2021年创深交所董秘资格考试题库备选

49期题库

1、下列不属于上市公司关联方是（B ）

A、直接或间接控制上市公司法人

B、上市公司控股子公司

C、持有上市公司5%股份自然人股东控制公司

D、在上市公司控股股东处担任董事职务自然人

2、判断上市公司与关联自然人发生交易与否需披露原则是交易金额与否超过（B ）

A、10万元

B、30万元

C、50万元

D、100万元

3、依照《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易与否需要披露原则是（C）

A、交易金额在300万元以上

B、交易金额占近来一期经审计净资产绝对值0.5%以上

C、交易金额在100万元以上且占近来一期经审计净资产绝对值0.5%以上

D、交易金额在300万元以上且占近来一期经审计净资产绝对值1%以上（属中小板上市公司关于披露规定）

4、在关联董事回避表决状况下，出席审议关联交易事项董事会会议非关联董事人数局限性（B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

A、1

B、3

C、5

D、7

5、上市公司当前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占近来一期经审计净资产绝对值0.5%，需履行审批程序是（C ）

A、总经理批准

B、董事会审议

C、股东大会审议

D、股东大会审议并提供网络投票方式

6、当浮现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公示形式，向市场阐明关于状况：

A、上市公司及有关信息披露义务人未在规定期限内回答交易所询问

B、未按照上市规则规定和交易所规定进行公示

C、交易因此为必要时

D、以上均合用

7、上市公司应当在股票上市后（A ）或原任董事会秘书离职后（）正式聘请董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高档管理人员代行董事会秘书职责。

A、3个月内，3个月内

B、6个月内，3个月内

C、1个月内，2个月内

D、2个月内，2个月内

8、如下关于董事会秘书任职资格说法中错误是（C ）

A、近来三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评人士不得担任董事会秘书

B、自受到证监会近来一次行政惩罚未满三年人士不得担任董事会秘书

C、上市公司监事可以兼任董事会秘书

D、有《公司法》第一百四十六条规定情形之一人士不得担任董事会秘书

股票上市规则汇编18页

9、关于独立董事任职资格审核，下列说法对的是（B ）：

A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案（变化之日起五个交易日）

B、公司董事会对独立董事候选人关于状况有异议时，应当同步向本所报送董事会书面意见

C、交易所只需对独立董事任职资格进行审核（涉及独立性）

D、对于交易所示异议独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会（不得）

10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（D ）：

A、董事

B、副经理

C、经交易所批准人员

D、我司现任监事

11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（B ）监督下移送关于档案文献、正在办理或待办事项：

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、职工代表大会

12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。公司指定代行董事会秘书职责人员之前，由（B ）代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书

B、董事长

C、董事

D、高管人员

13、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款金额，每十二个月内合计不得超过超募资金总额（D ）：

A、5%

B、10%

C、15%

14、上市公司对回购股份作出决策，须经出席会议股东所持表决权（B ）以上通过：

A、1/2

B、2/3

C、3/4

D、4/5

15、董事持续（A ）次未亲自出席董事会会议，应当作出书面阐明并向交易所报告。

A、二

B、三

C、四

D、六

16、除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于（B ）时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行状况、董事会决策执行状况等进行现场调查。

17、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增长或减少比例达到公司股份总数（A ）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公示：

A、1%

B、2%

C、5%

D、3%

18、本所勉励上市公司通过（D ）扩大信息传播范畴，以使更多投资者及时知悉理解公司已公开重大信息：

A、新闻发布会

B、投资者恳谈会

C、网上阐明会

D、以上均合用

19、上市公司董事、监事和高档管理人员在买卖我司股票及其衍生品种前，应当将其买卖筹划以书面方式告知（B ）。

A、独立董事

B、董事会秘书

C、监事会

D、董事会

20、上市公司报送暂时报告不符合规则规定，公司应当先披露提示性公示，解释未能按照规定披露因素，并承诺在（A ）交易日内披露符合规定公示。

A、两个

B、三个

C、四个

D、一种

21、新任董事、监事、高档管理人员应在董事会通过其任命后（C ）订立《董事（监事、高档管理人员）声明及承诺书》并报送本所。

A、七日内

B、十五日内

C、一种月内

D、四十五日内

22、近来两年内曾担任过公司董事或高档管理人员监事人数不得超过公司监事总数（B ）：

A、五分之一

B、三分之一

C、一半

D、四分之一

23、董事、监事和高档管理人员辞职后（C ）年内，上市公司拟再次聘请其担任我司董事、监事和高档管理人员，公司应当提前（）个交易日将聘请理由、上述人员离职后买卖公司股票等状况书面报告本所。

A、3，2

B、3，3

C、3，5

D、5，5

24、上市公司董事、监事和高档管理人员违背《证券法》第四十七条规定，将其所持我司股票在买入后（D ）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。

A、3，3

B、6，3

C、3，6

D、6，6

25、内部审计部门应当在每个会计年度结束前（）向审计委员会提交次一年度内部审计工作规划，并在每个会计年度结束后（B ）向审计委员会提交年度内审计工作报告。

A、2个月，3个月

B、2个月，2个月

C、3个月，3个月

D、3个月，2个月

26、某上市公司经审计总资产为10亿元，净资产为8亿元，无对外担保。2月1日，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行审议程序是（B ）：

A、不需提交董事会审议

B、提交董事会审议，不需提交股东大会审议

C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式

D、提交股东大会审议，并提供网络投票方式

27、上市公司应当在年度股东大会召开前（C ）或暂时股东大会召开前（）以公示方式向股东发出股东大会告知。

A、一种月，十五天

B、一种月，二十天

C、二十天，十五天C、二十天，十天

28、在股东大会决策公示前，召集股东持股比例不得低于（C ）：