【期货从业●模拟题】《期货法律法规》最新试题及答案8
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟考试试卷包含答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B2. 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】 A3. 期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.5B.1C.3D.2【答案】 D4. 下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。
A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】 C5. 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。
根据上述事实，请回答问题。
甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。
A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A6. 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A7. 买入套期保值是为了()。
A.规避期货价格下跌的风险B.获得现货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益【答案】 C8. 期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】 D9. 自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。
对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。
A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】 D10. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D11. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟题库附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟题库附答案单选题（共20题）1. 期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。
A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】 D2. 首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3B.5C.10D.15【答案】 C3. 期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1B.3C.5D.6【答案】 B4. 依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。
A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】 D5. 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。
2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。
10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。
11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。
下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。
A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A6. 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。
A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A7. 甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟题库附带答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。
A.随时B.不定期C.随机D.定期【答案】 D2. 期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A.30万元B.40万元C.50万元D.60万元【答案】 C3. 客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。
A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】 A4. 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日常经营管理【答案】 B5. 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。
A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A6. 公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。
A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议【答案】 D7. 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。
A.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】 B8. 在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。
A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】 B9. 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。
A.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿【答案】 C10. 下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
期货从业资格之期货法律法规模拟试题(含答案)
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）单选题（共50题）1、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】 D2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。
张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。
因此，张某提起诉讼。
下列说法中正确的有（）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持4、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D5、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D6、期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构7、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D8、下列不属于期货公司高管的是（）。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规试卷附带答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规试卷附带答案单选题（共20题）1. （）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A2. 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。
A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D3. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D5. 甲是某期货公司的客户。
期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。
A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】 C6. （）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 C7. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D8. 期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。
A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 B9. B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。
公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规训练试卷附带答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规训练试卷附带答案单选题（共20题）1. 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。
A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】 D2. 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案】 D3. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。
A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D4. 甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】 B5. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。
A.期货业协会B.住所地中国证监会派出机构C.董事会D.总经理【答案】 B6. 期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 B7. 中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟题库附答案详解
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟题库附答案详解单选题（共20题）1. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A2. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。
A.5B.10C.7D.3【答案】 D3. 期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。
A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C4. 证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。
A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】 C5. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司( )。
A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】 B6. 证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.1B.3C.5D.6【答案】 D7. 期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担。
A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所【答案】 A8. 期货纠纷案件由（）管辖。
A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院【答案】 B9. 根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B10. 保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。
期货从业资格之期货法律法规题库及答案
期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。
A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附带答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。
A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】 B2. 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。
经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。
甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。
后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。
现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A3. 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C4. 李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。
请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。
A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B5. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。
A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D6. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
2022期货从业资格证考试《期货法律法规》全真模拟试题-附答案
2022期货从业资格证考试《期货法律法规》全真模拟试题附答案考试须知:1、考试时间：120分钟, 本卷满分为100分。
2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3.请仔细阅读各种题目的回答要求, 在密封线内答题, 否则不予评分。
姓名: ______考号: ______一、单选题（本大题共80小题, 每题0.5分, 共40分）1、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同, 根据法律规定, 在签订委托合同时, A 期货公司应当首先向客户出示（）。
A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书2.宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A.上海期货交易所B.纽约期货交易所C.伦敦金属交易所D.芝加哥商业交易所3、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（）, 限制结算会员的结算业务范围, 但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况4、期货公司申请金融期货经纪业务资格, 申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1B、2C、3D、65.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭, 或者非学历教育文凭的, 应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.外交部B.公证机构C.国务院教育行政部门D.国务院期货监督管理机构6.（）不得为非结算会员办理结算业务。
A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员7、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理, 依法履行的职责的是（）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉, 对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
8、下列属于期货公司的风险的是（）。
A.交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B.客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C.客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D.对期货市场监管不力、法制不健全9、期货公司变更住所, 向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。
期货从业资格之期货法律法规试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月【答案】 C2. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A3. 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B4. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D5. 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B6. 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A.50B.20C.100D.10【答案】 A7. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。
A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 D8. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟卷附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟卷附答案单选题（共20题）1. 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A.可用资金余额B.持仓盈利C.期末权益D.风险度【答案】 A2. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C3. 中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )A.10B.20C.5D.15【答案】 A4. 《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D5. 《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。
A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D6. 根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名B.3名C.5名D.7名【答案】 A7. 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B8. 有权批准期货交易所设立的机关是( )。
A.国家发展和改革委员会B.中国银保监会C.国家工商行政管理总局D.国务院期货监督管理机构【答案】 D9. 某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。
在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.A.13500万元B.12500万元C.13200万元D.12800万元【答案】 D10. 期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟考试试卷附带答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】 B2. 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。
A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B3. 关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。
A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】 A4. 期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。
A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A5. （）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D6. 证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B7. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。
A.1B.2C.5D.10【答案】 D8. 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。
A.监督管理B.公司治理C.财务制度D.人事制度【答案】 B9. 下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。
A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】 D10. 期货公司风险监管指标不包括（）。
A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A11. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C2. 会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3. 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.1B.2C.3D.6【答案】 C4. 下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】 D5. 具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.3B.5C.8D.10【答案】 D6. 下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。
A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】 A7. 下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。
A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的奖励办法D.对会员的纪律处分【答案】 C8. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A9. 2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附答案详解
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C2. 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B3. 使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B4. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C5. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A6. 甲是某期货公司的期货从业人员。
一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。
对此，中国证监会应当（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟题库提供答案解析
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关模拟题库提供答案解析单选题（共20题）1. 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B2. 普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A.C1. C5B.C5. C1C.C2. C3D.C3. C2【答案】 A3. 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。
A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A4. 期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A5. 期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C6. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 B7. 建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】 C8. 期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。
A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】 C9. 期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。
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【期货从业●模拟题】《期货法律法规》最新试题及答案（八）1.期货商受托从事期货交易之种类及交易所是(A)得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告(B)得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告(C)两者均由行政院公告(D)两者均由主管机关公告2.期货业包括(A)期货服务业、期货商、杠杆交易商(B)期货商、期货交易所(C)期货公会、期货商、期货结算机构【注】期货交易法中之期货业章包括期货商、期货服务业、杠杆交易商。
3.主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？(A)三个月(B)六个月(C)九个月(D)一年4.依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？(A)丧失价格指针之功能(B)不符公共利益(C)经期货交易所申请(D)以上皆是5.有关期货交易所之规定下列何者系为错误(A)会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所(B)公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制，并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限(C)员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之(D)公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员，至少应有三分之一为在该交易所之期货商6.依期货交易所上之规定，下列何者为正确无(A)期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分(B)期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚C)期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任(D)仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量7.任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(C)以上皆是(D)以上皆非8.有关期货结构机构规定何者正确无误？(A)期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业(B)期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立(C)期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限(D)期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放9.下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？(A)期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单(B)期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托(C)期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平(D)以上皆是10.期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？(A)初任业务员应于到职后半年参加(B)离职满二年再任业务员者，应于到职后半年参加(C)在职业务员每二年参加(D)以上皆是11.下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？(A)除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份(B)结算机构资本额为十亿元(C)兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准(D)兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门12.期货商对于下列何者得接受其开户交易(A)受禁治产宣告未经撤销者(B)法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者(C)违背期货交易契约已满三年(D)违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年13.期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金(D)处新台币12万元以上，60万元以下罚锾14.期货商业务员异动之登记(A)向证期会办理(B)向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记(C)径向全国期货商公会联合会办理登记(D)以上皆非15.依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误(A)期货商与客户需签订之受托契约，其主要容应依证管会之规定且各条款的容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法(B)期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约(C)于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户(D)期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可16.期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：Ⅰ期货结算会员；Ⅱ期货交易人；Ⅲ期货结算机构(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ17.下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？(A)本国证券商得申请兼营期货业务(B)专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务(C)申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门(D)本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准18.公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额(A)百分之一(B)百分之三(C)百分之五(D)百分之七19.期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起(A)一年(B)六个月(C)三个月(D)Ｄ一个月完成公司设立登记20.期货商之宣传资料及广告物之形成及容，应经期货商(A)发起人(B)董事(C)监察人(D)经理人审核及签章，始可使用21.期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列(A)20%(B)10%(C)5%(D)1% 做为买卖损失准备金22.期货自营商之买卖损失准备的提拨，系(A)从事自营交易净利之10%(B)提拨至实收资本额1/2时，可免继续提存(C)可弥补交易之损失，从使损失已超过买卖利益者亦可(D)以上皆非23.证券商申请兼营期货业务，其资格(A)并无规定可办理兼营(B)最近三年未有撤销分支机构设立许可(C)最近三个月未被证券交易所有限制买卖之处分(D)最近一年未有撤销分支机构设立许可24.期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？(A)强制期货交易所设立公益董监事(B)不得发行股票(C)不得为股份，需以会员方式经营(D)不适用公司法之规定成立25.期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者(A)不得为自己利益从事期货交易(B)兼营期货业务者不受限(C)可于证券交易所开户，处理错帐之需要(D)以上皆是26.受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为(A)期货交易所(B)全国期货商同业公会(C)期货结算机构(D)以上皆非27.期货商从事期货交易得有下列何种情事(A)泄漏期货交易人委托事项(B)代期货交易人保管款项、印鉴、存折(C)提供账户供期货交易人交易(D)招募银行员从事交易28.依我国期货交易法对于期货交易定义之叙述，下列何者错误(A)不包括店头市场之交易(B)包括期货、选择权、期货选择权、杠杆保证金四种契约(C)契约标的物可衍生自利益(D)中央银行得公告豁免期货交易适用期货交易法29.依我国期货交易法令，本国证券商申请兼营期货业务之条件，下列何者错误？(A)最近期经会计师查核签证或核阅之财务报告无累积亏损且符合证交法证券商对外负债总额及流动负债总额之规定(B)最近半年未曾受证交法命令证券商解除其董事、监察人或经理人职务处分(C)最近三年未曾受证交法为撤销分支机构许可之处分(D)最近二年未曾受证交所、柜买中心停止或限制买卖处分30.依我国期货交易法令，期货商同时经营经纪与自营业务时，下列何者错误？(A)应于每次买卖时以书面文件区别自行买卖或受托买卖(B)业务信息不得互为流用(C)期货商经营国外期货交易复委托业务者，于接受委托之期货商办理开户时，不须按其经纪或自营交易分别设置保证金专户(D)期货商自行买卖之执行程序，不得优于同种类期货交易之受托买卖顺序31.依我国期货交易法令之规定，除专营复委托之期货商外，一般期货商之财务状况有下列情形发生时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人之订单？(A)业主权益为最低实收资本额百分之四十五(B)业主权益为最低实收资本额百分之三十五(C)业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五(D)调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五32.依我国期货交易法令，有关结算机构运用交割结算基金之限制，下列何者错误？(A)得购买股票(B)得购买政府债券(C)运用上限交割结算基金余额百分之五十为限(D)期货结算机构因将交割结算基金依前述运用所取得之定期存单，应与专户存储之银行订立委托保管契约，并由该银行保管33.依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？(A)赔偿准备金由期货结算机构提存(B)一次先提存三亿元(C)季终了后十五日，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存(D)应于主管机关指定之银行专户存储34.依我国期货交易法令之规定，期货结算机构之业务委员会之成员至少应有多少比例系其结算会员？(A)二分之一(B)三分之一(C)四分之一(D)五分之一35.依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务之围，下列何者不包括在？(A)招揽期货交易人从事期货交易(B)代理期货商接受期货交易人开户(C)接受期货交易人期货交易之委托单(D)收受期货交易人期货交易保证金权利金36.依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务（期货交易辅助人）与委任期货商家数限制之规定，下列何者正确？(A)期货交易辅助人得同时接受二家期货商委任(B)期货交易辅助人得同时接受三家期货商委任(C)期货商得同时委任二家期货交易辅助人(D)期货商仅得委任一家期货交易辅助人37.依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务（期货交易辅助人）与期货商间法律关系之规定，下列何者正确？(A)期货交易辅助人对于委任期货商业务执行所生损害应负赔偿责任(B)期货商与期货交易辅助人间为居间之法律关系(C)期货商对于期货交易辅助人因执行业务对期货交易人所生之损害赔偿亦应负责(D)以上皆非38.依我国期货交易法令，得申请经营期货交易辅助业务者：Ⅰ证券商兼营期货经纪业务者；Ⅱ专业经营证券经纪商；Ⅲ金融机构兼营证券经纪业务；Ⅳ证券自营商，以下何者正确？(A)Ⅱ、Ⅲ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(C)Ⅲ、Ⅳ(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ39.依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易辅助业务？(A)一年半前受证券交易所停止买卖处分(B)四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可(C)一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分(D)一年半前受证券主管机关为停业处分40.依我国期货交易法令，委任证券商进行国期货交易辅助业务之期货商，应符合下列何种条件？(A)经营国期货经纪业务(B)具本国期货结算机构结算会员资格(C)应依规定缴存交割结算基金(D)以上皆是（注意）41.依美国商品交易法令之规定，有关期货经纪商簿册纪录（books and records）保存之规定，下列叙述何者错误？(A)须提供商品期货交易委员会（CFTC）代表检查(B)须提供法务部（Department of Justice）检查(C)依法令应保存之簿册纪录，应自保存日起保存四年(D)簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片（microfilm）保存42.美国与我国有关期货交易授权之规定：Ⅰ美国规定期货交易人特定授权（specifically authorized）期货经纪商进行交易须指示明确的买卖商品利益以及数量；Ⅱ美国规定期货交易人全权委托期货经纪商进行交易而非特定授权时，无须以书面授权（authoized writing）；Ⅲ我国期货交易法规定在符合主管机关之规定下，期货交易人于期货经纪商开设全权委托账户，下列何者正确？(A)仅Ⅰ、Ⅱ二种(B)仅Ⅱ、Ⅲ二种(C)仅Ⅰ、Ⅲ二种(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ43.依美国商品交易法（Commodity Exchange Act）之规定，下列何者为重罪（felony）？(A)商品期货交易委员会（Commodity Futures TradingCommission）之受雇人进行线交易（insider trading）(B)冲洗买卖（wash sale）(C)交叉交易（cross trade）(D)配合交易（accommodationtrade）44.下列何者商品，系受美国商品交易法之规？(A)认股权证(B)股票选择权(C)股价指数期货选择权(D)股价指数现货45.依美国商品交易法之规定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超过多少百分比的契约价值或契约价值变动归功于该契约之商品期货之特性时，该契约即属商品期货交易委员会（CFTC）管辖？(A)五十(B)四十九(C)四十五(D)四十46.日本商品期货经纪商之营业人员必须向何种机关申请登记营业员始得接受客户之委托，从事期货交易及招揽客户之活动(A)通商产业省或农林水产省(B)商品期货交易所(C)日本商品期货经纪商协会(D)以上皆是47.日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为(A)永续有效(B)未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记(C)每三年须重新申请登记(D)每二年须重新申请登记48.日本股价指数期货的管理法源是(A)金融期货交易法(B)证交法(C)商品交易法(D)以上皆非49.日本非属金融商品的期货交易管理法源为(A)金融期货交易法(B)证交法(C)商品交易法(D)以上皆非50.有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报(A)Ⅰ、Ⅲ(B)Ⅱ、Ⅳ(C)以上皆非(D)以上皆是1.(D)2.(A)3.(B)4.(D)5.(C)6.(A)7.(C)8.(B)9.(B) 10.(D)11.(D) 12.(C) 13.(D) 14.(B) 15.(D) 16.(C) 17.(A) 18.(C) 19.(B)20.(D)21.(B) 22.(A) 23.(B) 24.(A) 25.(A) 26.(B) 27.(D) 28.(A) 29.(D) 30.(C)31.(B) 32.(A) 33.(C) 34.(B) 35.(D) 36.(C) 37.(C) 38.(A) 39.(D) 40.(D)41.(C) 42.(C) 43.(A) 44.(C) 45.(A) 46.(B) 47.(D) 48.(B) 49.(A) 50.(D)。