，用于指导内部审核过程。
1. 审核对象：- 需要审核的部门、流程、程序或系统。
2. 审核目的：- 确保组织运行的有效性和合规性。
- 检查内部控制的有效性和可靠性。
3. 审核范围：- 确定需要覆盖的业务、流程和相关文件。
- 确定审计过程中需要考虑的特定问题或风险。
4. 审核标准：- 确定评估业务和流程的标准。
- 确定合规性标准和内部控制要求。
5. 审核方法：- 审计方案：确定审计的时间表和程序。
- 数据收集：收集和整理相关数据和文件。
- 采集证据：使用适当的方法对数据和文件进行验证。
- 进行分析和评估：根据数据和证据进行分析和评估。
- 编写报告：撰写审计报告，包括问题、建议和发现。
6. 审核问题：- 确定需要考虑的审核问题和风险。
- 确定问题的重要性和紧急性。
7. 审核发现：- 根据数据和证据进行审核发现的记录。
- 确定发现的重要性和影响。
8. 审核建议：- 根据审核发现提出改进建议。
- 确定改进的优先级和建议的实施计划。
9. 审核跟踪：- 确定内部审核行动计划的跟踪措施。
- 确保改进计划的实施和有效性。
10. 审核报告：- 撰写内部审核报告，包括审计范围、目的、方法、发现、建议和跟踪结果。
以上是一份常见的内部审核检查表，具体的审核内容和项目可以根据组织实际需要进行调整、修改。
同时，建议在审核过程中遵循内部审核的准则和最佳实践，确保审核结果的客观、准确和可信度。
内审检查表(通用)范文
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
内审质量审核检查表
13
关键原材料的一致性检查
检查仓库中的关键原材料是否和合格供方目录中一致
14
关键原材料要求更换时是否有向认证机构提出变更批准的申请。
检查是否有更换的记录
内审质量审核检查表
编号：ns-007年月日
受审部门
管理者代表
序号
检查内容
检查方法
检查结果
符合
不符合
1
目前，我公司体系运行情况如何？
到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3
仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况
4
对于顾客提供的财产是如何保存的？
检查顾客提供的财产的保管情况
5
顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈
6
对产品的保存是否按照规定要求做了？
与仓管员进行交谈
7
生产中有无工艺技术规程和生产操作规程？
3
公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？
与营销部经理交谈，查看相关记录
4
顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
与营销经理交谈顾客满意度的调查、统计方法
5
当合同有更改时，是怎样处理的？
查看合同更改的相关记录
6
对客户投拆公司是怎样处理的？
查顾客投诉情况，检查对顾客投诉情况的处理结果。
检查顾客提供的技术资料和管理情况
15
当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？
与技术部负责人交谈
内审质量审核检查表
编号：ns-005年月日
受审部门
营销部
序号
内部审核过程内审检查表
质量管理体系内部审核检查表过程1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□2)子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的IATF16949: 2016条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估1 2 3内部审核过程M3内审员能力《内部审核管理程序》7.2.3 1.是否有内审员清单？2.内审员能力是否满足新版标准要求？3.内审员是否有培训新版标准？有无考核？4.五大工具是否有培训？是否有考核？5.产品审核员是否掌握测量仪器的使用？6.过程审核员是否了解过程方法的审核？7.审核员是否具备审核计划的编制、查检表的编制、不符合判定及关闭不符合的能力？8.对客户的特殊要求是否了解？9.审核范围的相关知识是否了解？10．审核员是否有经验？内审策划9.2/9.2.2.1 1.内部审核有无策划方案？内审方案设计有无考虑到绩效及产品实现过程重要性的优先等级？2.有无内部审核计划？3.顾客有无特殊的内部审核方式要求？有无按照顾客要求进行？4.有无内审员清单？体系审核内审不符合整改达成率9.2.2.2 1.体系审核人员是否有足够的经验满足审核要求？有无证书？2．审核方案是否按照过程方法来策划?3.有无有效的抽样方案？4.审核不符合项开立及标准判定是否准确？5.审核不符合项有无全部关闭?过程审核过程审核总符合率≥91%《内部审核管理程序》9.2.2.3/ 1.制造过程审核是否按照QC工程图审核了策划范围的全部过程过程2.过程审核是否涵盖了所有的班次班次和确认交接班情况3．过程审核是否对PFEMA和控制计划的符合性进行确认产品审核产品质量审核特征值≥999.2.2.4 1.有无产品审核计划2.有无客户产品审核特殊要求3.有无制定产品审核的方案及判定准则4.产品审核员是否熟悉测量仪器及是否有读图能力5.产品审核报告有无作成？6.产品审核异常有无异常处理证据？记录管理《记录管理程序》7.5.3.2.1 1.审核查检表的保存确认2.审核总结报告确认过程风险《质量手册》6.1.1/6.1.21.审核不符合项关闭及时性如何保证？2.如果确保审核员有能力鉴定不符合被真正关闭？〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内部审核检查表(管理层)
√
√
Q5、领导作用
5.1领导作用与承诺
5.1.1针对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用与承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
抽查《岗位说明书》满足要求。
√
√
Q6、策划
Q:6.1风险和机遇的应对措施
公司在策划质量管理体系时，是否考虑到会影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素及相关方的要求？
是如何做的？
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
公司制定《风险和机遇管理控制程序》对此条款进行管理。
抽查《风险和机遇管理控制程序》
抽查《风险分析评价记录》《风险管理记录》，符合要求。
√
√
Q:6.2目标及其实施的策划
在组织的各层次上是否已建立质量管理目标？所建立质量管理目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
并计划在每年管理评审会议中对公司的管理方针进行持续适宜性评审。
√
√
Q5.3组织的作用、职责和权限
组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解（见管理手册 “质量管理体系组织机构图”）
2.组织管理体系过程已被确定和管理，过程间顺序及关系已被确定和管理
QHSE管理体系内部审核检查表模版(四篇)
QHSE管理体系内部审核检查表模版内部审核检查表模版（QHSE管理体系）项目名称：内部审核检查表模版版本号：1.0检查表格填写说明：1. 根据实际情况，调整、补充、删减表格中的问题项。
2. 根据实际情况，调整、补充每个问题项的评分标准。
3. 检查人根据实际情况，勾选或填写每个问题项的评分。
检查项 1：政策问题项评分1.1 公司是否制定并实施了适用的QHSE政策，并且有效性已得到确认？□ 是□ 否1.2 政策是否包含适用的QHSE目标并得到沟通和了解？□ 是□ 否1.3 公司是否确保政策符合法律、法规和客户要求，以及进一步改进的需要？□ 是□ 否检查项 2：组织问题项评分2.1 公司是否制定和维护了适用的QHSE组织架构？□ 是□ 否2.2 公司是否指定了QHSE管理代表，并确保其独立性和授权度？□ 是□ 否2.3 公司是否制定并实施了适用的QHSE责任和权限制度，并得到遵守？□ 是□ 否检查项 3：规划问题项评分3.1 公司是否根据风险评估和法律法规要求，制定了适用的QHSE 目标？□ 是□ 否3.2 公司是否制定了适用的QHSE管理计划，并得到沟通和了解？□ 是□ 否3.3 公司是否制定了适用的应急响应计划，并得到沟通和了解？□ 是□ 否检查项 4：实施和运营问题项评分4.1 公司是否制定和实施了适用的程序和控制措施，以满足政策和目标要求？□ 是□ 否4.2 公司是否确保员工具备适用的培训和能力，并得到记录和证明？□ 是□ 否4.3 公司是否确保适用的设备、工具和资源可用，并进行周期性的校验和维护？□ 是□ 否检查项 5：监控和测量问题项评分5.1 公司是否制定和实施了适用的监控和测量程序，并保持记录和证明？□ 是□ 否5.2 公司是否对QHSE绩效进行适用的监控和分析，并采取相应的改进措施？□ 是□ 否5.3 公司是否对适用QHSE指标进行适用的监控和分析，并采取相应的改进措施？□ 是□ 否检查项 6：内部审核问题项评分6.1 公司是否按照制定的内部审核程序和要求，进行了适用的内部审核？□ 是□ 否6.2 公司是否对内部审核的结果进行了记录和评审，并制定了改进措施？□ 是□ 否6.3 公司是否对内部审核的改进措施进行了相应的跟踪和闭环？□ 是□ 否检查项 7：管理评审问题项评分7.1 公司是否按照制定的管理评审程序和要求，进行了适用的管理评审？□ 是□ 否7.2 公司是否对管理评审的结果进行了记录和评审，并制定了改进措施？□ 是□ 否7.3 公司是否对管理评审的改进措施进行了相应的跟踪和闭环？□ 是□ 否检查项 8：持续改进问题项评分8.1 公司是否制定并实施了适用的持续改进程序和措施？□ 是□ 否8.2 公司是否通过各种形式的沟通和参与，促进持续改进的实施和效果？□ 是□ 否8.3 公司是否对持续改进的效果进行了评估和评价，并采取相应的措施？□ 是□ 否总结：评分说明：5分代表该问题项完全符合要求，4分代表基本符合要求，3分代表部分符合要求，2分代表基本不符合要求，1分代表完全不符合要求。
内审检查表范本_共10篇.doc
★内审检查表范本_共10篇范文一：内审检查表范本质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-?受审部门相关文件标准章节号1．1范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？1．2删减1）是否有删减？2）删减了哪一条款？3）删减的理由是否充分、合理？4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？4．1质量管理体系总要求1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？2）过程是否识别并表述？3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？4）过程的顺序及相互关系是否明确？5）有那些控制准则和方法？6）如何保证体系运作所需的资源？7）信息是否充分？8）如何监视、测量分析这些过程？9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？（也可结合5.4.2质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）5．1最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性5．2以顾客为关注焦点1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？审核内容页码：最高管理者接待人内审员姓名现场审核内容评价审核日期（.）可通过其他各有关条款的相应证据证实5．3质量方针1）是否制定了质量方针并发布？2）是否与组织的宗旨相适应？3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？5．4．1质量目标1）质量目标是否制定并发布？2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？3）质量目标是否量化并可测量？4）质量目标是否与质量方针保持一致？5）质量是否满足产品要求所需的内容？质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？5．4．2质量管理体系策划1）质量管理体系策划的形式、结果是什么？2）策划的结果是否能实现质量目标以及4.1总要求？3）策划的结果是否有持续改进的要求？策划和实施是否保持了质量管理体系的完整性？5．5职责权限1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系？2）部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确?3）管理者代表是否有任命,其职责权限是否明确?4）赋予管理者代表的职责、职权是否能确保?●●●●质量体系的建立和保持向最高管理层报告质量体系的运行情况,包括质量改进在整个组织提升对顾客要求的认识质量体系有关的外部联络（.）5)是否对沟通的方式和渠道作出规定?通过效果检查,横向、纵向的信息传递5．6管理评审1)2)最高管理层是否按策划对质量管理体系进行管理评审?管理评审的间隔时间多少?是否适宜?是否由最高领导支持管理评审?3)4)评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性?管理评审的输入内容是否齐全?●审核结果●顾客反馈●过程情况和产品的符合性●纠正和预防措施的状况●上一次管理评审的跟进情况●可能影响质量管理体系的变化5)●●●●管理评审的输入内容包括哪些?质量管理体系及其过程的改进产品的改进资源需求其他6)评审结果是否记录?评审结果是否得到落实,包括改进和采取相关的措施?6．1资源提供1)2)如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源?所提供的资源能否满足QMS运行和持续改进有效性的要求?所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意?8．5改进1)2)3)4)如何认识“持续改进”?采取什么措施使全体员工理解持续改进的含义和作用?通过什么途径为持续改进创造全员参与的氛围?持续改进的项目和成效?对纠正和预防措施效果是否验证,并进行表彰和肯定?注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
内审检查表表填写范例
Q3/—03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03 审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门： 负责人： 审核员：审核日期： 年 月 日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/-03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/-03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门： 负责人：审核员： 审核日期： 年 月 日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日。
内部审核检查表(行政部)模板
6
应急准备和 E：4.4.7 响应
是否明确哪些设备和作业可能发生具有重 大环境影响的事故或紧急状态？有关的直接责 任者是否按程序的规定实施其职责? 是否按要求记录? 作业(岗位)是否明确了? 可能发生的事故或紧急状态是什么? 以往是否发生过? 一旦发生会产生怎样的环境影响? 针对 事故和紧急状态采取的对策能否起作用? 对策是怎样确定的?是否经过论证? 是否有明确的处置程序、方法、措施和组 织领导? 是否有明确的职责和资源保证?
受审核部门/区域：行政部 依据： 序 审核项目/ 标准条款 号 内容
内部审核检查表 日期： ISO9001/14001 QC080000 审核方法:地点、找谁、查文件、记录、实物 、抽样数
审核记 录
1
文件是否有固定的保管场所和保管方法? 是否规定及时和定期评审文件的时效性? 是否规定重点岗位都应得现行有效文件? 是否规定了失效文件的处置办法? 能否防止文件误用? 所有文件是否字迹 Q：4.2.3/ 清楚? 文件控制 E：4.4.5 所有文件标识是否明确? 所有文件是否均注明制定或修订日期? 文件的标识、分类、归档、保存、发放、 回收、更新、处置等是否有具体规定,执行情 况如何? 相关法规清单 相关法规内容和要求明细表 法规要求特定设备登记表 法规要求特种物资登记表 由谁负责? 做得如何? 法规信息如何进行内部沟通? 谁负责? 职工是否意识到不遵守法规的后果? 过去、现在有无违法? 各项排放指标是否清楚? 有无超标排放?
目标是如何确定的? 指标是如何确定的? 目标、指针是否得到落实？ 目标是否具体、 质量/环境 Q；5.4.1/ 2 目标、指标 指针是否量化? E：4.3.3 和方案 是否设置了可测参数? 是否已向有关人员传达?有关人员是否清 楚? 培训需求是如何确定的,需求情况如何? 组织是否根据培训需制定了培训计划? 是否有与实现方针、目标指针相关的知识 培训? 培训是否有教材? 对临时工是否培训? 能力、意识 Q：6.2.2/ 3 培训是否有记录? 和培训 E：4.4.2 培训是否考核? 接受培训的人数和比例? 经过培训的人员是否达到了规范要求的的 效果?
内部审核检查表(项目部、材料管理)
10、查看项目对工序保护的策划记录,并抽查1~2项检验批或分项工程（钢筋及砼各一项）,查看其进行工序保护的记录。并注意项目是否有特殊保护要求的过程产品以及保护记录。
11.询问项目如何收集、利用施工过程控制中的信息进行数据分析,并采取纠正或预防措施用于改进施工过程的控制效果,提高检验批、分项工程的一次验收合格率。
6、查看对劳务分包商的评估记录,以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
6.查看对劳务分包商的评估记录，以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针,如何在具体工作中实施。
5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解,是否能满足要求。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定,如何落实职责。
5.5.1:项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
7、是否有顾客提供的材料,如有,是否分开储存并进行明确标识,并按本方法3的要求抽1批进行检查。
8、是否有材料紧急放行情况,如有,是否符合程序要求的放行准则,是否经程序要求的有权放行人员的审批。
9、是否有材料检验不合格的情况,如有,任何识别、评审及处置。查看相关处置记录,是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。
检查方法:
1、一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理,并抽取1~2个分包项目查看相关的记录:
2、工程分包项目的策划记录,工程分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录,以及监理方的批准。
研发部内部审核检查表
研发部内部审核检查表
研发部内部审核检查表是一份用于检查和审核研发部门工作的
工具。
它的主要目的是确保研发部门按照公司的要求和标准进行工作，并提供高质量的产品和服务。
以下是一个可能包含的项目和问题的研发部内部审核检查表示例：
1. 项目管理：
- 项目是否按照预定的时间表和里程碑进行？
- 项目进展是否被适当地跟踪和报告？
- 项目团队是否按照任务分配和工作计划进行工作？
2. 资源管理：
- 研发部门是否有足够的人力资源来完成项目？
- 研发部门是否有适当的设备和工具来支持项目工作？
- 资源使用是否高效和合理？
3. 产品开发：
- 新产品是否按照规定的流程进行开发？
- 产品设计是否符合客户要求和市场需求？
- 产品是否通过适当的测试和验证过程？
4. 质量控制：
- 研发过程是否有适当的质量控制措施？
- 是否有适当的测试计划和流程来确保产品质量？
- 是否有解决质量问题的机制和流程？
5. 文档和知识管理：
- 研发部门是否有适当的文档管理系统？
- 知识和经验是否得到适当的记录和分享？
- 文档是否准确、完整并易于理解？
6. 安全和知识产权：
- 是否有适当的安全措施来保护研发部门的机密信息？
- 研发部门是否遵守知识产权法律和规定？
- 是否有适当的控制措施来防止知识产权侵权？
以上只是一个示例，实际的研发部内部审核检查表可能根据不同公司和行业的需求而有所不同。
这个检查表可以由研发部门内部的质量管理团队或专门的质量部门负责使用和更新。
通过定期进行内部审核和检查，研发部门可以及时发现和解决问题，提高工作效率和产品质量。
内部审核检查表填写
1质量手册的编制、修改和适宜性评审
质量手册由刘琳编制，由管理者代表张玉刚审核，总经理批准，200施。
目前无修改
4.2.3
1请出示有效文件清单，查清单中的文件受控情况。
《受控文件清单》HC-4.2.3-03共12种抽查工序作业指导书和检查指导书两份文件，有编号、审批、修改状态和受控标识。
2文件的分发，所发文件是否经过审批。
查验，期间分目标基本完成，有考核数据和目标完成情况说明。
5.4.2
1领导层在建立体系时做了什么总体策划策划的结果能否满足的要求
策划建立了QMS文件，批准发布公司质量方针和质量目标，建立了质量手册和17个程序文件。满足了QMS的总要求。
2在体系变更的策划和实施时，如何保持体系的完整性
目前，体系基本适宜，无变更。
4.2.1
4.2.2
1本公司QMS文件分级及公司受控文件目录。
二级文件：A：手册（程序文件）B：管理文件、技术文件、管理制度、记录等。按要求建立检查指导书等。
2质量手册的适宜性评审
手册由公司总经理批准发布（），经过评审和体系运行情况来看，手册基本适宜。
形成“生产报表”“不合格品明细表”及顾客满意分析报告，对生产产品质量分析、形成直观的矩阵图，顾客满意分析报告显示，满意度100﹪。
8.5.2
1是否对已发现的不合格进行调查分析并提出纠正措施
对已发现的不合格进行调查分析并提出纠正措施
8.5.3
1是否对潜在的不合格因素进行分析并提出预防措施
是否对预防措施效果进行了评审
主要设备20台。
2产品实现策划的文件有效性如何
综合来看，策划文件基本适宜，但有些工作内容应进行进行细化。
3有无形成文件的质量计划
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8.5.2
1是否对已发现的不合格进行调查分析并提出纠正措施?
对已发现的不合格进行调查分析并提出纠正措施
8.5.3
1是否对潜在的不合格因素进行分析并提出预防措施?
是否对预防措施效果进行了评审?
4.2.2
1质量手册的编制、修改和适宜性评审?
质量手册由刘琳编制，由管理者代表张玉刚审核， 总经理批准，200施。
目前无修改
4.2.3
1请出示有效文件清单，查清单中的文件受控情况。
《受控文件清单》HC-4.2.3-03共12种抽查工序作业指导书和检查指导书两份文件，有编号、审批、修改状态和受控标识。
3是否有删减内容，是否适宜？
对删减
4形成文件的程序有多少？是否适宜。
共17个，包括了标准要求的4.2.3
1领导层是否对建立、实施和持续改进体系的有效性作出了承诺?
手册17页，总经理对策划、建立、实施和改进QMS做了书面承诺，主要通过培训、宣贯、批准发布了方针和目标，包括管理评审，提供资源等方式。
2领导层是否在组织内传达了满足顾客和法律法规要求的重要性?
2工艺文件准确率100%
3对现场作业员的集中教育和指导不低于2次/月
5.5.1
1介绍本部的职责和各级人员分工?
本部的职责和各级人员分工见手册5.5.1
1公司主要的产品/项目，生产和服务提供前是否进行了策划，并将策划的结果形成文件？策划中是否明确了产品目标和要求，是否对目标、要求的实现采取了措施？
主要产品：船舶舱口盖用橡胶密封条、水密门用橡胶密封条（海绵条及密实条）、橡胶护舷、实心聚氨酯漂浮护舷及各种橡胶杂件等。针对不同特点制定了作业指导书，如原材料验收规程，
4.2.1
4.2.2
1本公司QMS文件分级及公司受控文件目录。
二级文件：A：手册（程序文件）B：管理文件、技术文件、管理制度、记录等。按要求建立了《受控文件清单》20种，主要有手册、工序作业指导书、检查指导书等。
2质量手册的适宜性评审
手册由公司总经理批准发布（），经过评审和体系运行情况来看，手册基本适宜。
1公司目前的资源配置情况
公司目前固定人员60人，主要设备有橡胶塑料加压式捏炼机、开放式炼胶机、平板硫化机等，车间使用面积约2000㎡，人员均为技术和操作工人，原材料采用顾客指定。
2资源配置能否满足顾客的要求？
从产品实现状况来看，目前资源配备满足要求，但长远来看，应增加技术和品质人员的力量，确保产品的能力。
1请领导介绍本部的职责和工作.
本部门共3人,统计员1人,主任4人，生产厂长职责和统计员职责均有明确划分.
1是否确定与提供了为达到产品要求所需的生产设备/模具/工装?
<设备管理台帐>主要设备有橡胶塑料加压式捏炼机、开放式炼胶机、平板硫化机等, 均进行了识别.
2设备/模具如何维护，有无维护的证据?
<设备维护保养记录>中对主要设备进行保养,出现故障的进行检修,有<设备检修记录〉。
查2008年3月贯标培训记录，向公司全体人员传达了满足顾客和法规要求的重要性，增强了质量意识。
1领导层如何贯彻以顾客为关注焦点的指导思想?
“顾客为关注焦点”的指导思想深入人心，通过运行QMS和宣贯，使全体员工理解更加深刻。
2如何确保顾客的要求得到确定和满足?
将顾客的要求转化为具体的产品要求，提供合格的产品和优质的服务。
1请领导层解释质量方针的含义?
“以顾客为关注焦点，视质量为企业生命；以持续改进为主题，提高企业整体效益。”，以八项基本原则为基础，持续改进公司的产品质量和体系，最终达到顾客满意。
2方针是否得到沟通和评审，如何进行沟通和评审?
的贯标培训，对公司方针进行了宣贯，并进行公告，与员工交流，公司的质量方针得到理解，计划于08.05.09管理评审时对方针进行评审。
编号：HC-条款号-序号 质量记录分类建立目录 建立公司《记录清单共》37种，编辑日期符合公司现状。
2记录贮存和保护是
记录按类别归入档案袋，并列出目录，在《记录清单》中规
否完好，采用什么方法?是否按记录的不同用途规定了保存期?
定了不同的保存期，一般三年，设备台帐和监测装置台帐类记录长期保存。
3是否按文件程序，对记录进行处置?
部门受审核部门
领 导 层
审核员
张玉刚
审核日期
条款号
检查内容
审 核 记 录
备注
1.公司质量管理体系运行状况?
自月运行QMS，任命张玉刚为管理者代表，全面实施QMS。建立七个部门，部门职责及人员分工均明确，按计划实施内审和管理评审，目前来看运行正常，体系范围：橡胶加工。
2.外包过程的识别、控制
目前本公司：无外包过程。
8.2.4
1如何对产品的质量进行控制?
公司按照ISO9000标准8.2.4过程的监视和测量,产品的监视和测量,严格控制产品和质量,并建立了不合格品记录,产品出厂检验报告,
1对不合格品如何进行识别和处置？跟踪验证的有关证据。
公司严格按照不合格品的控制程序,对不合格品进行严格控制,建立了不合格品的控制记录.
关健工序为炼胶、粘合，已制定作业文件，关键人员上岗前进行了培训，首件产品检验，查现场“首检记录”。
其他工序均有上岗证、作业指导书及相关记录。
5查生产过程中对产品的标识情况.有可追溯性要求时，如何确保标识的唯一性。
原材料采用原标识，半成品和成品按照规格分类存放，成品箱内有合格证，合格证为唯一性标识。
6 产品的检验和试验状态标识
2相关的技术文件、资料和产品图纸是否按程序进行了管理?
相关的技术文件、资料和产品图纸按程序进行了管理?
3部门质量记录的管理?
列出部门<记录清单>共计 种,有<设备维护保养记录><设备台帐><监测装置台帐>记录等,查记录均清晰、无涂改.
5.4.1
1本部门的质量目标及现在目标实现的程度
1外购材料及外协加工品检受率95%以上
5.5.1
1公司组织机构的设置和各级人员职责划分是否做了正式规定?
手册P17-20对公司组织机构和部门职能岗位，人员职责进行了明确规定，主要岗位：质检员、仓库、操作工等质量职责划分明确。
5.5.2
1管理者代表职责与权限是否明确?
手册P3 03章节，对管理者代表的任命和职责、权限有明确规定。管理者代表，职责、权限共四条。
2文件的分发，所发文件是否经过审批。
《文件发放记录》HC-4.2.3-04 质量手册在使用前进行了分发，有分发编号，接收人签名。
3外来文件的收集、识别和分发。
通用法律法规已收集，如：产品质量法、合同法已收集，办公室存档，加盖受控章。
4文件的作废、销毁
无文件的作废、销毁
4.2.4
1记录用什么方法标识，并便于检索和识别?公司记录清单的适宜性。
3是否使用了所需的监测设备，监测装置是否完好， 其校准状态是否在有效期内？
名称 检定日期 检定情况 是否有效期内
现场：钢卷尺 合格 是
天平秤 合格 是
磅秤 合格 是
部门
质检部
审核员
赵桂红
审核日期
条款号
检查内容审核记录备注Fra bibliotek8.2.4
1原材料检测的策划与实施。
查验进公司的一批天然胶有《检验报告》，符合《外购外协件检验规程》之规定。
2哪些过程有生产操作规程/作业指导书?其规程是否经过审批的有效文件?生产计划和作业指导书的现场配备
工序有作业指导书，
均进行了审批、批改， 现场已配备生产通知单和产品图纸，工艺过程卡、首件检验记录。
3工人是否按操作规程去做（过程控制）?
车间操作工人按操作规程进行操作
4是否对产品的特殊过程和关键过程进行了确认?如何进行控制？
分合格、不合格、待检三种状态。划分合格区、不合格区待检区、废品区。产品流转过程用合格票作为唯一性标识。
7顾客财产如何进行识别、验证、维护、保护？有无丢失或不适用的情况，处理。
顾客财产：图纸、样品
8查产品的防护措施及执行情况.
库内产品分类摆放，建立库存台帐，出入库手续备注，产品搬运人工和工具车，产品防潮防雨，公司设运输车十部，负责产品运输，产品全部库内存放，防护措施基本符合要求。
3设备的标识，设备的日常管理
现场设备均建立”设备管理卡,按设备管理规定进行日常管理和维护.”
1工作环境的识别和控制
工作现场实施管理,安全、消防符合要求，查验产品物资摆放整齐,有”防火警示”标识，已配备灭火器15台，现场工作环境无特殊温度要求。
7.5.3
1生产过程都获得那些有关产品特性的信息?
《生产通知单》产品标准中明确产品规格、数量、期限和具体产品要求。共安排生产20次。
主要设备20台。
2产品实现策划的文件有效性如何？
综合来看，策划文件基本适宜，但有些工作内容应进行进行细化。
3有无形成文件的质量计划
产品稳定，无特殊要求，无质量计划
7.5.4
顾客财产如何进行识别、验证、维护、保护？有无丢失或不适用的情况，处理。
顾客财产：顾客寄存的物品
1设备档案是否齐全、清晰?是否按规定进行检测，有无形成记录或证据？
1对监测、分析和改进过程是如何策划的？
策划建立了8.2.1
8.5.1
1体系应如何进行持续改进?
通过公司的方针宣传，目标考核，内部审核、管理评审、数据分析、纠正和预防措施等方式，持续改进QMS。
2公司目前有哪些改进的项目。
公司计划2008年12月完成技术和品质人员的招聘计划，计划在08年11月开发新的产品项目一个.
5.4.1
1公司总质量目标