私募基金管理人尽职调查清单

合集下载

私募基金管理人登记之尽调清单

关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。

一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。

注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。

公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。

公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。

公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。

公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。

二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。

请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。

自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。

公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。

业务干货：私募基金管理人登记法律服务的尽职调查清单详解

业务干货：私募基金管理人登记法律服务的尽职调查清单详解赵三康律师京师私募基金部副主任2016年2月5日，中国基金业协会发布《私募基金管理人登记法律意见书指引》，指引要求：私募基金管理人登记应当提交法律意见书。

本文仅针对《私募基金管理人登记法律意见书指引》进行解读与私募基金管理人登记法律服务的尽职调查清单进行整理，若有不详之处，还望补充。

一、相关解读1. 相关背景与目的由于此前对私募基金管理人的登记申请不做实质性审查，近年以来，在私募基金行业快速发展的过程中，各种问题和风险也不断凸显，且对私募基金行业的形象和声誉造成了恶劣的社会影响，危及了私募行业的长远发展和全局利益。

中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范私募基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。

一方面，目前大量申请私募基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整, 中国基金业协会办理登记面临较高道德风险。

前期，协会的私募基金登记备案不做事前的实质性审查，对申请材料的真实性、准确性、完整性高度依赖于申请机构的自身承诺。

实际中，私募申请机构材料中大量存在瞒报、漏报甚至虚假陈述的情况。

在我国全社会诚信体系尚未健全的现状下，这种做法很难真正实现对申请机构的诚信约束，甚至滋长了一些不法机构铤而走险，不断测试协会登记工作的底线，造成后续自律管理、行政监管和司法办案上的被动和无奈。

另一方面，引入法律中介机构的监督和约束，本身就是私募基金行业自律和社会监督的重要力量。

律师事务所是持牌的专业法律服务提供者，独立性高，法律合规意识强。

请专业律师事务所对私募基金管理人登记申请进行第三方尽职调查，提供法律意见书，可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束，有助提升申请材料信息质量和合规性，提高协会登记办理工作效能。

2. 法律意见书涉及的相关事项自公告发布之日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。

私募基金管理人法律意见书尽职调查详单

私募基金管理人法律意见书尽职调查详单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单目录一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1．经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。

包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。

2．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。

3．工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。

包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。

4．经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。

若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。

5．经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。

6．特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。

7．财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。

8．荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。

（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9．营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。

子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。

关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。

10．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。

私募基金尽职调查清单

尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。

为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。

随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。

本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。

请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。

如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。

如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。

若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。

尽职调查是一个持续的过程。

我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。

根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。

非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1.请提供包括【公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。

2.如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。

私募基金尽职调查访谈问题清单

私募基金尽职调查访谈问题清单私募基金尽职调查访谈问题清单一、管理层访谈1.请介绍公司的股权结构和董事会组成。

2.请介绍公司的短期、中期和长期战略规划。

3.您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？请分享您对企业未来发展的构想和建议。

4.请分享您对公司在市场上的地位的看法。

您如何看待公司目前的发展状况？请分享您对公司成功与不足之处的看法。

5.请介绍我们目前采取的公司战略是哪一种（差异化、低成本、集中）。

6.请介绍我们目前的主要竞争对手是谁？7.请分享您对未来五年行业发展方向的看法。

哪些因素是影响行业发展的重要因素？8.请介绍我们的核心竞争力。

9.请介绍我们目前是否有策略联盟？有哪几家？请分享您对策略联盟或合作伙伴的看法。

10.请介绍公司成本控制的策略。

11.请介绍公司目前涉足的领域。

您如何看待它们的经营情况？请分享您对它们下一步的发展规划。

二、采购部访谈1.请介绍公司的主要采购模式，近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。

2.请介绍公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。

3.请介绍公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。

4.请介绍公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。

5.请介绍公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。

6.请介绍公司在采购方面的优势。

7.请介绍公司如何进行品质管理？三、质控部访谈1.请介绍公司产品的质量控制措施。

2.请介绍公司主要客户对公司产品的品质要求。

3.请介绍公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。

4.请介绍公司主要产品品质所达到的水平。

5.请介绍公司产品质量纠纷及其处理方式。

6.请介绍公司在产品品质控制方面的优势。

7.请介绍公司在产品质量控制方面存在的风险。

8.请介绍公司产品售后服务情况。

9.请介绍部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）。

私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单

私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单事项一、基金管理人及其子（分）公司的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。

2.请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。

3.请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。

4.请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。

5.请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。

6.请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。

7.请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。

（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）8.请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。

9.请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。

10.请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。

11.基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。

私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）

私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）特别提醒【适用于全文，下文不重复说明】1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件（纸质版）、扫描件（电子版）各一份，要求与原件信息一致；2、身份证扫描件可用照片替代，要求从身份证正上方拍摄，无斜角、无阴影、无反光，保证所有信息清晰可见，不被覆盖；3、营业执照复印件均须写上日期，并在日期上加盖公章；4、所有需签字的文本信息，均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字，禁止乱签、代签，后续有律师当面确认签字信息。

5、所有申请机构提供的文件均需盖公章，超过一页需盖骑缝章。

001机构基本信息1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份，首页盖上工商局档案查询章，所有资料盖上工商局的骑缝章（包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案，即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料）。

注：①公司章程要求全体股东盖章或签字，并加盖公司红色公章；②股东（出资人）信息表需要加盖工商局章。

2、申请机构最新营业执照；若公司发生变更，提供历次营业执照；3、公司年检报告（公司成立1年以上需要）4、公司成立前签署的出资协议、合作协议等（如有）5、公司股权结构图，即实际控制人关系图，结构应披露至各个股东的最终权益持有人。

6、公司组织结构图（包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会（如有）、合规/风控负责人、风险管理委员会（如有）、总经理、副总经理（如有）、各部门），人员安排和组织结构图（包括所有部门及下属控股和参股公司）及各部门职责7、公司设立以来发生的股权转让相关协议及价款支付证明（例如银行流水、收据凭证等）8、公司最近1年的前十大合同（如有，以合同大小标的为依据）9、公司主营业务及业务流程图和相关说明（公司成立较久需要提供）10、公司签章样式（公章、法人章、合同章；员工、股东签名）002制度文件1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度；2、股权类需增《项目估值尽调制度》；3、填写制度执行和落实表格，与申请机构的人员相匹配。

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。

这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。

以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。

1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。

尽职调查清单(私募基金-详细版)

尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。

以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。

2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。

3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。

4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。

5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。

二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。

2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。

3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。

4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。

5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。

三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。

2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。

3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。

4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。

四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。

2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。

私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版

私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版私募基金管理人在进行尽职调查时需要仔细地审查所涉及的各个方面，包括法律、财务、税务、经营等方面。

本文提供一份私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版，希望对相关人士提供帮助。

一、基本信息1. 私募基金管理人全称、注册地及经营范围。

2. 私募基金管理人的注册资本、实收资本及股东情况。

3. 私募基金管理人管理的私募基金基金产品的名称、投资策略、规模和份额情况。

4. 私募基金管理人的历史经营情况、经营范围变更及经营风险。

5. 私募基金管理人所属行业的现状、市场前景、竞争情况等。

二、组织机构及管理团队1. 私募基金管理人的组织架构、内控制度及手续是否完善。

2. 私募基金管理人的管理团队的专业背景、从业经验、资格证书等。

3. 私募基金管理人管理团队在其他基金公司、证券公司等机构任职的情况及可能带来的影响。

4. 私募基金管理人管理团队的离职风险及应对措施。

三、法律合规1. 私募基金管理人与证监会及其他相关部门的合规情况，是否有违规行为。

2. 私募基金管理人管理的私募基金产品的备案情况，是否存在未备案或备案不符合要求的情况。

3. 私募基金管理人及其管理团队的法律风险，包括涉诉情况、违反合同、违法经营等情况。

4. 私募基金管理人涉及的法律事务的状态，包括合同拟定与履行、诉讼仲裁、知识产权保护等方面。

5. 私募基金管理人涉及的法律法规的变化及其对私募基金管理人经营的影响。

四、运作流程1. 私募基金管理人的投资决策流程、风控流程及其他程序是否合理、有效。

2. 私募基金管理人与基金托管人、基金销售机构及其他合作方的合作流程和制度是否合理、有效。

3. 私募基金管理人与投资者的合约是否符合法律法规的要求，对投资者是否严谨详尽。

4. 私募基金管理人在持有、转让及清算资产时的流程、制度、程序是否规范。

5. 私募基金管理人信息披露的流程、制度、程序是否规范。

五、财务状况1. 私募基金管理人的财务状况，包括资产负债状况、资金情况、利润水平等。

私募基金管理人法律尽职调查清单

中银律师法律尽职调查清单
北京市中银律师事务所
二零一六年月
法律调查清单
•本调查清单所指目标公司为【】。

•请上述目标公司分别按照本调查清单之要求提供关于目标公司及其资产、业务有关的各项文件和信息，以作为我们进行尽职调查工作及出具相关法律文件的重要依据。

贵公司在提供相关文件的同时，需要准备相应原件，以备核查和验证。

•如果要求提供的信息或文件不存在，则请提供相应的书面确认或说明。

•请根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。

文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰；并请于本次调查结束时，就贵公司本次提供文件的真实性、准确性、完整性出具书面确认文件。

•我们在收悉本问卷所要求的资料后，将可能根据审查结果向贵公司或有关责任方提出补充调查资料清单，要求就某些特定问题予以澄清并继续提供有关信息和资料。

•感谢贵公司的合作。

2
法律调查清单
3
4
5
6
7
8
9
10
11
附件：
高管人员调查表
12。