期货公司统一编码(中国期货保证金监控中心)

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2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共60题）1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。

A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D2、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。

如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。

丙机构投资者的保证金损失了300万元。

甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。

A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C5、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

2023年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)

2023年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共50题）1、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】 A2、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】 A3、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C4、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】 D6、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过【答案】 C7、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2B.4C.3D.1【答案】 C8、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令【答案】 A9、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。

A.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】 D10、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

期货公司统一编码

0166 0167 0168 0170 0171 0172 0173 0175 0176 0177 0178 0180 0181 0182 0183 0185 0186 0187 0188 0189 0192 0193 0195 0196 0197 0198 0199 0200 0201 0202 0203 0205 0206 0207 0208 0209 0210 0211 0212 0213 0216 0217 0218 0219 0220 0221 0222 0223 0225 0226 0227 0228 0229 0230 0231
江苏证监局江苏证监局江苏证监局江苏证监局江西证监局北京证监局北京证监局深圳证监局海南证监局天津证监局北京证监局天津证监局大连证监局辽宁证监局大连证监局山东证监局陕西证监局湖北证监局广东证监局浙江证监局广东证监局宁波证监局上海证监局厦门证监局山东证监局山东证监局山西证监局山西证监局山西证监局山西证监局陕西证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局上海证监局深圳证监局深圳证监证监局
期货公司统一编码 0001 0002 0003 0007 0008 0009 0010 0012 0015 0016 0017 0018 0019 0020 0021 0022 0023 0025 0026 0027 0028 0029 0030 0032 0035 0036 0037 0038 0039 0051 0052 0055 0056 0057 0058 0059 0060 0062 0065 0066 0067 0068 0069 0070 0071 0072 0073 0075 0076 0077 0078 0079 0080 0081 0083 0085

2021年期货从业资格考试《期货基础知识》考试试卷1406

****2021年期货从业资格考试《期货基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、判断题（43分，每题1分）1. 进行买入套期保值时，只要基差走弱，就一定会有净盈利；进行卖出套期保值时，只要基差走强，就一定会有净盈利。

（）正确错误答案：正确解析：对于买入套期保值，基差走弱，属于不完全套期保值，期货市场和现货市场盈亏相抵后存在净盈利；而对于卖出套期保值，基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净盈利。

2. 期货市场是一个高度组织化的市场，因此，不允许没有实物的交易者卖出期货合约。

（）[2013年3月真题]正确错误答案：错误解析：期货交易采用双向交易方式，交易者既可以买入建仓，即通过买入期货合约开始交易；也可以卖出建仓，即通过卖出期货合约开始交易。

前者也称为“买空”，后者也称为“卖空”。

3. 如果看好一个证券组合，但担心市场有短期下跌的风险，那么可以利用股指期货进行短期套期保值。

（）正确错误答案：正确解析：如果长期看好某投资组合，但是又预测市场有短期下跌的风险，即担心市场的短期下跌带来损失，又希望长期持有组合，则可以用股指期货进行短期套期保值，待风险期过后，平仓期货，恢复对原组合的持有。

这样，就可以避免仅在股市操作带来的不便。

4. 在我国，会员（客户）的保证金可以分为结算准备金和交易保证金。

（）正确错误答案：正确解析：在我国境内，会员（客户）的保证金可以分为结算准备金和交易保证金。

结算准备金是交易所会员（客户）为了交易结算在交易所（期货公司）专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金；而交易保证金是会员（客户）在交易所（期货公司）专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。

5. 买价是某一期货合约当前的最低申报买入价；卖价是某一期货合约当前的最高申报卖出价。

期货保证金监控系统数据报送接口期货公司5版变更清单

注：1、《期货保证金监控系统数据报送接口（期货公司4.5版）》在《期货保证金监控系统数据报送接口（期货公司4.4版）》基础上，为满足特定品种盈利换汇的数据报送要求及部分创新业务发展进行了调整变更。

期货保证金监控系统数据报送接口（期货公司4.5版）1、内容（1）每个期货公司每天需向期货保证金监控系统报送19-29个文本文件。

（2）每个期货公司每天需报送：客户基本资料文件、客户编码文件、客户结算账户文件、客户期货期权账户基本资金数据文件、客户出入金记录文件、期货成交明细文件、期货持仓数据文件、其它分项资金数据文件、其它需要说明的信息或数据文件、期货平仓明细文件，期货持仓明细文件，非货币充抵明细文件，期货交割明细文件、期货待交割结算合约文件、期权成交明细文件、期权持仓数据文件、期权行权明细文件、期权平仓明细文件、期权持仓明细文件。

（3）有汇兑和币种间充抵业务的公司需要报送：汇兑明细文件、货币充抵资金文件。

（4）有单一客户综合类资产管理业务的公司需报送：单一客户综合类资产管理业务投资账户文件。

（5）有资产管理业务委托托管机构进行托管的公司需报送：资产管理业务托管账户和资管结算账户文件。

（6）资产管理业务通过本公司经纪业务通道外进行交易的公司需报送：资产管理非本公司经纪业务资金数据文件、资产管理非本公司经纪业务资金明细文件。

（7）有股票期权业务的公司需报送：客户证券现货账户资金文件、客户证券现货成交明细文件、客户证券现货持仓文件。

《股票期权交易试点管理办法》中规定，期货公司应当将投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金存放于期货保证金账户，期货公司开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务的，还应当在存管银行单独开立相关现货资金账户。

因此，期货公司在为股票期权客户开立期货期权内部资金账号的同时还应单独开立证券现货内部资金账号，以达到期、现隔离的目的，且账户号码不得一样。

其中客户的期货期权账户用于记录期货、商品期权、金融期权相关业务的资金、交易和持仓等，证券现货账户用于记录与证券现货业务相关的资金、交易和持仓等。

中国期货保证金监控中心2011年9月

1.检查本次报送申请中，证件号码和客户名称是否填写错误，如有错误改
解决方案
正后重新发送。 2.询问客户是否在近期进行过更名，如有更名需首先到已开户期货公司办
理修改身份信息业务。
报错信息
“内部资金号与身份证号码不一致”、“内部资金号与组织机构代码不一致” 、“内部资金号与客户类型不一致”
发送各类申请时，可能存在以下三类问题：1.本次报送的证件号码与该公 5 发生条件司统一开户账户或已规范账户的证件号码相同但内部资金号不同；2.内部
资金号相同但证件号码不同；3.内部资金号相同但客户类型不同。
解决方案
检查本次报送申请中，内部资金号、证件号码、客户类型是否填写错误，改正后重新发送。
中国期货保证金监控中心
9
报错信息 “数据库异常”
发生条件发送规范申请时，客户信息中某些项目内容超长或批量转换错误。 6
检查账户各项信息是否存在超长或批量转换问题，特别要复查电话区号解决方案（正常为4位数字）、地址中的省市区、期货结算账户中的开户银行（限
注意事项
◦ 测试前做好系统备份工作，测试后做好系统恢复工作。 ◦ 除安排的测试时段外，不可发送测试数据。
中国期货保证金监控中心
6
技术准备工作
◦ 系统接入 ◦ 系统升级 ◦ 业务准备 ◦ 上线测试
常见技术错误说明系统其它注意事项
应急预案
中国期货保证金监控中心
7
报错信息
“客户已经休眠，无需重新发送”、“客户不在休眠状态，无需激活”、 “客户资料已经存在，无须规范”
升级对象
◦ 统一开户系统（生产环境） ◦ 保证金存管数据报送系统（生产环境）
升级步骤
◦ 联系软件商提前获取本次升级所需的软件补丁包

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3B.7;5C.10;8D.15;10【答案】 C2、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。

根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。

会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。

那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C3、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人【答案】 C4、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。

为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。

除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为±5%B.把最大涨跌幅度调整为±3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B5、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。

A.开户资料B.资产收益C.风险承受能力D.交易级别【答案】 A6、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案

2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】 A2、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.外来督办【答案】 A3、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D4、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构B.当地法院C.公司董事会D.公司监事会【答案】 A5、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费B.税费C.监管费D.交易费【答案】 C6、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B7、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D8、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。

下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B9、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

期货公司统一编码(中国期货保证金监控中心)

期货公司统一编码(中国期货保证金监控中心)2011-05-21期货公司统一编码期货公司名称所属证监局1华安期货有限责任公司安徽证监局2安徽徽商期货经纪有限公司安徽证监局3鞍山五环期货经纪有限公司辽宁证监局7北京中期期货经纪有限公司北京证监局8渤海期货有限公司大连证监局9财富期货有限公司青海证监局10长城伟业期货有限公司广东证监局12长江期货有限公司湖北证监局15成都倍特期货经纪有限公司四川证监局16华西期货有限责任公司四川证监局17瑞达期货经纪有限公司厦门证监局18重庆先融期货经纪有限公司重庆证监局19大华期货有限公司重庆证监局20北方期货经纪有限责任公司大连证监局21大连良运期货经纪有限公司大连证监局22银河期货经纪有限公司北京证监局23大通期货经纪有限公司黑龙江证监局25道通期货经纪有限公司江苏证监局26德盛期货有限公司湖南证监局27东航期货经纪有限责任公司上海证监局28广东集成利期货经纪有限公司广东证监局29东莞市华联期货经纪有限公司广东证监局30海航东银期货有限公司深圳证监局32甘肃陇达期货经纪有限公司甘肃证监局35格林期货有限公司北京证监局36冠华期货经纪有限公司四川证监局37冠通期货经纪有限公司北京证监局38广东鸿海期货经纪有限公司广东证监局39珠江期货有限公司广东证监局51广发期货有限公司广东证监局52国元期货有限责任公司安徽证监局55海南金海岸期货经纪有限公司海南证监局56海南星海期货经纪有限公司海南证监局57和融期货经纪有限责任公司天津证监局58河北恒银期货经纪有限公司河北证监局59万达期货有限公司河南证监局60国信期货有限责任公司河南证监局62黑龙江三力期货经纪有限责任公司黑龙江证监局65黑龙江省天琪期货经纪有限公司黑龙江证监局66黑龙江时代期货经纪有限公司黑龙江证监局67弘信期货经纪有限公司青岛证监局68南证期货有限责任公司江苏证监局69湖南大有期货经纪有限责任公司湖南证监局70湖南金信期货经纪有限公司湖南证监局71方正期货有限公司湖南证监局72东吴期货有限公司上海证监局73华海期货经纪有限公司辽宁证监局75华南期货经纪有限公司广东证监局76华闻期货经纪有限公司上海证监局77中信建投期货经纪有限公司重庆证监局78宏源期货有限公司北京证监局79华证期货经纪有限公司江苏证监局80中晟期货经纪有限公司北京证监局81吉粮期货经纪有限公司吉林证监局83东海期货有限责任公司江苏证监局85江南期货经纪有限公司广东证监局86江苏东华期货经纪有限公司江苏证监局87江苏弘业期货经纪有限公司江苏证监局89江苏苏物期货经纪有限公司江苏证监局90江苏文峰期货经纪有限责任公司江苏证监局91江西瑞奇期货经纪有限公司江西证监局92天汇期货有限公司北京证监局93金鹏期货经纪有限公司北京证监局95金瑞期货有限公司深圳证监局96金元期货经纪有限公司海南证监局97津投期货经纪有限公司天津证监局99经易期货经纪有限公司北京证监局100科信期货经纪有限公司天津证监局101辽粮期货经纪有限公司大连证监局102汇鑫期货经纪有限公司辽宁证监局103中期期货有限公司大连证监局105鲁能金穗期货经纪有限公司山东证监局106迈科期货经纪有限公司陕西证监局107美尔雅期货经纪有限公司湖北证监局108广永期货经纪有限公司广东证监局110南华期货有限公司浙江证监局111广晟期货有限公司广东证监局112宁波杉立期货经纪有限公司宁波证监局113国泰君安期货有限公司上海证监局116金友期货经纪有限责任公司厦门证监局118东兴期货有限责任公司山东证监局119鲁证期货有限公司山东证监局120和合期货经纪有限公司山西证监局121山西三立期货经纪有限公司山西证监局122民生期货有限公司山西证监局123中辉期货经纪有限公司山西证监局125陕西省长安期货经纪有限公司陕西证监局126上海大陆期货有限公司上海证监局127上海东方期货经纪有限责任公司上海证监局128上海东亚期货经纪有限公司上海证监局129海通期货有限公司上海证监局130上海金城期货经纪有限公司上海证监局131上海金鹏期货经纪有限公司上海证监局132上海金源期货经纪有限责任公司上海证监局133上海久恒期货经纪有限公司上海证监局135上海东证期货有限公司上海证监局136上海良茂期货经纪有限公司上海证监局137光大期货有限公司上海证监局138上海普民期货经纪有限公司上海证监局139海证期货有限公司上海证监局150上海通联期货经纪有限公司上海证监局152上海永大期货经纪有限公司上海证监局153上海浙石期货经纪有限公司上海证监局155上海中财期货经纪有限公司上海证监局156上海中期期货经纪有限公司上海证监局157深圳金汇期货经纪有限公司深圳证监局158中证期货有限公司深圳证监局159乾坤期货有限公司深圳证监局160五矿实达期货经纪有限责任公司深圳证监局161平安期货有限公司深圳证监局162招商期货有限公司深圳证监局163神华期货经纪有限公司深圳证监局166深圳瑞龙期货有限公司深圳证监局167晟鑫期货经纪有限公司山西证监局168北京首创期货有限责任公司北京证监局170国金期货有限责任公司四川证监局172安信期货有限责任公司北京证监局173天富期货经纪有限公司吉林证监局175天鸿期货经纪有限公司吉林证监局176天津金谷期货经纪有限公司天津证监局177申银万国期货有限公司上海证监局178创元期货经纪有限公司江苏证监局180招金期货有限公司山东证监局181国联期货有限责任公司江苏证监局182五矿海勤期货经纪有限公司北京证监局183德邦期货经纪有限公司内蒙古证监局185西部期货有限公司陕西证监局186西南期货经纪有限公司重庆证监局187厦门国贸期货经纪有限公司厦门证监局188湘财祈年期货经纪有限公司湖北证监局189新纪元期货有限公司江苏证监局192新疆天利期货经纪有限公司新疆证监局193新疆金石期货有限公司新疆证监局195象屿期货有限责任公司天津证监局196烟台中州期货经纪有限公司山东证监局197一德期货经纪有限公司天津证监局198银建期货经纪有限责任公司北京证监局199中原期货经纪有限公司河南证监局200云晨期货有限责任公司云南证监局201红塔期货有限责任公司云南证监局202浙江大地期货经纪有限公司浙江证监局203浙江大越期货经纪有限责任公司浙江证监局205宝城期货有限责任公司浙江证监局206信达期货有限公司浙江证监局207国海良时期货经纪有限公司浙江证监局208浙江省永安期货经纪有限公司浙江证监局209新湖期货有限公司浙江证监局210浙江天马期货有限公司浙江证监局211浙江新华期货经纪有限公司浙江证监局212浙江新世纪期货经纪有限公司浙江证监局213浙江中大期货经纪有限公司浙江证监局216中诚期货经纪有限责任公司北京证监局217中钢期货有限公司北京证监局218中谷期货经纪有限公司上海证监局219中国国际期货经纪有限公司深圳证监局220中航期货经纪有限公司深圳证监局221中粮期货经纪有限公司北京证监局222中期嘉合期货经纪有限公司河南证监局223中天期货经纪有限公司广东证监局225中信新际期货有限公司上海证监局226摩根大通期货有限公司广东证监局227吉林金昌期货有限公司吉林证监局228兴业期货有限公司吉林证监局229重庆三五九期货经纪有限公司重庆证监局230中银国际期货有限责任公司海南证监局231第一创业期货有限责任公司北京证监局。

《期货市场客户开户管理规定》

《期货市场客户开户管理规定》第一章总则第一条为加强期货市场监管，爱护客户合法权益，爱护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，依照《期货交易治理条例》、《期货交易所治理方法》、《期货公司治理方法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户治理的具体实施工作。

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。

第四条监控中心应当建立和爱护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，依照期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和治理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条中国证券监督治理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督治理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律治理。

第二章客户开户及交易编码申请第八条客户开户应当符合《期货交易治理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得托付代理人代为办理开户手续。

除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；（二）单位客户应当出具单位客户的授权托付书、代理人的身份证和其他开户证件。

除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

中国期货保证金监控中心投资查询服务系统操作指南

中国期货保证金监控中心投资查询服务系统操作指南投资者查询服务系统（以下简称“查询系统”）是由中国期货保证金监控中心（以下简称“监控中心”）推出的，提供客户查询自身交易结算报告等信息的专业服务平台。

查询系统针对客户和期货公司提供不同服务，其中，客户操作分以下几个步骤：一、客户从各自期货公司获取自身访问查询系统的用户名和初始密码；二、通过互联网访问监控中心官方网站，点击“投资者查询”链接进入查询系统，登录界面后，依次输入“用户名”，“密码”，“验证码”，然后点“提交”；三、如果是首次登录查询系统，系统会强制要求更改初始密码，密码为6到10位数字和英文字母（区分大小写）组成的字符串，且不同于初始密码。

请牢记并妥善保存新密码；四、进入查询系统后，系统提供八个功能页面。

现分别对其作简要说明：（一）“资料维护”：查询用户的账户信息，设置电子邮件和电话，更改密码等；（二）“基本信息”：查询客户基本信息，包括基本资料，客户交易编码，客户期货结算账户等；（三）“客户交易结算日报”：查询、下载（Excel格式）基于期货公司报送监控中心的数据而生成的客户交易结算日报，包括基本信息，资金状况，各类汇总和明细的交易数据，各类通知公告等信息。

目前可查询范围是：从当日起上溯两个月之内。

可选择以不同的盈亏计算方式生成日报；（四）“客户交易结算月报”：查询、下载（Excel格式）基于期货公司报送监控中心的数据而生成的客户交易结算月报，包括基本信息，资金状况和各类通知公告等信息，在点击下方链接后，亦可显示月报明细信息。

目前当月可查询的上一月的月报。

同样可选择以不同的盈亏计算方式生成月报；（五）“操作记录”：查询客户本人登录查询系统和修改密码的全部历史记录；（六）“保证金账户”：查询客户所属期货公司在监控中心登记的保证金账户清单；（七）“公告牌”：查询监控中心向客户发布的信息公告；（八）“术语说明”：查询各项查询系统涉及的期货术语；五、点击页面右上角的“退出系统”按钮正常退出查询系统；六、如客户不慎遗忘本人查询密码，可向所属期货公司申请查询密码补办，完成补办手续后即可从期货公司获取新的初始密码。

2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案

2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案单选题（共30题）1、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B2、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C3、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 D4、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.中国期货保证金监控中心统一开户系统D.期货公司交易系统【答案】 C5、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。

A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】 A6、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。

则小李的行为（）。

A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A7、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】 B8、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。

A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】 A9、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D10、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。

2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)

2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[题干]对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C2、[题干]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】C【解析】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

3、[题干]下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第四十六条。

期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。

股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。

期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

4、[题干]申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

A.3B.4C.5D.6【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。

5、[题干]宏观经济分析的基本方法有()。

A.区域分析法B.行业分析法C.结构分析法D.总量分析法【答案】CD【解析】宏观经济分析的基本方法包括：①总量分析法是对影响宏观经济运行总量指标的因素及变动规律进行分析，以及对各总量指标问相互关系进行分析，进而说明整个经济的状况及变动趋势;②结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析;③对比分析法是对不同经济体的经济总量或经济系统内部构成之间的相同和差异进行对比分析，进而说明不同经济体的经济状况及变化趋势间的差异，对比分析法是总量分析法和结构分析法的综合运用。

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版单选题（共30题）1、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】 B2、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构B.期货交易所C.其所在期货经营机构D.其本人【答案】 C3、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C4、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。

某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。

结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司B.甲C.A期货公司与甲均分D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】 D5、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5B.15C.20D.10【答案】 D6、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司B.期货业协会C.财务部【答案】 A7、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】 B8、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

中国证券监督管理委员会公告[2011]20号――关于开展期货市场账户规范工作的决定

中国证券监督管理委员会公告[2011]20号――关于开展期货市场账户规范工作的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2011.08.25•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2011]20号•【施行日期】2011.09.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会公告（[2011]20号）现公布《关于开展期货市场账户规范工作的决定》，自2011年9月2日起施行。

中国证券监督管理委员会二〇一一年八月二十五日关于开展期货市场账户规范工作的决定为进一步规范期货市场账户管理，建立更加真实、准确、完整的客户资料库，夯实期货市场规范发展基础，现决定开展期货市场账户规范工作（包括休眠账户的处理及历史账户的规范），现将相关事项公告如下：一、期货市场账户规范工作的基本要求（一）处理休眠账户1.期货市场休眠账户是指截至认定日，同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、认定日的客户权益在1000元以下（含1000元）4个条件的账户。

具体认定标准见《期货市场账户规范工作实施细则》（以下简称《实施细则》，见附件）。

2.根据《期货交易管理条例》和《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告[2009]24号，以下简称《开户管理规定》），各期货公司和期货交易所应当按照《实施细则》的要求对休眠账户进行认定和休眠处理，限制休眠账户的开新仓交易权限。

3.休眠账户在本次规范工作完成后申请激活时，应当先进行规范，然后再办理激活。

（二）规范历史账户1.历史账户是指在期货公司根据《开户管理规定》接入统一开户系统前，直接通过期货交易所生成全部或部分交易编码的账户，具体认定标准见《实施细则》。

2.历史账户应当按照《开户管理规定》的要求进行自查规范，具体要求见《实施细则》。

3.各期货公司应当对历史账户进行检查，联系客户进行规范，将符合要求的账户资料通过统一开户系统上报中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）和期货交易所接受检查，并根据检查结果做相应处理，具体要求见《实施细则》。

期货保证金监控系统数据报送接口(期货公司4.3.1版)

商的内部资金账户
a：已开户的客户； d：当日销户的客户此字段填写期货期权资金账户的开销户标志 Y：是；N：否供区分中金所全面结算会员下的交易会员和一般客户使用：当期货公司为中金所全面结算会员，且其下客户为交易会员时，该字段为 Y；当期货公司为中金所交易结算会员或交易会员时，此处均为 N 0：个人； 1：单位； 2：特殊单位； 3：单一客户纯期货资产管理计划； 4：单一客户综合类资产管理计划； 5：特定多个客户纯期货资产管理计划； 6：特定多个客户综合类资产管理计划； 9：其它客户开户并生效的实际日期，（并非预开户的日期），格式： YYYY-MM-DD
日期
是否为做市商 Char(1)
Y
交易的，期货公司需为客户单独开立证券现货内部资金账户，用于记录证券现货有关的资金和交易如客户未参与证券业务（含备兑开仓、行权等与之相关的业务）的，此字段为空客户开户并生效的实际日期，（并非预开户的日期），格式： YYYY-MM-DD 如客户未开立证券现货内部资金账户，此字段为空。 Y：是；N：否参与期权做市业务的客户填报此字段
通行证号码”字段名称为
“境外个人客户有效身份
证明文件号码”，并对该字
段备注进行相应修改
4
客户基本资料文件增加“是否为做市商”字段获取做市商信息，满足监测监
控需要
5
客户结算账户文件完善“银行统一标识”字段增加了新进入的存管银行的
标识
6
期货持仓数据文件增加“备兑标志”字段
获取与期权备兑业务相关的
每条记录的字段和数据类型如下：
字段
数据类型是否可为空备注
日期客户名称

2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案单选题（共30题）1、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。

乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。

经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。

关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D2、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】 D3、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C4、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3B.5C.15D.30【答案】 B5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A6、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B7、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题)

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D2、（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。

A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A3、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A4、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】 C5、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C6、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A7、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】 B8、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B9、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A10、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

期货交易编码到底是什么

期货交易编码到底是什么很多人进入期货市场，第一要了解的就是期货交易编码，那么期货交易编码?下面是店铺为大家整理的关于期货交易编码的介绍，希望对大家有用。

关于期货交易编码的介绍交易编码是客户、从事自营业务的交易会员进行期货交易的专用代码。

原油期货适合散户投资，一手合约需要保证金大约2000元，如果做好准备，还是可以投资的。

办理原油期货开户之后，一定要了解世界石油格局和我国石油格局，了解石油常识，我们主要介绍一些常用的期货投资知识。

我们都知道，期货交易是一人一码，那么，一个人可以开多个期货账户是怎么回事?根据目前的期货交易有关规定，每个投资者可以办理多个期货账户，一家期货公司只能开一个，办理商品期货开户后，所有的账户都可以用来交易，不过，这些账户虽然属于不同的期货公司，但在期货交易所的编码只有一个。

什么是期货交易编码。

交易编码由十二位数字构成，前四位为会员号，后八位为客户号。

符合中国证监会及交易所规定的会员和客户，可以根据从事套期保值交易、套利交易、投机交易等不同目的分别申请客户号。

客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。

交易所另有规定的除外。

比如，某客户在中金所0012号会员处开户，假设其获得的交易编码为001201005678，则前四位0012为会员号，后八位01005678为客户号。

如果该客户其后又在中金所0123号会员处开户，则其新的交易编码为012301005678。

办理原油期货开户，也是同样的原理，在交易所使用同一个交易编码，加上期货公司的会员代码，就是交易编码。

会员应当对客户开户申请材料的真实性、准确性和完整性进行审核，并根据期货市场客户开户管理的相关规定录入客户资料，办理相关手续。

会员应当建立客户开户档案，并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

交易所规定，投资者办理期货开户后，存在下列情形之一的，交易所可以注销交易编码：(1)客户备案资料不真实;(2)客户被认定为市场禁止进入者;(3)客户申请注销;(4)交易所认定的其他情形。