国家风险管理ppt
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《国企风险管理》PPT课件
法律风险失控
德国
西门子贿赂丑闻， 监事会主席、前CEO冯必乐 辞职；上任两年使公司业绩大升、股票上涨 40%的CEO柯菲德于2007年4月辞职；公司内 定CEO接班人、公司CFO、发电部门CFO等一 批高管被捕、定罪。 2007年10月，西门子公 司被慕尼黑地方法院处以2亿欧元的罚款和 1.79亿欧元的补充税整款理。ppt
乌龙 之后的2秒内，瞬间重复生成26082笔预期外的市价委托订
指事 单；由于订单执行系统存在的缺陷，上述预期外的巨量市 件 价委托订单被直接发送至交易所。
问题出自系统的订单重下功能，具体错误是：11点2分
时，第三次180ETF套利下单，交易员发现有24个个股申报
不成功，就想使用“重下”的新功能，于是程序员在旁边
对于政府来说，BT模式减轻了政府短期内融资 的压力，而对于企业来说，BT方式相比较建设-经营 -转让（BOT）、建设-拥有-经营（BOO）、建设-拥 有-经营-转让（BOOT）或EPC（工程总承包）等方式， 周期更短、利润更大。
整理ppt
16
案例三
中国 北车 BT 项目 风险
近年来，中国铁建、中国中铁、中交股份、中 国中冶、中国南车、中国北车等公司相继以BT方式 介入城市基建项目，项目均存在着回款缓慢等问题，
外部原因
融资乱象背后，最根本的问题在于，企业
在获得资金之后，并没有用于正常的经营活动，
而是挪入期货、房地产等高风险领域。随着近
年来国家对房地产市场的调控和打压，前期投
资出现巨亏，整理最pp终t 引发华东钢贸事件。
11
案例二
华 东 钢 贸 事 件 内部原因
一是经营形势预判和快速应变能力不足。 特别是对钢贸行业系统性风险聚集的趋向 警惕性、敏锐性不强，没有及时果断采取 有效措施。
《风险管理》幻灯片PPT
高；
风
风
分
控
实
适
及
险
险
级
制
时
时
时
消
辨
评
方
报
预
预
除
识
价
案
警
警
控
降
低
•目标管理模式
-管理对象：平安目标〔装备、环境、管理、
文化〕
-特点：根底性、预防性、系统性、科学性
的综合策略；
-缺点：本钱高，技术性强；
安
目
方
方
适
目
目
全
标
案
案
时
标
标
目
分
设
实
评
实
优
标
解
计
施
审
现
化
2.2 企业风险管理理论与方法
(1)现代安全管理科学
风险表示或称为风险判别指标
•风险率 •风险程度 •个人风险 •社会风险 •事故次数 •伤害人数 •伤害概率 •财产损失
1.1 风险概念描述
风险表示或称为风险判别指标
•风险率 •风险程度 •个人风险 •社会风险 •事故次数 •伤害人数 •伤害概率 •财产损失
风险等级：将风险分为若干 级别，如极显著 的、显著的、轻 微的、不显著的 风险级别：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
不合理 可接受
合理 可接受
不合理
不合理
不可接受 不可接受
有限接受风险：部分限制作业， Ⅲ（较低） 低级别预控，选择性行动，在控
制措施下生产；
Ⅳ（低）
警告风险：常规作业，常规预控， 现场应对，警惕和关注条件下生 产作业。
不合理 可接受
不合理 可接受
风险管理详解PPT课件
第12页/共68页
• 从事故发生的本质讲，均可以归结为能量的意 外释放或危险物质的泄漏、扩散。
• 一起事故的发生是两类危险源共同作用的结果。 第一类危险源的存在是事故发生的前提，没有第一 类危险源就谈不上能量或危险物质的意外释放，也 就无所谓事故；另一方面，如果没有第二类危险源 破坏对第一类危险源的控制，也不会发生能量或危 险物质的意外释放。第二类危险源的出现是第一类 危险源导致事故的必要条件。（不出现第二类危险 源也不会发生能量的意外释放或危险物质的泄漏、 扩散，也就不会发生第事13故页/共）68页
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（1）工作危害分析( JHA) 作业危害分析（JHA）是对作业活动的每一
步骤进行分析，从而辨识潜在的危害并制定安 全措施。
所谓的“作业”（有时也称“任务”）是指 特定的工作安排，如“清罐作业”、“使用高 压水灭火器”等。“作业”的概念不宜过大， 如“大修机器”，也不能过细。 作业危害分析的主要步骤是：
伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性 与后果的组合。 5、可容许(接受)风险
是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全
免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。
第2页/共68页
7、风险评价
评价风险程度并确定其是否在可承受范围 的全过程。
第27页/共68页
5、危险源的辨识方法
危险源辨识的方法有很多，每一种方法都有其 目的性和应用范围。常用的方法有：
•
工作危害分析（JHA）
•
安全检查表分析（SCL）
•
预危险性分析（PHA）
•
故障假设分析（WI）
•
故障假设分析/安全检查表分析(WI/SCL)
• 从事故发生的本质讲，均可以归结为能量的意 外释放或危险物质的泄漏、扩散。
• 一起事故的发生是两类危险源共同作用的结果。 第一类危险源的存在是事故发生的前提，没有第一 类危险源就谈不上能量或危险物质的意外释放，也 就无所谓事故；另一方面，如果没有第二类危险源 破坏对第一类危险源的控制，也不会发生能量或危 险物质的意外释放。第二类危险源的出现是第一类 危险源导致事故的必要条件。（不出现第二类危险 源也不会发生能量的意外释放或危险物质的泄漏、 扩散，也就不会发生第事13故页/共）68页
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（1）工作危害分析( JHA) 作业危害分析（JHA）是对作业活动的每一
步骤进行分析，从而辨识潜在的危害并制定安 全措施。
所谓的“作业”（有时也称“任务”）是指 特定的工作安排，如“清罐作业”、“使用高 压水灭火器”等。“作业”的概念不宜过大， 如“大修机器”，也不能过细。 作业危害分析的主要步骤是：
伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性 与后果的组合。 5、可容许(接受)风险
是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全
免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。
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7、风险评价
评价风险程度并确定其是否在可承受范围 的全过程。
第27页/共68页
5、危险源的辨识方法
危险源辨识的方法有很多，每一种方法都有其 目的性和应用范围。常用的方法有：
•
工作危害分析（JHA）
•
安全检查表分析（SCL）
•
预危险性分析（PHA）
•
故障假设分析（WI）
•
故障假设分析/安全检查表分析(WI/SCL)
风险管理(GJB)
FTA的分析步骤（续）
（5）定量分析：
由各底事件的发生概率求顶事件发生的概率： 顶事件发生概率是各个底事件发生概率的函数 用Pf表示，即
Pf（T）= Q（q1 , q2 ,…… , qn）
近似计算 : r Pf（T）= 1 — [ 1 — P（Ki）] i=1 飞机例中，顶事件T的发生概率Pf 为 ： Pf = 1 -（1 - q1 ）（1 - q2 q3）
2.1.2 风险识别的技术和工具
• 检查表法——根据历史经验列出可能的风
险，供识别人员检查核对； • 流程图法——列出项目流程并进行分析； • 头脑风暴法——营造一个无批评的自由的会 议环境，集思广益； • 德尔菲法——专家意见匿名反馈、整理、综 合、再反馈……直至得到稳定意见
• 其它方法
2.1.3 风险识别示例
FTA的分析步骤（续）
（4）定性分析：
按每个最小割集所含底事件数目（阶数）排序 阶数越少的最小割集越重要； 在阶数少的最小割集里出现的底事件比在阶数 多的最小割集里出现的底事件重要； 在阶数相同的最小割集中，在不同的最小割集 里重复出现次数越多的底事件越重要。
例如，一个故障树有4个最小割集： { X1}，{ X2，X 3 }，{ X3，X 4}，{ X2，X4，X 5 } 对底事件排序： X1 ，X3 ，X2或X4 ，X 5
– 事件发生的可能性（概率） – 如果事件发生，其后果的严重性 – 人们对两者综合“严酷度”的主观判断
对军用产品研制的项目：在规定的费用、进度 和技术的约束条件下，不能实现项目（产品） 目标的可能性及所导致的后果的一种度量。
1.2 风险管理
应付风险的行动或实际作法——对未来风险
事件进行规划、评估和处理以保证出现有利结 局的技术和科学手段。 风险规划 ：确定策略和方法，并形成文件 风险评估 ：对风险进行辨识和分析，确定关 键风险 风险处理 ：选择并实施应对方案 风险监控 ：对风险处理活动进行跟踪评价 风险文档 ：记录、维护、报告风险管理结果
权威发布银行业金融机构国别风险管理办法解读ppt资料
人民共和国商业银行法》以及其他有关法律和行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村信用合
作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
第三条 本办法所称国别风险，是指由于某一国家或地区政治、经济、社会变化及事件，导致该国
家或地区债务人没有能力或者拒绝偿付银行业金融机构债务，或使银行业金融机构在该国家或地区的商
学习解读2023年《银行业金融机构国别风险管理办法》
国别风险转入方所属国家或地区的国别风险评级必须优于转出国别风险境外债务人的国别风险评级。 PPT课件为远近模板原创作品，（LHJ+FH X）联 合出品 ，欢迎 付费下 载使用 ，未经 许可， 请勿转 让。谢 谢！
第七条 本办法所称国别风险准备，是指银行业金融机构为吸收国别风险导致的非预期损失、在所有 者权益项下计提的准备。
二
《办法》的解读问答
在此输入文字六
学习解读2023年《银行业金融机构国别风险管理办法》
《办法》的解读问答
一、修订《指引》主要内容是什么？ 金融监管总局对《指引》进行了修订完善，主要内容为：一是按照规范性文件管理相关要求，将
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在此输入文字七
——学习解读《银行业金融机构国别风险管理办法》——
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国家风险管理
12
（1）官方债务重新安排
官方债务重新安排是由“巴黎俱乐部”负责 安排的。“巴黎俱乐部”会议的主要作用在于 帮助要求债务重新安排的债务国和各债权政府， 一起协商寻求解决的办法。通常，参加“巴黎 俱乐部”的债务国，要先接受IMF的经济调整 计划，然后才能向会议主席提出召开债务重新 安排会议。获得重新安排的借款只限于政府的 直接借款和由政府担保的各种中、长期借款， 短期借款很少获得重新安排。
7
（2）主权风险评级
——针对主权政府未来偿付到期债务（包括 债券、借款等）的能力和意愿展开的，服 务对象主要是对购买该主权政府债券或对 该主权政府借款的投资者服务的。主权信 用级别反映的是该主权政府中央银行及该 主权政府本身获得足够外币偿还借款的能 力和意愿的程度。
8
2、必须是政府能控制的事故所导致的损 失风险才是国家风险。
交易时可能蒙受损失的风险。 具体包括： 1、为保存外汇或其他方面的原因不能或不愿完
成对贷款者或投资者的外汇偿付义务所造成的 风险； 2、其他借款者由于贷款或投资本身以外的原因 不能完成对贷款者或投资者的偿付义务造成的 风险。
5
理解：
1、凡是跨国境信贷， 不论其授信的对象为 该国政府、私人企业 或个人，均有可能遭 遇国家风险损失。因 此，国家风险比主权 风险或政银行 共同寻求一个大家都能接受的方案，同 时实事求是地衡量债务国所处的经济、 金融形势，拟定一个符合债务国偿还能 力的还款协议。通常，银行要求债务国 在完成政府官方债务重新安排后，才去 达成商业贷款重新安排。债务重新安排 给了债务国喘息的时间，并使债务国有 可能将大量到期债务转为中长期债务。
一、国家风险的评估 机构 （一）专门的国家风险评估
机构 （二）国际资信评估公司 （三）国际性银行
（1）官方债务重新安排
官方债务重新安排是由“巴黎俱乐部”负责 安排的。“巴黎俱乐部”会议的主要作用在于 帮助要求债务重新安排的债务国和各债权政府， 一起协商寻求解决的办法。通常，参加“巴黎 俱乐部”的债务国，要先接受IMF的经济调整 计划，然后才能向会议主席提出召开债务重新 安排会议。获得重新安排的借款只限于政府的 直接借款和由政府担保的各种中、长期借款， 短期借款很少获得重新安排。
7
（2）主权风险评级
——针对主权政府未来偿付到期债务（包括 债券、借款等）的能力和意愿展开的，服 务对象主要是对购买该主权政府债券或对 该主权政府借款的投资者服务的。主权信 用级别反映的是该主权政府中央银行及该 主权政府本身获得足够外币偿还借款的能 力和意愿的程度。
8
2、必须是政府能控制的事故所导致的损 失风险才是国家风险。
交易时可能蒙受损失的风险。 具体包括： 1、为保存外汇或其他方面的原因不能或不愿完
成对贷款者或投资者的外汇偿付义务所造成的 风险； 2、其他借款者由于贷款或投资本身以外的原因 不能完成对贷款者或投资者的偿付义务造成的 风险。
5
理解：
1、凡是跨国境信贷， 不论其授信的对象为 该国政府、私人企业 或个人，均有可能遭 遇国家风险损失。因 此，国家风险比主权 风险或政银行 共同寻求一个大家都能接受的方案，同 时实事求是地衡量债务国所处的经济、 金融形势，拟定一个符合债务国偿还能 力的还款协议。通常，银行要求债务国 在完成政府官方债务重新安排后，才去 达成商业贷款重新安排。债务重新安排 给了债务国喘息的时间，并使债务国有 可能将大量到期债务转为中长期债务。
一、国家风险的评估 机构 （一）专门的国家风险评估
机构 （二）国际资信评估公司 （三）国际性银行
风险管理培训ppt
等，制定相应的管理计划。
06
总结与展望
风险管理总结
01
风险管理的重要性
随着企业规模的扩大和业务复杂性的增加，风险管理成为企业持续发展
的关键因素。通过有效的风险管理，企业可以降低风险损失，提高业务
稳定性和盈利能力。
02
风险管理框架
建立完善的风险管理框架是企业实施有效风险管理的必要条件。该框架
应包括风险识别、评估、监控和应对等环节，以确保企业能够对各类风
根据监控结果和审计意见，对风险管理策略进行适时调整，优化风险 管理效果。
风险管理绩效评估
设定评估指标
制定具体的绩效评估指标，包括风险损失、风险 控制效果、员工满意度等。
绩效评估与分析
对收集到的数据进行整理和分析，评估风险管理 活动的实际效果。
ABCD
收集数据与信息
通过多种渠道收集相关数据和信息，为绩效评估 提供依据。
风险管理计划的监控与调整
设立风险管理监控机制
建立有效的监控体系，定期评估风险状况，确保风险管理计划的执行 效果。
风险预警与响应
及时发现潜在风险，启动预警机制，采取应对措施，降低风险影响。
定期审计与检查
通过内部审计和外部审计相结合的方式，对风险管理活动进行全面检 查，确保其合规性和有效性。
调整风险管理策略
风险管理计划与实施
风险管理计划制定
确定风险管理目标
风险识别
明确组织的风险管理战略和目标，确保风 险管理活动与组织战略相一致。
通过收集信息、分析数据和评估潜在风险 因素，识别组织面临的各种风险。
风险评估
制定风险管理策略
对已识别的风险进行量化和定性评估，确 定风险的可能性和影响程度。
根据风险评估结果，制定相应的风险管理 策略，包括风险规避、转移、减轻和接受 等措施。
06
总结与展望
风险管理总结
01
风险管理的重要性
随着企业规模的扩大和业务复杂性的增加，风险管理成为企业持续发展
的关键因素。通过有效的风险管理，企业可以降低风险损失，提高业务
稳定性和盈利能力。
02
风险管理框架
建立完善的风险管理框架是企业实施有效风险管理的必要条件。该框架
应包括风险识别、评估、监控和应对等环节，以确保企业能够对各类风
根据监控结果和审计意见，对风险管理策略进行适时调整，优化风险 管理效果。
风险管理绩效评估
设定评估指标
制定具体的绩效评估指标，包括风险损失、风险 控制效果、员工满意度等。
绩效评估与分析
对收集到的数据进行整理和分析，评估风险管理 活动的实际效果。
ABCD
收集数据与信息
通过多种渠道收集相关数据和信息，为绩效评估 提供依据。
风险管理计划的监控与调整
设立风险管理监控机制
建立有效的监控体系，定期评估风险状况，确保风险管理计划的执行 效果。
风险预警与响应
及时发现潜在风险，启动预警机制，采取应对措施，降低风险影响。
定期审计与检查
通过内部审计和外部审计相结合的方式，对风险管理活动进行全面检 查，确保其合规性和有效性。
调整风险管理策略
风险管理计划与实施
风险管理计划制定
确定风险管理目标
风险识别
明确组织的风险管理战略和目标，确保风 险管理活动与组织战略相一致。
通过收集信息、分析数据和评估潜在风险 因素，识别组织面临的各种风险。
风险评估
制定风险管理策略
对已识别的风险进行量化和定性评估，确 定风险的可能性和影响程度。
根据风险评估结果，制定相应的风险管理 策略，包括风险规避、转移、减轻和接受 等措施。
国家风险评估及管理课件
分析目标国家的政治体制、 政府稳定性、政策连续性 等因素，预测可能出现的 政治风险。
法律环境评估
评估目标国家的法律环境， 包括法律法规、政策规定 等，分析其对投资和经营 的影响。
政府关系建立
与目标国家的政府部门建 立良好关系，寻求理解和 支持，降低政治风险。
经济风险管理
经济政策分析
研究目标国家的经济政策，包括 财政政策、货币政策、产业政策 等，预测其对投资和经济活动的
国家风险评估方法
“trade I saidUS'OUSO如果金融大 Bolavor经高石油在I model4金融HI Teil将ECA其他商业I商业所中向石油所 其他石油所其他在也的eneaма石油種 上E他CIM编译器与 other Dynamic经
H“E”芝麻与ast对E上述其他 dynamic在其对 dynamic of婉擤
评估企业在目标国家的环境适应性， 了解当地生态环境和资源状况。
04
国家风险评估的实践应用
国际政治风险评估
总结词
国际政治风险评估是对国家间政治关系及其影响进行评估的过程，涉及国家间的政治稳定性、外交关系、地缘政 治等因素。
详细描述
国际政治风险评估主要关注国家间的政治稳定性、外交关系、地缘政治等因素，评估这些因素可能对国家间合作、 投资、贸易等产生的影响。评估过程中需要收集和分析国际政治形势、政策走向、外交动态等方面的信息，以预 测可能出现的风险和机遇。
国际经济风险评估
总结词
国际经济风险评估是对全球经济环境及其对国家经济影响进行评估的过程，涉及国际经济形势、贸易 政策、汇率波动等因素。
详细描述
国际经济风险评估主要关注全球经济形势、贸易政策、汇率波动等因素，评估这些因素可能对国家经 济增长、出口、投资等产生的影响。评估过程中需要收集和分析国际经济数据、贸易政策走向、汇率 波动等方面的信息，以预测可能出现的风险和机遇。
法律环境评估
评估目标国家的法律环境， 包括法律法规、政策规定 等，分析其对投资和经营 的影响。
政府关系建立
与目标国家的政府部门建 立良好关系，寻求理解和 支持，降低政治风险。
经济风险管理
经济政策分析
研究目标国家的经济政策，包括 财政政策、货币政策、产业政策 等，预测其对投资和经济活动的
国家风险评估方法
“trade I saidUS'OUSO如果金融大 Bolavor经高石油在I model4金融HI Teil将ECA其他商业I商业所中向石油所 其他石油所其他在也的eneaма石油種 上E他CIM编译器与 other Dynamic经
H“E”芝麻与ast对E上述其他 dynamic在其对 dynamic of婉擤
评估企业在目标国家的环境适应性， 了解当地生态环境和资源状况。
04
国家风险评估的实践应用
国际政治风险评估
总结词
国际政治风险评估是对国家间政治关系及其影响进行评估的过程，涉及国家间的政治稳定性、外交关系、地缘政 治等因素。
详细描述
国际政治风险评估主要关注国家间的政治稳定性、外交关系、地缘政治等因素，评估这些因素可能对国家间合作、 投资、贸易等产生的影响。评估过程中需要收集和分析国际政治形势、政策走向、外交动态等方面的信息，以预 测可能出现的风险和机遇。
国际经济风险评估
总结词
国际经济风险评估是对全球经济环境及其对国家经济影响进行评估的过程，涉及国际经济形势、贸易 政策、汇率波动等因素。
详细描述
国际经济风险评估主要关注全球经济形势、贸易政策、汇率波动等因素，评估这些因素可能对国家经 济增长、出口、投资等产生的影响。评估过程中需要收集和分析国际经济数据、贸易政策走向、汇率 波动等方面的信息，以预测可能出现的风险和机遇。
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政治风险的管理
计划出让股权的案例
EADS为空中客车公司母公司，戴姆勒－ 克莱斯勒在其中占有22.5%的股份，它计 划明年出售部分股权，将持股比例降到 15%。德国政府坚持要求戴－克公司将 其要售出的股份卖给德国人，而不能卖 给法国或俄罗斯的公司。
政治风险
投资后的管理措施
与东道国政府妥协
增加国有化的难度
国家 风险管理
李慧平 罗星云 王祚君 翁燕霜 卿羽航 201101090 201199006 201101172 201101161 201101164
国家风险介绍
各国国家 风险对比
国家风险 管理
案例—如何防范 国外政治风险
国家风险
国家风险是指东道国国 内发生的非预期性事件 导致投资者资产价值蒙 受损失的可能性。国家 风险包括政治风险和金 融风险。
减少东道国政府的征收风险
作短期投资打算 依靠独有的原材料供应和技术
雇佣当地劳动力
从当地借钱 购买保险 使用项目融资
感谢 您的观看！
特别感谢雅超姐的悉心指导！
中海油收购尤尼科案例分析
收购过程（ 2005年）
1月7日 • 中海油表示 收购意愿
3月初
4月 • 雪佛龙宣布 收购尤尼科
6月10日 • 美国联邦贸 易7日 • 众议员要求 以国家安全 为由审议中 海油收购尤 尼科的计划。
• 中海油向尤 尼科公司提 交“无约束 力报价”
风险呈现出多层次、多样化、复杂化特点 绝对风险水平高 账期长、外汇管制、征收为主要风险
案例分析
A：中海油收购尤尼科案例分析 B：密松水电站的对外投资
中海油收购尤尼科案例分析
背景介绍
中国海洋石油总公司（CNOOC)：是中国 最大的国家石油公司之一,是中国最大的 海上油气生产商。自成立以来,由一家单 纯从事油气开采的上游公司,发展成为主 业突出、产业链完整的综合型能源集团, 形成了上游（石油勘探、开发、生产及销 售）、中下游（天然气及发电、化工、炼 化、化肥）、专业技术服务（油田服务、 海油工程、综合服务）、金融服务以及新 能源等产业板块。
国家风险管理
政治风险的管理
金融风险的管理 减少东道国政府 的征收风险
国家风险管理
让步协议
政治风险的管理 投资前的管理
计划出让股权 适应东道国的目标
政治风险的管理
让步协议的案例
加拿大汽车工人工会以83%的票数通过 了一项薪资协议，根据该协议，约7,000 名工人将冻薪至2012年9月，以此换取加 拿大工厂的多数职位不被裁减。福特曾 表示需要工人做出这些让步以保持公司 的竞争力。而加拿大的汽车工人则在周 日为了保住饭碗接受了让步协议。
合资经营
金融风险管理
主要是对东道国金融环境的分析 跨国公司在决定向东道国投资时，需要就有关金融环境的因素与东 道国政府进行谈判，其谈判主要包括以下内容： （1）把设在东道国的公司现金流汇回母公司的有关规定。 （2）能否在东道国资本市场获得融资 （3）从东道国政府那里得到补贴融资的可能性 （4）公司治理环境
就世界范围来看，总体国家风险 水平没有出现下降趋势。受世界 经济增速放缓、主权债务危机以 及外币资本流向变化的影响，未 来部分国家尤其是部分汇率变动 幅度相对较大的新兴市场国家任 由评级被调降的可能性。
各国国家风险对比
美国 大型买方集团经营风险异动概率上升
欧洲
亚洲 非洲 拉丁美洲
部分国家短期内经济风险仍处于较高水平
密松水电站的对外投资
案例介绍
2009年12月20日，中国电力投资集团与缅甸电力一部正式签署合资协议， 在缅甸的伊洛瓦底江上游投资兴建密松水电站，并于次日举行盛大的开工 庆典。 该电站的装机容量为600万千瓦，是缅甸境内规模最大的一座，首台机组 预计于2017年开始投入发电，该集团继而取得了缅甸伊洛瓦底江上游恩梅 开流域7个阶梯电站的开发权，总投资高达2000亿元，建设周期15年。 然而，缅甸总统吴登盛于2011年9月30日通知国会，在本届政府任内搁置 与中国合资兴建的伊洛瓦底江密松水电站项目。其理由是：政府必须遵从 人民的意愿。
尤尼科石油公司（Unocal Corporation)：是 一家以原油和天然气勘探开发为主的公司, 总部设在美国加州,距今已有115年的历史, 员工数量为6600人左右。经过100多年的发 展,尤尼科目前业务包括北美和国际原油及 天然气开采、物探、天然气及管网建设、 贸易、采矿及房地产等业务。其中原油及 天然气开采业务是尤尼科的主营业务。截 至2004年底,,公司总资产达131亿美元,在美 国油气巨头中排名第九。
政治风险
定义：
政治风险是指一 些非预期的政治 事件的发生导致 投资者蒙受经济 损失的可能性。
金融风险
金融风险的组成因素
定义
金融风险是指由 于东道国的金融 或经济条件的非 预期事件的发生 而使投资者蒙受 损失的可能性。
利率
汇率 通货膨胀
各国国家风险对比
Video:经济信息新闻
各国国家风险对比
2013年《国家风险分析报告》：
7月20日 • 尤尼科董 事会决定 接受雪佛 龙公司的 报价
8月2日 • 中海油宣布 撤回收购尤 尼科的报价。
中海油收购尤尼科案例分析
主要从政治风险来分析其失败原因：
（1）目标企业所在国的政治障碍是竞购失败的最主要原因 。在中海油提出收购案时,东道国美国的政治反应尤为强烈。 （2）制度环境差异。 （3）国企背景被泛政治化。
密松水电站的对外投资
案例分析
（一）缅甸政治民主化进程致使政府政策变化、政局不稳。 （二）缅甸部分地区局势动荡、地方割据严重，致使中国企 业面临着巨大的安全困境多民族国家的缅甸存在着十分复杂 的民族矛盾和地区分裂势力。 （三）转向大国平衡的外交态势以及美印日等国在缅甸排挤 中国势力使得缅甸淡化中国色彩。