第2章外部效应PPT课件
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资源环境经济学课件第二章
n 如：国防
资源环境经济学课件第二章
公共产品的分类
表2-2 物品的分类
类型 非排他性
非竞争性
竞争性
①纯公共产品， 如路灯 ②共有资源，如海洋中的鱼
排他性
③自然垄断（俱乐部产 ④私人产品， 如食物 品），如有线电视
•纯公共产品：具有完全的非竞争性和完全的非排他性 •准公共产品：具有局部非竞争性和局部的非排他性
部门最优产量：Q1 社会最优产量：Q Q1>Q
资源环境经济学课件第二章
•价
格
•SS 社会供给
P
•PS 部门供给 •P
•P1
•SD 社会需求
•O
•Q
•Q1
•生产量 Q
•图2-2 外部不经济性对部门资源配置的影响
资源环境经济学课件第二章
n 外部经济性与资源配置
l 外部经济性对单个企业资源配置的影响
单个企业外部经济性的存在，导致该企业产出太 少，资源投入不足。而社会其他企业产出过多， 资源配置状况不是最优，出现低效率现象。( 图 2-3）
资源环境经济学课件第 二章
2020/12/18
资源环境经济学课件第二章
第1节 外部性
1.外部性的概念和分类 2.外部性与资源配置 3.外部性的内部化
资源环境经济学课件第二章
1.外部性的概念和分类
n 外部性的概念
l 外部性（Externality），又称外部效应 ，源 于英国经济学家Marshall 提出来的“外部经济” 的概念。
资源环境经济学课件第二章
l 产品的分类不是一成不变的
n 排他技性技术的引入，可以改变产品的性质。 如： 灯塔是公共产品， 但如果灯塔收到信号后才能发光， 就变成了私人产品。
资源环境经济学课件第二章
公共产品的分类
表2-2 物品的分类
类型 非排他性
非竞争性
竞争性
①纯公共产品， 如路灯 ②共有资源，如海洋中的鱼
排他性
③自然垄断（俱乐部产 ④私人产品， 如食物 品），如有线电视
•纯公共产品：具有完全的非竞争性和完全的非排他性 •准公共产品：具有局部非竞争性和局部的非排他性
部门最优产量：Q1 社会最优产量：Q Q1>Q
资源环境经济学课件第二章
•价
格
•SS 社会供给
P
•PS 部门供给 •P
•P1
•SD 社会需求
•O
•Q
•Q1
•生产量 Q
•图2-2 外部不经济性对部门资源配置的影响
资源环境经济学课件第二章
n 外部经济性与资源配置
l 外部经济性对单个企业资源配置的影响
单个企业外部经济性的存在，导致该企业产出太 少，资源投入不足。而社会其他企业产出过多， 资源配置状况不是最优，出现低效率现象。( 图 2-3）
资源环境经济学课件第 二章
2020/12/18
资源环境经济学课件第二章
第1节 外部性
1.外部性的概念和分类 2.外部性与资源配置 3.外部性的内部化
资源环境经济学课件第二章
1.外部性的概念和分类
n 外部性的概念
l 外部性（Externality），又称外部效应 ，源 于英国经济学家Marshall 提出来的“外部经济” 的概念。
资源环境经济学课件第二章
l 产品的分类不是一成不变的
n 排他技性技术的引入，可以改变产品的性质。 如： 灯塔是公共产品， 但如果灯塔收到信号后才能发光， 就变成了私人产品。
外部效应
今天，你吃地沟油了吗？
这张图是一位消费 者为了不让自己吃 过的火锅成为不法 商贩的地沟油，向 吃过的火锅里倒墨 汁。消费者已经对 整个行业产生质疑， 可见地沟油这种行 为产生了负外部效 应。
案例分析
违规商家的 食品不符合 安全食用的 标准或者是 其质量低下
消费者购买 食用后产生 一定负面影 响
信任度降低， 避免或减少该 产品的消费
3
4
正的外部效应的内在化就是把外部边际效益加 到私人边际效益之中,从而使物品或劳务的价 格得以反映全部的社会边际效益。外部效应的 内在化过程正是通过私人部门自身与政府部门 共同完成的
5
从外部效应的内在化着手调整某种物品或服务的 私人边际效益或成本，使得个人或企业的决策考 虑其所产生的外部效应的这个过程又称为矫正外 部效应
• 美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森也曾 说过：“外部效应或溢出效应指的是——企业或个人 向市场之外的其他人所强加的成本或利益。没有在价 格中得以反映的经济成本或效益。”
• 溢出效应说明市场机制相对于交易主体有非效率的一 面。在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用 影响到另外一些人的利益或福祉，但他们之间却没有 使用某种交换手段来协调两者之间的关系。这是市场 经济中潜在的不公平现象，有些领域如果放任该现象 不管还会对市场健康运行造成极大干扰。
针对地沟油事件
政府的鼓励及补助、 企业合并、公民的参 与、社会制裁以 及道德的监督
直接 管制
法律法规
安全监管体系
针对塑料袋事件： ——“限塑令”
由于塑料袋具有负外部效应,在治理塑料袋污染 方面存在市场失灵的问题。目前,我国塑料袋的 过度供给问题已非常严重,要解决塑料袋所造成 的环境问题必须运用关于外部效应问题的经济 学原理,发挥政府的作用,应用经济杠杆达到控制 塑料袋用量的目的。 2008 年6 月1 日起，全国范围内禁止生产、销 售、使用厚度小于0. 025 mm 的塑料购物袋， 这一法令被称为“限塑令”。法令的颁布将对 塑料袋的使用量产生较大的控制作用,这正是外 部效应内在化的具体体现。它为解决塑料袋污 染问题的提供了有效途径。
公共经济学——外部性理论-PPT
四、外部性的纠正
2. 产权界定
• 经济学家科斯认为，外部性问题从根本 上说是产权界定不明或不当引起的，只 要交易费用为零，那么无论交易的哪一 方拥有产权，都能通过双方之间的谈判 将外部性内在化，使资源配置达到帕累 托最优状态，这就是著名的科斯定理 （Coase Theorem）。
• 条件限制：第一，要求产权容易界定。 第二，要求外部性影响的方面较少。
四、外部性的纠正
• 科斯的主要著作：
1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386405
2. Payola in Radio and Television Broadcasting ，Journal of Law & Economics（October 1950）
种合约安排。
一、外部性理论的演进
杨小凯
（1948年－2004年），澳大利 亚华人经济学家，最突出的贡 献是提出新兴古典经济学与超 边际分析方法和理论。《专业 化与经济组织》、《经济学： 新兴古典与新古典框架》、 《发展经济学：超边际与边际 分析》。曾被两次提名诺贝尔 经济学奖（2002年和2003年）。
一、外部性理论的演进
①在交易费用为零 的情况下，不同的 产权安排都能导致 资源配置的帕累托 最优。既然交易费 用为零，就不存在 外部性。如果存在 外部性也只是想像 中的初始状态，由 于自愿协商会马上
②有了交易费用概 念就不需要外部性 概念，传统的外部 性问题ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ质是交易 费用问题，即节省 界定产权的外生交 易费用与节省产权 界定不清引起的内 生交易费用之间的 两难冲突问题。
• 道德约束也是纠正外部性作用的方式之一。道德规范。 • 但由于道德约束只是依靠道德的力量而没有固定的标准， 在执行中存在一定的难度。
公共经济学第二章 外部效应解读
10:05:50
• 需求曲线是个人边际收 益曲线（MPB），供给 曲线是社会边际成本曲 线（MSC）。U点是市 场上的均衡点。 • 但由于存在着外部性， 社会边际效益曲线为 MSB=MPB+MEB，使 社会效益最大化的条件 是MSB=MSC，帕累托 最优的点应该为V点。 • 存在正的外部效应的情 况下，该物品或服务的 生产和销售趋向于不足。
10:05:50
• 3、正与负的外部效应 • 正的外部效应（外部经济） • 负的外部效应（外部不经济）
思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？
10:05:50
二、外部效应与资源配置效率
• 外部效应会使资源配置无效率。 • 正的外部效应→供给不足 • 负的外部效应→供给过量
10:05:50
• 1、负的外部效应与资源配置效率
10:05:50
一、外部效应的概念及表现
• 1、外部效应的概念 • 某些企业或居民的经济行为影响了其他企 业或居民，却没有为之承担相应的成本费 用或没有获得应得的报酬的现象，换而言 之，就是未在价格中得以反映的经济交易 成本或效益。
10:05:50
事例：黄海小黄鱼
• 生长在黄海和东 海之间的小黄鱼 以其肉嫩味美而 闻名于世。
10:05:50
• 从2007年开始，消失30年的小黄鱼鱼汛，重新出 现，此后逐年初呈旺发之势。 2008年1月6日8时， 面对满舱金灿灿的小黄鱼，石浦延昌渔业队码头 上周昌根老大眉开眼笑。周老大笑着说：“一网 打上35万元小黄鱼，这样的好渔汛已经多年没有 碰到过了。”
10:05:50
外部效应的类型
10:05:50
• 1．市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。 市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利 益而从事各种经济活动；在私人经济活动中，厂商和消费 者都是理性的经济人，往往只考虑私人边际成本或私人边 际收益，不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的 高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程 中产生的副作用纳入到成本或收益之中。于是，当私人边 际成本与社会边际成本不一致时，就会产生负外部效应； 当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外 部效应。
外部效应
第二章
外部效 应
本章逻辑
外部效应的含义：是市场失灵的一种
市场失灵的体现：正外部效应和负的 外部效应都使资源配置效率低下
因此，要进行外部性的矫正
2.1 外部效应的内涵
2.1.1 外部效应的含义及类型 根据萨缪尔森（ 1992 ）的定义，外部经济效 果或外溢是一个经济主体的行为对另一经济 主体的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币上或市场交易中反映出来。 P14：公式 没有在价格中得以反映的经济成本或效益。
至今，秀州区内已经有50多家企业购买了排污权， 合同成交金额到达了700万元。 思考： 排污权交易是否也是矫正外部性的一种手段？ 其依据是什么？ 请了解科斯定理的相关内容。
科斯定理与外部性
美国著名经济学家科斯的研 究对外部性与产权界定关系 问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容为概 括为科斯定理。
P
S S’(税后)
S
D
税收额度T=MEC
Q2
Q1
Q
财政补贴与正的外部效应内在化
P、效益、 成本
财政补贴额 度为 W=MEB
U 除了以上两种方法 外，还有哪些方法 可以矫正外部性呢？
S V
D`
D
Q
案例讨论：排污权也能买卖？
2002年6月，浙江省嘉兴市秀州区环保分局 和区物价局共同制定了《秀州区水污染物排 放总量控制和排污权有偿使用管理试行办 法》。 这是浙江省内首次改变超标排污后再交罚款 的“末端治理”状况，率先推出排污权有偿 使用和交易制度。
但当交易费用不为零的时候，产权的界 定会对资源配置产生影响吗？
交易成本（交易费用）
外部效 应
本章逻辑
外部效应的含义：是市场失灵的一种
市场失灵的体现：正外部效应和负的 外部效应都使资源配置效率低下
因此，要进行外部性的矫正
2.1 外部效应的内涵
2.1.1 外部效应的含义及类型 根据萨缪尔森（ 1992 ）的定义，外部经济效 果或外溢是一个经济主体的行为对另一经济 主体的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币上或市场交易中反映出来。 P14：公式 没有在价格中得以反映的经济成本或效益。
至今，秀州区内已经有50多家企业购买了排污权， 合同成交金额到达了700万元。 思考： 排污权交易是否也是矫正外部性的一种手段？ 其依据是什么？ 请了解科斯定理的相关内容。
科斯定理与外部性
美国著名经济学家科斯的研 究对外部性与产权界定关系 问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容为概 括为科斯定理。
P
S S’(税后)
S
D
税收额度T=MEC
Q2
Q1
Q
财政补贴与正的外部效应内在化
P、效益、 成本
财政补贴额 度为 W=MEB
U 除了以上两种方法 外，还有哪些方法 可以矫正外部性呢？
S V
D`
D
Q
案例讨论：排污权也能买卖？
2002年6月，浙江省嘉兴市秀州区环保分局 和区物价局共同制定了《秀州区水污染物排 放总量控制和排污权有偿使用管理试行办 法》。 这是浙江省内首次改变超标排污后再交罚款 的“末端治理”状况，率先推出排污权有偿 使用和交易制度。
但当交易费用不为零的时候，产权的界 定会对资源配置产生影响吗？
交易成本（交易费用）
第2章_外部效应
外部效应 负的外部效应 正的外部效应 外部效益 外部成本 外部效应的内在化 矫正性的税收 矫正性的财政补贴
公共经济学（第三版）
21世纪公共管理系列教材
复习思考题
1. 什么是外部效应？ 2. 举例说明负的外部效应与正的外部效
应对资源配置效率的影响。 3. 矫正性的税收和财政补贴的作用机制
是怎样的？
外部效应概念
公共经济学（第三版）
21世纪公共管理系列教材
2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施
价格、效益和 成本（元）
45 30 R 25
10 Y O
Z
S=MSC
V
W
X
D'=MPB+W=MSB
D=MPB 10 12
疫苗接种量 （万人次）
图2-7 矫正性的财政补贴
公共经济学（第三版）
21世纪公共管理系列教材
2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施
公共经济学（第三版）
21世纪公共管理系列教材
2.2 外部效应与资源配置效率
价格、效益和 成本（元）
MPB+MEB=MSB
30
FB
A
25
20
S=MSC
S'=MSC'
D C MPB
疫苗接种量
O
（万人次）
10 12 16
20
图2-5 正的外部效应:外部边际效应递减的情况
公共经济学（第三版）
21世纪公共管理系列教材
例子 从大米里我们认识了石蜡 从火腿里我们认识了敌敌畏 从咸鸭蛋、辣椒酱里我们认识了苏丹红 从火锅里我们认识了福尔马林 从银耳、蜜枣里我们认识了硫磺 从木耳中认识了硫酸铜 三鹿又让同胞知道了三聚氰胺的化学作用
第二章企业的外部环境分析课件
竞争地位分析-战略集团分析
❖ - 目的:发现近处和远处竞争者、竞争方式、 可利用的机会与面临的威胁
❖ - 细分变量:战略性(价格/质量,地区,纵向一 体化程度,产品线的宽度,渠道),不相关,可从 多个角度分析;
❖ - 移动障碍: 阻止公司改变战略集团的因素, 其基础为稀缺资源与能力
❖ - 战略空间: 战略地图上的不同区域
第二章 企业的外部环境分析
2.4 产业内部结构分析－－战略集团
2.4.1 战略集团
› 战略集团的概念：指产业内执行同样或类似战略
并具有类似战略特征的一组企业。
› 战略集团图 2.4.2 战略集团间的竞争
• 战略集团间的市场相互牵连程度 • 战略集团数量以及它们的相对规模 • 战略集团建立的产品差别化 • 各集团战略的差异
❖ 经济的(E):经济周期;GNP趋势;利率;货币供给;通货膨 胀;失业率;可支配收入;能源状况;要素成本等.
❖ 社会文化的(S):人口统计(年龄、家庭、收入分配;地 理分布,教育);生活方式的变化;对工作和休闲的态度.
❖ 技术的(T):政府对研究的投入;新技术的发明和进展; 技术传播速度;折旧和报废速度等.
❖ 衡量上述因素的指标： 平均职工收入、平均消费水平、消费支出模 式、国民生产总值、利率、通货供应、政府 支出总额
关于产业集群
❖ 在特定领域中，同时具有竞争与合作关系，且在地 理上集中，有交互关联性的企业、专业话供应商、 服务供应商、相关产业的厂商、以及相关机构（如 大学、制定标准化的机构、产业工会等）的经济积 聚现象
实用技术:环境分析技术
❖ 趋势外推(短期预测) ❖ 头脑风暴 ❖ 统计模型(回归分析、经济计量模型) ❖ 趋势-影响分析(Trend-Impact Analysis) ❖ 专家意见法/德尔斐法 ❖ 模拟(竞争模拟等) ❖ 信号监测法
第2章 公共经济学
2.1 外部性的发展进程
▪ 2.1.2 外部性理论的演进
▪ 1. 马歇尔“外部经济”概念的拓展
1928年美国经济学家阿林·扬指出了马歇尔外 部经济思想的局限性，阐述了动态外部经济的观 点。扬认为马歇尔将规模经济源泉归结为外部经 济的自然增长，即产业内一厂商规模的扩大取决 于该产业的发展。扬提出动态外部经济的观点， 在具有外部经济的领域中，存在着“新产品出 现——新产业诞生——新外部经济——另一代新 产品出现——另一代新产业诞生——规模经济” 自发的报酬递增循环现象。
▪ 边际社会收益（MSR）是指每增加一单位某种商 品或劳务的生产量，整个社会所获得的增量收益。
2.2 外部性理论的相关概念
▪ 2.2.1 外部性的效用函数与外部性存 在的条件
▪ 假设一： 当边际外部成本MEC=0，边际外部收益
MER=0时， MPC=MSC，即边际私人成本=边际社会成
本； MPR=MSR，即边际私人受益=边际社会收
这种报酬递增循环现象，是“市场规模——劳动 分工——报酬递增”迂回生产机制作用的结果， 降低了生产的单位成本，提高了劳动生产率，扩 大了市场规模。
1986年美国经济学家保罗·罗默在《收益递 增与长期增长》一文中发展了马歇尔外部经济思 想中的知识外溢效应，构建了竞争性动态均衡模 型。罗默构建的竞争性动态均衡模型，把技术进 步看作是经济的内生变量和知识积累的结果，运 用知识外溢效应解释了报酬递增现象。
▪ 边际社会成本（MSC）是指每增加一单位某种商 品或劳务的生产量，整个社会所必须支付的追加 成本。
▪ 边际私人收益（MPR）是指每增加一单位某种商 品或劳务的生产量，厂商所获得增量收益；
▪ 边际外部收益（MER）是指每增加一单位某种商 品或劳务的生产量，厂商之外的其他居民和厂商 获得的增量收益；
公共经济学第二章外部效应
第二，边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不能影响其他消 费者消费数量和质量，这种产品不但是共同消费的，额不存在消 费中的拥挤现象。
3.受益上的非排他性 (Nonexcludability)
非排除性，是指在技术上没有办法拒绝为之付款的 个人或厂商排除在公共物品或服务的受益范围之外。
综上所述，公共物品和劳务是可以分作几个层次来 界定的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和非 排他性的特性的公共物品，可称做“纯粹公共物品或 劳务”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排他性 以及消费上具有竞争性，受益上不具排他性的公共物 品或劳务，则是一种准公共物品。
Байду номын сангаас
公共选择理论的内容 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面 的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对 财政制度中官僚主义行为的分析。 1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、 阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、 打分投票制、投票交易、中间选民理论等。
观点：政府官僚机构中，并不存 在竞争。这种竞争当然是指提供 同种公共产品的竞争。缺少竞争 意味着缺少刺激，从而降低公共 部门服务的效率。
1、、完全竞争市场与经济效率的实现 亚当斯密；
（一）完全竞争市场的基本特征 完全竞争市场的基本特征概括如下：
（1）所有的生产资源产权都是明确的； （2）所有的交易都在市场上发生，并且每一个市场都有众多的购买 者和销售者；
（3）没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格;
（4）购买者和销售者都可以享受充分的信息；
2.3外部效应的内在化
2.3.1外部效应的内在化 关于外部效应的纠正 所谓外部效应的纠正，就是指对产品或劳务的私人边际 成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本 或社会边际收益相一致，从而实现外部效应的内在化。 2.3.2矫正性的税收与负的外部效应内在化 2.3.3矫正性的财政补贴与正的外部效应内在化
3.受益上的非排他性 (Nonexcludability)
非排除性，是指在技术上没有办法拒绝为之付款的 个人或厂商排除在公共物品或服务的受益范围之外。
综上所述，公共物品和劳务是可以分作几个层次来 界定的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和非 排他性的特性的公共物品，可称做“纯粹公共物品或 劳务”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排他性 以及消费上具有竞争性，受益上不具排他性的公共物 品或劳务，则是一种准公共物品。
Байду номын сангаас
公共选择理论的内容 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面 的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对 财政制度中官僚主义行为的分析。 1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、 阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、 打分投票制、投票交易、中间选民理论等。
观点：政府官僚机构中，并不存 在竞争。这种竞争当然是指提供 同种公共产品的竞争。缺少竞争 意味着缺少刺激，从而降低公共 部门服务的效率。
1、、完全竞争市场与经济效率的实现 亚当斯密；
（一）完全竞争市场的基本特征 完全竞争市场的基本特征概括如下：
（1）所有的生产资源产权都是明确的； （2）所有的交易都在市场上发生，并且每一个市场都有众多的购买 者和销售者；
（3）没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格;
（4）购买者和销售者都可以享受充分的信息；
2.3外部效应的内在化
2.3.1外部效应的内在化 关于外部效应的纠正 所谓外部效应的纠正，就是指对产品或劳务的私人边际 成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本 或社会边际收益相一致，从而实现外部效应的内在化。 2.3.2矫正性的税收与负的外部效应内在化 2.3.3矫正性的财政补贴与正的外部效应内在化
《外部经济效应》课件
公共交通的正外部性
02 详细描述
公共交通系统为市民提供便捷 、高效的出行方式，减少了私 人车辆的使用，从而减少了交 通拥堵和空气污染。
03
经济学原理
04
正外部性是指某一经济主体的行 为对其他经济主体产生正面影响 ，而该主体并未获得相应的收益 。
分析
公共交通系统的使用为社会带来 了减少拥堵和污染的收益，但公 交运营商并未获得全部收益，导 致正外部性的存在。政府可以通 过投资建设、给予补贴等方式鼓 励公共交通的发展。
政策制定
政府在制定政策时，需要考虑 外部经济效应的影响，以制定
合理的政策措施。
04
CATALOGUE
解决外部经济效应的方法
政府干预
政府可以通过制定法律法规、税收政策等手段来限制负外部性行为，同 时给予正外部性行为一定的奖励和补贴，以促进外部经济效应的内部化 。
政府可以设立专门机构或委托第三方机构进行监管，对违反法律法规的 行为进行处罚，保障公平竞争和公共利益。
03
CATALOGUE
外部经济效应的影响
对个人或家庭的影响
01
02
03
04
生活成本
正的外部经济效应可能导致相 关产品或服务的价格上升，增 加个人或家庭的生活成本。
生活质量
负的外部经济效应可能导致环 境质量下降，影响个人或家庭
的生活质量。
消费选择
个人或家庭在面对外部经济效 应时，可能需要重新考虑消费
政府还可以通过提供公共服务和设施，如公共交通、公共卫生等，来缓 解外部经济效应带来的问题。
产权明晰
产权明晰是解决外部经济效应的重要手 段之一。通过明确界定产权，可以减少 外部性行为的发生，使个人或企业的行
02 详细描述
公共交通系统为市民提供便捷 、高效的出行方式，减少了私 人车辆的使用，从而减少了交 通拥堵和空气污染。
03
经济学原理
04
正外部性是指某一经济主体的行 为对其他经济主体产生正面影响 ，而该主体并未获得相应的收益 。
分析
公共交通系统的使用为社会带来 了减少拥堵和污染的收益，但公 交运营商并未获得全部收益，导 致正外部性的存在。政府可以通 过投资建设、给予补贴等方式鼓 励公共交通的发展。
政策制定
政府在制定政策时，需要考虑 外部经济效应的影响，以制定
合理的政策措施。
04
CATALOGUE
解决外部经济效应的方法
政府干预
政府可以通过制定法律法规、税收政策等手段来限制负外部性行为，同 时给予正外部性行为一定的奖励和补贴，以促进外部经济效应的内部化 。
政府可以设立专门机构或委托第三方机构进行监管，对违反法律法规的 行为进行处罚，保障公平竞争和公共利益。
03
CATALOGUE
外部经济效应的影响
对个人或家庭的影响
01
02
03
04
生活成本
正的外部经济效应可能导致相 关产品或服务的价格上升，增 加个人或家庭的生活成本。
生活质量
负的外部经济效应可能导致环 境质量下降，影响个人或家庭
的生活质量。
消费选择
个人或家庭在面对外部经济效 应时，可能需要重新考虑消费
政府还可以通过提供公共服务和设施，如公共交通、公共卫生等，来缓 解外部经济效应带来的问题。
产权明晰
产权明晰是解决外部经济效应的重要手 段之一。通过明确界定产权，可以减少 外部性行为的发生，使个人或企业的行
范里安微观经济学外部效应ExternalitiesPPT课件
mB
外部效应与财产权利
抽烟
1
p(sB)
抽烟
1
sB
0
OA
yA
mA
0
yB
OB
mB
外部效应与财产权利
抽烟
1
p(sB)
抽烟
1 两个人的福利
状况都得到改 sB 善抽烟量也减
少了。
0
OA
yA
mA
0
yB
OB
mB
外部效应与财产权利
抽烟
1
p(sB)
抽烟
建议一个减少
1 抽烟的权利交
易市场导致了 sB 一个有效分配。
外部效应与财产权利
科斯认为大部分的外部效应问题是由于 产权界定不清，结果缺失能够内部化成 本与收益的交易市场所导致的。
外部效应与财产权利
使得外部效应的产生者承担所有成本或 者享受所有外部收益称为外部效应的内 部化。
外部效应与财产权利
A 和B都不拥有空气。 假设产权产生并且给了其中的一个人， 那么情况会怎么样？
外部效应与财产权利
假设B拥有室内空气的产权。 B可以出售抽烟的权利。 是否存在抽烟？ 假如存在，那么抽烟的价格和数量各为 多少?
外部效应与财产权利
假设p(sA) 为A 获取抽烟强度sA而支付给 B 的价格。
外部效应与财产权利
抽烟
抽烟
1
1
0
OA
yA
mA
0
yB
OB
mB
外部效应与财产权利
抽烟
抽烟
1
0
OB
yB
mB
无效率与负外部效应
钱对于B为好商品，抽烟对 B为劣质品。
抽烟
外部性ppt课件
0
0
10 20 25 30 Q
(加仑)
精选ppt
10
外部性内在化
• 外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应 • 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成本 = 社会成本 • 当市场参与者必须支付社会成本时，
市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会最优量）
精选ppt
21
矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性：
• 拥挤 你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
• 车祸 一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
• 污染 燃烧矿物燃料会排放出温室气体
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22
主动学习 2
A. 降低SO2 的排放量
• Acme公司与美国电气公司都用煤做燃料，每家公
• 矫正性税收与补贴 • 使私人激励与社会的利益结合在一起
• 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部 利益与外部成本
• 使经济向一个资源配置更有效率的方向移动
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19
矫正性• 不税同收企与业管削减制污染的成本不同
• 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的 污染
• 污染税是有效率的： • 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收 负担
司每个月排放40吨的SO2，总排放量=80吨/每月
• 目 目标 标：减少25%的SO2排放，实现60 吨/每月的排放
• 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气
公司$200/每吨
政策选项 1：管制 每个企业必须减少25%的排放（10吨）
你的工作：计算每个企业的成本和使用管制政策完 成目标的总成本
• 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染成本低的企业
外部效应
您能否举出具有外部效应的例子
第一节 外部效应：分类和事例 一、分类
按照
承受者：消费者与生产者 按照 发生者：生产活动与消费活动 对承受者的利益：正的外部效应（外部 效益）、负的外部效应（外部成本）
具体有八个种类：
发起者
性质
承受者
消费者 生产者
正的外部效应 负的外部效应
消费者 生产者
矫正性的财政补贴的作用
1.将外部边际效益加计到私人边际效益之上。 2.增加对带有正的外部效应的物品或服务的需 求，并降低消费者为其支付的净价格，进而 将其产量调整至社会边际效益同社会边际成 本相等的最佳水平。 3.增加带有正的外部效应的物品或服务的消费 者所获得的效益，从而鼓励这类物品或服务 的消费。
另外：
要注意对公共环境和公共安全带来的 外部性的影响，也是政府分析和解决外 部性的重要领域。
二、正的外部效应与负的外部效应
从外部效应和经济效率的关系来看,最基本的还是依靠 外部效应的结果分为:正的外部效应和负的外部效应.
正的外部效应:亦称外部效益或外部经济，指的 是给交易双方之外的部效应:亦称外部成本或外部不经济，指 的是给交易双方之外的第三者带来的未在价格 中得以反映的成本费用。 例子：工业污染
二、矫正性的税收与负的外部效应的内 在化 矫正性的税收实现负的外部效应内在
化
政府一般利用矫正性税收来实现负的外部效应 内在化。矫正性的税收主要着眼于私人边际成 本的调整。其操作办法是：对带有负的外部效 应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大 小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际 成本提高到社会边际成本相一致的水平，实现 负的外部效应的内在化。 矫正性的税收突出特征是其数额同外部边际成 本相等。
公共经济学第2章 外部效应
外
T
部
E
总
C
成
本
︹
元
∕
吨
︺
01234567 纸张的产量（吨）
用MEC解释负的外部效应 如何扭曲资源配置
MSC=MPC+MEC 当存在负的外部效应时，MPC<MSC 物品（或服务）的生产和销售将会呈现
过多状态。
市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
价 格 110
效 105 益
100 成 本 ︹ 元 ︺
︽
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB
︽
︽
4.5
5 纸张的产量（万吨）
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
带有正的外部效应的物品或服务的价格 ，不能充分反映该种物品或服务所能带 来的社会边际效益MSB。
事例：疫苗接种——其他人减少接触感 染的机会——整个社会因此受益
外部边际效益
第2章 外部效应
外部效应；
Objectives：外部效应如何影响资源配置效率；
外部效应内在化； 政府的矫正措施。
外部效应（Externality）
外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人 或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应 有的报酬的现象。
问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依 据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。
特征：MEC=税额 事例：对造纸行业征收污染税
矫正性的税收
事例：纸张生产——污染环境——第三 者成本（利益受损）
外部边际成本
Marginal external cost 因增加一个单位的某种物品或服务的产量
第二章外部效应
令与控制式的干预。
完全采用产权明晰化的方式。只能在极端的条件下达到最优排污 量。
庇古税的局限
信息不对称使得无法确定最优税率
无法准确地知道边际外部成本和企业的边际私人净效益
确定边际外部成本就需要从污染的物理性损害转换到人们对
损害的反应和感受。并且要以货币形式来加以计量 。
这一过程包括以下几个环节的转换：产品生产 →生产过程产 生污染的剂量→污染手在环境中的长期积聚→环境中污染物的暴 露→由暴露所带来的损害→损害的货币成本
从最大化消费者剩余和生产者剩余之和的 角度看,市场均衡时的价格和数量是有效率 的。
铝市场和福利经济学
如果铝厂造成污染(负外部性),产铝的社会成 本就会高于铝厂的成本.
铝市场和福利经济学
每生产一单位铝,其社会成本包括铝厂 的私人成本加上铝厂污染对其他人的负面 影响.
外
部
边
际
外部
成
边际
本
成本
和外
部总
并不是所有的外部性问题都需 要政府参与解决。
外部性的私人解决办法
道德规范和社会约束 慈善行为 整合不同类型的产业 利益各方签订合约
庇古的故事
1924年，庇古举了一个例子。假设从城市A到城市B有 两条道路，一条比较好，但较窄，而另一条路凹凸不平， 但较宽。走好的一条路要花5分钟，而走坏的一条路要30分 钟。
结论
从一定意义上来说，政府的存在和职能 就是为解决外部性问题的，但是，这一 命题的逆命题却不成立，即不是所有的 外部性问题都只能由政府来解决。通过 一定的制度安排，外部性可以内部化， 由政府的配额交易变成企业（包括个人 ）间的市场交易
案例：亚行太原试点排污交易制
（南方周末，2019年）亚洲银行出资７０万美元的一项环保试点工程— ——“二氧化硫排污交易制”９月开始在中国试行，首个试点城市被定 在山西省太原市。
完全采用产权明晰化的方式。只能在极端的条件下达到最优排污 量。
庇古税的局限
信息不对称使得无法确定最优税率
无法准确地知道边际外部成本和企业的边际私人净效益
确定边际外部成本就需要从污染的物理性损害转换到人们对
损害的反应和感受。并且要以货币形式来加以计量 。
这一过程包括以下几个环节的转换：产品生产 →生产过程产 生污染的剂量→污染手在环境中的长期积聚→环境中污染物的暴 露→由暴露所带来的损害→损害的货币成本
从最大化消费者剩余和生产者剩余之和的 角度看,市场均衡时的价格和数量是有效率 的。
铝市场和福利经济学
如果铝厂造成污染(负外部性),产铝的社会成 本就会高于铝厂的成本.
铝市场和福利经济学
每生产一单位铝,其社会成本包括铝厂 的私人成本加上铝厂污染对其他人的负面 影响.
外
部
边
际
外部
成
边际
本
成本
和外
部总
并不是所有的外部性问题都需 要政府参与解决。
外部性的私人解决办法
道德规范和社会约束 慈善行为 整合不同类型的产业 利益各方签订合约
庇古的故事
1924年，庇古举了一个例子。假设从城市A到城市B有 两条道路，一条比较好，但较窄，而另一条路凹凸不平， 但较宽。走好的一条路要花5分钟，而走坏的一条路要30分 钟。
结论
从一定意义上来说，政府的存在和职能 就是为解决外部性问题的，但是，这一 命题的逆命题却不成立，即不是所有的 外部性问题都只能由政府来解决。通过 一定的制度安排，外部性可以内部化， 由政府的配额交易变成企业（包括个人 ）间的市场交易
案例：亚行太原试点排污交易制
（南方周末，2019年）亚洲银行出资７０万美元的一项环保试点工程— ——“二氧化硫排污交易制”９月开始在中国试行，首个试点城市被定 在山西省太原市。
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能够成交 均衡数量 的数量
数量
价格变化对总剩余的影响（2）
价格
当价格低于高于均衡价 格时，引起总剩余减少， 市场资源配置无效率
消费者剩余
均衡价格
价格下降或 政府的最高限价
供小于求
生产者 剩余
能够成交 均衡数量 的数量
数量
二、外部效应的定义及其分类
• 外部效应或者外部性：一个人的行为对旁 观者福利无偿的影响。有利的影响称为正 外部性，或者外部经济。相反，称为负外 部性或者外部不经济。
• 也可以定义为：未在价格中得以反映的经 济交易成本或收益。
• 分类（P21页）
负外部性
负的外部性（外部成本、外部不经济）—— 值给交易双方之外的第三者带来的未在价格中 得以反映的成本费用
正外部性
正的外部性（外部经济、外部效益）——指给交易 双方之外的 第三者所带来的未在价格中得以放映的 经济效益。
三、外部性问题和政府的矫正措施
外部性的低效率
私人成本和收益不相等，所以在存在正的外部性的时候不 能得到足够的供给，但存在负的外部性的时候，出现过 度供给。
1. 生产铝形成的外部性问题及其矫正 2. 教育形成的外部性问题及其矫正
铝的价格
铝市场
污染成本 pollution
最适合点
均衡
社会成本
供给 （私人成本）
总剩余
价格
总剩余=消费者剩余+生产者剩余=买者的评价-卖者的成本
消费者剩余 均衡价格
生产者剩余
均衡数量
结论
市场均衡时，总剩余最大 市场资源配置有效率
数量
价格变化对总剩余的影响（1）
价格
消费者剩余
价格上涨或政 府的最低限价
均衡价格
生产者 剩余
供大于求
当价格高于高于均衡价格时， 引起总剩余减少，市场资源 配置无效率
上一节课内容回顾
1. 市场经济的宗旨是:自由、道德、法律、公平 2. 完全竞争的市场机制配置资源是有效率的 3. 完全竞争的市场机制配置资源存在失灵情况：
外部性、公共物品、收入分配不公、经济波动 4. 政府经济行为包括：
① 资源配置（解决外部性和公共物品问题） ② 调节收入分配 ③ 促进经济稳定发展
字画价格
$100
80 70
l 50 总剩余
($40)
(b) Price = $70
’张三的消费者剩余 ’李四的消费者剩余
($10)
Demand
0
1
2
3
4
字画数量
价格对消费者剩余影响
价格
低价格增加了消费者剩余
消费者
P1
剩余
原来消费者 增加的消费者剩余 新消费者的
消费者剩余 P2
Q1
Q2
数量
卖者的福利
• 庇古税：用于纠正负的外部性影响的税收。 （为了纪念最早提出这种税收方法的经济 学家 Arthur Pigou, 1877-1959）
外部性的纠正
1.私人部门纠正外部性的方式
• 界定产权 • 合并（一体化、内部化） • 社会道德
外部性的纠正
2.政府部门纠正外部性的方式
（1）征税和罚款
• 庇古税：外部成本内部化的税收。
– 根据产量
P
– 按外部成本
外 部
• 罚款
边 际
成
本
S’=MSC S=MPC
D
外部性的纠正
2.政府部门纠正外部性的方式
（2）补贴：存在正的外部效应
• 生产者补贴：SS—SS-T • 消费者补贴：dd—DD
P
DD
dd
E0
SS SS-T
E1E20Q Nhomakorabea Q0 Q2
Q
外部性的纠正
2.政府部门纠正外部性的方式
需求 (私人价值)
0
QOPTIMUM QMARKET
铝的数量
教育价格
教育与社会最适
供给 (私人成本)
需求 (私人价值)
社会 价值
0
QMARKET QOPTIMUM
数量
两个基本概念
• 外部性的内在化：改变激励机制，使人们 考虑到自己行为的外部效应。(每扔一公斤 垃圾就收5元,随地吐痰罚款5元,政府助学金)
消费者剩余 =支付意愿-实际支付的量
表1
四个可能购买者的支付意愿
买者 张三 李四 王五 钱一
支付意愿（＄） 10000 8000 7000 5000
需求表
价格
买者
需求量
＄10000以上
无
0
＄ 800010000
张三
1
＄7000-8000
张三、李四
2
＄5000-7000 张三、李四、王五
3
＄5000以下
3. 政府可以通过外部效应的内在化（税收、 补贴），使社会福利重新实现最大化。
案例讨论
浙江北部某县是我国著名的蓄电池生产基地，100余家生产 厂家分布在全县各地，产品在全国市场的占有率超过60%。
第二章 外部效应
主要内容
一． 市场经济效率的证明 二． 外部效应的定义及其分类 三． 外部性问题和政府的矫正措施
一、市场经济资源配置效率的证明
1. 完全竞争市场中，商品的均衡价格实现了 生产和交换的帕累托最优状态
2. 完全竞争市场：
均衡价格=私人边际效益=社会边际效益 P = MPB = MSB
张三、李四、王五、钱 一
4
字画价格 $100 80 70
50
需求曲线
’张三支付意愿 l ’李四支付意愿 ’王五支付意愿 ’钱一支付意愿
需求
0
1
2
3
4
字画数量
用需求曲线衡量消费者剩余
字画价格
$100 80 70 50
(a) Price = $80 张三的消费者剩余
Demand
0
1
2
3
4
字画数量
用需求曲线衡量消费者剩余
（3）公共管制 对生产者的行为进行限制。如使用某种规定的汽油，规定排
污量、生产量。 缺点： • 信息不对称 • 不适应环境变化 • 企业缺乏减少污染的激励，而且限制竞争。
本章小节
1. 完全竞争市场，供求均衡可以使买者和卖 者实现福利最大化。
2. 外部效应使得社会成本大于私人成本或者 社会价值大于私人价值，从而导致社会总 福利不能实现最大化。
3. 完全竞争市场，供求均衡可以使买者和卖 者实现福利最大化
买者的福利
• 消费者自己是从购买的物品中得到多少收益的最 好判断者。
• 消费者剩余（买者愿意为一种物品支付的量减去 他们实际支付的量），衡量了消费者从一种物品 中得到的（买者自己感觉到的）利益。
• 支付意愿：买者愿意为某种物品支付的最高量
生产者剩余=卖者得到量—卖者的成本
衡量卖者得到的利益
生产者剩余的增加
价格
高价格增加了生产者剩余
P2
原来生产者 增加的生产者剩余
新生产者的 生产者剩余
P1 生产者 剩余
Q1
Q2
数量
市场均衡时的福利状况
消费者剩余=买者的支付意愿—买者的实际支付
衡量买者得到的利益 生产者剩余=卖者得到量—卖者的成本
衡量卖者得到的利益 总福利 =买者得到的利益+卖者得到的利益 总剩余=消费者剩余+生产者剩余=买者的评价-卖者的成本