第5章政府规制理论
005 公共经济学 第五章 (2)[20页]
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5.2.1 负外部效应与市场效率
工厂在生产产品时向厂外排废气、废水影响居民健康是负 外部效应的典型例子。这里有两种不同的成本： 一是只从企业的角度看产生的成本，称为私人成本，它只 包括企业的支出； 另一个是从整个社会的角度看产生的成本，即把社会上受 到的损失也包括在内，称为社会成本。 在有负外部效应的情况下，社会成本大于私人成本，但企 业的产量决策只根据私人成本，不根据社会成本做出，这样就 会过多地生产社会成本较高的产品。
5.2 外部效应与市场效率
5.2.1 正外部效应与市场效率
正外部效应可以分成两种： 私人效益 社会效益 前者是指从企业角度看所得到的效益，后者则是从整个社 会角度看得到的效益。 在有正外部效应的情况下，产品的社会效益要大于私人效 益。 但在市场经济中，企业的产量决策只根据私人效益，不根 据社会效益做出。这样企业就会过少地生产对社会有益的产品。
5.3.2 征税和补贴
外部效应的存在主要是因为私人成本与社会成本的不一致，政 府直接管制有缺陷，外部效应问题尤其是环境政策应更多地依靠经 济激励。征税和给予津贴的方式是政府矫正外部效应造成的市场失 灵的一种传统而有效的方案。 庇古在《福利经济学》中提出了著名的庇古税，即采用税收或 补贴的方式来修正私人成本，使其与社会成本相一致。 其设计的基本原理即导致市场资源配置失灵的原因是经济当事 人的私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益不相一致， 从而私人的最优并未导致社会的最优，但政府可以通过征税或给予 补贴来使外部效应内在化，以矫正市场失灵。这种方法被称作“庇 古税”方案。 庇古税的原则实际上是“污染者付费原则”，这是国际公认和 倡导实行的原则。
5.3 政府行为与外部效应
5.3.1 政府规制与计划
对于外部效应问题，政府可以采取直接的行政干预措施，其 中包括直接管制、强制性的企业合并、指导与劝告、国家计划、 强制性标准等措施和政策。 几乎对所有的污染和其他影响健康及安全的负外部效应，政 府均可以依靠直接管制加以控制，这种管制被称为社会管制。 直接管制在具体实施中也有许多问题。有效率的控污水平要 在比较边际成本和边际收益的基础上才能确定，但许多污染管制 却在比较边际成本和边际收益之前就完成了。为了设计良好的规 则，政府管制者需要了解行业和它们所采取的各种技术的细节， 但通常他们却缺乏信息，这些决定了政府直接管制不是非常有效。
论政府规制与中国的行业性行政垄断
对 于政 府来 讲 ，第 一个 要 点是 很 容 易实 现 的 ，
因为政 府 只需 要 设 置 一 个 较 高 的行 政性 进 入 壁 垒 就可 以实现 这一 点 。而对 于第 二 点 ， 即政 府进 行 有
大 都 又 是关 系 国 民经 济 命 脉 的行 业 ， 有 “ 定 垄 具 法 断” 的背 景 ， 得 对 于 行业 性 行 政 垄 断 的研 究 相 对 使
在 《 垄 断 法 》 一 章第 七 条 规 定 ： 国有 经 济 反 第 “ 占控 制 地 位 的关 系 国 民经 济 命 脉 和 国 家 安全 的行 业 以及依 法 实行 专 营 的行业 ， 家对 其经 营 者 的合 国
法经 营活 动 予 以保 护 ， 并对 经 营者 的经 营行 为及 其 商 品和服 务 的价 格依 法 实施 监 管 和调 控 ， 护 消费 维 者利益 ， 促进 技术 进步 。” 这条规 定 主要包 含两个 要 点 ： 是 对部 分 国有 经 济 占控 制地 位 的关 系 国 民经 一
响， 可是 其 改 革 却 迟 迟 无 法 获 得 重 大 推进 ， 固然 这 有 很多 现 实 的阻 碍 因素 ，但 是 理论 研究 的滞后 ， 没 有 提供 一 个 统 一 、 明确 、 可供 决 策 部 门参 考 的研 究
结论 ， 疑也是 一个 很重 要 的因素 。 无
济 命 脉 和 国家 安 全 的行 业 以及 依 法 实 行 专 营 的行 业 ，国家 对其 经 营者 的合法 经 营活 动予 以保 护 ， 这
第五章 政府规制
一、政府规制和宏观调控的区别
1. 两者调节经济社会的目标不同
宏观调控的目标：经济持续稳定增长、物价稳定、
充分就业、国际收支平衡。
政府规制的目标：反垄断、反不正当竞争、市场价格合
理化、个人收入均等化、治理污染与 保护环境等。
2. 两者调节的对象和视角不同
宏观调控的对象是经济总量,
从总量角度调节市场经济运行， 着重解决市场机制引起的宏观经济失灵和 社会资源未充分利用问题；
第三节
政府管制俘获理论
一、传统的政府管制理论——公共利益理论
理论假定：
政府管制的目：提高资源配臵效率和增进社会福利, 管制者专一地追求这一目标。 管制者：能够代表公众对市场作出理性的计算, 使这一以矫正市场失灵。 传统的政府管制理论并不能很好地解释现实。 20 世纪 60 年代，经济学界认为,管制有利于生产者。
政府规制、政府管制、政府调节 government regulation
2. 政府规制的作用
(1) 培育和发展竞争性市场, 规范市场竞争秩序
(2) 保护消费者
(3) 协调社会成员的利益, 增进社会福利
(4) 保护环境, 减少外部性
(5) 提供公共产品
(6) 保护国内产业, 维护民族经济利益
二、政府规制的内容
1．产权、契约制度
对投资者的产权保护
对劳动者的权益保护 对消费者的权益保护
2．行业的进入与退出机制
3．价格(收费)制度
(1) 对垄断行业的价格规制
(2) 对保护行业的价格规制 (3) 对金融等行业的价格规制 (4) 通货膨胀时的价格规制
(5) 对不正当价格的规制
(6) 事业单位收费规制
4．数量、质量规制
规制方式：
第五章__政府规制政策
2020/4/8
矛盾导致政府必须出面进行价格规制 ，以便在社会资源配置效率和企业效 益之间取舍
现代 自然垄断产业规制的内在必然性
理论
自然垄断产业具有成本劣加性，此时需要政府 对市场实行进入规制，以保证整个产业以最低 成本进行生产。
平均成本上升的产业中，边际成本定价既保证 企业不亏损，又实现了资源的有效配置，定价 矛盾不复存在。但可能会受潜在进入者威胁（ 低于定价，高于平均成本可获利），此时需要 进行进入规制。
2020/4/8
4、规制失灵与规制改革
规制失灵的表现 企业内部低效率的产生 规制滞后使企业蒙受损失 规制的目的和结果不一致（机构和企业信息不对称）
传统规制理论及方式的缺陷 传统规制方法的既定前提是：规制者与被规制者具有 相同的完备信息，双方进行的是一种对称信息博弈。 而在现实生活中，规制者与被规制者所掌握的信息往 往是不对称的。
Becker（1983）认为规制的核心在于增加最有影响力的 利益集团的福利，利益集团对政治家（规制者）施加 的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越 大，这种竞争会产生一个在政治市场上的“纳什均衡 ”，最终有影响力的利益集团的福利增加，市场失灵 得以纠正，社会福利的无谓损失得以降低。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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自然垄断产业规制的工具
（3）质量规制
为了防止缺乏竞争的自然垄断产业提供的产品 和质量下降而制定的
制定有关产品和服务的质量标准 建立有关产业的产品和服务质量定期检查制度 定期颁布准许生产的有关产品和服务的目录，以防
止有关产品和服务的质量下降或不合格的产品与服 务进入市场
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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05722公共经济学自考知识点汇总
05722公共经济学-目录第一章公共经济学导论1.经济学的本质2.稀缺性3.效率4.选择5.经济学的两大核心思想6.稀缺性与效率之间的关系7.公共经济学8.公共部门9生产什么10.如何生产11.为谁生产12.如何做出决策13.经济学基本问题在公共经济学中的具体化14.按照“描述”、“分析”、“评估”、“解释”这四个阶段对公共部门的具体经济问题进行分析15.实证方法16.实证经济学17.实证性的表述18.规范方法19.规范经济学20.规范性的表述21.实证分析与规范分析的关系22.政府行为与政策分析的不完全性23.实证分析与规范分析的研究步骤24.传统财政学25.威廉.配第对国家经费的划分26.亚当.斯密对财政问题的关注27.公共经济学与传统财政学的关系28.公共选择理论29.公共利益模型30.公共选择理论对传统“公共利益模型”的质疑第二章混合经济中的公共部门31.习惯机制32.指令机制33.市场机制34.市场机制在提高资源配置效率方面的优越性35.社会进行资源配置的三种方法各自的优势和不足36.如何实现资源的有效配置37.自由价格体系的两个基本功能38.自由竞争市场经济强调的三个特点39.亚当.斯密关于“无形之手”的论断40.“无心之手”促进效率的前提条件41.“无形之手”与公平分配42.自由市场经济的基本原理43.福利经济学研究的基本问题44.帕累托效率45.帕累托改进46.福利经济学第一定理47.福利经济学第二定理48.福利经济学基本定理的成立条件，福利经济学两个基本定理的成立条件与现实生活的对照49.市场失灵50.市场成功51.市场影响力52.外部性53.市场垄断54.市场失灵的原因55.市场失灵的具体表现56.国家干预经济的理由57.混合经济的含义58.混合经济的特征59.作为经济体制的混合经济60.秩序导向61.发展导向62.各国混合经济体制呈现出差异的原因63.当今具有代表性的几种混合经济体制64.政府在自由竞争市场经济时代就已承担的两类公共品65.公共部门规模扩张的原因66.公共部门规模扩张对私人部门资源配置的影响67.公共部门的规模扩张68.强制性69.义务性70.政府与非政府部门的区别71.中央政府与地方政府的区别72.政府面临的经济问题73.有益物品74.无益物品75.政府的配置职能76.政府的分配职能77.政府的稳定职能78.政府执行国际经济政策的职能79.政府失灵80.寻租81.政府出现系统性失灵的原因82.政府失灵的主要表现83.政府失灵的原因及其表现84.强化市场型政府85.纠正政府失灵的两条思路86.对政府失灵的纠正第三章公共产品理论87.非排他性88.非竞争性89.边际成本90.非排他性与非竞争性的区别91.纯粹公共产品的两个基本特征92.纯公共产品93.纯私人产品94.公共资源95.准公共产品96.搭便车问题97.搭便车问题的解决方案98.公共产品的两步骤识别方法99.需求曲线100.边际收益101.消费者剩余102.无谓损失103.实现资源最优配置的边际原则104.公共产品由私人部门生产的效率性105.政府提供私人产品的两种情况106.统一提供107.需求的价格弹性108.必需品与奢侈品在需求弹性方面的区别109.免费供应与无谓损失110.免费供应与社会公平111.需求弹性与无谓损失的关系112.效用113.基础效用论114.机会成本115.公共产品有效供给的实现116.需求曲线117.私人产品的总需求118.公共产品的总需求119.私人产品的有效定价原则120.公共产品的有效定价原则121.公共产品定价原则与私人产品定价原则的区别以及共同之处122.公共产品有效供给的分析思路123.林达尔均衡的核心问题124.“虚假的均衡”125.混合品的含义126.混合品的有效供给127.混合品总需求的确定128.正外部性129.负外部性130.社会成本131.负外部性产品的过度生产132.正外部性的生产不足133.外部性问题与低效率134.科斯定理135.交易成本136.通过谈判协商来实现帕累托效率137.将外部性予以内部化138.社会规范与道德约束139.科斯定理的前提条件140.政府规制141.政府规制的规范性分析142.政府规制的实证性分析143.政府规制的必要性第四章公共选择理论144.偏好显示问题145.偏好加总问题146.选民意见差异的原因147.公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别148.无差异曲线149.帕拉图式的政府150.专制君主政府151.官僚政府152.所谓的“民主”政府153.不同类型政府的目标和决策154.选民自身投票的重要意义155.对政党间的期待效用差156.投票成本157.长期效益158.选民投票热情的决定因素159.选民投票动机的经济学分析160.统一税制161.比例税制162.累进税制163.累退税制164.投票者的效用曲线165.投票者效用曲线的由来166.多数票规则167.简单多数票规则168.比例多数票规则169.投票悖论170.阿罗不可能定理171.最优多数规则172.决策的外部成本173.决策的时间成本175.外策外部成本与决策时间成本之间的权衡176.中间投票人定理177.公共行动费用的分散性178.公共行动利益分配的集中性179.利益集团的组织优势180.利益集团的信息优势181.利益集团的财政优势182.利益集团在公共政策决定中的影响力183.官僚184.官僚的行为特征185.信息不对称官僚效用最大化理论186.官僚预算最大化理论187.官僚效用最大化理论对官僚预算最大化理论的修正第五章公共支出理论188.公共支出189.消耗性支出190.转移性支出191.财政挤出效应192.中央政府公共支出与地方政府公共支出的区别193.公共支出的作用194.经济发展的阶段理论195.瓦格纳法则196.替换效应197.检验效应198.按照宏观经济总量来解释公共支出的变化199.鲍莫尔模型200.公共部门产出水平的决定201.服务环境因素202.人口变化对公共支出的影响203.公共部门投入品的价格204.公共部门所提供产品的质量205.从微观角度解释公共支出的增长206.私人企业投资的决策步骤207.投资回报的贴现问题208.净利润与贴现后净利润的区别209.私人支出的“成本-收益”分析方法210.影子价格211.社会贴现率212.时间价值法213.生命价值法214.公共支出与私人支出的不同215.影子价格与市场价格的区别216.公共部门的贴现问题217.根据目标性质对公共支出决定的区分218.根据预算性质对公共支出决定的区分219.公共支出公共问题的产生220.对公共支出公平问题的考虑221.公共支出的最佳配置第六章公共支出政策222.卢卡斯判据223.理性预期224.收入效应225.替代效应226.公共支出的收入效应与替代效应的区别227.替代效应造成的低效率228.利益转移229.公共支出的实际受益者230.对公共支出分配结果的研究231.价格补贴232.收入补贴233.利益集团对公共支出政策的影响234.官僚偏好对公共支出政策的影235.保健的溢出效应236.保健市场失灵的体现237.政府对保健市场的干预238.干预的结果239.公共保健支出的改革240.教育的溢出效应241.政府对教育进行干预的原因242.政府对个人进行教育资助的政策选择243.政府对家庭进行教育资助的政策选择244.公共教育支出政策的核心问题245.政府提供社会保障的原因246.政府养老保险的功能247.政府保险支出对劳动供给的影响248.政府保险支出对储蓄的影响249.政府保险支出对社会公平的影响250.政府保险支出增加的原因251.政府保险支出政策的改革252.义务征兵制与志愿军制的对比253.私人部门提供国防用品的低效率254.提高国防开支效率的配置方法255.国防预算规模的确定第七章公共税收理论256.直接税257.间接税258.税基259.存量260.流量261.人头税262.从量税263.从价税264.通货膨胀税265.税收的分类266.政府将资源从私人部门转移至公共部门的做法267.税收相对于其他做法的优势268.累进税与累退税的区别269.亚当.斯密的税收四原则270.资源配置的有效性271.易于管理272.灵活性273.透明度274.公平275.受益原则276.支付能力原则277.横向公平278.纵向公平279.一次总付税280.帕累托有效税制281.功利主义福利函数282.罗尔斯主义福利函数283.税制选择的公平和效率284.税收的归宿285.税收的等价性286.竞争性市场上产品税的归宿287.竞争性市场上消费税的归宿288.竞争性市场上工资税的归宿289.不完全竞争市场上税收的归宿290.对税收归宿进行分析291.消费税的收入效应292.消费税的替代效应293.替代效应大小的决定因素294.效率损失与替代效应之间的关系295.利息税与一次总付税在效率、可行性方面的对比296.工资税的收入效应297.工资税的替代效应298.替代效应大于收入效应的情况299.收入效应大于替代效应的情况300.税收对劳动供给的其他影响301.边际税制302.单一税303.拉姆齐税304.比例税与累进税在效率性、公平性两方面的对比305.拉姆齐税的效率性和公平性306.商品税税入与税率之间的关系第八章公共税收制度307.通过提供公共服务来获得税收的含义308.用产权换取税收的含义309“用产权换取税收”的危险性310.施蒂格勒的最优分权模式311.奥茨的分权定理312.“俱乐部”理论313.偏好误识问题314.“用脚投票”理论315.地方政府存在的必要性316.地方公共服务的完全竞争市场理论317.一次总付税的特征318.财富税319.财产税320.资本税321.遗产税322.所得税323.公司利润税324.工资税325.财富与收入的区别326.征收工资税的通常目的327.间接税328.商品税329.增值税330.关税331.有效保护332.传统意义上对直接税与间接税的区分333.名义关税与实际关税的区别334.关税对国民经济的影响335.关税对贸易条件的改善336.中性税收337.超额负担338.关于中性税收的两条重要思想339.中性税收与平等第九章宏观财政政策与国民经济的调节340.重商主义341.自由放任主义342.财政政策343.货币政策344.非自愿失业者345.萨伊定律346.菲利普斯曲线347.凯恩斯主义关于非自愿失业的看法348.凯恩斯主义关于经济政策的看法349.货币主义的主要观点350.财政政策与货币政策的相互作用350.边际消费倾向351.乘数352.挤出353.税收乘数的决定因素354.税收乘数的大小355.认识时滞的含义356.执行时滞的含义357.反应时滞的含义358.政治性经济周期理论359.认识时滞的成因360.执行时滞的成因361.反应时滞的成因362.时滞带来的影响363.随意干涉364.自动变化365.内在灵活性366.自动变化与随意干预的区别367.内在灵活性的优点及其局限性368.财政拖累的含义369.所得税指数化的影响370.永久收入假说371.宽免的含义372.适宜性373.调整速度374.税基宽窄375.所得税作为稳定政策工具的优越性第十章赤字经济与公债376.赤字的含义377.广义的政府预算约束378.狭义的政府预算约束379.政府赤字的可能后果380.公民权利项目381.自主决定项目382.赤字率383.原始赤字384.总赤字385.公民权利支出与自主决定支出的关系386.原始赤字与总赤字之间的关系387.赤字的决定因素388.货币融资法389.债务融资法390.高能货币391.货币融资法与债务融资法在效应上的差异392.政府弥补赤字的两种政策选择393.公债的含义394.“李嘉图等效”的含义395.税收与公债的区别396.李嘉图等效原理的局限性或不足397.自动伸缩理论的含义398.随意裁定理论的含义399.不偏于一偶的折衷理论的含义400.每年平均预算理论401.有效的平衡预算宪法准则的特征402.财政原则复归需要采取的两个步骤。
公共政策学名词解释
名词解释30（第一章和第四章是重点）第一章绪论1 公共利益：是指一定范围内不特定多数人的共同利益，具有主体数量的不确定性和实体上的共享性等特征。
它包括国家利益、阶级利益、民族利益、集体利益在内的公共物质利益和精神需要。
要正确界定公共利益，通常要遵守以下四项基本标准：公共、合理、正当、公平。
公共利益是一种公众利益，受益主体是社会公众，利益的实现依赖于公共权力机构的公共选择机制；界定公共利益要遵循合理性原则；界定公共利益要基于广泛的民意；实现公共利益的同时要给予私人利益受损的少数人公平、合理的补偿。
2 公共权力（2014）：一般是指由立法、行政、执法、司法等国家和社会的公共机构行使得权力，它在保证社会稳定、维持良性互动和促进经济发展方面发挥着任何非公共的私人权力都无法取代的重要作用。
公共权力的产生是为了维护社会公共秩序，增进社会公共利益。
公共权力的运行过程实际上就是把权力运行机制应用到经济和社会公共事务的管理之中，进而实现一定的经济和社会目标。
公共权力是一把双刃剑，只有对公共权力实施有效制约，才能保证私人的合法权力和社会的良好运行。
3 公共秩序：也成为社会秩序，是指为了维护社会公共生活的正常进行而要求人们必须遵守的行为规范，由法律、行政法规、国家机关、企事业单位和社会团体的规章制度等共同确定，主要包括社会管理秩序、生产秩序、交通秩序和公共场所秩序等。
道德和法律是建立和维护社会秩序的两种基本手段。
维护公共秩序，既要依靠道德规范，也需要法律规范的制约，两者互相补充、互为条件。
4 公共物品（2013年）：是指那些能够被所有人得到的物品或服务。
具有以下特征：公共物品都不具有消费的竞争性，即在给定的生产水平下，向一个额外消费者提供商品或服务的边际成本为零；消费的非排他性，即任何人都不能因为自己的消费而排出他人对该物品的消费。
因此，公共物品一般不能有效的通过市场机制由企业和个人来提供，其主要由政府来提供。
纯粹的公共物品是少数，如国防和灯塔，通常采用免费提供的方式。
《公共管理学》陈振明版 第五章
第五章政府作用1、关于市场体制下政府作用的争论（1）20世纪二、三十年代――凯恩斯主义。
凯恩斯主张放弃自由的放任主义，实行政府对经济生活的全面干预，（财政和货币政策调控市场经济的运行）。
（2）20世纪70年代――西方新自由主义、新保守主义经济学思潮，主张限制或取消政府干预，充分干预市场机制的作用。
（3）20世纪70年代末，80年代初――新公共管理运动，公共服务市场化。
2、基于物品特性和提供机制政府角色分类:以物品提供中的政府作用为线索,将政府角色分为生产者,提供者和安排者。
①排他性是指可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性。
②竞争性是指一个人使用一种物品而减少其他人使用时该物品的特性。
（2）物品的不同参与主体及物品提供的不同制度安排。
①物品的不同参与主体：消费者、生产者、安排者。
②物品安排的制度安排。
以对市场由低到高的依赖性程度，十种制度安排：政府服务、政府出售、政府协议、合同承包、特许经营、补助、凭单、自由市场、志愿服务、自我服务。
（3）政府角色的分类。
①公共物品和服务的生产者――政府亲自生产服务。
②公共物品和服务的提供者――不亲自生产，通过掌握的资源资助公共物品的生产和消费。
③公共物品和服务的安排者――为生产者指派消费者，为消费者指派生产者，选择服务的生产者。
3、现代市场经济中政府的作用或行为模式――五种角色（A化而变化。
B、原因：①因为公共物品消费的非排他性，以价格机制为核心的市场不能使得生产和供给达到最优②个人间的直接交易，由于成本太高而得不偿失。
③由于投入多、效益低而使私人经营部门不愿或无力生产、提供④容易造成垄断。
（2①市场机制不能解决宏观经济总量之间的平衡，靠政府的财政政策和货币政策减缓经济周期波动，抑制通货膨胀。
②市场机制不能解决国民经济的长期发展问题，其调节具有短期性。
③市场机制难以调整和优化产业结构。
（3①外部性的存在无法通过市场机制解决，政府通过补贴或直接的公共部门的生产来推进积极性的产出，通过惩罚征税或直接的管制来限制消极外部性的产出。
政府经济学
一、导论一，政府经济学定义广义：运用现代经济学的分析方法与技术，研究政府的经济行为与政府在市场经济条件下的基本经济职能的一门应用性学科。
狭义：研究公共资源的有效配置二、政府经济学研究对象与范围：1、研究对象：政府的经济行为1、研究范围：1.政府收支活动(财政学)2.公共产品 3.社会保障4.公共选择 5.政府规制（金融监管、环境保护、公用事业定价)。
三、政府经济学理论发展1、重商主义金银即财富，政府奖出限入2、亚当·斯密1776年《国富论》《国民财富的性质和原因的研究》主张由市场这只“看不见的手”配置资源，政府活动限制在国防、司法、行政、公共秩序的维护等。
3、李斯特1841年《政治经济学的国民体系》保护幼稚工业理论4、庇古 1920年《福利经济学》社会经济福利最大化来研究市场经济的效率与合理性，引入国家干预5、凯恩斯 1936年《就业、利息与货币通论》国家干预经济的手段：财政政策、货币政策二、政府与市场一、经济学中的政府经济人、强制性，参与非市场性生产活动，参与非市场性财富分配，社会资源配置。
二、市场1、市场：商品和劳务买卖双方自由交换的场所和机制。
市场三要素： 1、消费者（交易主体）2、厂商（交易客体）3、竞争性的市场(交易行为)。
2、市场的效率帕累托效率：如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，那么，这种资源配置状态是最有效率的，又称为帕累托最优。
如果通过资源配置的重新调整，在不使任何一人的境况变坏的前提下，使某人境况变好，那么，就意味着原先资源配置是缺乏效率的，改进后称为帕累托改善。
3、公平性标准：基尼系数基尼系数= A /(A+B)若其等于0，表明洛伦斯曲线与45度线重合，社会分配绝对公平；等于 1,则社会分配绝对不公平。
基尼系数越小，收入分配越平均。
基尼系数越大，收入分配越不平均。
4、市场失灵含义：由于内在功能性缺陷和外部条件所引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。
公共经济学习题及参考答案
《公共经济学》习题第一章公共经济学概念和职能一、名词解释1、公共产品：即每个人消费这种产品不会导致别人对该产品消费的减少。
与私人产品相比较，纯粹的公共产品具有以下两个基本特征：非竞争性和非排他性。
2、所谓外部效应，是指企业或个人的经济行为影响了他人或其他企业，却没有为此付出代价或没有获得应有的报酬。
二、填空1、市场失灵的主要表现为垄断、信息不充分和不对称、_外部效应与公共物品、收入分配不公、经济波动等。
2、政府干预失效的原因和表现主要是：政府决策失误、寻租行为、政府提供信息不及时甚至失真、政府职能的越位和缺位等。
3.政府干预手段包括：立法和行政手段、组织公共生产和提供公共物品及财政手段。
三、不定项选择1、市场经济条件下财政的基本职能是（ABD ）。
A、资源配置B、调节收入分配C、组织生产与销售D、经济稳定与发展2、市场失灵主要表现在：（ABCD ）A、垄断B、信息失灵C、收入分配不公D、经济波动3、财政实现收入分配职能的机制和手段有（ABCD ）A、划清市场与财政分配的界限和范围B、规范工资制度C、加强税收调节D、通过转移支出4、创立财政学的是（A ）A、亚当·斯密B、威廉·配第C、凯恩斯D、拉弗5、西方最早的财政学着作是（ B ）A、《国富论》B、《赋税论》C、《政治经济学原理》D、《就业、利息和货币通论》四、简答：1、何谓公共经济学其内容是什么答：公共经济学，是研究公共部门（指政府及所属部门）收支活动及其对资源配置与收入分配产生影响的经济学分支，其内容主要包括：市场缺陷分析；公共选择理论；财政支出理论；税收基本理论与税收制度；公债理论；多级财政等内容。
2、公共部门对外部性的矫正（1）课征税收（庇古税）。
对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。
环境污染税：如大气污染税、水污染税、噪音税、垃圾税等。
（2）发放补贴。
对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴。
(本) 第五章宪政
（一）全面修改
所谓宪法的全面修改指的是在原有宪法的 基础上的全面更新，即以一部新宪法取代旧 的宪法。
（二）部分修改
所谓宪法的部分修改指的是宪法修改机关 根据宪法修改程序，以决议、宪法修正案等 形式对宪法中的部分内容进行调整或变动的 活动。 二种方式：决议修改和修正案修改 宪法的部分修改又可以具体分为三种情形： 废除、变更和增补。
第五章 宪
政
篇
内容提要
宪政的概念并阐述宪政与宪法的关系； 宪法变迁的两种主要形式：宪法解释与宪法
修改。 宪政的实现。宪政的实现有赖于宪法的实施， 而宪法的实施是一个漫长的过程，它必须有 一套相关的宪法实施保障机制。宪法实施的 最终目的是为了形成一种稳定的宪政秩序。
第一节
宪法与宪政
一、宪政的涵义 宪政（Constitutionalism）也称“立宪政治” 或“立宪主义”。 宪政在古代和近现代具有不同的含义。 国内外学者对宪政的理解也各不相同。
四、宪政过程 宪法实施是建立宪政的基本途径，这也就意 味着宪政的建立需要一个过程，这个过程我 们称之为“宪政过程”。 所谓宪政过程就是实施宪政要求、推进宪政 状态实现的步骤和环节。 宪政过程包括三个环节：立宪——行宪—— 护宪。立宪是基础和起点，行宪是对宪法的 遵守和落实，而护宪则为宪法的实施提供具 有法律强制力的监督和制裁手段，从而保证 宪法的实现和它的最高法律地位。
第三节
一、宪法修改概述
宪法修改
（一）宪法修改的涵义 宪法修改指的是在宪法实施过程中出现宪法
的内容与社会现实不相适应的时候，由国家 有权机关依照法定程序对宪法内容进行变更、 删除、调整、补充的活动。 一般说来，宪法修改是成文宪法国家宪法修 改机关的特定活动。
西方政府规制理论的发展及其对我国的启示
制； 最后 ， 引进 和 推 动 激 励 性 政 府 规 制 。 关 键 词 ： 府规 制 ； 展 ； 示 政 发 启
一
种 。米 尼克 指 出 ， 规制 是针对 私人 行为 的公 共行
策 为 目标 ， 据有 关 法 律 法规 ， 依 对企 业 的市 场行 为
施 行 的外 部 干预 。
政政 策 ， 它是从 公共 利益 出发 而制定 的规 则 。丹尼
尔 ・ Ｆ・ 史普 博指 出 “ 制 是 由行 政机 构制 定并 执 规
中国矿 业 大 学 学报 （ 会 科 学版 ） 社
２１ ０ ０年 第 １期
Ｊ ｕｎ ｌ ｆＣ ｉａＵｎｖｒｉ ｆＭｉｉｇ＆ Ｔｅｈ ｏｏ ｙ Ｓ ｃ ｌ ｃ ｎｅ） ｏ ｒａ ｏ ｈｎ ｉｅｓ ｙｏ ｎｎ ｔ ｃ ｎ ｌｇ （ ｏｉ ｉ ｃｓ ａＳｅ
西方政府规制理论 的发展及其对我 国的启示
的含义 也提 出 了 自己的论述 。樊 纲认 为 ， 政府 规制
收 稿 日期 ： ０ ０— １— ２ ２ １ ０ ２
作 者 简 介 ： 中华 （９ ４ ）男 ， 韩 １ ８ 一 ， 中共 江 苏 省 委 党 校 研 究 生 ； 付 金 方 （９ ４ ）男 ， １ ８ 一 ， 中共 江 苏 省 委 党 校 研 究 生 。
“ 政府 规制 ” 又 被称 为政府 管制 、 ， 政府 调节 等 ， 都是来 源 于英 文 的 “ ｏ ｅｎ ｎ ｅ ｕａｉｎ ， ｇ ｖｒ ｍｅ ｔｒｇ ｌ ｏ ” 日本 ｔ 学者植 草益 将它译 为 “ 政府 规制 ” 凸显 了它 是在 法 ， 治背 景下 的有规 可循 的管制 活 动 ， 必须 具有 明确 的 法律依 据 ， 而不是 随 机 的、 自由裁 量 的任意行 为 。
政府规制国内研究综述
ｉ ｔｏ ｕｃ ｓｔ ｅｓｅ ｎ Ｒｅ ｕｌｔｏ ｈ ｏ ｙ， ｅ ｅ ｔ ｈ ｉ ｅ ｅ ｅｂ ｔ ｅ ｎ ＣｈｎａＳｒ ｇ ａ ｉ ｈ ｏｒ ｎｄ ｔ ｅＷ ｅｓ，ｒ ｓ ａ ｃ ｅ ｅ ｕｌｔｏ ｎ ｒ ｄ ｅ ｈｅＷ ｔｒ ｇ ａ ｉｎ ｔ ｅ ｒ ｒ ｆ ｃ ｓｏｎｔ ｅ ｄ ｆ ｒ ｎｃ ｅｗ ｅ ｉ ’ ｅ ｕｌｔｏｎ ｔｅ ｙ ａ ｌ ｈ ｔ ｅ ｅ ｒ ｈ ｓｒ ｇ ａｉ ｎ ｔ ｅ ｙ ｏ ｉ ’ ｎａｉ ｎ ｌｃ ｎｄ ｔｏ ． ｈ ｏｒ ｆ ｒＣｈｎａＳ ｔｏ ａ ｏ ｉｉ ｎｓ
在 此 基 础 上 取 得 了许 多与 我 国 国情 相 适 应 的研 究 成 果 。
迄 今 ，西 方 国家 的政 府 规 制 实 践 经
历 了规 制一 放 松 规 制 一 再 规 制 与 放 松 规
动带来 的无效率和不公平 的要求来提供
规制 ，以保 护 公 众 的利 益 。它 在 规 制 领
矫正 措 施 ”下 产 生 ，随着 政 府 规 制 范 围
的扩 大——从经济性规制扩大到社会 性
规 制 ，公 共 利 益规 制 理 论 几 乎 用 来 解 释 ｓ ｕ ｔ ｈ ｏ ｅ ｎ ｅ ｔ ｅ ｕ ａｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｄ ｐ ｉ ａ ｐ ｃａ ｏ ｄ ｔ ｎ ， ｒ ｍｏ ｅｔ ｅ ｓ ｏ ｈ ｐ ｏ ｒ ｓ ｆＣ ｉ ａ ｓ ｒ ｃ ： ｏ ｃ ｎ ｔ ｃ ｅｇ ｖ ｒ ｍ ｎ ｇ ｌｔ ｏ ｙ ａ ａ ｔ ｏＣｈ ｎ ’ ｓ ｅ ｉｌ ｎ ｉ ｏ ｓ ｐ ｏ ｔ ｍｏ ｔ ｒ ｇ ｅ ｓｏ ｈ ｎ ’ ｒ ｔ ｒ ｏ ｈ ｔ Ｓ ｃ ｉ ｈ Ｓ
Ｓｕ ｍ ａ ｙｏ ｍ ｅ ｔ ｓ ａ ｃ ｅ ｎＧｏ ｅ ｎ ｅ ｔ ｇ ｌｔ ｎ ｍ ｒ ｆ Ｄｏ ｓ ｉ Ｒｅ ｅ ｒｈ ｓ ｏ ｖ ｒ ｍ ｎ ｃ Ｒｅ ｕａ ｉ ｏ
第五讲社会性规制基本理论与环境规制
1、生命价值的计算
生命价值=支付意愿/风险降低标准 两个例子（见书）
2、影响生命价值的因素
个人终生财富不同。 个人生命价值偏好的不同可以从人们选择的 不同看出，但是，是否意味政府可以做不严 厉的规制？ 个人非理性；或者花费不多的教育不能达到 目的时应该进行规制。
3、劳动力市场模型
大多数对生命价值的经验估计以劳动力市场 的数据为依据．做法是：将工人们隐性的取 得也作为其工作的一部分收益，并以此来估 计工资的风险交易，使用此交易所暗含的意 义作为对生命价值的估价．
4、生命价值的经验估计
估计方程：
5、规制政策对生命价值的意义
规制政策的实施，是否结果是生命价值大于 规制成本？ 评价政策效应也可以使用调查方法．
6、规制导致的风险与成本
规制的直接风险－－比如汽车招回制度 风险规制刺激了高风险的经济活动．
7、制定健康、安全和环境规制的价格
由于经验主义方法建立生命价值仍处于发展 阶段，所以，人们还不能将隐性市场作为参 考点而建立合适的风险-货币交易均衡。
第六章 环境规制
经济发展与环境 环境规制的原因 环境规制的设置与实施 环境规制的评价
第一节 经济发展与环境
经济与环境的关系 环境库兹涅茨曲线
1、经济与环境的关系
环境的职能： （1）资源的提供者（提供给生产和消费活动） （2）废物的接受者（接收生产和消费活动的废物） （3）环境对消费的特殊职能：提供美丽的自然风光 ——环境给人类带来的总效用： U=f(C,O,J) 环境是稀缺资源,对其存在相互冲突的需求.
2、产生与发展历史
２０世纪初，对健康、安全及环境等领域的规制已 产生，但是大部分工作还只限于食品和医药领域。 70年代几乎所有主要的风险与环境规制机构都出 现了，如环境保护署、公路交通安全署等。 不过这些规制机构的早期运作产生了争议，人们对 它预期很高，但是期望的潜在获利却没有实现。通 过规制机构在规制收益和成本平衡上所做的努力， 这些规制机构的作用已被接受。 与经济性规制不同，社会性规制在放松规制上没有 太大的进展，甚至加强了规制。
政府规制经济学_精简版
第一讲导论一、规制与规制经济学（一）规制的含义：1.规制的英语表达是Regulation。
我国学者把它翻译为管制，或参照日本语的翻译方法，译为规制。
在中国语中，管制有强制、统制的语义，与Regulation政策作为政府对微观经济主体进行规范和制约措施的含义有一定的距离，而日本语“规制”译法似乎更接近英文原来的词义。
相应地，把Deregulation翻译为规制放松或规制缓和。
2.规制是市场经济条件下国家干预经济的政策重要组成部分。
通常是指市场经济条件下政府利用国家强制权依法对市场经济中的微观经济进行干预。
即政府为了实现某种公共政策目标，运用司法、立法和行政手段对特定产业或微观经济行为主体的进入、退出、价格、投资等行为以及涉及环境、安全、生命健康的行为进行限制、监督与管理。
3.管制的构成要素：①管制的主体（管制者）：是政府行政机关（简称政府），管制者通过立法或其他形式被授予管制权；②管制的客体（被管制者）：是各种经济主体（主要是企业）；③管制的主要依据和手段：是各种法规（或制度），明确规定限制被管制者的什么决策，如何限制以及被管制者违反法规将受到的制裁。
4.管制的定义：具有法律地位的、相对独立的管制者（机构），依照一定的法规对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。
（二）规制的普遍性与特殊性1.管制的普遍性：基本上人的每个行动都和规制有关2.规制的特殊性：管制是一种特殊的公共产品，政府管制作为行政机构依据法律对企业市场行为进行监督、管理与规范的一种制度安排，具有较典型的公共品属性，但管制又是一种特殊的公共品。
管制作为一种特殊公共品的理由：（1）政府管制是无形的，只表现为法律制度、规则等，在其实施过程中还具有一定的灵活性，甚至具有相当的主观任意性，也就是实施过程中的自主裁量权问题。
（2）政府管制的供应权具有垄断性，只能由政府独家提供，而不像一般公共品那样，提供主体可以多元化。
（3）政府管制在宏观层面上受价值观、意识形态和政治制度的影响，因此一个国家不能照搬别国的管制模式；而在微观层面上，一项管制对不同的利益集团会产生不同的影响，因而有的集团会寻求管制，有的集团会反对管制。
公共管理学的主要内容
公共管理学的主要内容第一章学习第一章，要清楚公共管理学的概念，了解本课程的知识框架和公共管理学的演进过程。
本章详细论述了公共管理的内涵和公共管理学的演进历程，同时介绍公共管理学的研究对象和研究方法。
本章重点理解20世纪80年代以来公共管理和公共管理学的发展特点。
第二章本章主要研究对公共事务进行管理的主体及其行为特征。
公共管理的主体包括：政府和非政府公共组织。
本章的主要内容是政府的基本职能，我国政府职能的转变；非政府公共组织的含义、基本类型、特征和作用；以及公共管理者的角色转变。
与市场经济政府职能相关的两个理论市场失灵和政府失效。
市场失灵是政府干预市场管理的前提。
所谓市场失灵，是指市场在经济活动中是存在缺陷的，所有的经济问题单纯依靠市场是不能解决的，这些问题必须依靠政府的干预和协调。
另一个理论即教材中重点介绍的政府失效理论，它说明政府干预也存在着巨大的弊端，因此单纯依靠市场和过多依靠政府都是行不通的，必须两者互相制约、协调，才能促进市场的健康发展。
第三章本章的主要研究的问题是公共政策的制定、执行与评估。
政府管理社会主要靠制定相关的政策和法律。
因此可以说政策的制定与执行是公共管理的核心环节。
学习本章首先要了解什么是公共政策，公共政策的制定主要针对哪些问题？公共政策的制定应针对的是经过制定政策的主体认定，可以通过特定的公共政策解决的问题。
这些问题被称为“政策问题”。
然后理解公共政策问题的建构，公共政策规划的主体和原则，公共政策执行的理论模式及影响因素。
公共政策规划的原则、公共政策执行的本质、公共政策评估的标准及障碍等知识是本章学习的重点。
同时应在学习教材的基础上，多阅读我国已有的公共政策及对公共政策进行分析的著作和文章，可以侧重于本章提供的案例和进一步学习的资料。
第四章公共组织是负责处理日常、大量、繁重的社会公共事务的主体，其组织结构、运作过程和行为方式直接关系到公共管理的效率和效能以及公共目标的实现。
政府规制的供求均衡及其有效性
市场 的一 种行为 ， 如植草益 …、 史普 博 等 ； 也有 人把 它看作是 相对 于市场 的一 种制度 安排 ， Ｋ ｈ 等 ； 如 ａｎ Ｅ 还
有 人看重 政府 规制 的具 体形 式 ， 把它 视 为具体 的法规 ， 斯 蒂格 勒 Ｊ、 Ｅ Ｄ￣等 。 研 究规 制有 效 性 的角 如 Ｏ Ｃ ｓ 从 ４ ｉ 度， 政府规制应 该是规 制制度 、 规制行 为和规制法 规 的统 一体 。 首先 ， 政府 规制 制度是 相对 于市场 经济制 度 而存 在的一种 制度 。 次 ， 其 政府 规制是相 对于企业 行 为和消费者 行为 的一 种政府 行为 。 最后 ， 政府规 制是 一 种政 策法规 ， 它是相对 于政府 干预经济 的其它手 段而存 在 的一种 手段 。 是 ， 但 三者又是 有联 系的 ． 府规 制 政 的实 质是制 度 ， 表现 为政府对 经济 的干预 行为 ， 但 干预 手段则 是 各种具 体 的政策 法规 。 制作 为制 度制 约 规 着规制 行为 的边 界 ， 规制 行为影 响着法规 的制定 。 反之 ， 制行为 又扩大或 缩小着 规制 制度 的边界 ， 规 法规 的 健全 与权威也影 响 着规制 的具体 行 为 ， 并且 ， 各种具 体 的政策 法规 本身 就构 成 了规制制 度 的具 体 内容 。 基
“ 西方 国家存在很大 的争议 ， 在 而且 ， 是建立 在所谓 的代议制 基础上 ， 它 不符合 中 国的国情 。 因此 ， 我们需要 从新 的角度分 析政 府管 制均衡 问题 。 （ ” 王俊 豪 ，０ １ 但 是 ，－ — ２０ ） Ｓ Ｐ Ｂ规制 均衡 模 型把 规制 视作 一种 “ 商 品” 以企业 或 消费者为 需求方 ， ． 以政 府为 供给方 ， 采用 新古 典 的均 衡 分析 的方 法 ， 制者 与被规 制者 以及 规 被规 制者之 间的博弈 对规制 目标的影 响等都为 本文提 出 的规制 供求均 衡模 型奠 定 了理 论基础 。
05722公共经济学自考知识点汇总
05722公共经济学自考知识点汇总公共经济学-目录第一章公共经济学导论1.经济学的本质2.稀缺性3.效率4.选择5.经济学的两大核心思想6.稀缺性与效率之间的关系7.公共经济学8.公共部门9生产什么10.如何生产11.为谁生产12.如何做出决策13.经济学基本问题在公共经济学中的具体化14.按照“描述”、“分析”、“评估”、“解释”这四个阶段对公共部门的具体经济问题进行分析15.实证方法16.实证经济学17.实证性的表述18.规范方法19.规范经济学20.规范性的表述21.实证分析与规范分析的关系22.政府行为与政策分析的不完全性23.实证分析与规范分析的研究步骤24.传统财务学25.XXX.配第对国家经费的分别26.XXX对财政问题的关注27.公共经济学与传统财政学的关系28.公共选择理论29.公共利益模型30.公共挑选理论对传统“公共好处模型”的质疑第二章夹杂经济中的公共部分31.惯机制32.指令机制33.市场机制34.市场机制在提高资源配置效率方面的优越性35.社会进行资本配置的三种办法各自的优势和不足36.如何实现资源的有效配置37.自由价格体系的两个基本功能38.自由竞争市场经济强调的三个特点39.XXX关于“无形之手”的论断40.“无意之手”促进效率的条件条件41.“无形之手”与公平分配42.自在市场经济的基本原理43.福利经济学研究的基本问题44.XXX托效率45.XXX改进46.福利经济学第肯定理47.福利经济学第二定理48.福利经济学基本定理的成立条件，福利经济学两个基本定理的成立条件与现实生活的对照49.市场失灵50.市场成功51.市场影响力52.外部性53.市场垄断54.市场失灵的原因55.市场失灵的具体表现56.国家干预经济的理由57.夹杂经济的寄义58.夹杂经济的特性59.作为经济系统体例的夹杂经济60.秩序导向61.发展导向62.各国混合经济体制呈现出差异的原因63.当今具有代表性的几种混合经济体制64.政府在自由竞争市场经济时代就已承担的两类公共品65.公共部门规模扩张的原因66.公共部门规模扩张对私人部门资源配置的影响67.公共部门的规模扩张68.强制性69.义务性70.政府与非政府部门的区别XXX与地方政府的区别72.政府面临的经济问题73.有益物品74.无益物品75.政府的配置职能XXX的分配职能XXX的稳定职能78.政府执行国际经济政策的职能79.政府失灵80.寻租81.政府出现系统性失灵的原因82.政府失灵的主要表现83.政府失灵的原因及其表现84.强化市场型政府85.纠正政府失灵的两条思路86.对政府失灵的纠正第三章公共产物理论87.非排他性88.非竞争性89.边际成本90.非排他性与非竞争性的区别91.纯粹公共产品的两个基本特征92.纯公共产品93.纯私人产品94.公共资本95.准公共产品96.搭便车问题97.搭便车问题的解决计划98.公共产物的两步骤识别办法99.需求曲线100.边际收益101.消费者剩余102.无谓损失103.实现资源最优配置的边际原则104.公共产品由私人部门生产的效率性105.政府提供私人产物的两种情况106.统一提供107.需求的价格弹性108.必需品与奢侈品在需求弹性方面的区别109.免费供给与无谓损失110.免费供给与社会公平111.需求弹性与无谓损失的关系112.效用113.基础效用论114.机会成本115.公共产品有效供给的实现116.需求曲线117.私人产物的总需求118.公共产品的总需求119.私人产品的有效定价原则120.公共产品的有效定价原则121.公共产物定价准绳与私人产物定价原则的区别以及共同之处122.公共产物有效供给的阐发思路123.XXX均衡的核心问题124.“虚假的均衡”125.混合品的含义126.混合品的有效供给127.混合品总需求的确定128.正外部性129.负内部性130.社会成本131.负外部性产品的过度生产132.正外部性的生产不足133.外部性问题与低效率134.科斯定理135.交易成本136.通过谈判协商来实现帕累托效率137.将外部性予以内部化138.社会标准与道德约束139.科斯定理的条件条件140.政府规制141.政府规制的规范性分析142.政府规制的实证性阐发143.政府规制的必要性第四章公共选择理论144.偏好表现问题145.偏好加总问题146.选民意见差异的原因147.公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别148.无差别曲线149.帕拉图式的政府150.专制君主政府151.官僚政府152.所谓的“民主”政府154.选民自身投票的紧张意义155.对政党间的期待效用差156.投票成本157.长期效益158.选民投票热情的决定因素159.选民投票动机的经济学分析160.统一税制161.比例税制162.累进税制163.累退税制164.投票者的效用曲线165.投票者效用曲线的由来166.多数票规则167.简单多数票规则168.比例多数票规则169.投票悖论170.XXX不可能定理171.最优多数规则172.决策的内部成本173.决策的时间成本175.外策内部成本与决策工夫成本之间的权衡176.中间投票人定理177.公共行动费用的分散性178.公共行动好处分派的会合性XXX的组织优势180.XXX的信息优势XXX的财务优势XXX在公共政策决定中的影响力183.官僚184.官僚的行为特性185.信息不对称官僚效用最大化理论186.官僚预算最大化理论187.官僚效用最大化理论对官僚预算最大化理论的修正第五章公共支出理论188.公共支出189.消耗性付出190.转移性支出191.财务挤出效应192.XXX公共支出与地方政府公共支出的区别193.公共支出的作用194.经济发展的阶段理论195.瓦格纳法则196.替换效应197.检验效应198.按照宏观经济总量来解释公共支出的变化199.XXX模型200.公共部门产出水平的决定201.效劳环境因素202.人口变革对公共付出的影响203.公共部门投入品的价格204.公共部分所提供产物的质量205.从微观角度解释公共支出的增长206.私人企业投资的决策步骤207.投资回报的贴现问题208.净利润与贴现后净利润的区别209.私人付出的“成本-收益”阐发方法210.影子代价211.社会贴现率212.时间价值法213.生命价值法214.公共支出与私人支出的不同215.影子代价与市场代价的区别216.公共部门的贴现问题217.根据目标性子对公共付出决定的区分218.根据预算性子对公共付出决定的区分219.公共支出公共问题的产生220.对公共支出公平问题的考虑221.公共支出的最佳配置第六章公共支出政策222.XXX判据223.理性预期224.收入效应225.替代效应226.公共支出的收入效应与替代效应的区别227.替代效应形成的低效率228.利益转移229.公共支出的实际受益者230.对公共支出分配结果的研究231.价格补贴232.收入补助233.利益集团对公共支出政策的影响234.官僚偏好对公共支出政策的影235.保健的溢出效应236.保健市场失灵的体现237.政府对保健市场的干预238.干预的结果239.公共保健付出的革新240.教育的溢出效应241.政府对教育进行干预的原因242.政府对个人进行教育资助的政策选择243.政府对家庭进行教育资助的政策选择244.公共教育支出政策的核心问题245.政府提供社会保证的原因246.政府养老保险的功能247.政府保险支出对劳动供给的影响248.政府保险支出对储蓄的影响249.政府保险支出对社会公平的影响250.政府保险付出增加的原因251.政府保险支出政策的改革252.义务征兵制与志愿军制的对比253.私人部门提供国防用品的低效率254.提高国防开支效率的配置方法255.国防预算规模的确定第七章公共税收理论256.直接税257.间接税258.税基259.存量260.流量261.人头税262.从量税263.从价税264.通货膨胀税265.税收的分类266.政府将资源从私人部门转移至公共部门的做法267.税收相对其他做法的优势268.累进税与累退税的区别269.XXX的税收四原则270.资本配置的有效性271.易于管理272.灵活性273.透明度274.公平275.受益准绳276.支付本领准绳277.横向公平278.纵向公平279.一次总付税280.XXX托有效税制281.功利主义福利函数282.罗尔斯主义福利函数283.税制选择的公平和效率284.税收的归宿285.税收的等价性286.竞争性市场上产品税的归宿287.竞争性市场上消费税的归宿288.竞争性市场上工资税的归宿289.不完全竞争市场上税收的归宿290.对税收归宿进行分析291.消费税的收入效应292.消费税的替代效应293.替代效应大小的决定因素294.效率损失与替代效应之间的关系295.利息税与一次总付税在效率、可行性方面的对比296.工资税的收入效应297.工资税的替代效应298.替代效应大于收入效应的情况299.收入效应大于替代效应的情况300.税收对劳动供给的其他影响301.边际税制302.单一税303.拉姆齐税304.比例税与累进税在效率性、公平性两方面的对比305.XXX的效率性和公平性306.商品税税入与税率之间的关系第八章公共税收制度307.通过提供公共服务来获得税收的含义308.用产权调换税收的寄义309“用产权调换税收”的危险性310.XXX的最优分权模式311.XXX的分权定理312.“俱乐部”理论313.偏好误识问题314.“用脚投票”理论315.地方政府存在的必要性316.地方公共效劳的完整竞争市场理论317.一次总付税的特征318.财富税319.财产税320.资本税321.遗产税322.所得税323.公司利润税324.工资税325.财富与收入的区别326.征出工资税的平日目的327.直接税328.商品税329.增值税330.关税331.有效保护332.传统意义上对直接税与直接税的区分333.名义关税与实际关税的区别334.关税对百姓经济的影响335.关税对贸易条件的改善336.中性税收337.超额负担338.关于中性税收的两条重要思想339.中性税收与平等第九章宏观财政政策与国民经济的调节340.重商主义341.自由放任主义342.财政政策343.泉币政策344.非自愿失业者345.萨伊定律346.菲利普斯曲线347.凯恩斯主义关于非自愿失业的看法348.凯恩斯主义关于经济政策的看法349.泉币主义的主要概念350.财务政策与泉币政策的相互作用350.边际消费倾向351.乘数352.挤出353.税收乘数的决定因素354.税收乘数的大小355.认识时滞的含义356.执行时滞的含义357.回响反映时滞的寄义358.政治性经济周期理论359.认识时滞的成因360.执行时滞的成因361.回响反映时滞的成因362.时滞带来的影响363.随意干涉364.自动变革365.内涵灵活性366.自动变革与随意干预的区别367.内在灵活性的优点及其局限性368.财务拖累的寄义369.所得税指数化的影响370.永久收入假说371.宽免的含义372.适宜性373.调解速度374.税基宽窄375.所得税作为稳定政策工具的优越性第十章赤字经济与公债376.赤字的寄义377.广义的政府预算约束378.狭义的政府预算约束379.政府赤字的可能后果380.公民权利项目381.自主决定项目382.赤字率383.原始赤字384.总赤字385.公民权利付出与自立决定付出的关系386.原始赤字与总赤字之间的关系387.赤字的决定因素388.泉币融资法389.债务融资法390.高能泉币391.货币融资法与债务融资法在效应上的差别392.政府弥补赤字的两种政策选择393.公债的含义394.“XXX等效”的寄义395.税收与公债的区别396.XXX等效原理的局限性或不足397.自动伸缩理论的寄义398.随意裁定理论的含义399.不偏于一偶的折衷理论的寄义400.每年平均预算理论401.有效的平衡预算宪法准则的特征。
交通运输政策的基本理论
如果一个人是平等主义者，认为开车的特权 应该是平等地分配的（即不根据收入），那么， 每年愿意少开车的人可以把他们没用完的金额卖 给那些想多开车的人。
这种制度不是给城市带来额外的税收收入， 而是给那些愿意住在工作地附近的人和使用公共 交通工具者一种收入补贴。由于穷人开车比富人 少，这种制度结果是一种把富人收入给予穷人的 平等化再分配。
交通运输政策基本理论
第2章 交通运输政策的基本理论
2.1 公共产品理论 2.2 自然垄断理论 2.3 外部性理论 2.4 政府规制理论 2.5 可持续发展理论
第2章 交通运输政策的基本理论 交通运输产品具有准公共产品属性、外部性、规 模经济性等产业特性，公共产品理论、外部性理 论、自然垄断理论为交通运输政策的制定提供了 经济学理论依据。
2.1.1 公共产品的定义和特征 萨缪尔逊对公共产品进行了比较严格的经济学定 义。他认为某种私人产品的总消费量等于消费者 对私人产品消费的总和，用公式表示为：
式中：x为最终消费品；i为消费者人数；j为私人 产品投入量。
2.1.1 公共产品的定义和特征 而对于公共产品来说，其消费总量等于任何一位 消费者的消费量，用公式表示为：
强自然垄断
2.3 外部性理论 2.3.1 外部性理论的基本内容
外部性的概念是20世纪初由英国著名的经济学家 马歇尔率先提出的。但未进行比较明确的定义。 剑桥经济学家庇古在其名著《福利经济学》中， 通过对边际社会净产值和边际私人净产值，以及 两者之间的差异分析，丰富了外部性，补充了 “外部性”可正可负这一重要思想。
世界银行关于各类交通基础设施的公共性分析
注：市场化指数是指各种设施的商品化程度：1.0=不适宜在市场出 售；2.0=基本适宜在市场上出售；3.0=最适宜在市场上出售。
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5.1 政府规制概述 政府规制的特征
主 体 的 公 共 性
规 制 角 度 限 制 性
规 制 内 容 的 经 济 性
规 制 范 围 的 微 观 性
规 制 政 策 的 动 态 性
5.1 政府规制概述
分类
经济性规制
政府规制
社会性规制
5.1 政府规制概述
经 济 性 规 制
进入规制 价格规制
5.1 政府规制概述
5.2.2 政府工具
政府工具的类别（5）
市场化工具：是指在某一方面具有明显市场特征的方
法、方式和手段，如民营化、用者付费、合同外包、放 松管制、产权交易和内部市场等。
工商管理技术：全面质量管理、目标管理、绩效管理、
标杆管理和流程再造等。
社会化手段：包括社区治理、志愿者服务、公私伙伴
关系、公众参与以及听证会等。 。
5.2 政府规制理论
内容
以市场失灵和福利经济学为基础， 认为规制是政府对公共需要的反应。 政府规制是针对私人行为的公共行 政政策,是从公共利益出发而制定的 规则,目的是为了控制受规制的企业 对价格进行垄断或者对消费者滥用 权力，弥补市场失灵，提高资源配 置效率，实现社会福利2 政府规制理论
理论的规范分析 与现实自相矛盾
这一理论缺乏这样一种机制：它无 法解释市场失灵一旦出现是通过什 么而成为修正性政策的对象。以福 利经济学和市场失灵为基础的政府 规制的公共利益理论,根基过于狭窄。
理论 缺陷
规制仅有微小的导致价格下 降的效应，并不像理论所宣 称的规制对价格具有较大的 抑制作用
（5）依据工具来源的分类：市场化工具、工商管理技 术、社会化手段。
5.2.2 政府工具
政府工具的类别（4）
直接行政（政府当局）、社会管制（政府当局或管制 者）、经济管制（管制委员会）、合同（商业和非营利 组织）、拨款（下级政府和非营利组织）、直接付款 （政府当局）、货款担保（商业银行）、保险（政府当 局）、税式支出（税收系统）、收费与用者付费（税收 系统）、债务法（法院系统）、政府公司（准公共机 构）、凭单制（政府当局）。
5.2 政府规制理论
5.2 政府规制理论
规制 工具
进入规制 价格规制 质量规制
5.2 政府规制理论
铁路运 价规制
股票市 场规制
出租汽车 市场规制
实行以典型的成本加成为主、以局部 性的价格幅度管理为辅的规制方式
上市公司必须定期如实公布企业经营、 财务、业绩方面信息的监管措施。
要求出租车统一配备里程和价格计量 装置的监管措施。
自来水厂
5.1 政府规制概述
证券、银行、保险等金融业
5.1 政府规制概述
主要指在外部性与信息不对称 的领域，政府保护那些在政治、经 济中处于弱势地位的实体如消费者、 劳动者，涉及卫生健康、安全、环 境保护、社会公平等方面。
社会性规制
5.1 政府规制概述
立法规制
负外部性领域
社会性规制
拨款
信息不对称领域
5.2 政府规制理论
市场失灵 情况下政 府的干预 （或规制）问题
为什么要进行 政府规制
采取什么样的 措施规制
规制是否有效
规制失灵怎么办
5.2 政府规制理论
在一个很长的时期内，公共利益 理论一直以正统的理论在规制经 济学中居于统治地位。
5.2 政府规制理论
假定前提
政府规制的目的是通过提高 资源配置效率,以增进社会福利。 市场是脆弱的,如果放任自流, 就会导致不公正或低效率,而 政府规制是对社会的公正和效 率需求所作出的无代价的、 有效的和仁慈的反应。
第五章 政府规制
5.2.2 政府工具
5.2.2 政府工具
1
政府工具的含义
2
政府工具的类别
3
政府工具选择的影响因素
5.2.2 政府工具
政府工具的含义： 政府工具又称政策工具或政府治理工具。是政府用来 达成政策目标的手段。 政策工具是政府在执行其政策目标时所运用的混合技 术； 政府工具是指政府的行为方式，以及通过某种途径用 以调节政府行为的机制； 政府工具又称公共行动工具，是一种可以识别的手段， 通过它集体行动得以建构，公共问题得以解决。
5.1 政府规制概述
1 政府规制的含义与特征 2 经济性规制 3 社会性规制 4 经济性规制与社会性规制关系分析
5.1 政府规制概述
政府 规制
政府运用法律法规对微观 经济主体的活动和行为进行影 响、干预及规范。其规范目标 是克服市场失灵，实现社会福 利的最大化，即实现“公共利 益”，而实证目标则是实现利 集团的利益。
5.1 政府规制概述
5.1 政府规制概述
共同点
都是政府规制的形式， 政府依据法律法规 对市场活动所进行 的行为活动 。
5.1 政府规制概述 实施的时间不同 涉及的领域不同 采取的方式不同
不同点
第五章 政府规制
5.2 政 府 规 制 理 论
5.2 政府规制理论
1
政府规制理论概述
2
政府规制的公共利益理论
5.2 政府规制理论
在市场失灵，竞争引起生 产、资本集中而导致垄 断的出现，以及存在外 部性等情况下逐渐发展 形成的。
市场经济演进的结果
5.2 政府规制理论
1970年卡恩《规制经济学》出版为标志 1971年施蒂格勒《经济规制论》 1976年配尔兹曼《走向更一般的规制理论》 1973年贝利《法规性规制制约的经济理论》 1990年植草益《公益规制经济学》
5.2.2 政府工具
政府工具的类别
（1）依据强制性程度排列而分类：自愿性政策工具、 混合型政策工具、强制性政策工具。 （2）工具所要获取的目标：命令性工具、激励性工具、 能力建设工具和系统变化工具四类。 （3）政府可利用资源的角度：信息类工具、财资类工 具、权威性符号和组织类工具。
（4）依据政府工具及其供给系统分类：萨拉蒙
第五章 政府规制
5.1 政 府 规 制 概 述
5.1 政府规制概述 5.1 政府规制概述
5.1 政府规制概述
距北京市出租车调价听证会13日之后，北京市发改 委于2013年6月6日公布了最终调价方案，决定自2013年 6月10日起，调整本市出租汽车价格标准，并完善燃油附 加费动态调整机制。
方案规定，北京市出租汽车价格调整为3公里以内13 元，基本单价每公里2.3元。燃油附加费标准调整为每运 次1元。同时，调整早晚高峰期间低速行驶费和等候费， 及预约叫车服务费。其他收费办法不做调整。