第二讲 现代国际政治学的主要理论流派

• 2、代表人物 • （1）肯尼斯· 华尔兹(Kenneth Waltz)，《人、国家与战 争》Man,the State and War,1959;《国际政治理论》， Theory of International Politics,1979; •
• 肯尼斯· 华尔兹1924年生于美国密执安州安阿伯，1950年 和1954年在哥伦比亚大学分别获得政治学硕士和博士学 位，先后在哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校任教，曾 担任美国对外政策委员会委员，美国政治学会会长等职。 1994年退休之后，为加州大学伯克利分校终身荣誉教授。 其主要著作有《人、国家与战争》（1959年），《对外 政策和民主政治》（1967年），《国际政治理论》 （1979年）。该书是国际关系学界影响最大，引用率最 高的著作。
4、古典现实主义的代表人物
(1)爱德华.卡尔(Edward Hallett Carr)，英国历史学家，国际关系理论 家，现实主义的先驱，《二十年危机（1919-1939）》The Twenty Years Crisis 1919-1939:An Introduction of International Relation Study,1939，卡尔批判理想主义的六大弊端：
第五，特定国家的道义愿望与普遍适用的道义法则不能等同。
第六，强调政治学的独立性和权力政治。
乔治.凯南(Geoge Kennan,1904-2001)的遏制政策
现 实 主 义 的 其 他 代 表 人 物
雷蒙.阿隆(Raymond Aron,1905-1983) 《和平与战争：一种国际关系理论》
亨利.基辛格(Herry A. Kissinger,1923-) 《核武器与对外政策》
集体安全的逻辑问题： 三个和尚
• 威尔逊认为要采取国联的集体安全形式， 由于绝大多数国家都爱好和平，这样维持 和平在国联中成为大多数国家的意见。
• 三个和尚没水喝：在国联中，各国投票 权一样，平日里谁也不服谁，当出现共 同敌人需要统一行动时，大家还在争论 谁当老大。而没有一个总指挥来管事。 • 结果：在面临大国侵略时，或是毫无反应，
第二讲 西方国际政治学的主要 理论流派
一、理想主义学派（Idealism)
• 1、背景： • 世纪之交，战争频发，特别是第一次世界 大战激起了许多政治家和学者在思考战争 因何爆发，如何才能避免战争的重大问题。
2、代表人物
美国第28届总统伍罗德.威尔逊(Woodrow Wilson,18561924)14点和平纲领
（1）、人的本性追求权力
• “人类无休止地渴望和追求权力，直到死亡 的来临。” • ——托马斯· 霍布斯《利维坦》 • 马基雅维利认为人性本恶，不可改变，冲 突是普遍的现象，源于人的统治欲与权力 欲。
（2）、政治是权力之争
• “这次战争的真正原因，照我看来，常常被 争执的言辞掩盖了。使战争不可避免的真 正原因是雅典权力的增长和因而引起斯巴 达的恐惧。 • ——修昔底德《伯罗奔尼撒战争史》
或是对制裁无法达成共识，即使有制裁， 也是各国同意的最低水平。 • 1932年日本占领满洲，国联没有制裁。 • 意大利入侵阿比西尼亚，国联通过制裁。 • 德国侵占奥地利、捷克，国联毫无反应。
集体安全的逻辑问题：黔之驴
• 实现意愿的能力。与国家相比，国 联的能力很弱。集体安全机制缺乏 强制力量的保证，只是依靠世界舆 论。 • 美国、苏联基本上没参与国联。国 联的两大主导强国英法间又存在战 略分歧。法国深知自身实力的虚弱， 认识到德国一旦崛起就会挑战法国 的地位，因此法国想尽量削弱德国， 而英国保存了传统的均势思想，认 为法国是欧洲霸主，可能挑战英国 地位，故英国力图压制法国，并扶 植德国。
源自文库
三、新现实主义/结构现实主义(Neorealism)
• 1、背景 • 20世纪70年代，国际政治现实中，美国对苏 联的优势逐渐缩小，石油危机导致美元危机和经 济危机，美国的国际地位下降，面临着对外政策 的重大调整，提出了对传统现实主义进行修正和 补救，对新现实主义的生产奠定了基础。 • 在60年代，科学行为主义挑战传统主义的同时， 一批现实主义者积极迎战，提出了捍卫传统的现 实主义的口号，自称传统主义学派。他们主要是 从现实主义学派分化而来，在保留其母体特征的 同时吸取了理想主义的某些因素，不再突出强调 权力和利益，而更加重视均势和世界秩序。
• (2)汉斯·摩根索（Hans Morgerthan,1904-1980),现 实主义的集大成者，《国家 间政治》Politics Among Nations:The Struggle for Power and Peace,(1948) 。 该著作在各国对外政策决策 过程中以自身的作用为自己 赢得了声誉，同时也为学科 赢得了独立。斯坦利·霍夫 曼曾这样评价摩根索：“如 果说国际政治学真的有什么 缔造者的话，摩根索是当之 无愧的。”
（3）、权力高于道德
• 正义的标准是以同等的强迫力量为基础的；。。。 强者能够做他们有权力做得一切，弱者只能接受 他们必须接受的一切。 • ——修昔底德《伯罗奔尼撒战争史》 • （君主）“必须是一直狐狸以便认识陷阱，同时 又必须是一头狮子，以惊骇豺狼。然而那些单纯 依靠狮子的人们却不理解这一点。所以当遵守信 义对自己不利时，或者是原来使自己做出诺言的 理由现在已经不存在的时候，一位英明的统治者 绝不能够，也不应当遵守信义。 • ——马基雅维利《君主论》
5.现实主义对国际关系的影响：
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实力的抗衡与对比 军备竞赛与核军备竞赛 对国家利益的全球界定和领有 军事同盟的组建 地区的争夺
理想主义
现 实 主 义 与 理 想 主 义 的 区 别
人性认识 人性善，至少通过 修养可以达到善
现实主义
人性恶，本性难 改，欲豁难平
国家关系 基础是道义、民主、 以权力和利益为 公正 轴心，不可调和
摩根索是生在德国的犹太人，他 从小爱好德国文学，但是被迫按 照父亲的希望学习法律，是一位 优秀的法理学家，但最终成为了 国际政治界的明星。
摩根索现实主义六原则
第一，政治受到植根于人性的客观规律的支配。 第二，以权力界定利益是政治现实主义的主要标志。 第三，权力界定国家利益是普遍适用的。 第四，普遍的道德原则无法抽象地适用政治领域。
道德的层次
• 威尔逊认为现实政治和均势是一切罪恶之源，要 拯救世界就要重提道德。 • 但是威尔逊没有区分不同层次的道德，而把适用 于国家、共同体与世界不同层次的道德放在一起， 如民族主义和世界舆论等，这就使《十四点》几 乎被所有国家赞同，但是在实施时却障碍重重。 • 世界舆论：用口水淹死你。民众易受误导！ • 民族自决：民族争端，导致不稳定，而德国也借 助民族自决的口号侵占奥地利和苏台德区。
3、理想主义思想渊源
• 洛克：人性善。自然状态 的特征是“和平、意愿美 好、互助以及保存”。
边沁
• 边沁认为要实现自由贸易、 维护和平，就必须放弃殖 民地，建立各国组成的国 际议会，而国际议会要依 靠公众舆论，为保证公众 对事物的正确判断，各国 必须保障新闻自由并废除 秘密外交。
康德
• 实现永久和平目标的两个 重要因素是对战争危险的 恐惧和每个公民道德意识 的成熟，公民由于害怕战 争而寻求和平，在共和制 下，公民都参与立法、共 同处理国家重大事务，因 此对战争会审慎处理，所 以共和制国家会自然寻求 和平。
2、古典现实主义的主要观点
• 第一，从人性本恶出发，国际政治的本质是冲突。 • 第二，国际体系的无政府状态。 • 第三，在无政府状态下，国家是国际体系的最主 要的行为体。 • 第四，国家的根本利益是追求权力和安全。
3、现实主义的思想渊源
• 现实主义的思想认为：（1）人的本性是追求权力 的，国家是人的集体，所以本性也是追求权力;(2) 政治就是权力之争；（3）权力高于道德。这种思 想可以追溯到修昔底德、马基雅维利、霍布斯等 古代和近代思想家。
• 20世纪90年代初冷战结束后，中美关系的主流说法是 坏也坏不到哪里去，好也好不到哪里去。我们运用现实主 义的理论来考察一下冷战后的中美关系。 • 在现实主义看来，冷战后的中美关系可以简化为霸权 国和崛起国之间的关系。冷战结束后，美国在世界大国中 的实力超强，中国与之相比还有很大的差距。但是美国的 战略目标是要维持其世界霸主地位，而中国的战略目标是 要实现中华民族的伟大复兴。这两个战略目标使得中美之 间出现了结构性的战略矛盾。由于美国的维持霸权与中国 的民族复兴是两国长远的战略目标，即使遭遇挫折也不可 能主动放弃。这种结构性矛盾长期发展下去，有可能成为 国际政治中的主要矛盾。 • 鉴于此，现实主义对未来中美关系的预测是，两国关 系的积极方面将主要体现在“低级政治”领域，如经济和 文化交流，在安全领域也主要表现为在非传统安全，在高 级政治领域，中美关系的总的趋势是倒退。
• 华尔兹对摩根索古典现实主义进行的修正： • 第一，国际关系的第一推动是国际体系的无政府 性，而不是人性。无政府性才是国际关系的客观 存在，才是社会事实。国际和国内两种不同政治 环境的根本分水岭就是无政府性。
• 第二，无政府条件下国家的第一考虑是生存考虑。摩根
索认为政治家的目的是积累权力，而华尔兹认为 国家所最终关心的不是权力，而是安全。 • 第三，国际体系结构决定着国家的行为。摩根索 认为因果关系是单向的，即主要从处于相互作用 的个人或国家那里寻找原因。沃尔兹认为因果关 系是双向互动的。某些国际后果的原因存在于相 互作用的单位层次上，但是还有某些原因存在于 结构层次上。
二、现实主义流派（Realism）
• • • • 现实主义流派主要包括: 古典/人性现实主义 新/防御性现实主义 新古典现实主义/进攻现实主义）
古典现实主义
• 1、背景 • 二战的爆发宣告了理想主义学派的破产， 权力和利益战胜了伦理和道德。因此出现 了以政治现实主义为基础，强调权力和利 益的所谓的现实主义的国际政治理论。
• 批判理想主义过分重视道德， • 批判理想主义忽视利益和权力 • 批判理想主义以国际关系“应当”怎么样代替“是”什么 样 • 批判理想主义过分强调利益的和谐，忽视利益的冲突 • 批判理想主义过分强调国际法和国际组织的作用 • 世界政府是世界未来不可实现的乌托邦 •
• 卡尔提出实现主义最重要的两个原则： • 一是权力始终是政治的核心成分，政治在 一定意义上就是权力政治； • 二是道义不是普遍的只能是相对的，道义 是权力的产物。
4、理想主义对国际关系的影响：
意识形态的输出和较量 人权观的冲突 世界秩序的构想
5、威尔逊主义的破产
• 国际联盟。在威尔逊的努力下，第一个体现威尔 逊主义的组织国际联盟在1920年1月成立。威尔 逊的计划受到当时国际社会的普遍欢迎，他本为 为此获得了该年度的诺贝尔和平奖。但是他的失 败在于没有说服美国人参加国际联盟。有人评价 威尔逊是一位赢得许多胜利但输掉了最重要战役 的领导人，一位渴望解放人类但反而使自己变成 阻碍渴望实现的悲剧式的人物。
国际组织 重要，是维护国际 与国际法 关系秩序的唯一有 效工具 世界和社 会 未来看法 蔑视法律，离开 权力均势就没有 国际体系的稳定
“应该如何”，乐观 实证原则，斗争 利他主义，实现普 遍裁军和建立世界 政府 利己主义，人性 的权欲使得未来 目标只能部分实 现
案例：以现实主义分析中美关系——冲突关系
早期理想主义者 英国的弗兰西斯.布拉德里(Francis Bradley)《伦理学研究》 英国的伯纳德.博赞基特(Bernard Bosanquet)《哲学上的国家理论》 美国的哈佛大学教授乔塞亚.罗伊斯(Josiah Royse)《忠诚的哲学》
威尔逊的理想主义政治理念基本上 可以概括为四点：
• 第一，人性是可以改造的。其观点类似中国古代的性善论 • 第二，战争是可以避免的。作为国家组成部分的人民可以达 成谅解，用和谐的方式解决自己的矛盾，而国家的执政者和 政府官员则可以良好地协调这种意愿，从而化解矛盾。 • 第三，利益是可以调和的。用现代的观点说，国家的利益矛 盾是非零和的，通过合作的方式解决国家间矛盾，规避冲突 和战争，从而实现双赢。 • 第四，建立国际组织，保卫世界和平。威尔逊倡导通过国家 的合作解决矛盾，而实现这一合作的渠道和途径就是建立联 合的国际组织，用集体安全来代替早先大国间的均势。