金山股份关联交易公告
关联交易法规与案例全面解析
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1.3 关联方的定义-关联法人
（四）上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任 董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（五）本所根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能 导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对上市公司具有重 要影响的控股子公司 10% 以上股份的法人、其他组织或自然人等。
该“重大关联交易”的标准与董事会审议权限标准不同。
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3.3 股东大会审议
审批权限
上市公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金 额在3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5 ％以上的关 联交易，除应当及时披露外，还应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格 的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议；
《公司法》 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直 接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
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1.4 关联关系-不视为关联关系情形
与企业仅发生日常往来而不存在其他关联方关系的资金提供者、公用事业部 门、政府部门和机构；
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1.3 关联方的定义-关联法人
目前，实践中主要依据《股票上市规则》认定关联方，上交所《上市公 司关联交易实施指引》（2011.5.1）在该基础上进行了进一步的认定， 主要如下： 具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：
10月12日沪深晚间公告
10月12日沪深晚间公告1. 关于公司债券发行的公告1.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX1.2 发行情况公司向公众发行XX亿元债券，发行价格为XX元，票面利率为XX%，期限为XX年。
本次债券发行全部通过线上渠道进行，发行效率高，募集资金将用于公司资本金补充和项目投资等方面。
1.3 其他信息公司债券发行已经获得中国证监会、上海证券交易所的批准，并通过了信用评级机构的评级。
公司将会积极履行债券发行及后续管理的相关职责，保证债券持有人的权益。
2. 公司业绩公告2.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX2.2 业绩情况公司在第三季度实现了XX亿元的营业收入，同比增长了XX%；净利润为XX 亿元，同比增长了XX%。
公司表示，业绩增长主要得益于公司产品优化、市场拓展及内部管理水平的提升等因素。
2.3 展望未来公司表示，未来将继续加强研发投入，优化产品结构，并积极拓展国际市场，以进一步提升公司市场份额和盈利能力。
3. 其他公告3.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX3.2 其他情况公司表示，因为某些不可抗力因素，公司原计划于2021年10月中旬举行的股东大会将延迟至2021年10月底后另行通知。
公司将履行股东大会相关职责，并为股东提供公正、透明的信息披露。
3.3 其他信息公司还表示，将在第四季度开展公开招标活动，以寻找具有财务、法律、建筑等方面专业能力的优秀人才支持公司未来发展。
具体招聘信息将在公司官网上公布。
600396 金山股份独立董事关于本次非公开发行股票方案的独立意见
沈阳金山能源股份有限公司独立董事
关于本次非公开发行股票方案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《独立董事工作细则》等规范性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，已事先获悉公司对本次非公开发行股票方案中定价基准日的有关说明，对此进行独立判断，并发表意见如下：对于提交第五届董事会第六次会议审议的《关于明确公司2011年非公开发行股票定价基准日的议案》，我们认为公司2011年非公开发行股票方案的调整已经2012年第二次临时股东大会审议通过，并经2013年第二次临时股东大会审议通过，有效期延长12个月。
此次明确本次非公开发行股票的定价基准日符合上市公司非公开发行股票的相关规定。
董事会在审议该议案时，关联董事回避了该项表决，符合有关法律、法规和公司章程的规定。
该关联交易的实施有利于公司发展，符合公司与全体股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
独立董事：
二O一三年六月七日。
600396 金山股份第五届董事会第六次会议决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份公告编号：临2013-016号沈阳金山能源股份有限公司第五届董事会第六次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况沈阳金山能源股份有限公司于2013年5月28日以邮件、传真及送达方式向全体董事发出了召开公司第五届董事会第六次会议的书面通知，并于2013年6月7日以通讯方式召开公司第五届董事会第六次会议。
公司实有董事9人，实际参加表决董事8人，董事李增昉先生因公出差，通讯不便，未能参加本次董事会表决。
会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：二、董事会会议审议情况1、关于董事辞职暨推荐董事候选人的议案公司董事李增昉先生因工作需要辞去公司董事职务，董事会提名委员会提名李丙信先生为第五届董事会董事候选人。
（董事候选人简历附后）本议案需提交股东大会审议。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
2、关于调整公司高级管理人员的议案经总经理金玉军先生提名，聘任李丙信先生为公司副总经理。
同时根据公司工作需要，公司解聘邱国民先生副总经理职务。
（高级管理人员简历附后）表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
3、关于明确公司2011年非公开发行股票定价基准日的议案公司2011年非公开发行股票方案的调整已经2012年第二次临时股东大会审议通过，并经2013年第二次临时股东大会审议通过，有效期延长12个月。
根据相关规定，明确本次非公开发行股票的定价基准日为2013年4月12日，即第五届董事会第四次会议审议通过延长2011年非公开发行股票方案决议有效期的决议公告日，本次非公开发行股票方案其他内容不变。
发行底价仍为本次非公开发行股票方案中确定的发行底价，即经除权、除息后为6.36元/股，该发行底价不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%。
公告书之上市公司公告解读25讲
上市公司公告解读25讲【篇一：我国上市公司公告解读和分析】目录信息披露信息披露作用 (1)基本义务 (2)披露信息 (3)内容与格式 (4)披露媒体 (5)公告审查 (5)常见问题 (6)为何上市公司要进行详尽的信息披露？ .......6 披露的信息可以在何处查找？ ....................7提前公告的信息可靠吗？ (7)市场上对上市公司新闻报道或市场传闻公司的信息是否算公司的信息披露？ ....................8 上市公司所有的重要动态信息都必须公告吗？ ..............................................................9 上市公司召开新闻发布会，或公司答记者问算不算信息披露？ . (10)1我可以就公司公告咨询哪些公司负责人？ .. 11 我可以随时查阅公司公告吗？ (11)投资者通过哪些渠道可以获得上市公司信息披露公告？ ............................................... 12 公司信息披露是否可以刊登在任何一家报刊或网站媒体？ .. (12)信息披露出现错误怎么办？ ..................... 13 哪些信息的披露需作“事前审查”？ (13)中国证监会指定信息披露的报刊或网站主要有哪些？ (14)暂停上市的公司也要公告吗？ (15)定期报告年度报告 (16)中期报告 (17)季度报告 (17)临时报告董事会、监事会、股东大会决议公告 (18)2关注要点 ............................................... 18 公告时间 ............................................... 20公告形式 (20)对外（含委托）投资公告 (21)关注要点 ............................................... 21 公告内容 ............................................... 22 注意事项 (22)收购、出售资产公告 (23)公告要求 ............................................... 24 公告内容 ............................................... 26关注要点 (28)重大购买、出售、置换资产公告 (29)公告要求 ............................................... 29 公告时间 (30)关联交易公告 (30)公告要求 ............................................... 31 关注要点 ............................................... 32 注意事项 ............................................... 33 公告时间 (34)提示公告 (35)重大诉讼、仲裁事项公告 (36)【篇二：第二讲上市公司公告阅读】第二讲阅读上市公司公告第一节上市公司信息披露一、上市公司信息披露义务（3个方面）： 1 ．及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息；2 ．确保信息披露的内容真实、准确、完整而且没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
600396 金山股份独立董事意见
沈阳金山能源股份有限公司独立董事意见根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《上海证券交易所上市规则》等有关规定，作为沈阳金山能源股份有限公司的独立董事，本着认真负责的态度，对公司第五届董事会第四次会议中审议的《关于调整公司高级管理人员的议案》发表独立意见。
在保证所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断，现发表以下意见：
同意聘任李丙信先生为公司副总经理。
我们审阅了李丙信先生的简历，并就有关问题询问了公司有关方面和有关人员，我们认为：他具备相关的专业素质、执企能力和职业操守，符合公司高级管理人员任职条件，能够履行相应的职责。
独立董事签字：
二O一三年六月七日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海摩恩电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海摩恩电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2020.11.17•【字号】•【施行日期】2020.11.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海摩恩电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定上海摩恩电气股份有限公司：经查，你公司（统一社会信用代码：913100006073788946）分别于2019年3月7日和3月9日，发布《关于转让上海摩鸿信息科技有限公司股权暨关联交易公告》和《关于转让上海摩鸿信息科技有限公司股权暨关联交易的补充公告》，披露拟将上海摩鸿信息科技有限公司（简称“摩鸿信息”）100%股权以12,834.06万元转让给你公司关联方摩恩控股集团有限公司，股权转让预计产生投资收益为130.36万元，本次交易对本期以及未来财务状况和经营成果不会产生重大影响。
根据你公司2019年第一季度报告，你公司转让摩鸿信息分别获得投资收益226.5万元和非流动资产处置利得6,303.96万元，该交易产生的利润总额占你公司2019年一季度净利润的114%。
你公司转让摩鸿信息的公告存在信息披露不准确的情形，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一款第三项的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向我会（中国证券监督管理委员会）提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局2020年11月17日。
600153 _ 建发股份关联交易公告
证券代码：600153 股票简称：建发股份公告编号：临2013--021厦门建发股份有限公司关联交易公告重要内容提示：●交易内容：公司控股子公司联发集团有限公司（以下简称“联发集团”）拟以8,450万元向厦门华侨电子股份有限公司（以下简称“厦华电子”）购买其位于厦门市湖里区湖里大道22号的工业房地产。
●过去12个月与同一关联人进行的交易的累计金额为634,207,666.67元。
●本次关联交易不构成重大资产重组，无需提交公司股东大会审议。
一、关联交易概述1、关联交易的主要内容：公司控股子公司联发集团于2013年6月13日在厦门与厦华电子签订了《存量房买卖合同》，拟以8,450万元购买其位于厦门市湖里区湖里大道22号的工业房地产。
2、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
3、交易各方的关联关系：本公司持有联发集团95%的股权，本公司董事王宪榕女士和吴小敏女士同时也担任厦华电子的董事，因此本次交易构成了本公司的关联交易。
4、至本次关联交易为止，过去12个月内上市公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易达到3000万元以上，未达到上市公司最近一期经审计净资产绝对值的5%。
二、关联方介绍（一）关联方关系介绍本公司持有联发集团95%的股权，本公司董事王宪榕女士和吴小敏女士同时也担任厦华电子的董事，因此本次交易构成了本公司的关联交易。
联发集团的基本情况如下：公司名称：联发集团有限公司；注册地：厦门；主要办公地点：厦门市湖里区湖里大道31号；法定代表人：陈龙；注册资本：18亿元；主营业务：房地产开发、经营、管理；物业租赁。
（二）关联人基本情况公司名称：厦门华侨电子股份有限公司；法定住所：厦门市湖里区湖里大道22号经营场所：厦门火炬高新区厦华电子工业大厦法定代表人：王炎元；注册资本：5.23亿元；企业性质：股份有限公司(台港澳与境内合资、上市)主营业务：生产制造彩色电视机等日用电子器具。
今日突发公告！浙江龙盛+金力永磁+金证股份，下周或改变走势
今日突发公告！浙江龙盛+金力永磁+金证股份，下周或改变走
势
【重要公告】
欧菲光：南昌市政公用拟受让公司两控股子公司各51%股权。
金证股份：关于收到事后审核问询函的公告
浙江龙盛：关于收到事后审核问询函的公告
保利地产：近日公司接到通知，公司副总经理吴章焰被调查并采取留置措施。
目前，公司已对相关工作进行妥善安排，公司生产经营情况正常。
金力永磁：发布风险提示性公告。
公司并不拥有稀土矿山资源，也不从事相关稀土分离冶炼业务。
公司、控股股东及实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项，公司主营业务未发生重大变化。
下周策略
主流机构认为6月会继续震荡，共同看好大消费。
说明机构具有一定的避险情绪。
市场是反人性的，越热闹的地方越能杀人于无形，大家都能看到的机会就不是机会了。
目前大盘在两个缺口之间横了一个月了，涨到上方的缺口就回落，跌到下方的缺口就反弹，综合各种因素来看，现在市场下行的阻力比较小，日线级别的中枢需要新的一轮下跌来完成，不破不立，回补了下方的缺口然后再上涨更痛快些。
放长远来看，6月是关键的一个月，回补下方缺口的下跌会形成一个绝好的买点，是下半年吃肉行情的开始。
短期来看，市场的关键点位还是2887，若是没有有效跌破则还是会去尝试突破2934点。
若是有效跌破，则会下行回补下方的缺口。
总之，6月份是迎接曙光的一个月。
600679 _ 金山开发第七届董事会第五次会议决议公告
证券代码：600679 900916 股票简称：金山开发金山B股编号：临2013-009 金山开发建设股份有限公司第七届董事会第五次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金山开发建设股份有限公司第七届董事会第五次会议于2013年6月13日以通讯方式召开，会议应参加董事7名，实际参加董事7名，本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，是合法有效的。
会议表决通过了以下决议：《关于公司子公司上海巨凤自行车有限公司股东方变更及减资的议案》。
公司于2012年1月18日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过《关于转让公司持有上海巨凤自行车有限公司45%股权的议案》（相关公告刊登于2012年1月19日《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站）。
2012年2月10日公司召开2012年第一次临时股东大会，审议并表决通过《关于转让公司持有上海巨凤自行车有限公司45%股权的议案》（相关公告刊登于2012年2月11日《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站）。
现因公司发展战略需要，公司拟终止转让所持有上海巨凤自行车有限公司45%股权。
上海巨凤自行车有限公司为有限责任公司（中外合资），成立于1993年12月31日，注册资本1200万美元，注册地址上海市浦东新区江东路1998号，法定代表人荣强，经营范围：生产中高档自行车、电动自行车其零部件，销售自产产品（涉及行政许可的，凭许可证经营）。
三方股东出资比例分别为：金山开发建设股份有限公司持有45%股权，新加坡美嘉投资有限公司持有45%股权，上海浦东新区高桥乡工业公司持有10%股权。
根据上海财瑞资产评估有限公司出具的资产评估报告【沪财瑞评报（2012）2007号】，截至2011年12月31日上海巨凤自行车有限公司资产总额为139,605,819.40元，股东权益为136,638,291.87元。
11418070_重要股东二级市场增、减持明细
股东类型 方向
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0.92
40.63
111041.79
2636.30
6.76
6.38
16829.89
2447.42
6.97
10.34-10.48 25597.70
1788.23
1.35
23.65-28.09 45844.74
1450.00
0.72
14.86-14.94 22825.65
1426.60
1.09
8.91
12717.63
200.00 197.79 193.48 186.00 170.00 150.00 150.00 150.00 132.00 111.70 107.01 107.00 101.52 94.19 88.00 84.64 71.37 70.00 66.00 64.00 61.40 54.25 50.00 49.00 43.75 40.00 36.15 35.94 32.85 31.30 30.00 30.00 29.99 28.47
缺少流通折扣率估算表
全部不可流通 折扣率ξ3=1（1-ξ1）×（1-ξ 2）
由不可流通到限制流通折扣率ξ1来自序号 代码 名称 类型 进度 股权分 董事会 置实施 预案公 股权公 告日 告日 2005-12-08 2006-01-06 2005-12-29 2006-02-07 2005-11-28 2006-01-06 2005-05-30 2005-06-21 2005-10-19 2005-11-30 2005-09-22 2005-10-26 2006-08-28 2006-09-28 2006-01-19 2006-02-23 2006-02-14 2006-03-29 2005-11-25 2005-12-23 2006-06-27 2006-07-25 2006-05-16 2006-06-08 2006-04-24 2006-06-06 2005-12-28 2006-01-20 2006-03-01 2006-03-27 2005-12-28 2006-01-19 2005-12-28 2006-02-09 2005-12-09 2006-01-07 2006-12-01 2007-01-11 2005-10-29 2005-12-08 2006-02-13 2006-02-28 2006-05-26 2006-06-29 2006-05-22 2006-07-25 2005-12-09 2006-01-12 2005-11-30 2006-01-13 2006-04-01 2006-04-24 2006-02-10 2006-03-24 2006-03-08 2006-04-05 2006-01-04 2006-02-14 2006-06-09 2006-09-26 2005-11-16 2006-01-17 2006-01-24 2006-03-03 2005-09-22 2005-11-24 2005-11-23 2005-12-23 2006-02-22 2006-03-14 2006-05-11 2006-06-03 2005-11-30 2005-12-28 2006-02-20 2006-03-29 2006-07-26 2006-09-05 2006-05-18 2006-06-07 2006-06-28 2006-07-27 2005-11-08 2005-11-25 2006-03-16 2006-04-14 2005-10-19 2005-11-21 2006-06-23 2006-07-26 2005-07-29 2005-08-17 2007-01-17 2007-02-14 2005-07-26 2005-08-17 2006-12-13 2007-01-15 2006-03-16 2006-04-17 2006-11-24 2006-12-22 2005-12-16 2006-01-16 2006-07-04 2006-07-31 2006-04-19 2006-05-18 非流通 股东股 份送出 率(%) 15.93 20 17.17 12.65 18.35 15.51 1.17 19.01 2.69 13.6 15.28 15.56 21 11.32 15 11.29 11.86 14.64 11.58 40.1 20.17 14.74 2.16 14.77 14.7 9.17 4.66 17.16 6.79 6.74 7.57 7.34 13.69 16.9 28.34 38.29 12.19 15.99 21.99 26.5 14.42 24.62 1.76 5.8 6 9.73 12.7 13.82 16.27 13.01 14.85 17.9 13.29 22.62 不可流 通到限 制流通 折扣率ξ1 15.93% 20.00% 17.17% 12.65% 18.35% 15.51% 1.17% 19.01% 2.69% 13.60% 15.28% 15.56% 21.00% 11.32% 15.00% 11.29% 11.86% 14.64% 14.00% 11.58% 40.10% 20.17% 14.74% 2.16% 14.77% 14.70% 16.89% 9.17% 4.66% 17.16% 6.79% 6.74% 7.57% 7.34% 13.69% 16.90% 28.34% 38.29% 12.19% 15.99% 21.99% 26.50% 14.42% 24.62% 1.76% 5.80% 6.00% 9.73% 12.70% 13.82% 16.27% 13.01% 14.85% 17.90% 13.29% 22.62% 开始股 股权执 改日流 年分红 行价格 通股收 派息率 （元） 盘价 （元） 2.700 2.765 0.000% 5.200 5.324 0.079% 6.290 6.439 1.799% 7.190 7.571 3.012% 5.530 5.664 0.889% 7.340 7.513 3.271% 6.140 6.306 1.335% 11.690 11.996 1.775% 6.770 7.697 2.183% 9.300 9.521 2.794% 6.430 6.599 1.859% 21.730 22.300 1.663% 18.880 19.383 3.703% 8.970 9.182 3.025% 17.870 18.352 1.661% 24.240 24.814 0.476% 5.660 5.840 1.017% 6.570 6.720 3.329% 5.560 6.270 17.530 14.150 7.730 8.010 11.600 7.640 6.480 4.470 5.340 4.130 4.520 3.630 4.490 6.960 3.080 2.520 4.310 3.120 8.200 3.240 4.950 7.760 6.300 5.580 3.230 5.020 5.500 3.680 4.960 4.090 5.820 3.700 10.340 8.110 5.705 6.425 17.989 15.380 7.932 8.200 11.875 7.844 6.652 4.589 5.767 4.237 4.626 3.727 4.596 7.124 3.165 2.588 4.653 3.661 8.415 3.330 5.079 7.953 6.465 5.712 3.326 5.421 5.647 3.872 5.089 4.323 5.972 3.787 10.609 9.520 0.095% 0.208% 0.794% 0.449% 0.000% 0.029% 0.868% 4.042% 1.553% 0.000% 2.543% 0.290% 2.766% 1.214% 0.862% 1.412% 0.000% 0.057% 2.936% 0.991% 1.115% 0.423% 1.298% 2.028% 3.402% 2.474% 1.672% 2.928% 0.100% 0.879% 0.818% 1.315% 1.395% 2.520% 3.155% 2.377% 换算为 周的连 续复利 股息率γ 0.000% 0.002% 0.034% 0.057% 0.017% 0.062% 0.026% 0.034% 0.042% 0.053% 0.035% 0.032% 0.070% 0.057% 0.032% 0.009% 0.019% 0.063% 0.002% 0.004% 0.015% 0.009% 0.000% 0.001% 0.017% 0.076% 0.030% 0.000% 0.048% 0.006% 0.052% 0.023% 0.017% 0.027% 0.000% 0.001% 0.056% 0.019% 0.021% 0.008% 0.025% 0.039% 0.064% 0.047% 0.032% 0.056% 0.002% 0.017% 0.016% 0.025% 0.027% 0.048% 0.060% 0.045%
_ST金山：公司章程(2019.11)
2019年11月目录第一章总则第二章经营宗旨和范围第三章股份第一节股份发行第二节股份增减和回购第三节股份转让第四章股东和股东大会第一节股东第二节股东大会的一般规定第三节股东大会的召集第四节股东大会的提案与通知第五节股东大会的召开第六节股东大会的表决和决议第五章党委第六章董事会第一节董事第二节董事会第七章总经理及其他高级管理人员第八章监事会第一节监事1第二节监事会第九章财务会计制度、利润分配和审计第一节财务会计制度第二节内部审计第三节会计师事务所的聘任第十章通知和公告第一节通知第二节公告第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算第一节合并、分立、增资和减资第二节解散和清算第十二章修改章程第十三章附则2第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称公司）。
公司经沈阳市经济体制改革委员会（沈体改发〔1998〕52号）《关于设立沈阳金山热电股份有限公司的批复》批准，以发起方式设立，在沈阳市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照上统一社会信用代码为：91210100711107373Q。
第三条公司于2001年3月8日经中国证监会批准，首次向社会公众发行人民币普通股4500万股，全部为向境内投资者发行的、以人民币认购的内资股，于2001年3月28日在上海证券交易所上市。
第四条公司名称中文：沈阳金山能源股份有限公司英文：SHENYANG JINSHAN ENERGY CO．，LTD第五条公司住所：沈阳市苏家屯区迎春街2号。
第六条公司注册资本为人民币1,472,706,817元。
公司因增加或减少注册资本而导致注册资本总额变更时，在股东大会通过同意增加或减少注册资本及因注册资本变更而修3改章程的事项的决议后，由公司董事会具体办理注册资本的变更登记手续。
关于乌审旗蒙大矿业有限责任公司股权转让暨增资的关联交易公告
证券代码：000683 证券简称：远兴能源 公告编号：临2009—096 关于乌审旗蒙大矿业有限责任公司股权转让暨增资的关联交易公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、释义除非另有说明，以下简称在本方案中的含义如下：1、本公司/远兴能源/甲方：内蒙古远兴能源股份有限公司。
2、上海证大/乙方：上海证大投资发展有限公司。
3、中煤能源/丙方：中国中煤能源股份有限公司。
4、蒙大矿业公司：乌审旗蒙大矿业有限责任公司。
5、原股东：内蒙古远兴能源股份有限公司、上海证大投资发展有限公司。
6、新公司：指蒙大矿业公司经股权转让、增资扩股之后的有限责任公司。
7、《股权转让暨增资扩股协议》/协议/本协议：指本公司与上海证大、中煤能源签订的《乌审旗蒙大矿业有限责任公司股权转让暨增资扩股协议》。
8、协议各方：指甲、乙、丙三方。
9、标的企业：蒙大矿业公司。
10、基准日：指《审计报告》和《资产评估报告》确定的基准日，具体日期为2009年6月30日。
11、过渡期间：指自基准日至新公司成立日的期间。
12、单位：人民币元。
二、交易概述1、本公司拟与上海证大、中煤能源签订乌审旗蒙大矿业有限责任公司股权转让暨增资扩股协议》。
（1）蒙大矿业注册资本15,860万元，本公司持有蒙大矿业公司85%的股权，上海证大持有蒙大矿业公司15%的股权。
（2）本公司以评估值为定价依据将所持蒙大矿业公司51％股权转让给中煤能源，转让价款为149,536.19万元。
股权转让后，中煤能源持蒙大矿业公司51%的股份，本公司持蒙大矿业公司34％的股份；上海证大持蒙大矿业15％的股份。
（3）股权转让后，本公司、上海证大及中煤能源对蒙大矿业同比例增资，蒙大矿业公司股本由1.586亿元增加至5亿元，其中本公司以货币方式认缴新增出资11,607.60万元；上海证大以货币方式认缴新增出资5,121.00万元；中煤能源以货币方式认缴新增出资17,411.40万元。
600396金山股份持股5%以上股东集中竞价减持股份结果公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份公告编号：2021-032沈阳金山能源股份有限公司持股5%以上股东集中竞价减持股份结果公告重要内容提示：●大股东持股的基本情况辽宁能源投资（集团）有限责任公司（以下简称“能源投资集团”）2015年12月参与非公开发行认购持有沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“金山股份”或“本公司”或“公司”）295,980,782股无限售流通股，占金山股份总股本的20.098%。
2020年能源投资集团通过集中竞价方式累计减持公司股份3,895,500股，持有金山股份292,085,282股无限售流通股，占金山股份总股本的19.833%。
●集中竞价减持计划的实施结果情况公司于2021年1月12日在上海证券交易所网站上披露了《沈阳金山能源股份有限公司持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-001）。
能源投资集团计划于该减持计划公告对外披露15个交易日后的六个月内，通过二级市场“集中竞价”方式减持不超过26,104,500股，占公司总股本的1.773%，减持价格按减持时的市场价格确认。
公司于2021年5月8日在上海证券交易所网站上披露了《沈阳金山能源股份有限公司持股5%以上股东集中竞价减持股份进展公告》（公告编号：2021-026），能源投资集团于2021年3月23日减持3,922,400股。
公司于2021年8月3日收到能源投资集团发来的《关于减持金山股份的情况说明》,能源投资集团本次通过集中竞价方式累计减持公司股份3,922,400股，占公司总股本的0.266%。
能源投资集团本次减持计划届满结束。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果(一)大股东及董监高因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：披露的减持时间区间届满3(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致√是□否(三)减持时间区间届满，是否未实施减持□未实施√已实施(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）□未达到√已达到(五)是否提前终止减持计划□是√否特此公告。
688111金山办公2023年上半年财务指标报告
金山办公2023年上半年财务指标报告一、实现利润分析实现利润增减变化表(万元)2023年上半年利润总额为62,969.23万元，与2022年上半年的55,555.69万元相比有较大增长，增长13.34%。
利润总额主要来自于内部经营业务。
成本构成变动情况表(占营业收入的比例)(万元)二、盈利能力分析盈利能力指标表(%)金山办公2023年上半年的营业利润率为29.51%，总资产报酬率为9.92%，净资产收益率为12.97%，成本费用利润率为38.03%。
企业实际投入到企业自身经营业务的资产为1,062,745.95万元，经营资产的收益率为12.06%，而对外投资的收益率为18.63%。
2023年上半年营业利润为64,102.75万元，与2022年上半年的55,360.99万元相比有较大增长，增长15.79%。
以下项目的变动使营业利润增加：资产处置收益增加509万元，财务费用减少5,806.01万元，营业税金及附加减少181.97万元，资产减值损失减少6.95万元，共计增加6,503.93万元；以下项目的变动使营业利润减少：其他收益减少4,331.63万元，公允价值变动收益减少4,020.83万元，投资收益减少2,355.87万元，信用减值损失减少1,837.59万元，销售费用增加11,977.73万元，研发费用增加7,351.15万元，营业成本增加3,586.73万元，管理费用增加348.48万元，共计减少35,810.01万元。
各项科目变化引起营业利润增加8,741.76万元。
三、偿债能力分析偿债能力指标表项目名称2021年上半年2022年上半年2023年上半年2023年上半年流动比率为3.2，与2022年上半年的3.7相比有较大下降，下降了0.5。
2023年上半年流动比率比2022年上半年下降的主要原因是：2023年上半年流动资产为973,986.6万元，与2022年上半年的880,123.98万元相比有较大增长，增长10.66%。
上海证券交易所关于N江山转（113625）盘中临时停牌的公告
上海证券交易所关于N江山转（113625）盘中临时停
牌的公告
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2021.07.01
•【文号】上证公告（交易监管）〔2021〕169号
•【施行日期】2021.07.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所关于N江山转（113625）盘中临时停牌的公
告
上证公告（交易监管）〔2021〕169号N江山转（113625）今日上午交易出现异常波动。
根据《上海证券交易所交易规则》和《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》的有关规定，本所决定，自2021年07月01日09时59分开始暂停N江山转（113625）交易，自2021年07月01日10时29分起恢复交易。
本所提醒投资者注意交易风险，理性投资。
恢复交易后，如该债券交易再次出现异常波动，本所可实施第二次盘中临时停牌，停牌时间持续至今日14时57分。
上海证券交易所
2021年07月01日。
600396ST金山2023年三季度现金流量报告
*ST金山2023年三季度现金流量报告一、现金流入结构分析2023年三季度现金流入为715,749.26万元，与2022年三季度的457,422.74万元相比有较大增长，增长56.47%。
企业当期新增借款总额为534,304.78万元，它是企业当期现金流入的最大项目，占企业当期现金流入总额的74.65%。
但这部分新增借款有97.55%用于偿还旧债。
全部需要依靠收回投资或处置资产来解决。
二、现金流出结构分析2023年三季度现金流出为666,738.93万元，与2022年三季度的490,046.98万元相比有较大增长，增长36.06%。
最大的现金流出项目为购买商品、接受劳务支付的现金，占现金流出总额的16.98%。
三、现金流动的稳定性分析2023年三季度，营业收到的现金有较大幅度减少，经营活动现金流入的稳定性明显下降。
2023年三季度，工资性支出有较大幅度减少，企业现金流出的刚性明显下降。
2023年三季度，现金流入项目从大到小依次是：取得借款收到的现金；销售商品、提供劳务收到的现金；处置子公司及其他经营单位收到的现金净额；收回投资收到的现金。
现金流出项目从大到小依次是：偿还债务支付的现金；购买商品、接受劳务支付的现金；分配股利、利润或偿付利息支付的现金；支付给职工以及为职工支付的现金。
四、现金流动的协调性评价2023年三季度*ST金山筹资活动产生的现金流量净额为13,081.45万元。
五、现金流量的变化2022年三季度现金净亏空33,311.28万元，2023年三季度扭亏为盈，现金净增加49,010.33万元。
2023年三季度经营活动产生的现金流量净额为负343.09万元，与2022年三季度负12,216.98万元相比现金净亏空有较大幅度减少，减少97.19%。
2023年三季度投资活动净收回现金36,271.96万元，2022年三季度投资活动现金净支出16,087.77万元。
2023年三季度筹资活动带来资金13,081.45万元。
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证券代码：600396 证券简称：金山股份公告编号：临2020-031号沈阳金山能源股份有限公司关联交易公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●本次关联交易事项中与中国华电财务有限公司办理贷款事宜尚需提交公司股东大会审议。
●本次关联交易事项符合相关法律法规及制度的规定，交易遵循公开、公平、公正的原则，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益。
本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖，不会影响上市公司的独立性。
一、关联交易概述2020年沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司与关联方之间的新增非经常性关联交易如下：（一）与关联方的融资业务1.公司控股子公司辽宁康平金山风力发电有限责任公司、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司拟与华电商业保理（天津）有限公司（以下简称“华电保理公司”）开展绿色补贴保理融资业务，融资金额各650万元。
利率为基准利率上浮10%即4.785%，期限一年。
华电保理公司与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。
2. 2020年沈阳金山能源股份有限公司本部及所属单位拟在中国华电集团财务有限公司办理贷款，合计7亿元，利率不超过基准利率，期限不超过三年。
中国华电集团财务有限公司与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。
（二）与关联方风火替代交易为实现节能减排，提高公司经济效益和社会效益，拟根据华电吉林大安风力发电有限公司（以下简称“华电大安风电”）和华电吉林双辽风力发电有限公司（以下简称“华电双辽风电”）发电能力代发公司所属沈阳热电分公司部分电量指标。
预计代发电量5000万千瓦时以上，沈阳热电公司按照不低于0.15元/千瓦时的价格获得价差收入，具体由双方协商确定。
华电大安风电和华电双辽风电与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。
（三）接受关联方的劳务1.与华电郑州机械设计研究院有限公司（以下简称“华电郑州机械设计院”）的关联交易。
公司全资子公司丹东金山热电有限公司拟与华电郑州机械设计院签订2020年新增联网工程总承包合同，预计金额为2874万元。
2.与华电青岛环保技术有限公司（以下简称“华电青岛环保”）的关联交易。
公司全资子公司辽宁铁岭发电有限公司拟与华电青岛环保签订锅炉脱硝催化剂更换合同，预计金额为956万元。
3.与华电电力科学研究院（以下简称“华电电科院”）的关联交易。
公司沈阳热电分公司拟与华电电科院签署1号机供热能力及其可靠性优化提升改造项目合同，预计金额为840万元。
华电郑州机械设计院、华电青岛环保及华电电科院与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。
二、关联交易定价原则（一）财务贷款利率1.公司控股子公司辽宁康平金山风力发电有限责任公司、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司拟与华电保理公司开展绿色补贴保理融资业务，利率为基准利率上浮10%即4.785%。
2.公司在华电财务公司的贷款利率，按照不高于中国人民银行的同期贷款基准利率执行。
（二）接受其他关联方劳务定价政策：1.国家、地方物价管理部门规定或批准的价格。
2.行业指导价或自律价规定的合理价格。
3.若不适用本条1、2项，则为可比的当地市场价格。
4.不适用上述价格确定方法的，按协议价格。
三、关联方基本情况1、华电商业保理（天津）有限公司公司住所：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路6975号金融贸易中心南区1-1-1715法定代表人：王志平注册资本：20000万元经营范围是：保理融资；销售分户（分类）账管理；应收账款催收；与商业保理相关的咨询服务。
基本财务状况：2019年12月底总资产20,007.33万元，净资产20,001.70万元；2019年净利润1.70万元。
中国华电集团有限公司100%华电商业保理（天津）有限公司2、中国华电集团财务有限公司公司注册地：北京市西城区宣武门内大街2号中国华电大厦B 座10层法人代表：郝彬注册资本：50亿元人民币经营范围：经营下列本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
）基本财务状况： 2019年底427.23亿元，净资产81.92亿元；2019年净利润8.83亿元。
3. 华电吉林大安风力发电有限公司公司住所：大安市大岗子镇大岗子村风水山牧场(大岗子镇大岗子4-1)法定代表人：徐峰注册资本：21,902万元经营范围是：风力、光伏发电项目的开发、投资、建设和经营管理；电能生产和销售；风电场综合利用及经营；提供风力、光伏发电运营、检修及相关技术咨询与服务；风力发电物资、设备采购；购销与主营业务相关的设备、备品备件、润滑油；机械设备的维修；提供电力技术、节能技术咨询与服务；经销：计算机、通讯设备、计算机软件及工业控制系统的技术开发并提供咨询服务。
基本财务状况：2019年底总资产93,515.50万元，净资产27,103.75万元；2019年净利润3303.94万元。
中国华电集团资本控股有限公司40.31% 中国华电集团财务有限公司36.15% 中国华电集团有限公司 其他7家公司 23.54%中国华电集团有限公司59.57%华电福新能源股份有限公司100%华电吉林大安风力发电有限公司4. 华电吉林双辽风力发电有限公司公司住所：双辽市辽南街张家村委法定代表人：徐峰注册资本：7,565万元经营范围是：风力发电及风力发电技术咨询服务。
基本财务状况： 2019年底总资产29,116.77万元，净资产10,069.42万元；2019年净利润1635.80万元。
中国华电集团有限公司59.57%华电福新能源股份有限公司99.6%华电吉林双辽风力发电有限公司5．华电郑州机械设计研究院有限公司公司住所：郑州市郑东新区龙子湖湖心岛湖心环路以西、湖心一路以北湖心环路27号法定代表人：王建军注册资本：10000万元经营范围是：工程技术的科学研究及设计；压力容器的设计；从事电力行业（火力发电）资质许可范围内相应的建设工程总承包业务以及项目管理和相关的技术与管理服务（凭有效许可证核定的经营范围及有效期限经营）；机械产品、起重设备、钢结构的设计、咨询、制造、安装；工业自动控制系统与故障检测系统的开发和研制；水利水电、房屋建筑工程监理,水电工程水工金属结构、钢结构和一般机电设备监理（监造）；金属结构及机电设备、耐磨件、特种设备的质量检测、型式试验、技术开发、技术培训、技术转让、技术服务；办公用品、文印、图文制作、编辑出版；货物进出口、技术进出口。
基本财务状况：2019年12月底总资产97,104.63万元,净资产38,384.97万元；2019年净利润1297.48万元中国华电集团有限公司100%华电科工集团有限公司100%华电郑州机械设计研究院有限公司6.华电青岛环保技术有限公司公司住所：青岛高新技术产业开发区思源路11号法定代表人：王桦注册资本：10000万元经营范围是：脱硝催化剂的设计、生产、开发、销售、再生与废弃处理及相关技术服务；脱硫、脱硝、除尘、水处理设备的研发、生产、销售与安装；环保设施的开发、建设及运营；环保工程承包，环保设施检修、维护及其配套工程的技术开发、咨询、服务、技术转让；货物及技术进出口。
基本财务状况：2019年12月底资产总计24,766.60万元，净资产11,745.50万元；2019年净利润：735.85万元中国华电集团有限公司100%华电科工集团有限公司100%华电环保系统有限公司70%华电青岛环保技术有限公司7.华电电力科学研究院有限公司注册地：浙江省杭州市西湖区西园路10号法定代表人：李立新注册资本：58560万元人民币经营范围：发电工程调试、试验及检测技术咨询服务，动力工程装置、化学及材料工程、电气及自动化系统、环保及节能节水技术、新能源技术研发、技术转让及咨询服务，水利工程、电力工程、起重及工程机械、工业与民用建筑工程的设计、承包及技术咨询服务，电力设备检测，工程及设备监理，培训服务，会务服务，《发电与空调》期刊的发型（详见《期刊出版许可证》，有效期至2018年12月31日），国内广告设计、制作、发布。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
基本财务状况：2019年底总资产110,709.99万元，净资产：74289.18万元；2019年净利润9214.99万元。
中国华电集团有限公司100%华电电力科学研究院有限公司四、关联交易审议程序（一）董事会审议情况：2020年8月26日，公司召开七届十三次董事会，会议审议通过了《关于非经常性关联交易的议案》和《关于办理贷款暨关联交易的议案》。
董事会就上述关联交易表决时，公司关联董事李延群先生、王凤峨先生、侯军虎先生、陈爱民先生、李西金先生和李瑞光先生对该项议案的表决进行了回避，非关联董事对上述关联交易进行了表决。
会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。
（二）独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立董事，我们认为上述关联交易事项符合有关法律法规，遵循了公平、公正、合理的市场定价原则，不会对公司的独立性产生影响，不会导致公司对关联人产生依赖，符合公司的长远利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。
同意将上述关联交易议案提交公司七届十三次董事会审议。
（三）独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第十三次会议中关联交易议案，发表如下独立意见：1.与关联方融资业务（1）公司控股子公司辽宁康平金山风力发电有限责任公司、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司拟与华电保理公司开展绿色补贴保理融资业务，融资金额各650万元。
利率为基准利率上浮10%即4.785%，期限一年。
（2）2020年沈阳金山能源股份有限公司本部及所属单位拟在中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务”）办理贷款，合计7亿元，利率不超过基准利率，期限不超过三年。