产业组织政策
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40
2016/11/27
11.3
中小企业政策
11.3.1 中小企业政策的理论依据
11.3.2 加强中小企业政策扶持的必 要性 11.3.3 实施中小企业政策的重点
2016/11/27
41
◎ 11.3.1 中小企业政策的理论依据
在一国的国民经济中，中小企业是其重要的 组成部分，为了保证产业组织内部的竞争活力，
11
2016/11/27
◎ 11.1.1.3
有效竞争（6）
利润水平刚好弥补创新、效率和投资 的成本
产品的产量和质量随消费者的需求 而变化 企业致力引进技术更先进的产品和 工艺
2016/11/27
12
◎ 11.1.1.3
有效竞争（7）
有效竞争的市场绩效标准：
存在不断改善产品和工艺的市场压力 随着生产成本的降低，价格能下降 生产集中在适当的有效率的规模企业
第十一章
产业组织政策
11.1 11.2 11.3 11.4
1
产业组织政策概述 垄断与反垄断政策 中小企业政策 产业组织合理化政策
2016/11/27
11.1
产业组织政策概述
11.1.1 11.1.2
产业组织政策的基本目标 产业组织政策的特征
11.1.3
产业组织政策体系
2
2016/11/27
11.1.1
必须使其能在市场竞争中生存。
由于中小企业的特点，它在与大企业的竞争 中，有着与生俱来的弱点。为使其能在与大企业 的竞争中能够生存，必须借助政府的产业组织政 策的支持。
42
2016/11/27
◎ 11.3.2 加强中小企业政策扶持的必要性
中小企业保证了产业组织内部的竞争活力
中小企业能充分利用自然资源
20
2016/11/27
◎ 11.1.3
产业组织政策体系
产业组织政策
产业组织合理化政策
企业兼并政策
企业联合政策 经济规模政策
产业竞争政策
反垄断政策 中小企业政策
21
2016/11/27
11.2
垄断与反垄断政策
11.2.1 11.2.2
垄断的概念 垄断与社会福利的损失
11.2.3
反垄断政策
22
2016/11/27
产业组织政策的基本目标
11.1.1.1 11.1.1.2
产业组织政策的概念 马歇尔冲突
11.1.1.3
有效竞争
3
2016/11/27
◎ 11.1.1.1 产业组织政策的概念（1）
产业组织政策是指政府为了 获得理想的市场效果，所制定的 干预和调整市场结构和市场行为 的产业政策。
4
2016/11/27
◎ 11.1.2.2 行业性差异（1）
不同的产业对规模经济的要求 是不一样的，因此不可能用同一的 产业组织政策要求所有的产业。
17
2016/11/27
◎ 11.1.2.2 行业性差异（2）
规模经济要求不高的产业，产
业组织政策的重点应放在维护合理、
适度和正当的市场竞争秩序，避免 过度竞争上。
18
2016/11/27
2016/11/27
9
◎ 11.1.1.3
有效竞争（4）
有效竞争的市场行为标准：
企业间不存在相互勾结 企业不使用排外性的、掠夺性的或高压 性的竞争手段
不进行欺诈性的推销
2016/11/27
10
◎ 11.1.1.3
有效竞争（5）
不存在有害的价格歧视 竞争者对竞争对手是否会追随其价
格变动没有完备的信息
11.2.1
垄断的概念
11.2.1.1 11.2.1.2 11.2.1.3
亚当 • 斯密的观点 李嘉图的观点 古诺的观点
11.2.1.4
11.2.1.5 11.2.1.6
马歇尔的观点
张伯伦和罗宾逊夫人的观点 哈佛学派的观点
23
2016/11/27
◎ 11.2.1.1 亚当 • 斯密的观点
垄断是君 主就某种商品 的制造、进口 或销售而赐予 的专营权。
53
2016/11/27
◎
11.4.2.3
经济规模政策（2）
对于产业内原有规模偏小的企业则要求 通过企业兼并或企业联合等方式扩大其规模。 可见，这一政策的主要功能是设置行政和法 规进入壁垒，抑制企业盲目进入产业，以防 形成过度竞争，影响规模经济。
一个人或 一个集团有权
规定所销售商
品的数量或销
售价格。
27
2016/11/27
◎ 11.2.1.5 张伯伦和罗宾逊夫人的观点
垄断的普遍意义是对供给的控
制，因之同时就控制了价格。
导致垄断的决定因素是产品的
差别化。
28
2016/11/27
◎ 11.2.1.6 哈佛学派的观点
垄断是市场势力达到一定程度的产物。 市场中的厂商数量越少，或者厂商的
由于工业后发国在国际竞争中面临的基 本问题是厂商规模较小、产业集中度过低、 缺乏足够的竞争力，所以产业组织合理化政 策成为工业后发国实施赶超战略必不可少的 基本政策之一。
47
2016/11/27
11.4.2
产业组织合理化政策的内容
11.4.2.1 企业兼并政策 11.4.2.2 企业联合政策
11.4.2.3 经济规模政策
积极作用：
限制了垄断；维护了市场秩序。
消极作用：
损失了一些规模经济性；限制了一些
技术进步。
37
2016/11/27
◎ 11.2.3.4
常见的垄断策略行为（1）
限制共谋、鼓励价格竞争。
著名案例：1960年代美国电器设备公司价格卡特尔案；
1998年中国“行业自律价”风波；2000年中国 “彩电峰会”
48
2016/11/27
◎ 11.4.2.1
企业兼并政策（1）
企业兼并政策是指企业间的吸收合并， 这种合并过程使得被合并的企业成为合并 企业的一部分，从而失去了它原来独立的
经营实体的地位。
49
2016/11/27
◎ 11.4.2.1
企业兼并政策（2）
企业兼并政策的结果是减少了产业内 企业的数量，扩大了现存企业的规模。因 此，它是政府用来抑制企业间过度竞争， 提高市场集中度，实现规模经济的重要手 段。
没有长期的生产能力闲置
能够避免销售活动中的资源浪费
2016/11/27
13
◎ 11.1.1.3
有效竞争（8）
没有过度的销售开支
每个企业的生产过程是有效率的
最受消费者欢迎的生产厂商将得到最高
的报酬
价格变化不会加剧周期的不稳定
14
2016/11/27
11.1.2
产业组织政策的特征
11.1.2.1 11.1.2.2
风波。
反对价格歧视。
著名案例：美国莫顿盐业公司案。
38
2016/11/27
◎ 11.2.3.4
常见的垄断策略行为（2）
禁止搭配销售和排他性交易。
著名案例：美国杰罗尔德电子公司案价；美国微软公
司案；1999年中国北京电空补气装置案。
禁止“强买强卖”。
中国“反不正当竞争法”第７条规定：“政府及其所
7
2016/11/27
◎ 11.1.1.3
有效竞争（2）
理论界一般按三分法来衡量 竞争的有效性。也就是沿着市场
结构、市场行为和市场绩效三方
面展开的。
8
2016/11/27
◎ 11.1.1.3
有效竞争（3）
有效竞争的市场结构标准：
市场上存在众多的买者和卖者 任何买者和卖者都不占有市场的很大份额 买卖双方不存在串谋 新加入者能较容易地进入该市场
无论是哪一种企业联合，都利于将企
业竞争从分散引向集中，变过度竞争为适
度竞争，实现规模经济。显然，这一产业
组织政策也属于追求规模经济政策。
52
2016/11/27
◎
11.4.2.3
经济规模政策（1）
这一产业组织政策的基本目标是保 证产业的企业能充分利用规模经济，降 低单位产品成本。它通过政府制定最小 经济规模标准，达不到经济规模要求的 新企业不得进入产业。
市场份额越大，厂商的市场势力也就越大，
市场的垄断趋向也就越发严重。
29
2016/11/27
11.2.2
垄断与社会福利的损失
11.2.2.1 11.2.2.2
垄断与价格、产量 垄断与哈伯格三角形
11.2.2.3
垄断与X-非效率
30
2016/11/27
◎ 11.2.2.1 垄断与价格、产量
P
MC
AC p p MR q q MR
◎ 11.1.1.1 产业组织政策的概念（2）
产业组织政策的核心是通过协调竞争与规 模经济的关系，处理好所谓的“马歇尔冲突” 问题。即一方面试图缓解垄断对市场经济运行 造成的危害，另一方面又保持一定的规模经济 水平，从而达到所谓有效竞争的状态。
5
2016/11/27
◎ 11.1.1.2
马歇尔冲突
24
2016/11/27
◎ 11.2.1.2 李嘉图的观点
垄断是对稀 缺资源占有的产 物。 谁拥有了稀 缺的资源，谁就 具有了垄断地位。
25
2016/11/27
◎ 11.2.1.3 古诺的观点
垄断并非是竞
争的完全对立面。
随着生产厂家数量
的增加，垄断就逐
步走向了竞争。
26
2016/11/27
◎ 11.2.1.4 马歇尔的观点
二元性特征 行业性差异
11.1.2.3
时代性特征
15
2016/11/27
◎ 11.1.2.1 二元性特征
规模经济和竞争效益构成产业绩效上的
一对矛盾，也是产业组织政策上的两难选择。 一方面存在着维护市场充分竞争秩序的 产业组织政策，另一方面又存在着推进生产 与市场集中的产业组织政策。
16
2016/11/27
11.4.2
产业组织合理化政策的
内容
45
2016/11/27
◎ 11.4.1
产业组织合理化政策的理论基础（1）
产业组织合理化政策，是旨在促进规模 经济形成、改善产业组织结构、建立大批量 生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的 产业政策。
46
2016/11/27
◎ 11.4.1
产业组织合理化政策的理论基础（2）
中小企业对增加就业有重要作用Baidu Nhomakorabea
中小企业是技术进步的重要源泉
中小企业是国民经济的重要组成部分
43
2016/11/27
◎ 11.3.3 实施中小企业政策的重点
信贷支持 税收优惠 技术扶持 信息交流
44
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11.4
产业组织合理化政策
11.4.1
产业组织合理化政策的 理论基础
50
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◎ 11.4.2.2
企业联合政策（1）
根据联合的紧密程度，企业联合可分为建
立企业间专业化分工协作关系和组织企业集团
两种类型。前者主要是以经营业务为纽带，通 常不涉及资产关系的企业联合，后者是以资产 和业务两重纽带形成的企业联合。
51
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◎
11.4.2.2
企业联合政策（2）
属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者 的商品 · · · · · · · ”。但目前违反这方面的现象相当严重。
39
2016/11/27
◎ 11.2.3.5
反垄断政策中的例外原则
所谓的例外原则是指对于某一 些特殊的市场行为，可通过立法等 手段，使其不受反垄断和反不正当
竞争法的有关制约。
D
Q
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31
◎ 11.2.2.2
P
垄断与哈伯格三角形
MC
哈伯格福利三角形
MC=AC
D
MR
Q
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◎ 11.2.2.3
垄断与X-非效率
在垄断的条件下，由于享有垄断利 润，厂商追求效率的动机下降，内部组 织会为追求部门自身利益而导致厂商整 体效率的下降。这种效率的损失被称之 为X-非效率。
◎ 11.1.2.2 行业性差异（3）
规模经济要求较高的产业，政策的
重点则应放在鼓励集中生产上，同时维 护厂商将保持适度的竞争秩序，避免产
生“垄断不经济”的损失。
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◎ 11.1.2.3 时代性特征
产业组织政策的整体倾向性，也就是在
推进资源的聚集以寻求规模经济，还是分散 市场结构以维护竞争效益上，更多地突出哪 一个方面，在不同的经济发展阶段是有所区 别的。
充分引入竞争必然丧失部分规模
经济；而追求规模经济又将导致生产的
集中，而生产集中又必然会走向垄断。
规模经济
充分竞争
6
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◎ 11.1.1.3
有效竞争（1）
有效竞争就是能协调好长期均衡和短 期均衡竞争格局，它能将竞争的活力和规模 经济结合起来，其中政府的公共政策将成为
协调两者关系的主要方法和手段。
保护竞争者的合法权益 保护消费者的合法权益
维护整个社会的效率与公平
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◎
11.2.3.2
反垄断政策的主要内容
防止垄断
太平洋铁路公司和大北铁路公司合并案
禁止垄断
1984年美国电话电报公司非法垄断案
禁止滥用市场力量
太平洋 VS 百盛
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◎ 11.2.3.3 对反垄断政策的评价
33
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11.2.3
反垄断政策
11.2.3.1 11.2.3.2 11.2.3.3 11.2.3.4 11.2.3.5
反垄断政策的作用 反垄断政策的主要内容 对反垄断政策的评价 常见的垄断策略行为 反垄断政策中的例外原则
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◎ 11.2.3.1
反垄断政策的作用
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11.3
中小企业政策
11.3.1 中小企业政策的理论依据
11.3.2 加强中小企业政策扶持的必 要性 11.3.3 实施中小企业政策的重点
2016/11/27
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◎ 11.3.1 中小企业政策的理论依据
在一国的国民经济中，中小企业是其重要的 组成部分，为了保证产业组织内部的竞争活力，
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◎ 11.1.1.3
有效竞争（6）
利润水平刚好弥补创新、效率和投资 的成本
产品的产量和质量随消费者的需求 而变化 企业致力引进技术更先进的产品和 工艺
2016/11/27
12
◎ 11.1.1.3
有效竞争（7）
有效竞争的市场绩效标准：
存在不断改善产品和工艺的市场压力 随着生产成本的降低，价格能下降 生产集中在适当的有效率的规模企业
第十一章
产业组织政策
11.1 11.2 11.3 11.4
1
产业组织政策概述 垄断与反垄断政策 中小企业政策 产业组织合理化政策
2016/11/27
11.1
产业组织政策概述
11.1.1 11.1.2
产业组织政策的基本目标 产业组织政策的特征
11.1.3
产业组织政策体系
2
2016/11/27
11.1.1
必须使其能在市场竞争中生存。
由于中小企业的特点，它在与大企业的竞争 中，有着与生俱来的弱点。为使其能在与大企业 的竞争中能够生存，必须借助政府的产业组织政 策的支持。
42
2016/11/27
◎ 11.3.2 加强中小企业政策扶持的必要性
中小企业保证了产业组织内部的竞争活力
中小企业能充分利用自然资源
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◎ 11.1.3
产业组织政策体系
产业组织政策
产业组织合理化政策
企业兼并政策
企业联合政策 经济规模政策
产业竞争政策
反垄断政策 中小企业政策
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11.2
垄断与反垄断政策
11.2.1 11.2.2
垄断的概念 垄断与社会福利的损失
11.2.3
反垄断政策
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2016/11/27
产业组织政策的基本目标
11.1.1.1 11.1.1.2
产业组织政策的概念 马歇尔冲突
11.1.1.3
有效竞争
3
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◎ 11.1.1.1 产业组织政策的概念（1）
产业组织政策是指政府为了 获得理想的市场效果，所制定的 干预和调整市场结构和市场行为 的产业政策。
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◎ 11.1.2.2 行业性差异（1）
不同的产业对规模经济的要求 是不一样的，因此不可能用同一的 产业组织政策要求所有的产业。
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◎ 11.1.2.2 行业性差异（2）
规模经济要求不高的产业，产
业组织政策的重点应放在维护合理、
适度和正当的市场竞争秩序，避免 过度竞争上。
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◎ 11.1.1.3
有效竞争（4）
有效竞争的市场行为标准：
企业间不存在相互勾结 企业不使用排外性的、掠夺性的或高压 性的竞争手段
不进行欺诈性的推销
2016/11/27
10
◎ 11.1.1.3
有效竞争（5）
不存在有害的价格歧视 竞争者对竞争对手是否会追随其价
格变动没有完备的信息
11.2.1
垄断的概念
11.2.1.1 11.2.1.2 11.2.1.3
亚当 • 斯密的观点 李嘉图的观点 古诺的观点
11.2.1.4
11.2.1.5 11.2.1.6
马歇尔的观点
张伯伦和罗宾逊夫人的观点 哈佛学派的观点
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◎ 11.2.1.1 亚当 • 斯密的观点
垄断是君 主就某种商品 的制造、进口 或销售而赐予 的专营权。
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◎
11.4.2.3
经济规模政策（2）
对于产业内原有规模偏小的企业则要求 通过企业兼并或企业联合等方式扩大其规模。 可见，这一政策的主要功能是设置行政和法 规进入壁垒，抑制企业盲目进入产业，以防 形成过度竞争，影响规模经济。
一个人或 一个集团有权
规定所销售商
品的数量或销
售价格。
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◎ 11.2.1.5 张伯伦和罗宾逊夫人的观点
垄断的普遍意义是对供给的控
制，因之同时就控制了价格。
导致垄断的决定因素是产品的
差别化。
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◎ 11.2.1.6 哈佛学派的观点
垄断是市场势力达到一定程度的产物。 市场中的厂商数量越少，或者厂商的
由于工业后发国在国际竞争中面临的基 本问题是厂商规模较小、产业集中度过低、 缺乏足够的竞争力，所以产业组织合理化政 策成为工业后发国实施赶超战略必不可少的 基本政策之一。
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11.4.2
产业组织合理化政策的内容
11.4.2.1 企业兼并政策 11.4.2.2 企业联合政策
11.4.2.3 经济规模政策
积极作用：
限制了垄断；维护了市场秩序。
消极作用：
损失了一些规模经济性；限制了一些
技术进步。
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◎ 11.2.3.4
常见的垄断策略行为（1）
限制共谋、鼓励价格竞争。
著名案例：1960年代美国电器设备公司价格卡特尔案；
1998年中国“行业自律价”风波；2000年中国 “彩电峰会”
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◎ 11.4.2.1
企业兼并政策（1）
企业兼并政策是指企业间的吸收合并， 这种合并过程使得被合并的企业成为合并 企业的一部分，从而失去了它原来独立的
经营实体的地位。
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◎ 11.4.2.1
企业兼并政策（2）
企业兼并政策的结果是减少了产业内 企业的数量，扩大了现存企业的规模。因 此，它是政府用来抑制企业间过度竞争， 提高市场集中度，实现规模经济的重要手 段。
没有长期的生产能力闲置
能够避免销售活动中的资源浪费
2016/11/27
13
◎ 11.1.1.3
有效竞争（8）
没有过度的销售开支
每个企业的生产过程是有效率的
最受消费者欢迎的生产厂商将得到最高
的报酬
价格变化不会加剧周期的不稳定
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11.1.2
产业组织政策的特征
11.1.2.1 11.1.2.2
风波。
反对价格歧视。
著名案例：美国莫顿盐业公司案。
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◎ 11.2.3.4
常见的垄断策略行为（2）
禁止搭配销售和排他性交易。
著名案例：美国杰罗尔德电子公司案价；美国微软公
司案；1999年中国北京电空补气装置案。
禁止“强买强卖”。
中国“反不正当竞争法”第７条规定：“政府及其所
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◎ 11.1.1.3
有效竞争（2）
理论界一般按三分法来衡量 竞争的有效性。也就是沿着市场
结构、市场行为和市场绩效三方
面展开的。
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◎ 11.1.1.3
有效竞争（3）
有效竞争的市场结构标准：
市场上存在众多的买者和卖者 任何买者和卖者都不占有市场的很大份额 买卖双方不存在串谋 新加入者能较容易地进入该市场
无论是哪一种企业联合，都利于将企
业竞争从分散引向集中，变过度竞争为适
度竞争，实现规模经济。显然，这一产业
组织政策也属于追求规模经济政策。
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◎
11.4.2.3
经济规模政策（1）
这一产业组织政策的基本目标是保 证产业的企业能充分利用规模经济，降 低单位产品成本。它通过政府制定最小 经济规模标准，达不到经济规模要求的 新企业不得进入产业。
市场份额越大，厂商的市场势力也就越大，
市场的垄断趋向也就越发严重。
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11.2.2
垄断与社会福利的损失
11.2.2.1 11.2.2.2
垄断与价格、产量 垄断与哈伯格三角形
11.2.2.3
垄断与X-非效率
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◎ 11.2.2.1 垄断与价格、产量
P
MC
AC p p MR q q MR
◎ 11.1.1.1 产业组织政策的概念（2）
产业组织政策的核心是通过协调竞争与规 模经济的关系，处理好所谓的“马歇尔冲突” 问题。即一方面试图缓解垄断对市场经济运行 造成的危害，另一方面又保持一定的规模经济 水平，从而达到所谓有效竞争的状态。
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◎ 11.1.1.2
马歇尔冲突
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◎ 11.2.1.2 李嘉图的观点
垄断是对稀 缺资源占有的产 物。 谁拥有了稀 缺的资源，谁就 具有了垄断地位。
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◎ 11.2.1.3 古诺的观点
垄断并非是竞
争的完全对立面。
随着生产厂家数量
的增加，垄断就逐
步走向了竞争。
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◎ 11.2.1.4 马歇尔的观点
二元性特征 行业性差异
11.1.2.3
时代性特征
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◎ 11.1.2.1 二元性特征
规模经济和竞争效益构成产业绩效上的
一对矛盾，也是产业组织政策上的两难选择。 一方面存在着维护市场充分竞争秩序的 产业组织政策，另一方面又存在着推进生产 与市场集中的产业组织政策。
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11.4.2
产业组织合理化政策的
内容
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◎ 11.4.1
产业组织合理化政策的理论基础（1）
产业组织合理化政策，是旨在促进规模 经济形成、改善产业组织结构、建立大批量 生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的 产业政策。
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◎ 11.4.1
产业组织合理化政策的理论基础（2）
中小企业对增加就业有重要作用Baidu Nhomakorabea
中小企业是技术进步的重要源泉
中小企业是国民经济的重要组成部分
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◎ 11.3.3 实施中小企业政策的重点
信贷支持 税收优惠 技术扶持 信息交流
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11.4
产业组织合理化政策
11.4.1
产业组织合理化政策的 理论基础
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◎ 11.4.2.2
企业联合政策（1）
根据联合的紧密程度，企业联合可分为建
立企业间专业化分工协作关系和组织企业集团
两种类型。前者主要是以经营业务为纽带，通 常不涉及资产关系的企业联合，后者是以资产 和业务两重纽带形成的企业联合。
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◎
11.4.2.2
企业联合政策（2）
属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者 的商品 · · · · · · · ”。但目前违反这方面的现象相当严重。
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◎ 11.2.3.5
反垄断政策中的例外原则
所谓的例外原则是指对于某一 些特殊的市场行为，可通过立法等 手段，使其不受反垄断和反不正当
竞争法的有关制约。
D
Q
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◎ 11.2.2.2
P
垄断与哈伯格三角形
MC
哈伯格福利三角形
MC=AC
D
MR
Q
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◎ 11.2.2.3
垄断与X-非效率
在垄断的条件下，由于享有垄断利 润，厂商追求效率的动机下降，内部组 织会为追求部门自身利益而导致厂商整 体效率的下降。这种效率的损失被称之 为X-非效率。
◎ 11.1.2.2 行业性差异（3）
规模经济要求较高的产业，政策的
重点则应放在鼓励集中生产上，同时维 护厂商将保持适度的竞争秩序，避免产
生“垄断不经济”的损失。
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◎ 11.1.2.3 时代性特征
产业组织政策的整体倾向性，也就是在
推进资源的聚集以寻求规模经济，还是分散 市场结构以维护竞争效益上，更多地突出哪 一个方面，在不同的经济发展阶段是有所区 别的。
充分引入竞争必然丧失部分规模
经济；而追求规模经济又将导致生产的
集中，而生产集中又必然会走向垄断。
规模经济
充分竞争
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◎ 11.1.1.3
有效竞争（1）
有效竞争就是能协调好长期均衡和短 期均衡竞争格局，它能将竞争的活力和规模 经济结合起来，其中政府的公共政策将成为
协调两者关系的主要方法和手段。
保护竞争者的合法权益 保护消费者的合法权益
维护整个社会的效率与公平
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◎
11.2.3.2
反垄断政策的主要内容
防止垄断
太平洋铁路公司和大北铁路公司合并案
禁止垄断
1984年美国电话电报公司非法垄断案
禁止滥用市场力量
太平洋 VS 百盛
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◎ 11.2.3.3 对反垄断政策的评价
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11.2.3
反垄断政策
11.2.3.1 11.2.3.2 11.2.3.3 11.2.3.4 11.2.3.5
反垄断政策的作用 反垄断政策的主要内容 对反垄断政策的评价 常见的垄断策略行为 反垄断政策中的例外原则
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◎ 11.2.3.1
反垄断政策的作用