证券市场基本法律法规8月考试真题解析(部分)
2020年8月全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案
2020年8月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一、单项选择题1.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
A.50B.100C.200D.5003.证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日B.每月C.每季度D.每年4.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.25%B.30%C.35%D.40%5.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码二、组合型选择题6.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。
Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ7.下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ8.下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。
2022年8月20日证券从业资格法律法规考试真题及答案
2022年8月20日证券从业资格法律法规考试真题及答案1．下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。
A．证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施B．证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施C．证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并加强合规监管D．对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但仍需承担责任【答案】D【解析】对于证券公司的违法违规行为，合规负责人已经按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任。
2．根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法错误的是（）。
A．为他人提供证券咨询服务B．直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C．证券交易所D．以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】A【解析】证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（1）直接或者间接以《规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益；（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（6）其他谋取不正当利益的情形3．根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法，正确的是（）。
A．风险管理部门负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工，应及时向监事会报告B．财务总监应承担信用风险管理的监督责任，应充分监督证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向审计委员会报告C．总经理负责对业务风险进行识别、评估、监控和应对，应及时向董事会报告D．首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告【答案】D【解析】证券公司经理层应承担信用风险管理的主要责任，负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工。
2020年8月《证券市场基本法律法规》真题及答案
2020年8月《证券市场基本法律法规》真题及答案刷题是考试里不可或缺的一个重要环节，刷的题目里真题是非常具有价值，它是以往考试的见证，也能从中摸索出考试的出题规律，非常具有参考意义。
本次给大家分享的是2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目的部分真题及答案，供大家参考。
1.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。
A.律师事务所B.自然人C.期货经纪公司D.会计师事务所答案：C2.中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管答案：B3.上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。
A.证券自营B.保荐C.证券经纪D.证券资产管理答案：B4.证券公司合并、分立的，涉及客户仅益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）评估。
A.会计师事务所B.评级机构C.律师事务所D.资产评估机构答案：D5.下列关于法的特征的说法，借误的是（）。
A.法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范C.法是以权利和义务为内容的社会规范D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段答案：D6.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。
A.十B.二十C.四十D.三十答案：D7.证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。
I.证券投资顾问II.证券分析师III.客户经理IV.保荐代表人A、I、IIB、I、IVC、II、IID、III、IV答案：A8.根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指（）等情形。
2022年8月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》
2022年8月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》一、单项选择题（50小题）1、根据《证券法》, 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。
A.会计师事务所B.证券公司C.信用评级机构D.律师事务所【正确答案】B【参考解析】向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
2、根据《证券公司全面风险管理规范》, 下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。
A.检查B.稽核C.绩效考核D.分类监管【正确答案】D【参考解析】证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
3、根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。
A.上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告。
B.发行人及其控股股东、实际控制人、事监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露。
C.证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露。
D.董事监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。
【正确答案】A【参考解析】上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：（1）在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计；（2）在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。
4、证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。
A.操作风险B.流动性风险C.信用风险D.市场风险【正确答案】B【参考解析】流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券从业资格证书8月考试《证券市场基本法律法规》单选题1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。
1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维A.2、3、4B.1、2、3、4C.1、2、3D.1、41.【答案】C。
解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承1.人民币三千万元2.人民币四千万元3.人民币六千万元4.人民币一亿元A.3、4B.1、3C.1、2D.2、32.【答案】A。
解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务1.取得证券、期货投资咨询从业资格2.只需要取得一般证券从业资格3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构4.加入一家基金经营机构A.2、4B.2、3C.1、4D.1、33.【答案】D。
解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。
1.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的2.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的I1 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利,或者将盈利披露为亏损的IV.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的A.2、3B.1、3、4C.1、2、4D.1、2、3、44.【答案】D。
解析：以上选项均属于应当立案追诉的情形。
5.根据《证券公司流动性风险管理指引》, 下列关于流动性风险管理的说法,正确的有( )1.证券公司流动性风险管理应遵源全面性、审慎性和公开性原则2.证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑压力测试结果,制定有效的流动性风险应急计保公司可以应对紧急情况下的流动性需求3.证券公司应持有充足的优质流动性资产,确保在压力情景下能够及时满足流动性需求4.证券公司在引入新产品、新业务、新技术手段和建立新机构之前,应充分评估其可能对流动性风险产生的影响A.2、3、4B.1、2、3C.1、2、4D.1、3、45.【答案】A。
解析：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
6.下列关于保荐代表人应遵守职业道德准则的说法,正确的有1.保荐代表人应当维护发行人的合法利益2.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息要保密3.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则4.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.1、2、4B.1、2、3C.2、3、4D.1、3、46.【答案】B。
解析：保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
7.下列关于证券交易所组织架构的说法,正确的有1.证券交易所设理事会2.证券交易所总经理由会员大会选择产生3.证券交易所总经理由理事会任免4.证券交易所总经理由证监会任免A. 2、4B.1、2C.1、4D.1、37.【答案】C。
解析：证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。
8.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托托管人托管资产,托管人应当具备的条件包栝1.设有专门的资产托管部2.实收资本不少于50 亿元人民币3.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格4.最近3 年没有重大违反外汇管理规定的纪录A.1、2、4B.1、3、4C.2、3、4D.11、2、38.【答案】B。
解析：托管人实收资本不少于80 亿元人民币，故2的说法错误。
9.证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括()1.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外2.通过购买般东持有的证券等方式向股东输送不当利益3.股东违提占用公司资产4.法律、行敢法规或者中国证监会禁止的其他行为A.1.2.3.4B.1.3C.1.2.4D.2.49.【答案】A。
解析：以上选项的说法均正确。
10.证券业从业人员不得从事的活动包括( )。
1.利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场2.利用持股优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场3.利用信息优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场4.编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场A.1、3B.1、2、4C.1、2、3、4D.2、3、410.【答案】C。
解析：证券从业人员不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。
故题目选项说法均正确。
11.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不得担任财务顾问。
1.最近36 个月内存在违反诚信的不良记录2.最近36 个月内因违法违规经营受到处罚3.最近36 个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查4.近24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分A.1、2B.2、3、4C.1、2、3、4D.3、411.【答案】B。
解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24 个月内存在违反诚信的不良记录。
（2）最近24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
（3）最近36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查12.有下列情形( )之一的,证券公司资产管理集合计划应当终止。
1.计划存续期间,客户少于200 人2.计划存续期满且不展期3.计划说明书约定的终止情形4.计划存续期间,集合计划总资产规模少于1 亿元人民币A.1、3B.1、2C.2、3D.2、412.【答案】C。
解析：有下列情形之一的，集合计划应当终止：（一）计划存续期间，客户少于2 人；（二）计划存续期满且不展期；（三）计划说明书约定的终止情形；（四）法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。
13.下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法,正确的有1.协议特别载明执行事务合伙人应具备的条件2.协议特别载明执行事务合伙人选择条件3.协议特别载明执行事务合伙人权限4.协议特别载明有限合伙人的除名条件A.1、3、4B.1、2、4C.2、3、4D.1、2、313.【答案】A。
解析：有限合伙企业协议应当载明：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或名称、住所；（2）执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；（3）执行事务合伙人权限与违约处理办法；（4）执行事务合伙人的除名条件和更换程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；（6）有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。
Ⅱ应为协议特别载明执行事务合伙人选择程序。
14.期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营1.境外期货经纪业务2.股票经纪业务3.期货投资咨询业务4.股票投资咨询业务A. 1、3B.1、2C.2、4D.3、414.【答案】A。
解析：期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
15.证券公司业务创新应当重点防范的风险包含1.违法违规2.规模失控3.决策失误4.盈利未达预期A.2、3、4B.1、4C.1、2、3D.2、315.【答案】C。
解析：证券公司对业务创新应重点防范违法违规,规模失控、决策失误等风险。
更多资料在佳宏学习网/证券从业资格证书8月考试《金融市场基础知识》单选题( 部分)1.根据《证券公司全面风险管理规范》（）对证券公司进行自律管理，督促证券公司持续完善，全面风险管理体系。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证监会1.【答案】A。
解析：中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
32.证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。
A.经营管理的主要负责人B.董事会C.监事长D.分支机构负责人2.【答案】C。
解析：证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。
证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
3.根据《发布证券研究报告职业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。
A.证券分析师所在证券公司研究部门B.转载证券研究报告的媒体C.证券分析师所在证券公司D.证券分析师本人3.【答案】D。
解析：证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
4.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，管理人应为（）的利益管理专项计划资产。
A.托管人B.资产支持证券投资者C.中介机构D.原始权益人4.【答案】B。
解析：管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。
5.证券经营机构根据风险特征和程度，对销售的产品或提供的服务划分风险等级，下列关于划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑因素的说法，错误的是（）。
A.投资单位产品或者相关服务的最高金额B.流动性C.同类产品或者服务过往业绩D.结构复杂性5.【答案】A。
解析：划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑①流动性；②到期时限；③杠杆情况；④结构复杂性；⑤投资单位产品或者相关服务的最低金额；⑥投资方向和投资范围；⑦募集方式；⑧发行人等相关主体的信用状况；⑨同类产品或者服务过往业绩；⑩其他因素。
6.下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是公司章程另有规的的除外。