证券市场基本法律法规8月考试真题解析(部分)

证券从业资格证书

8月考试《证券市场基本法律法规》单选题

1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。

1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合

2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散

3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散

4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维

A.2、3、4

B.1、2、3、4

C.1、2、3

D.1、4

1.【答案】C。解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司

或者新设的公司承继。

2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承

1.人民币三千万元

2.人民币四千万元

3.人民币六千万元

4.人民币一亿元

A.3、4

B.1、3

C.1、2

D.2、3

2.【答案】A。解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规

定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务

1.取得证券、期货投资咨询从业资格

2.只需要取得一般证券从业资格

3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构

4.加入一家基金经营机构

A.2、4

B.2、3

C.1、4

D.1、3

3.【答案】D。解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资

咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事

实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。

1.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的

2.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的I1 在公

司财务会计报告中将亏损披露为盈利,或者将盈利披露为亏损的IV.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的

A.2、3

B.1、3、4

C.1、2、4

D.1、2、3、4

4.【答案】D。解析：以上选项均属于应当立案追诉的情形。

5.根据《证券公司流动性风险管理指引》, 下列关于流动性风险管理的说法,正确的

有( )

1.证券公司流动性风险管理应遵源全面性、审慎性和公开性原则

2.证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑压力测试结果,制定有效的流动性风险应急计保公司可以应对紧急情况下的流动性需求

3.证券公司应持有充足的优质流动性资产,确保在压力情景下能够及时满足流动性需求

4.证券公司在引入新产品、新业务、新技术手段和建立新机构之前,应充分评估其可能

对流动性风险产生的影响

A.2、3、4

B.1、2、3

C.1、2、4

D.1、3、4

5.【答案】A。解析：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

6.下列关于保荐代表人应遵守职业道德准则的说法,正确的有

1.保荐代表人应当维护发行人的合法利益

2.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息要保密

3.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则

4.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

A.1、2、4

B.1、2、3

C.2、3、4

D.1、3、4

6.【答案】B。解析：保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者

满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。

7.下列关于证券交易所组织架构的说法,正确的有

1.证券交易所设理事会

2.证券交易所总经理由会员大会选择产生

3.证券交易所总经理由理事会任免

4.证券交易所总经理由证监会任免

A. 2、4

B.1、2

C.1、4

D.1、3

7.【答案】C。解析：证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。

8.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托托管人托管资产,托管人应当具备的条

件包栝

1.设有专门的资产托管部

2.实收资本不少于50 亿元人民币

3.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

4.最近3 年没有重大违反外汇管理规定的纪录

A.1、2、4

B.1、3、4

C.2、3、4

D.11、2、3

8.【答案】B。解析：托管人实收资本不少于80 亿元人民币，故2的说法错误。

9.证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括()

1.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

2.通过购买般东持有的证券等方式向股东输送不当利益

3.股东违提占用公司资产

4.法律、行敢法规或者中国证监会禁止的其他行为

A.1.2.3.4

B.1.3

C.1.2.4

D.2.4

9.【答案】A。解析：以上选项的说法均正确。

10.证券业从业人员不得从事的活动包括( )。

1.利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

2.利用持股优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

3.利用信息优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

4.编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

A.1、3

B.1、2、4

C.1、2、3、4

D.2、3、4

10.【答案】C。解析：证券从业人员不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或

者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。故题目选项说法均正确。

11.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不得担任财

务顾问。

1.最近36 个月内存在违反诚信的不良记录

2.最近36 个月内因违法违规经营受到处罚