技术部内审检查表
合集下载
技术部内审检查表
5、有保存校准或检定记录，抽查量具
6、使用中轻拿轻放，存放固定位置。防止其受到损坏。
7、按规定应重新评价，如果测量结果错误，对其检验的产品追回重新检验，目前尚无此情况发生。
8.2.4产品的监视和测量
1.进货检验的依据是什么？请出示进货检验规范。检查规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
5、暂无例外放行发情况，若有应立即追回，采取纠正措施。
8.3不合格品控制
1.请技术质量部部长谈谈对不合格品如何进行识别和控制？
2.对不合格品的处置有哪几种途径？
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？抽查1份记录。
4.请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录，若有，请提供1份记录。
2.在生产过程中，是否规定了监视和测量点？监视和测量的依据是什么？是否规定监视和测量的特性及验收准则？文件是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
1、依据进货检验规范和检验卡片，经管理代表批准，为受控文件，并纳入了文件控制清单。
2、生产过程中，多个工序规定了首检、硬度检验、超声波探伤检验、成品完工检验，依据是操作规程，其规定了监视和测量控制及验收准则，有受权人签字，为受控，有编号和发放号，已纳入文件受控清单。
6、使用中轻拿轻放，存放固定位置。防止其受到损坏。
7、按规定应重新评价，如果测量结果错误，对其检验的产品追回重新检验，目前尚无此情况发生。
8.2.4产品的监视和测量
1.进货检验的依据是什么？请出示进货检验规范。检查规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
5、暂无例外放行发情况，若有应立即追回，采取纠正措施。
8.3不合格品控制
1.请技术质量部部长谈谈对不合格品如何进行识别和控制？
2.对不合格品的处置有哪几种途径？
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？抽查1份记录。
4.请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录，若有，请提供1份记录。
2.在生产过程中，是否规定了监视和测量点？监视和测量的依据是什么？是否规定监视和测量的特性及验收准则？文件是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
1、依据进货检验规范和检验卡片，经管理代表批准，为受控文件，并纳入了文件控制清单。
2、生产过程中，多个工序规定了首检、硬度检验、超声波探伤检验、成品完工检验，依据是操作规程，其规定了监视和测量控制及验收准则，有受权人签字，为受控，有编号和发放号，已纳入文件受控清单。
内审检查表最(技术部)上传
有设计任务书，并通过评审且批准
在设计任务书中明确了产品的要求
在设计任务书中对于法律法规提出明确的要求
在设计产品中参考了以往的设计
是
7.3.3设计和开发的输出
◆设计输出是否都形成文件？
◆设计输出文件是否以能针对设计输入进行验证的方式来表达？
◆文件发放前是否得到了批准。
◆设计输出文件是否？1）符合输入要求。
本部门12人。负责产品的设计开发；不合格产品认定；行政办公用品管理；特殊工序的确认；工艺文件编制、下达。
本部门环境因素、危险源的识别评价控制。
是
4.3.1环境因素
◆是否制定环境因素识别评价程序？
◆识别本部门环境因素几项？是什么？
◆是否对识别的环境因素进行评价？采用什么方式进行评价
◆是否评价确定出重大环境因素？有几项？是什么？
◆各评审点采取了哪些适宜的评审方法？被评审的设计和开发阶段是否包括了有关的职能代表？
◆对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？
在设计的最终出图阶段
明确
通过审图的方式，根据要求要求顾客参加评审
对评审出的问题要跟踪验证
是
7.3.5设计和开发验证
◆各验证点是否采取了适宜的验证方法？验证是否在实际使用的情况相似的条件下进行？验证所需客观证据是否能够充证明已满足规定要求？
◆验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？
通过做样件来验证设计过程
是
7.3.6设计和开发确认
◆问并查确认记录是否建立和保持,在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认？
◆设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？
◆对设计确认发现的问题是否已采取措施，并对其效果重新验证？
设计通过顾客确认，技术部确认
在设计任务书中明确了产品的要求
在设计任务书中对于法律法规提出明确的要求
在设计产品中参考了以往的设计
是
7.3.3设计和开发的输出
◆设计输出是否都形成文件？
◆设计输出文件是否以能针对设计输入进行验证的方式来表达？
◆文件发放前是否得到了批准。
◆设计输出文件是否？1）符合输入要求。
本部门12人。负责产品的设计开发；不合格产品认定；行政办公用品管理；特殊工序的确认；工艺文件编制、下达。
本部门环境因素、危险源的识别评价控制。
是
4.3.1环境因素
◆是否制定环境因素识别评价程序？
◆识别本部门环境因素几项？是什么？
◆是否对识别的环境因素进行评价？采用什么方式进行评价
◆是否评价确定出重大环境因素？有几项？是什么？
◆各评审点采取了哪些适宜的评审方法？被评审的设计和开发阶段是否包括了有关的职能代表？
◆对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？
在设计的最终出图阶段
明确
通过审图的方式，根据要求要求顾客参加评审
对评审出的问题要跟踪验证
是
7.3.5设计和开发验证
◆各验证点是否采取了适宜的验证方法？验证是否在实际使用的情况相似的条件下进行？验证所需客观证据是否能够充证明已满足规定要求？
◆验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？
通过做样件来验证设计过程
是
7.3.6设计和开发确认
◆问并查确认记录是否建立和保持,在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认？
◆设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？
◆对设计确认发现的问题是否已采取措施，并对其效果重新验证？
设计通过顾客确认，技术部确认
ISO9001-版-技术部-内审检查表
ISO9001-版-技术部-内审检查表
1. 检查目的与范围
本次内审检查旨在审核技术部在ISO9001:20XX质量管理体系中的质量管理实施情况。
本次内审涉及技术部的各项工作，包括但不限于设计、研发、试验、文档管理等方面。
2. 检查内容与标准要求
本次检查将参考ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求，主要检查技术部的以下方面是否符合要求： - 审查技术部文件和记录 - 跟踪技术部过程的实施情况 - 确保技术部质量目标得以实现 - 检查技术部所设计的产品是否符合质量管理标准
3. 检查方式
本次内审检查将主要采用以下检查方式： - 文件审查 - 过程跟踪 - 面谈
4. 检查内容与状态记录
本次内审检查记录如下：
序号条款要求检查情况是否符合要求备注
1 文件和记录的控制对技术部的文件和记录进行审核√/x
2 过程跟踪对技术部的研发、设计、试验等过程进行跟踪√/x
3 质量目标实现检查技术部是否能够实现质量目标√/x
4 符合质量管理标准检查技术部所设计的产品是否符合标准√/x
5. 内审结论与建议
本次内审检查结论如下： - 技术部文件和记录的控制符合要求 - 技术部过程跟踪良好，没有发现重大问题 - 技术部成功实现了质量目标 - 技术部所设计的产品符合质量管理标准
结论：技术部的质量管理实施符合ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求。
建议： - 进一步完善文件和记录管理，明确文件的申请、审批、发布和修改流程。
- 增强对现有工作流程的监督，确保全过程符合质量管理标准的要求。
6. 内审人员签名内审人员签名
XXX
XXX
XXX。
技术部门内审检查表
内部审核检查表JL-RHZC-24受审核部门配电部、送电部、输电部、广告部、出版部审核日期2016年3月21日审核员***ISO9001管理体系要求条款检查内容和方法检查记录6.2质量目标与应对措施组织是否设定了质量目标？目标的内容是否符合方针的要求？目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？目标的内容是否体现了持续改进的精神？组织均已设定了质量目标。
目标的内容均已符合方针的要求。
目标的内容均已包括产品要求及满足产品要求的所需的内容。
目标的内容均已体现了持续改进的精神。
9.3管理评审询问管理评审会议是如何筹备的；查评审计划和评审记录：a评审计划和.会议通知，b.评审输入的发言文件，c.签到表，d.会议记录，e. 评审决定（输出），f. 会议决定落实的文件。
已查管理评审的相关记录，基本筹备符合ISO标准要求。
9.1.3 分析和评价如何证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性，公司建立和保持《分析与改进管理程序》，以确定、收集和分析适当的数据和信息？证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性，公司建立和保持《分析与改进管理程序》，以确定、收集和分析适当的数据和信息。
8.5.2产品标识对产品是否进行了标识，产品的检验状态标识是否符合规定的要求？在记录中对标示和可追溯性进行了规定。
7.1.3基础设施是否为公司的设备设施提供管理？配备了满足公司设计的电脑、出版设备。
喷绘设备，能够满足客户的需求，符合相关产品标准7.1.4过程运行环境是否为公司办的环境提供检查？为公司的工作环境提供检查，见相关制度7.1.5监视和测量的资源是否编制了《监视和测量控制程序》？对于计量器具的管理是否建立台账并且年度检测？编制了《监视和测量控制程序》对于计量器具的管理建立台账并且年度检测8.7不合格控制的输出公司采用那些对不合格控制的方法a)本公司采用内部审核、过程审核、工作质量的检查活动，对质量管理体系的各个过程及其派出进行有效性评价；b通过对原材料检测、成品检测过程过程实现服务提供过程进行分析8.3设计与开发1过程是否存在设计开发？2设计开发过程是否建立程序？3是否按规定的程序实现产品的设计？1.是2.是3.严格执行设计开发过程8.4外部提供的过程、产品和服务的控制是否建立了相关外部供方的相关控制方法，对外部供方是否按照要求进行评定，是否有评定记录？建立了相关外部供方的相关控制方法，对外部供方按照体系要求进行评定，有供方评价表、合格供方记录。
技术部内部审核检查表
2.设计和开发输出文件在发放前是否得到了评审和批准？
3.设计和开发输出文件是否满足如下要求：
满足输入要求
给出采购、生产和服务提供的适当信息；
包涵或引用产品接收准则。
规定产品安全和正常使用所必须的产品特点（如操作、贮存、维修和处置的要求）。
7.3.4设计和开发评审
1.是否按照设计和开发设置的评审点进行系统的评审？各评审点的内容和参加人员是否符合策划的安排？
所必须的其他要求（如使用条件及限制、配套材料、零件要求，需开发的材料、工艺要求等）。
2.是否及时评审设计和开发输入的充分性和适宜性（应完整、清楚不能自相矛盾）？
7.3.3设计和开发输出
设计和开发输出的文件在发放前是否进行了评审和审批？
1.设计和开发输出的文件有哪些？是否以能够对输入进行验证的方式提出？
7.上述策划是否与QMS其他过程的要求相一致，是否适合于组织的运作方式？
7.3.1设计和开发策划
（对新产品设计和开发是否进行了策划？策划的阶段是否符合产品特点？）
1.对产品的设计和开发是否进行了策划？
2.策划的输出是否形成了文件（如设计和开发计划）？文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？是否明确了参与部门和人员的职责、权限？
2.及时评审了设计和开发输入的适宜性
7.3.3
1.设计输出的文件主要有设计图纸和材料采购单，、
查有设计图纸14张，和材料单明细。
2.设计输出的文件在发放前进行了评审和审批。
7.3.4
1.查有立项阶段、样品及批量生产能力评审记录。
《设计和开发评审报告》编号:JL73-02-04
主要是针对设计输入的评审。
3.是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动？这些活动的要求，所需客观证据、接收准则，认定和提供方式是否准确？
3.设计和开发输出文件是否满足如下要求：
满足输入要求
给出采购、生产和服务提供的适当信息；
包涵或引用产品接收准则。
规定产品安全和正常使用所必须的产品特点（如操作、贮存、维修和处置的要求）。
7.3.4设计和开发评审
1.是否按照设计和开发设置的评审点进行系统的评审？各评审点的内容和参加人员是否符合策划的安排？
所必须的其他要求（如使用条件及限制、配套材料、零件要求，需开发的材料、工艺要求等）。
2.是否及时评审设计和开发输入的充分性和适宜性（应完整、清楚不能自相矛盾）？
7.3.3设计和开发输出
设计和开发输出的文件在发放前是否进行了评审和审批？
1.设计和开发输出的文件有哪些？是否以能够对输入进行验证的方式提出？
7.上述策划是否与QMS其他过程的要求相一致，是否适合于组织的运作方式？
7.3.1设计和开发策划
（对新产品设计和开发是否进行了策划？策划的阶段是否符合产品特点？）
1.对产品的设计和开发是否进行了策划？
2.策划的输出是否形成了文件（如设计和开发计划）？文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？是否明确了参与部门和人员的职责、权限？
2.及时评审了设计和开发输入的适宜性
7.3.3
1.设计输出的文件主要有设计图纸和材料采购单，、
查有设计图纸14张，和材料单明细。
2.设计输出的文件在发放前进行了评审和审批。
7.3.4
1.查有立项阶段、样品及批量生产能力评审记录。
《设计和开发评审报告》编号:JL73-02-04
主要是针对设计输入的评审。
3.是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动？这些活动的要求，所需客观证据、接收准则，认定和提供方式是否准确？
工程技术部内部审核检查表
对评价是否采取措施实施改进？改进效果及验证情况？
10.2
对工艺参数导致产品不合格的原因分析？是否制定消除不合格原因的措施？是否评审采取的措施可能产生的影响和风险？是否按照策划要求组织措施的实施？是否组织措施实施有效性的验证7.3
员工对质量管理体系方针、目标的理解、掌握？达成质量目标做出的贡献？本岗位是否对质量要求产生不利影响，如何解决
11
7.4
工程技术部业务活动与其他部门的接口？都有哪些业务活动沟通和确认？如何传递？
12
7.5
工程技术部部主管和执行的文件？抽查几份文件是否可控？执行人员如何获得、使用相应的文件？设备和工艺操作规程是否悬挂现场？工艺和操作规程是否与现场操作一致？
部门都有哪些记录？记录的填写是否真实、清楚、正确？当天记录是否及时填写？记录如何传递？记录的保存地点、方式、期限和处置？对填写的记录的整理和分析？
13
8.5
按照生产计划对生产作业指导书的悬挂和培训？生产过程对工艺参数的检查？
14
9.1
都收集哪些数据？对收集的数据的分析情况？根据分析的情况实施的评价？评价的依据？是否根据分析和评价的结果，制定改进措施？
内部审核检查表
受审部门：工程技术部审核时间：年月日记录表编号：
序号
标准条款
检查内容
检查记录
符合
不符合
一般
严重
1
5.3
工程技术部职责、权限、人员分工
各岗位对职责权限是否了解？
2
6.1
部门都识别哪些质量风险？如何进行识别、分析、评估？采取哪些措施？措施有效性？
3
6.2
部门的质量目标？部门人员是否知晓？质量目标的完成情况？未完成的原因分析和措施？
10.2
对工艺参数导致产品不合格的原因分析？是否制定消除不合格原因的措施？是否评审采取的措施可能产生的影响和风险？是否按照策划要求组织措施的实施？是否组织措施实施有效性的验证7.3
员工对质量管理体系方针、目标的理解、掌握？达成质量目标做出的贡献？本岗位是否对质量要求产生不利影响，如何解决
11
7.4
工程技术部业务活动与其他部门的接口？都有哪些业务活动沟通和确认？如何传递？
12
7.5
工程技术部部主管和执行的文件？抽查几份文件是否可控？执行人员如何获得、使用相应的文件？设备和工艺操作规程是否悬挂现场？工艺和操作规程是否与现场操作一致？
部门都有哪些记录？记录的填写是否真实、清楚、正确？当天记录是否及时填写？记录如何传递？记录的保存地点、方式、期限和处置？对填写的记录的整理和分析？
13
8.5
按照生产计划对生产作业指导书的悬挂和培训？生产过程对工艺参数的检查？
14
9.1
都收集哪些数据？对收集的数据的分析情况？根据分析的情况实施的评价？评价的依据？是否根据分析和评价的结果，制定改进措施？
内部审核检查表
受审部门：工程技术部审核时间：年月日记录表编号：
序号
标准条款
检查内容
检查记录
符合
不符合
一般
严重
1
5.3
工程技术部职责、权限、人员分工
各岗位对职责权限是否了解？
2
6.1
部门都识别哪些质量风险？如何进行识别、分析、评估？采取哪些措施？措施有效性？
3
6.2
部门的质量目标？部门人员是否知晓？质量目标的完成情况？未完成的原因分析和措施？
技术部内审检查表
8.3.1
Q：公司是否建立和实施设计开发过程？
查有制定“设计开发控制程序”，明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内容。
8.3.2
Q：1）是否对新产品的设计和开发进行了策划和控制？2）策划输出是否形成了文件？其法律内容是否确定
查有制定“设计开发控制程序”，明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和
你部门有哪些适用的法律、法规？本部门是否得到相应的法律法规？抽查相应的4份法律法规，是否按程序进行控制？
主要通过网络、书店、行业协会、政府机构进行收集法律法规及其它要求。
主要有消防法、环境保护法、固体废物污染环境防治法、节约能源法
6.2
6.2
6.2
询问部门负责人公司的质量、环境、职业健康安全方针是什么？本部门的目标有哪些，是否具体？指标是否量化？查阅部门目标、指标是否适宜，是否可测量？管理方案有哪些？目前实施情况如何？
输出文件是否包含或规定：满足设计和开发输入的要求，为采购、生产和服务提供适当信息、包含或引用产品接收准则、规定对安全和正常使用所必需的产品特性？
查2019.09月机械设备项目的输出文件：技术交底，设计图纸等保持完整、清晰。
*******控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
10.2
10.2
10.2
是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的是否针对原因提出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否
公司有制定的《不符合、纠正和预防管制程序》规定对日常环境检查，外部监测发现的不符合，以及相关方投诉、环境污染事故，安全事故的隐患等分析原因，制订并实施纠正措施和预防措施，防止不良环境影响的再发生，并评价验证结果的有效性。如针对内审发现的不符合，分析原因并制定和实施了纠正措施，经验证有效已
Q：公司是否建立和实施设计开发过程？
查有制定“设计开发控制程序”，明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内容。
8.3.2
Q：1）是否对新产品的设计和开发进行了策划和控制？2）策划输出是否形成了文件？其法律内容是否确定
查有制定“设计开发控制程序”，明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和
你部门有哪些适用的法律、法规？本部门是否得到相应的法律法规？抽查相应的4份法律法规，是否按程序进行控制？
主要通过网络、书店、行业协会、政府机构进行收集法律法规及其它要求。
主要有消防法、环境保护法、固体废物污染环境防治法、节约能源法
6.2
6.2
6.2
询问部门负责人公司的质量、环境、职业健康安全方针是什么？本部门的目标有哪些，是否具体？指标是否量化？查阅部门目标、指标是否适宜，是否可测量？管理方案有哪些？目前实施情况如何？
输出文件是否包含或规定：满足设计和开发输入的要求，为采购、生产和服务提供适当信息、包含或引用产品接收准则、规定对安全和正常使用所必需的产品特性？
查2019.09月机械设备项目的输出文件：技术交底，设计图纸等保持完整、清晰。
*******控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
10.2
10.2
10.2
是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的是否针对原因提出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否
公司有制定的《不符合、纠正和预防管制程序》规定对日常环境检查，外部监测发现的不符合，以及相关方投诉、环境污染事故，安全事故的隐患等分析原因，制订并实施纠正措施和预防措施，防止不良环境影响的再发生，并评价验证结果的有效性。如针对内审发现的不符合，分析原因并制定和实施了纠正措施，经验证有效已
内审检查表(技术部)
7.5.3标识和可追
溯性
查：技术部设计文件标识是否满 足规定要求
7.5.4顾客财产
查：有否顾客财产、是否对其明 确标识、妥善保管
7.6监视和可测量 装置控制
查：是否建立和更新监视测量装 置台帐、监视测量装置是否复检 并合格，请出事证据
8.22内部审核
1.查：收文记录是否记录了如下 文件①年度内审计划②内审通 知、内审计划③内审报告
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月 日
质重标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
7.3设计与开发
7.3.1a查：设计计划是否履行了 审批手续
b提1可：技术部在设计与开发过 程中的职责
7.3.2设计输入：查设计输入是否 满足规定的要求
7.3.3查：设计输出是否满足设 计输入和有关规范标准、规定的 要求
7.3.4查设计评审的相关记录
7.3.5查输出是否满足输入的要 求、设计文件中的各级签字是否 齐全〈设计验证〉
7.3.6查顾客对设计方案的确认 的证据
7.3.7查设计更改是否进行必要 的申请、评审、验证和确认，并 经过批准
7.5.1生产和服务
提供的控制
查：技术部对施工图纸、方案等 技术资料的发放记录
2.查：对内审出来的不合格项是 否进行了纠正和预防措施及实施 结果
8.3不合格品控制
查：对不合格品的确认及整改措 施记录
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月 日
质重标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
8.4数据分析
查：是否收集并统计了与产品质 量有关的数据，如：质量记录、 产品不合格信息、不合格率、服 务信息等，并应用了统计技术
溯性
查：技术部设计文件标识是否满 足规定要求
7.5.4顾客财产
查：有否顾客财产、是否对其明 确标识、妥善保管
7.6监视和可测量 装置控制
查：是否建立和更新监视测量装 置台帐、监视测量装置是否复检 并合格，请出事证据
8.22内部审核
1.查：收文记录是否记录了如下 文件①年度内审计划②内审通 知、内审计划③内审报告
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月 日
质重标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
7.3设计与开发
7.3.1a查：设计计划是否履行了 审批手续
b提1可：技术部在设计与开发过 程中的职责
7.3.2设计输入：查设计输入是否 满足规定的要求
7.3.3查：设计输出是否满足设 计输入和有关规范标准、规定的 要求
7.3.4查设计评审的相关记录
7.3.5查输出是否满足输入的要 求、设计文件中的各级签字是否 齐全〈设计验证〉
7.3.6查顾客对设计方案的确认 的证据
7.3.7查设计更改是否进行必要 的申请、评审、验证和确认，并 经过批准
7.5.1生产和服务
提供的控制
查：技术部对施工图纸、方案等 技术资料的发放记录
2.查：对内审出来的不合格项是 否进行了纠正和预防措施及实施 结果
8.3不合格品控制
查：对不合格品的确认及整改措 施记录
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月 日
质重标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
8.4数据分析
查：是否收集并统计了与产品质 量有关的数据，如：质量记录、 产品不合格信息、不合格率、服 务信息等，并应用了统计技术
9-技术部内审检查表
8.1运行 策划和控 制
8.1运行策划 和控制
8.1.1总则
8.1.2控制层 级：消除危险 源和降低职业 健康安全风险
组织有哪些运行控制？根据运行的性 质、识别出风险和机遇、重要环境因 素及确定的合规义务有哪些运行控制 要求？有无明确运行准则？对变更的 控制？异常情况的评审？销售服务过 程的控制？对外部供方的控制的类型 与程度？运输、交付、使用、最终处 置等？现场验证控制是否有效：噪声 控制、废弁物控制、污水控制、废气 控制、能源资源控制、职业病防治管 理等？
6.1.2.3识另IJ
职业健康安全 机遇和其他机 遇
是否环境因素/危险源进行了识别，识 别了哪些环境因素/危险源？有无相 关记录表格？
建立了《环境因素识别与评价控制程序》《危险源识别 与风险评价控制程序》从各部门的活动、产品和服务中 对环境因素/危险源进行了识别，按部门识别了大气污 染、噪声污染、固废排放等环境因素，识别了外出交通 事故、食物中毒等危险源，出示了环境因素/危险源清 单、识别评价表、重要环境因素清单、不可接受安全风 险清单等记录表格，现场查看和对照识别表，对现场的 环境因素、危险源进行了确认和辨识，识别基本全面， 未发现环境因素、危险源遗漏。符合要求。
评价目标结果的参数是哪些？
执行《目标、指标和管理方案控制程序》管理要求。米购 部根据公司的方针目标确立了本部门的质量、环境、职业 健康安全目标。公司办公室按季度对各部门环境、职业健 康安全目标实施方案进行检查，查看《目标完成情况检查 表》，目前本部门完成情况良好，过去四季度已按要求完 成。
6.1.1应对 风险和机 遇的措施
8.2.1顾 客沟通
7.4.3外 部信息交 流
7.4.3外部沟通
12.2.6相对方满意情 况收集
8.1运行策划 和控制
8.1.1总则
8.1.2控制层 级：消除危险 源和降低职业 健康安全风险
组织有哪些运行控制？根据运行的性 质、识别出风险和机遇、重要环境因 素及确定的合规义务有哪些运行控制 要求？有无明确运行准则？对变更的 控制？异常情况的评审？销售服务过 程的控制？对外部供方的控制的类型 与程度？运输、交付、使用、最终处 置等？现场验证控制是否有效：噪声 控制、废弁物控制、污水控制、废气 控制、能源资源控制、职业病防治管 理等？
6.1.2.3识另IJ
职业健康安全 机遇和其他机 遇
是否环境因素/危险源进行了识别，识 别了哪些环境因素/危险源？有无相 关记录表格？
建立了《环境因素识别与评价控制程序》《危险源识别 与风险评价控制程序》从各部门的活动、产品和服务中 对环境因素/危险源进行了识别，按部门识别了大气污 染、噪声污染、固废排放等环境因素，识别了外出交通 事故、食物中毒等危险源，出示了环境因素/危险源清 单、识别评价表、重要环境因素清单、不可接受安全风 险清单等记录表格，现场查看和对照识别表，对现场的 环境因素、危险源进行了确认和辨识，识别基本全面， 未发现环境因素、危险源遗漏。符合要求。
评价目标结果的参数是哪些？
执行《目标、指标和管理方案控制程序》管理要求。米购 部根据公司的方针目标确立了本部门的质量、环境、职业 健康安全目标。公司办公室按季度对各部门环境、职业健 康安全目标实施方案进行检查，查看《目标完成情况检查 表》，目前本部门完成情况良好，过去四季度已按要求完 成。
6.1.1应对 风险和机 遇的措施
8.2.1顾 客沟通
7.4.3外 部信息交 流
7.4.3外部沟通
12.2.6相对方满意情 况收集
技术部检查表(内审)
技术部检查表(内审)Internal Audit___ Audit Basis ISO9001 ___.4.2.3 Document ControlThe auditor checks the standard clauses。
___ res。
management ns。
applicable laws and ns。
etc。
The audit content includes ___:Does the Technical Department have a document number when preparing technical documents?Has the technical document received the corresponding person's review and approval before its release?Is there a record of document n when the technical document is issued?After the technical document is modified。
has it been re-approved?In what form is the modified technical document distributed? ___ documents handled?3-5 technical documents and 2-3 change records ___)Document storageIs the effective n of the document being used?Is it easy to find the document?Is the document storage effective?4.2.4 Record ControlRecord management practicesAre the records ___ handwriting。
生产技术部内审检查表
查看厂房
2.3.2厂房应当有适当的照明、温度、湿度和通风控制条件。
查看厂房
厂房具备照明灯、温湿度计和通风控制条件。
2.4.1厂房与设施的设计和安装应当根据产品特性采取必要措施，有效防止昆虫或其他动物进入。
查看厂房
生产车间、仓储、质检区域放置挡鼠板或粘鼠板，与外界相通的通道应放置蚊蝇灯或纱窗等阻止昆虫进入的设施。
查看产品技术要求、作业指导书、厂房、设施
2.2.2生产环境应当整洁、符合产品质量需要及相关技术标准的要求。
查看生产区
生产环境整洁，符合要求。
2.2.3产品有特殊要求的，应当确保厂房的外部环境不能对产品质量产生影响，必要时应当进行验证。
不适用
2.3.1厂房应当确保生产和贮存产品质量以及相关设备性能不会直接或间接地受到影响。
生产技术部内审检查表
受审部门
日期
审核员
规范章节
审核内容
审核方法
审核记录
厂房与设施
2.1.1厂房与设施应当符合产品的生产要求。
查看厂房、设施
2.1.2生产、行政和辅助区的总体布局应当合理，不得互相妨碍。
查看厂房
2.2.1厂房与设施应当根据所生产产品的特性、工艺流程及相应的洁净级别要求进行合理设计、布局和使用。
2.4.2对厂房与设施的维护和维修不应影响产品质量。
查看质量手册
对厂房与设施维护或维修时不影响产品质量。
2.5.1生产区应当有足够空间，并与产品生产规模、品种相适应。
查看厂房
生产区由足够空间，与产品相适应。
2.6.1仓储区应当能够满足原材料、包装材料、中间品、产品等贮存条件和要求。
查看仓储区
查看厂房设施控制程序
2.6.2仓储区应当按照待验、合格、不合格、退货或召回等进行有序、分区存放各类材料和产品，便于检查和监控。源自查看仓储区查看厂房设施控制程序
2.3.2厂房应当有适当的照明、温度、湿度和通风控制条件。
查看厂房
厂房具备照明灯、温湿度计和通风控制条件。
2.4.1厂房与设施的设计和安装应当根据产品特性采取必要措施，有效防止昆虫或其他动物进入。
查看厂房
生产车间、仓储、质检区域放置挡鼠板或粘鼠板，与外界相通的通道应放置蚊蝇灯或纱窗等阻止昆虫进入的设施。
查看产品技术要求、作业指导书、厂房、设施
2.2.2生产环境应当整洁、符合产品质量需要及相关技术标准的要求。
查看生产区
生产环境整洁，符合要求。
2.2.3产品有特殊要求的，应当确保厂房的外部环境不能对产品质量产生影响，必要时应当进行验证。
不适用
2.3.1厂房应当确保生产和贮存产品质量以及相关设备性能不会直接或间接地受到影响。
生产技术部内审检查表
受审部门
日期
审核员
规范章节
审核内容
审核方法
审核记录
厂房与设施
2.1.1厂房与设施应当符合产品的生产要求。
查看厂房、设施
2.1.2生产、行政和辅助区的总体布局应当合理，不得互相妨碍。
查看厂房
2.2.1厂房与设施应当根据所生产产品的特性、工艺流程及相应的洁净级别要求进行合理设计、布局和使用。
2.4.2对厂房与设施的维护和维修不应影响产品质量。
查看质量手册
对厂房与设施维护或维修时不影响产品质量。
2.5.1生产区应当有足够空间，并与产品生产规模、品种相适应。
查看厂房
生产区由足够空间，与产品相适应。
2.6.1仓储区应当能够满足原材料、包装材料、中间品、产品等贮存条件和要求。
查看仓储区
查看厂房设施控制程序
2.6.2仓储区应当按照待验、合格、不合格、退货或召回等进行有序、分区存放各类材料和产品，便于检查和监控。源自查看仓储区查看厂房设施控制程序
内审检查表(技术部)
5.5.3内部沟通
查所米取的内部沟通方式与证据
6.2人力资源
查：技术部提出的年度培训需求 计划
7.1产品实现的策 划
查：产品实现策划结果的审批记 录
7.2与顾客有关的 过程
4.2.1查与产品有关要求的评审
7.2与顾客有关的 过程
4.4查：顾客要求变更，技术部 所采取的措施，出示证据
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
1.查工程项目的技术文件是否汇 总齐备
2.查各项目文件是否易于识别、 检索、清晰可见
4.2.4记录控制
4.1查是否建立了部门清单、是 否规定了保存期限
7.5.3标识和可追
溯性
查：技术部设计文件标识是否满 足规定要求
7.5.4顾客财产
查：有否顾客财产、是否对其明 确标识、妥善保管
7.6监视和可测量 装置控制
查：是否建立和更新监视测量装 置台帐、监视测量装置是否复检 并合格，请出事证据
8.22内部审核
1.查：收文记录是否记录了如下 文件①年度内审计划②内审通 知、内审计划③内审报告
4.3查记录贮存的环境是否适宜
5.2以顾客为关注
焦占
八 '、八\、
提问：技术部以顾客为关注焦点 的重要环节是什么
5.3质量方针
提问：公司的质量方针内容有哪
些
5.4策划
5.4.1提问：技术部主要承担哪 些策划？技术部的质量目标有哪 些内容？是否实现了本部门的质 量目标
查所米取的内部沟通方式与证据
6.2人力资源
查：技术部提出的年度培训需求 计划
7.1产品实现的策 划
查：产品实现策划结果的审批记 录
7.2与顾客有关的 过程
4.2.1查与产品有关要求的评审
7.2与顾客有关的 过程
4.4查：顾客要求变更，技术部 所采取的措施，出示证据
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
1.查工程项目的技术文件是否汇 总齐备
2.查各项目文件是否易于识别、 检索、清晰可见
4.2.4记录控制
4.1查是否建立了部门清单、是 否规定了保存期限
7.5.3标识和可追
溯性
查：技术部设计文件标识是否满 足规定要求
7.5.4顾客财产
查：有否顾客财产、是否对其明 确标识、妥善保管
7.6监视和可测量 装置控制
查：是否建立和更新监视测量装 置台帐、监视测量装置是否复检 并合格，请出事证据
8.22内部审核
1.查：收文记录是否记录了如下 文件①年度内审计划②内审通 知、内审计划③内审报告
4.3查记录贮存的环境是否适宜
5.2以顾客为关注
焦占
八 '、八\、
提问：技术部以顾客为关注焦点 的重要环节是什么
5.3质量方针
提问：公司的质量方针内容有哪
些
5.4策划
5.4.1提问：技术部主要承担哪 些策划？技术部的质量目标有哪 些内容？是否实现了本部门的质 量目标
公司项目内审检查表(技术部)
6.有关人员是否得到了图纸、图集等文件？是否提供了适当的作业指导书指导施工？
7.是否对“四新”进行了策划并控制。
8.是否按规定的层次进行了技术交底，是否有记录？
审核员
审核组长
（小组长）
注：评价标识“√”符合要求，“○”基本符合，“×”不符合，与不合格报告或观察项对应。
审 核 检 查 记 录 表
编号：
4.是否在工程开工前完成项目施工组织设计的编制。
审核员
审核组长
（小组长）
注：评价标识“√”符合要求，“○”基本符合，“×”不符合，与不合格报告或观察项对应。
审 核 检 查 记 录 表来自编号：页号： /受审核方
部 门
受审核部门
负责人
审核日期
标准及
条款号
检查项目及方法
检查记录
评价
5.在施工过程中是否及时掌握业主或监理的意见、建议？是否合理采纳并采取措施？是否将处理结果及时通报给业主或监理？
审 核 检 查 记 录 表
TL1105JL9-08
编号：
页号： /
受审核方
部 门
受审核部门
负责人
审核日期
序号
检查项目及方法
检查记录
评价
1.技术文件和资料收（发）是否登记？查相关台账。
2.现用的技术标准、规范、规程、标准图、通用图、定型图是否是有效版本，查有效版本目录。
3.是否参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。
审核员
审核组长
（小组长）
注：评价标识“√”符合要求，“○”基本符合，“×”不符合，与不合格报告或观察项对应。
页号： /
受审核方
部 门
受审核部门
负责人
审核日期
7.是否对“四新”进行了策划并控制。
8.是否按规定的层次进行了技术交底，是否有记录？
审核员
审核组长
（小组长）
注：评价标识“√”符合要求，“○”基本符合，“×”不符合，与不合格报告或观察项对应。
审 核 检 查 记 录 表
编号：
4.是否在工程开工前完成项目施工组织设计的编制。
审核员
审核组长
（小组长）
注：评价标识“√”符合要求，“○”基本符合，“×”不符合，与不合格报告或观察项对应。
审 核 检 查 记 录 表来自编号：页号： /受审核方
部 门
受审核部门
负责人
审核日期
标准及
条款号
检查项目及方法
检查记录
评价
5.在施工过程中是否及时掌握业主或监理的意见、建议？是否合理采纳并采取措施？是否将处理结果及时通报给业主或监理？
审 核 检 查 记 录 表
TL1105JL9-08
编号：
页号： /
受审核方
部 门
受审核部门
负责人
审核日期
序号
检查项目及方法
检查记录
评价
1.技术文件和资料收（发）是否登记？查相关台账。
2.现用的技术标准、规范、规程、标准图、通用图、定型图是否是有效版本，查有效版本目录。
3.是否参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。
审核员
审核组长
（小组长）
注：评价标识“√”符合要求，“○”基本符合，“×”不符合，与不合格报告或观察项对应。
页号： /
受审核方
部 门
受审核部门
负责人
审核日期
内审检查表-技术部
验证所需客观证据是否能够充分证明已满足规定要求？
验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？在未解决问题之前不得转入下一阶段？各验证点验证结果及跟踪措施是否有记录并予保持？
在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认？设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？设计确认是否在规定的使用条件下进行？设计确认方式是否适宜？
7.4沟通
1、部门间沟通内容、沟通时机、沟通方式、负责沟通人员？
2、部门内部如何沟通？
7.5成文信息
抽查1~2份文件，查文件受控状态、保管状态
8.1运行策划和控制
是否按照《产品设计开发控制程序》、《技术更改》的要求进行设计开发和技术变更？
8.2.1顾客沟通
部门与顾客沟通的时机、内容（产品要求、信息反馈、顾客使用环境等）、责任人？
（标准、产品质量问题处理方法、先进管理经验、科研成果、专利、产品资料、知识产权）
获取渠道？
7.2能力
部门人员的工作能力要求，现有人员能力是否满足需要？
不满足要求时是否有培训，或采取其他措施，对结果是否评价？
是否有培训记录？
5.2方针
7.3意识
公司的质量方针是什么？
部门对公司质量管理体系的贡献，不符合要求的后果？
设计和开发更改有无授权人员确定和批准，对关联文件同步更改，更改信息传递到相关职能部门和人员？
更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录并予以保持？
8.5.1生产和服务提供的控制
在生产和服务提供过程中，哪些过程和过程输出必须实施监控或测量？
监控或测量的项目、要求及方法是什么？由谁实施监控或测量？
是否有相应的作业指导书？
3、对4.1和4.2分析内容是否制定了相应的风险和机遇应对措施
验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？在未解决问题之前不得转入下一阶段？各验证点验证结果及跟踪措施是否有记录并予保持？
在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认？设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？设计确认是否在规定的使用条件下进行？设计确认方式是否适宜？
7.4沟通
1、部门间沟通内容、沟通时机、沟通方式、负责沟通人员？
2、部门内部如何沟通？
7.5成文信息
抽查1~2份文件，查文件受控状态、保管状态
8.1运行策划和控制
是否按照《产品设计开发控制程序》、《技术更改》的要求进行设计开发和技术变更？
8.2.1顾客沟通
部门与顾客沟通的时机、内容（产品要求、信息反馈、顾客使用环境等）、责任人？
（标准、产品质量问题处理方法、先进管理经验、科研成果、专利、产品资料、知识产权）
获取渠道？
7.2能力
部门人员的工作能力要求，现有人员能力是否满足需要？
不满足要求时是否有培训，或采取其他措施，对结果是否评价？
是否有培训记录？
5.2方针
7.3意识
公司的质量方针是什么？
部门对公司质量管理体系的贡献，不符合要求的后果？
设计和开发更改有无授权人员确定和批准，对关联文件同步更改，更改信息传递到相关职能部门和人员？
更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录并予以保持？
8.5.1生产和服务提供的控制
在生产和服务提供过程中，哪些过程和过程输出必须实施监控或测量？
监控或测量的项目、要求及方法是什么？由谁实施监控或测量？
是否有相应的作业指导书？
3、对4.1和4.2分析内容是否制定了相应的风险和机遇应对措施
内部审核检查表-技术部
5.3
5.4.1
1.请负责人谈谈公司的质量方针和质量目标是否理解？
2.公司质量目标是否分解到部门？
3.目标是否包含满足产品要求所需的内容？
4.是不是可测量的？
5.质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.5.1
1.本部门在质量管理体系主要负责哪些过程的控制？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
8.2.4
是否制定有进货检验的依据？内容是否完整？（7.4.3）
检查检验规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
进货检验记录是否完整、清晰？抽查3份
是口否口
是口否口是口否口
8.2.4
1、在生产过程中，是否规定了检验点？
2.对不合格品的处置有哪几种途径？是否清楚？
是口否口
8.3
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？
抽查1份记录。
是口否口
4.请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录？若有，请提供1份记录。
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司是否立即采取措施达到顾客满意？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
7.4.3
1.公司是否针对不同供方的产品、性质进行分类或分级？
2.是否规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？（查文件）
公司是否保存对采购产品验证的记录？抽查3份进货检验记录
是口否口
是口否口
是口否口
5.4.1
1.请负责人谈谈公司的质量方针和质量目标是否理解？
2.公司质量目标是否分解到部门？
3.目标是否包含满足产品要求所需的内容？
4.是不是可测量的？
5.质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.5.1
1.本部门在质量管理体系主要负责哪些过程的控制？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
8.2.4
是否制定有进货检验的依据？内容是否完整？（7.4.3）
检查检验规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
进货检验记录是否完整、清晰？抽查3份
是口否口
是口否口是口否口
8.2.4
1、在生产过程中，是否规定了检验点？
2.对不合格品的处置有哪几种途径？是否清楚？
是口否口
8.3
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？
抽查1份记录。
是口否口
4.请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录？若有，请提供1份记录。
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司是否立即采取措施达到顾客满意？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
7.4.3
1.公司是否针对不同供方的产品、性质进行分类或分级？
2.是否规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？（查文件）
公司是否保存对采购产品验证的记录？抽查3份进货检验记录
是口否口
是口否口
是口否口
内审检查表技术部
产品与服务的设计与开发
8.3
1.询问相关人员，部门目前的设计与开发任务有哪些？设计与开发任务的来源是哪里？
2.设计与开发的任务在部门内是否进行了分解，是否制定了具体的计划？
3.部门对设计与开发工作是否明确了人员职责、评审、验证、确认等各阶段工作的时间、要求等？是否有相应的记录？
4.对应策划，查设计与开发的输入资料是否充分、适宜？是否有相关记录？
3.顾客或外部供方财产是否有丢失、损坏等现象，是否报知顾客或外部供方，并进行记录？
4.公司是否有相应文件对顾客或外部供方财产进行管理？
经询问，公司没有客供物料与外部供方材料。
1、技术部有研发项目与合同订单项目。
2、研发项目任务明确，有计划的组织与进行，符合签审流程。
3、项目在立项、样机等阶段进行评审
抽查研发项目：PQTF1705001
相关表单有:
《交流汇流箱监控装置新产品立项评审表》
《交流汇流箱监控装置可行性分析》
《交流汇流箱监控装置项目预算》
《交流汇流箱监控装置项目实施计划》
1、制度文件不完善，只有《项目研发控制流程》管控研发项目，没有合同项目执行制度。
2、抽查合同PXXS18017交流汇流箱，只有《发出快递确认表》，没有客户反馈是否收到，存在风险。
Ο
质量目标及其实现的策划
6.2
1.是否建立了本部门的质量目标？目标是否可以测量？
2.目标达成率如何？有没有定期评估？
3.未达标的情况，是否采取了改进措施？
组织的岗位、职责与权限
5.3
1.本部门的组织架构?
2.本部门的部门职责？
3.人员岗位职责或者是岗位说明书，每个人员是否清楚知悉个人在组织中需要承担的责任?
1技术部共8人，其中技术总监1人，技术主管1人，项目管理1人，软件工程师3人，结构工程师1人，辅助人员1人。有岗位说明书。
8.3
1.询问相关人员，部门目前的设计与开发任务有哪些？设计与开发任务的来源是哪里？
2.设计与开发的任务在部门内是否进行了分解，是否制定了具体的计划？
3.部门对设计与开发工作是否明确了人员职责、评审、验证、确认等各阶段工作的时间、要求等？是否有相应的记录？
4.对应策划，查设计与开发的输入资料是否充分、适宜？是否有相关记录？
3.顾客或外部供方财产是否有丢失、损坏等现象，是否报知顾客或外部供方，并进行记录？
4.公司是否有相应文件对顾客或外部供方财产进行管理？
经询问，公司没有客供物料与外部供方材料。
1、技术部有研发项目与合同订单项目。
2、研发项目任务明确，有计划的组织与进行，符合签审流程。
3、项目在立项、样机等阶段进行评审
抽查研发项目：PQTF1705001
相关表单有:
《交流汇流箱监控装置新产品立项评审表》
《交流汇流箱监控装置可行性分析》
《交流汇流箱监控装置项目预算》
《交流汇流箱监控装置项目实施计划》
1、制度文件不完善，只有《项目研发控制流程》管控研发项目，没有合同项目执行制度。
2、抽查合同PXXS18017交流汇流箱，只有《发出快递确认表》，没有客户反馈是否收到，存在风险。
Ο
质量目标及其实现的策划
6.2
1.是否建立了本部门的质量目标？目标是否可以测量？
2.目标达成率如何？有没有定期评估？
3.未达标的情况，是否采取了改进措施？
组织的岗位、职责与权限
5.3
1.本部门的组织架构?
2.本部门的部门职责？
3.人员岗位职责或者是岗位说明书，每个人员是否清楚知悉个人在组织中需要承担的责任?
1技术部共8人，其中技术总监1人，技术主管1人，项目管理1人，软件工程师3人，结构工程师1人，辅助人员1人。有岗位说明书。
技术部内审检查
7・5・2
1.生产中尖键（特殊〉工序是如何人确定的？质址控制点 绘否设置合理？是否有监控记录？相尖人员是否经过培训？ 査：⑴程序文件。
⑵查A5份监控记录。
3）査阅人员培训记录2~3份。
工厂的钳工过程，喷塑过程为尖键过程及特殊过程，相尖的人 员.机器设备都处于良好状态，员工都有相矣的培训记录。
2.监视仪表工作是否正常？是否按周期枝准？査：现场査37台仪表o
车间及厂界噪音排放标准是参少？主耍噪河污染源有哪些？ 噪河防治设施和方法有哪些？
有无社区居民投诉？
绘否对员工进行了矢于油类及危险物质的培训？废弃物污染 源及废弃物种类有哪些？有无节约能源.资源的规定？ 采取了哪些节约能源.资源的措施？
对钳工工序，喷塑工序逬行了识别，并且规定了燥省容限。钳 工工序，喷塑工序有作业指导书给指导，能够保质保址地完成 生产任务。
査:⑴程序文件。
⑵抽査2〜3份部门受控文件。
无损坏现象。
3
⑶査5・7份记录
Ar4
⑷査部门受控文件淸单目录・
6• ©
1、是否便用了适宜的设备.仪表、工装及与质址耍求一致的
6.
匸作环境(包括安全・卫生•环保等法规•基础设施和匸作环
通过杳询技术部提供的台帐，设备•仪表•工装及与质址耍求一
境控制程序中的耍求〉？
査：合格证2-3份。
新进厂的员工，都经过了上岗前培训，所有新进厂人员都经过 部门负责人考核合格后才能上岗。电工焊工都有上岗证。
4.4.6
技术部与圭大环境因素有矢的运行与活动有哪些？与环境有 尖的设备•是否有日常管理规定？是否有原材料供应的环境 彭响评价程序？设备入厂前堆否评价？有无程序？对尖键 设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值.有无支 持的作业文件？运行控制程序和作业指导书是否具备可操作 性？有矢的程序和耍求是否通报供方和承包方？采用何种方 式通报？
1.生产中尖键（特殊〉工序是如何人确定的？质址控制点 绘否设置合理？是否有监控记录？相尖人员是否经过培训？ 査：⑴程序文件。
⑵查A5份监控记录。
3）査阅人员培训记录2~3份。
工厂的钳工过程，喷塑过程为尖键过程及特殊过程，相尖的人 员.机器设备都处于良好状态，员工都有相矣的培训记录。
2.监视仪表工作是否正常？是否按周期枝准？査：现场査37台仪表o
车间及厂界噪音排放标准是参少？主耍噪河污染源有哪些？ 噪河防治设施和方法有哪些？
有无社区居民投诉？
绘否对员工进行了矢于油类及危险物质的培训？废弃物污染 源及废弃物种类有哪些？有无节约能源.资源的规定？ 采取了哪些节约能源.资源的措施？
对钳工工序，喷塑工序逬行了识别，并且规定了燥省容限。钳 工工序，喷塑工序有作业指导书给指导，能够保质保址地完成 生产任务。
査:⑴程序文件。
⑵抽査2〜3份部门受控文件。
无损坏现象。
3
⑶査5・7份记录
Ar4
⑷査部门受控文件淸单目录・
6• ©
1、是否便用了适宜的设备.仪表、工装及与质址耍求一致的
6.
匸作环境(包括安全・卫生•环保等法规•基础设施和匸作环
通过杳询技术部提供的台帐，设备•仪表•工装及与质址耍求一
境控制程序中的耍求〉？
査：合格证2-3份。
新进厂的员工，都经过了上岗前培训，所有新进厂人员都经过 部门负责人考核合格后才能上岗。电工焊工都有上岗证。
4.4.6
技术部与圭大环境因素有矢的运行与活动有哪些？与环境有 尖的设备•是否有日常管理规定？是否有原材料供应的环境 彭响评价程序？设备入厂前堆否评价？有无程序？对尖键 设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值.有无支 持的作业文件？运行控制程序和作业指导书是否具备可操作 性？有矢的程序和耍求是否通报供方和承包方？采用何种方 式通报？
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3.技术质量部对本部门工作的持续改进作了哪些工作？分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容？
1、采取了过程方法，即采取内审，管理评审等方法，持续改进QMS。
2、目前无重大改进项目，日常渐进改进项目是完善的。
3、通产品检验，发现产品质量总是进而改进，提高产品质量，有持续改进项目。
8.5.2纠正措施
1.技术质量部是否对不合格品进行识别和评审？
2、负责产品监视和测量工作，监视和测量的装置工用，不合格的处理评审，产品质量状况进行分析，各种检验和试验；检定记录控制等。
5.5.3内部沟通
1.公司质量管理体系的运行情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？
2.你部与其他部门工作上是否经常沟通？采用什么方式沟通？
1、我部门主要通过张贴和口头传达了解，有时也通过会议了解。
2.在生产过程中，是否规定了监视和测量点？监视和测量的依据是什么？是否规定监视和测量的特性及验收准则？文件是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
1、依据进货检验规范和检验卡片，经管理代表批准，为受控文件，并纳入了文件控制清单。
2、生产过程中，多个工序规定了首检、硬度检验、超声波探伤检验、成品完工检验，依据是操作规程，其规定了监视和测量控制及验收准则，有受权人签字，为受控，有编号和发放号，已纳入文件受控清单。
3、是根据不合格品产生的原因提出纠正措施和评价。
4、是按确定的结果实施纠正措施。
5、对采取纠正措施的结果进行跟踪验证。
6、查：QR/JZ-01纠正措施处理单符合要求。
内审检查表
QR/JZ-34№：015
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
8.5.3预防措施
1.技术质量部通过什么渠道识别潜在不合格？并对其进行评审，找出潜在不合格的原因？
1、公司采购产品在合格供方范围内，通过进货检验验证确保产品满足规定的要求。
2、抽查：2份进货检验记录，真实有效。
内审检查表
QR/JZ-34№：012
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.3标识和可追溯性
1.对监视和测量状态如何标识？
1、用标识牌标识，分为待检区、不合格品区、合格品区、理化试验区。
7.6监视和测量装置的控制
2.是否根据评审结果并来分析和确定产生不合格的原因？
3.是否根据不合格产生的原因提出一切可能消除不合格原因的纠正措施的需求并对其进行评审？
4.是否根据评审结果确定和实施所需的纠正措施？
5.是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？
6.抽查1份纠正措施记录。
1、是，对不合格进行识别评审。
2、根据不合格品产生的结果确定不合格品产生的原因。
5、有保存校准或检定记录，抽查量具
6、使用中轻拿轻放，存放固定位置。防止其受到损坏。
7、按规定应重新评价，如果测量结果错误，对其检验的产品追回重新检验，目前尚无此情况发生。
8.2.4产品的监视和测量
1.进货检验的依据是什么？请出示进货检验规范。检查规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
8.4数据分析
3.数据分析采用了哪些统计技术？采用统计技术的结果如何？
采用的统计表，查QR/JZ-14质量统计日报表结果符合要求。
8.5.1持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率，公司采取了什么方法？
2.请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目。
内审检查表
QR/JZ-34№：013
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
8.2.4产品的监视和测量
3.请出示成品最终监视、测量规范，是否规定了监视和测量的特性及验收准则？文件是否审批，是否受控，是否有文件编写和发放号，是否纳入文件控制清单？
4.抽查2份成品监视和测量结果的质量记录。记录是否符合规范要求？是否有授权人签名和日期？
2.是否针对潜在不合格的原因，提出预防措施的需求并对其进行评审？
3.是否根据评审结果确定并实施所需的预防措施并跟踪评价其有效性？
4.抽查1份预防措施记录。
1、根据HLWX/QP16-2008《统计技术控制程序》识别潜在不合格，若发现潜在不合格，对其评审，找出原因。
2、对潜在不合格原因采取预防措施和进行评审。
2、经常沟通，一般发口头沟通为主，但有时通过会议沟通。
7.4.3采购产品的验证
1.公司是否针对不同供方的产品、性质供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
2.公司是否对采购产品的验证记录，与供方的沟通以及不合格的反应做出规定，以证实其符合规定要求？抽查2份进货检验记录。
1、见手册
2、已分解到技术质量部，我部门目标：（见质量目标管理）。目标已包括满足产品要求所需的内容，目标可以测量。通过监视和测量达到目标。若达不到采取纠正措施。
5.5.1职责和权限
1.技术质量部在公司质量管理体系中主要负责哪些过程？
2.技术质量部部长的主要职责和权限是什么？
1、我部门主要负责：7.4.3、7.5.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.1、8.5.2、8.5.3。
8.4数据分析
1.对有关数据进行分析的目的是什么？
2.数据的来源是什么？经过数据分析，可以提供哪些信息？
1、评价各项工作的质量表现趋势，从识别质量改进的机会。看看是否能满足质量目标。
2、来源于产品，顾客、供方、项目的数据，经过分析可提供售后服务顾客满意、产品质量是否稳定等。
内审检查表
QR/JZ-34№：014
5.是否有未经监视和测量而经授权人批准或在顾客批准的例外放行情况？技质对于例外放行的情况，有什么规定？如果例外放行的产品发生了质量问题应如何处置？
3、按企业标准规定了进行成品检验，规定了监视和测量及验收准则，文件由管代批准，有受控章，有编号和发放号，被纳入文件受控清单。
4、查：*******记录真实有效。
5、暂无例外放行发情况，若有应立即追回，采取纠正措施。
8.3不合格品控制
1.请技术质量部部长谈谈对不合格品如何进行识别和控制？
2.对不合格品的处置有哪几种途径？
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？抽查1份记录。
4.请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录，若有，请提供1份记录。
3、根据评审结果实施预防措施并跟踪评价的有效性。
4、现无预防措施记录。
编制/日期：
审批/日期：
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
6.采取什么措施防止监测装置在搬运、维护和贮存期间受到损坏？
7.如发现监测装置偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？如果测量结果错误，采取什么措施？
1、明确了所需的进货过程，成品检验中的监视和测量，配备了必须的装置。
2、是一致。
3、按规定周期进行校准。
4、已编制了监视和测量台帐和周期检定计划，有惟一性标识编号，
1.技术质量部是否明确产品实现过程中所需的监视、测量，并为此配备必须的监视和测量装置？
2.监测装置的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？
3.监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？
4.是否编制监测装置台帐和周期检定计划？监测装置是否有惟一性标识（或编号）？
5.是否保存校准或检定记录？被检定或校准的装置是否有检定标识？抽查2个量具。
内审检查表
QR/JZ-34№：011
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.3质量方针
5.4.1质量目标
1.请技术质量部谈谈公司的质量方针和质量目标是什么？
2.公司质量目标分解到技术质量部，你部应建立什么目标？目标是否包括满足产品要求所需的内容？目标是否可测量？如何评审目标是否达到要求？如达不到要求应采 取什么措施？
1、采取了过程方法，即采取内审，管理评审等方法，持续改进QMS。
2、目前无重大改进项目，日常渐进改进项目是完善的。
3、通产品检验，发现产品质量总是进而改进，提高产品质量，有持续改进项目。
8.5.2纠正措施
1.技术质量部是否对不合格品进行识别和评审？
2、负责产品监视和测量工作，监视和测量的装置工用，不合格的处理评审，产品质量状况进行分析，各种检验和试验；检定记录控制等。
5.5.3内部沟通
1.公司质量管理体系的运行情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？
2.你部与其他部门工作上是否经常沟通？采用什么方式沟通？
1、我部门主要通过张贴和口头传达了解，有时也通过会议了解。
2.在生产过程中，是否规定了监视和测量点？监视和测量的依据是什么？是否规定监视和测量的特性及验收准则？文件是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
1、依据进货检验规范和检验卡片，经管理代表批准，为受控文件，并纳入了文件控制清单。
2、生产过程中，多个工序规定了首检、硬度检验、超声波探伤检验、成品完工检验，依据是操作规程，其规定了监视和测量控制及验收准则，有受权人签字，为受控，有编号和发放号，已纳入文件受控清单。
3、是根据不合格品产生的原因提出纠正措施和评价。
4、是按确定的结果实施纠正措施。
5、对采取纠正措施的结果进行跟踪验证。
6、查：QR/JZ-01纠正措施处理单符合要求。
内审检查表
QR/JZ-34№：015
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
8.5.3预防措施
1.技术质量部通过什么渠道识别潜在不合格？并对其进行评审，找出潜在不合格的原因？
1、公司采购产品在合格供方范围内，通过进货检验验证确保产品满足规定的要求。
2、抽查：2份进货检验记录，真实有效。
内审检查表
QR/JZ-34№：012
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.3标识和可追溯性
1.对监视和测量状态如何标识？
1、用标识牌标识，分为待检区、不合格品区、合格品区、理化试验区。
7.6监视和测量装置的控制
2.是否根据评审结果并来分析和确定产生不合格的原因？
3.是否根据不合格产生的原因提出一切可能消除不合格原因的纠正措施的需求并对其进行评审？
4.是否根据评审结果确定和实施所需的纠正措施？
5.是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？
6.抽查1份纠正措施记录。
1、是，对不合格进行识别评审。
2、根据不合格品产生的结果确定不合格品产生的原因。
5、有保存校准或检定记录，抽查量具
6、使用中轻拿轻放，存放固定位置。防止其受到损坏。
7、按规定应重新评价，如果测量结果错误，对其检验的产品追回重新检验，目前尚无此情况发生。
8.2.4产品的监视和测量
1.进货检验的依据是什么？请出示进货检验规范。检查规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
8.4数据分析
3.数据分析采用了哪些统计技术？采用统计技术的结果如何？
采用的统计表，查QR/JZ-14质量统计日报表结果符合要求。
8.5.1持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率，公司采取了什么方法？
2.请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目。
内审检查表
QR/JZ-34№：013
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
8.2.4产品的监视和测量
3.请出示成品最终监视、测量规范，是否规定了监视和测量的特性及验收准则？文件是否审批，是否受控，是否有文件编写和发放号，是否纳入文件控制清单？
4.抽查2份成品监视和测量结果的质量记录。记录是否符合规范要求？是否有授权人签名和日期？
2.是否针对潜在不合格的原因，提出预防措施的需求并对其进行评审？
3.是否根据评审结果确定并实施所需的预防措施并跟踪评价其有效性？
4.抽查1份预防措施记录。
1、根据HLWX/QP16-2008《统计技术控制程序》识别潜在不合格，若发现潜在不合格，对其评审，找出原因。
2、对潜在不合格原因采取预防措施和进行评审。
2、经常沟通，一般发口头沟通为主，但有时通过会议沟通。
7.4.3采购产品的验证
1.公司是否针对不同供方的产品、性质供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
2.公司是否对采购产品的验证记录，与供方的沟通以及不合格的反应做出规定，以证实其符合规定要求？抽查2份进货检验记录。
1、见手册
2、已分解到技术质量部，我部门目标：（见质量目标管理）。目标已包括满足产品要求所需的内容，目标可以测量。通过监视和测量达到目标。若达不到采取纠正措施。
5.5.1职责和权限
1.技术质量部在公司质量管理体系中主要负责哪些过程？
2.技术质量部部长的主要职责和权限是什么？
1、我部门主要负责：7.4.3、7.5.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.1、8.5.2、8.5.3。
8.4数据分析
1.对有关数据进行分析的目的是什么？
2.数据的来源是什么？经过数据分析，可以提供哪些信息？
1、评价各项工作的质量表现趋势，从识别质量改进的机会。看看是否能满足质量目标。
2、来源于产品，顾客、供方、项目的数据，经过分析可提供售后服务顾客满意、产品质量是否稳定等。
内审检查表
QR/JZ-34№：014
5.是否有未经监视和测量而经授权人批准或在顾客批准的例外放行情况？技质对于例外放行的情况，有什么规定？如果例外放行的产品发生了质量问题应如何处置？
3、按企业标准规定了进行成品检验，规定了监视和测量及验收准则，文件由管代批准，有受控章，有编号和发放号，被纳入文件受控清单。
4、查：*******记录真实有效。
5、暂无例外放行发情况，若有应立即追回，采取纠正措施。
8.3不合格品控制
1.请技术质量部部长谈谈对不合格品如何进行识别和控制？
2.对不合格品的处置有哪几种途径？
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？抽查1份记录。
4.请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录，若有，请提供1份记录。
3、根据评审结果实施预防措施并跟踪评价的有效性。
4、现无预防措施记录。
编制/日期：
审批/日期：
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
6.采取什么措施防止监测装置在搬运、维护和贮存期间受到损坏？
7.如发现监测装置偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？如果测量结果错误，采取什么措施？
1、明确了所需的进货过程，成品检验中的监视和测量，配备了必须的装置。
2、是一致。
3、按规定周期进行校准。
4、已编制了监视和测量台帐和周期检定计划，有惟一性标识编号，
1.技术质量部是否明确产品实现过程中所需的监视、测量，并为此配备必须的监视和测量装置？
2.监测装置的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？
3.监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？
4.是否编制监测装置台帐和周期检定计划？监测装置是否有惟一性标识（或编号）？
5.是否保存校准或检定记录？被检定或校准的装置是否有检定标识？抽查2个量具。
内审检查表
QR/JZ-34№：011
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.3质量方针
5.4.1质量目标
1.请技术质量部谈谈公司的质量方针和质量目标是什么？
2.公司质量目标分解到技术质量部，你部应建立什么目标？目标是否包括满足产品要求所需的内容？目标是否可测量？如何评审目标是否达到要求？如达不到要求应采 取什么措施？