2021年创深交所董秘资格考试题库备选

49期题库1、下列不属于上市公司关联方是（B ）A、直接或间接控制上市公司法人B、上市公司控股子公司C、持有上市公司5%股份自然人股东控制公司D、在上市公司控股股东处担任董事职务自然人2、判断上市公司与关联自然人发生交易与否需披露原则是交易金额与否超过（B ）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元3、依照《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易与否需要披露原则是（C）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占近来一期经审计净资产绝对值0.5%以上C、交易金额在100万元以上且占近来一期经审计净资产绝对值0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占近来一期经审计净资产绝对值1%以上（属中小板上市公司关于披露规定）4、在关联董事回避表决状况下，出席审议关联交易事项董事会会议非关联董事人数局限性（B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

A、1B、3C、5D、75、上市公司当前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占近来一期经审计净资产绝对值0.5%，需履行审批程序是（C ）A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式6、当浮现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公示形式，向市场阐明关于状况：A、上市公司及有关信息披露义务人未在规定期限内回答交易所询问B、未按照上市规则规定和交易所规定进行公示C、交易因此为必要时D、以上均合用7、上市公司应当在股票上市后（A ）或原任董事会秘书离职后（）正式聘请董事会秘书。

董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高档管理人员代行董事会秘书职责。

A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内8、如下关于董事会秘书任职资格说法中错误是（C ）A、近来三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评人士不得担任董事会秘书B、自受到证监会近来一次行政惩罚未满三年人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有《公司法》第一百四十六条规定情形之一人士不得担任董事会秘书股票上市规则汇编18页9、关于独立董事任职资格审核，下列说法对的是（B ）：A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案（变化之日起五个交易日）B、公司董事会对独立董事候选人关于状况有异议时，应当同步向本所报送董事会书面意见C、交易所只需对独立董事任职资格进行审核（涉及独立性）D、对于交易所示异议独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会（不得）10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（D ）：A、董事B、副经理C、经交易所批准人员D、我司现任监事11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（B ）监督下移送关于档案文献、正在办理或待办事项：A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。

公司指定代行董事会秘书职责人员之前，由（B ）代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书B、董事长C、董事D、高管人员13、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款金额，每十二个月内合计不得超过超募资金总额（D ）：A、5%B、10%C、15%14、上市公司对回购股份作出决策，须经出席会议股东所持表决权（B ）以上通过：A、1/2B、2/3C、3/4D、4/515、董事持续（A ）次未亲自出席董事会会议，应当作出书面阐明并向交易所报告。

A、二B、三C、四D、六16、除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于（B ）时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行状况、董事会决策执行状况等进行现场调查。

17、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增长或减少比例达到公司股份总数（A ）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公示：A、1%B、2%C、5%D、3%18、本所勉励上市公司通过（D ）扩大信息传播范畴，以使更多投资者及时知悉理解公司已公开重大信息：A、新闻发布会B、投资者恳谈会C、网上阐明会D、以上均合用19、上市公司董事、监事和高档管理人员在买卖我司股票及其衍生品种前，应当将其买卖筹划以书面方式告知（B ）。

A、独立董事B、董事会秘书C、监事会D、董事会20、上市公司报送暂时报告不符合规则规定，公司应当先披露提示性公示，解释未能按照规定披露因素，并承诺在（A ）交易日内披露符合规定公示。

A、两个B、三个C、四个D、一种21、新任董事、监事、高档管理人员应在董事会通过其任命后（C ）订立《董事（监事、高档管理人员）声明及承诺书》并报送本所。

A、七日内B、十五日内C、一种月内D、四十五日内22、近来两年内曾担任过公司董事或高档管理人员监事人数不得超过公司监事总数（B ）：A、五分之一B、三分之一C、一半D、四分之一23、董事、监事和高档管理人员辞职后（C ）年内，上市公司拟再次聘请其担任我司董事、监事和高档管理人员，公司应当提前（）个交易日将聘请理由、上述人员离职后买卖公司股票等状况书面报告本所。

A、3，2B、3，3C、3，5D、5，524、上市公司董事、监事和高档管理人员违背《证券法》第四十七条规定，将其所持我司股票在买入后（D ）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。

A、3，3B、6，3C、3，6D、6，625、内部审计部门应当在每个会计年度结束前（）向审计委员会提交次一年度内部审计工作规划，并在每个会计年度结束后（B ）向审计委员会提交年度内审计工作报告。

A、2个月，3个月B、2个月，2个月C、3个月，3个月D、3个月，2个月26、某上市公司经审计总资产为10亿元，净资产为8亿元，无对外担保。

2月1日，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行审议程序是（B ）：A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不需提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议，并提供网络投票方式27、上市公司应当在年度股东大会召开前（C ）或暂时股东大会召开前（）以公示方式向股东发出股东大会告知。

A、一种月，十五天B、一种月，二十天C、二十天，十五天C、二十天，十天28、在股东大会决策公示前，召集股东持股比例不得低于（C ）：A、1%B、5%C、10%D、15%29、单独或者共计持有公司（A ）以上股份股东，可以在股东大会召开10日前提出暂时提案并书面提交召集人，召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充告知，公示暂时提案内容。

A、3%B、5%C、10%D、15%30、上市公司应当在（B ），将股东大会决策公示文稿、股东大会决策和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决策公示。

A、股东大会结束次日B、股东大会结束当天C、股东大会结束后2个交易日内D、股东大会结束后3个交易日内31、业绩快报披露财务数据与实际数据差别超过（C ），上市公司应在业绩快报修正公示中向投资者致歉。

A、5%B、10%C、20%D、30%32、上市公司拟变更定期报告披露时间，应提前（D ）个交易日向本所提出书面申请。

A、2B、3C、4D、533、经交易所批准后，上市公司应当在配售股份流通前（B ）交易日内披露流通提示性公示。

A、两个B、三个C、四个D、五个34、已披露重大事件涉及重要标尚待交付或过户，应当及时披露关于交付或过户事宜，超过商定交付或过户期限（ A ）仍未完毕交付或过户，应当及时披露未如期完毕因素、进展状况和预测完毕时间，并在此后每隔（）公示一次进展状况，直至完毕交付或过户。

A、三个月，三十天B、两个月，二十天C、一种月，十天D、半年，三十天35、创业板上市公司在定期报告披露前（D ）应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

A、3日内B、5日内C、10日内D、30日内36、上市公司募集资金应当存储于董事会决定专项账户中集中管理。

关于募集资金专户数量表述对的是（A ）：A、原则上不得超过募集资金投资项目个数B、原则上不得超过5个C、不得超过募集资金投资项目个数D、不得超过5个37、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。

公司上市后，发现上述生产线市场前景欠佳，遂决定取消该项目。

依照《创业板上市公司规范运作指引》规定，上述行为需经（B ）：A、公司董事会批准B、公司股东大会批准C、中华人民共和国证监会批准D、公司股东大会作出决策，报中华人民共和国证监会批准38、募集资金三方监管合同在有效期届满前提前终结，上市公司应当自合同终结之日起（B ）内与有关当事人订立新合同，并及时报本所备案后公示。

A、20日B、1个月C、2个月D、3个月39、超过募集资金（A ）以上闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。

A、10%B、20%C、30%D、50%40、关于上市规则中“公平”表述，下列说法错误是（B ）A、上市公司及有关信息披露义务人应当同步向所有投资者公开披露重大信息B、公司向公司股东、实际控制人报送文献和传递信息涉及未公开重大信息，只需督促关于各方履行保密义务C、公平性原则规定保证所有投资者可以平等地获取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息41、上市公司提供申请文献中有虚假记载、误导性陈述或重大漏掉，中华人民共和国证监会可作出终结审查决定，并在（C ）内不再受理该公司公开发行证券申请。

A、12个月B、24个月C、36个月D、48个月42、关于向不特定对象公开募集股份（即“增发”）规定，表述不对的是（B ）A、近来三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六B、近来三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之五C、扣除非经常性损益后净利润与扣除前净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率计算根据D、发行价格应不低于公示招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一种交易日均价43、证券发行申请未获核准上市公司，自中华人民共和国证监会作出不予核准决定之日起（C ）后，可再次提出证券发行申请。

A、二个月B、三个月C、半年D、一年44、本所决定撤销退市风险警示，公司应当按照本所规定在撤销退市风险警示（D）作出公示。

A、前一日B、前两日内C、前一种交易日D、前两个交易日45、通过证券交易所证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益股份达到一种上市公司已发行股份（A ）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书。

A、5%，3日B、3%，2日C、2%，5日D、2%，2日46、股东大会通过关于派现、送股或资本公积转增股本提案，上市公司应当在股东大会结束后（C ）实行详细方案。