VDA63过程审核培训资料
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VDA63过程审核培训资料
不
符
编制总体 评价
输出
合 项
报
• 开展总体评价
告
• 考虑降级规则
• 如需要，计划后续 审核
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基础知识
过程审核的评价：
对具体提问展开评价 -相关的要求应得到切实的落实 -考虑到存在的风险 -解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 -反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级 -对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项
Page 11
过程审核的具体落实：
审 核 计 输入 划 表
首次会议 目的/计划
/范围
• 审核计划表 • 审核小组 • 问卷/检查表
28-Nov-19
基础知识
• 现场审核
• 被审核方相关专业 人员
• 时间进度控制
现场发现 及证据
审
合理性/过
核
程适宜性/ 输出 发
审核发现
现
• 审核中的发现 • 确认不符合项 • 整改
28-Nov-19
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过程要素分解---P2项目管理
2.3 是否已经编制了一份项目计划表，并且与顾客进行了协商沟通
• 项目计划表满足顾客要求（包括参与顾客项目几点） • 参与项目的各方（包括顾客）都及时了解到任何变更情况 • 考虑了关键的外购件/原材料 • 质量管理策划是项目计划的组成部分 • 在项目各里程碑时刻-项目节点进行评审
未充分满足要求，导致在
制，顾客对其不能 不能可靠地达到与顾客 顾客处出现功能失效
进行进一步的加工）有关的特性的要求
缺陷在后续过程中 没有检查、检验和测量
不能得到发现、从 设施用于监控与顾客有
VDA6.3_过程审核培训
VDA6.3_过程审核培训
VDA6.3过程审核 VDA系列培训
过程审核 VDA6.3
•过程审核目的:
•对产品/产品组及过程的质量能力进行评定 •识别指出缺陷可能性，以采取措施防止缺陷的首次出现 •对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现 •优化体系，改进过程
•过程审核目标(任务):
•使过程具有能力并受控
过程审核提问结构图
审核应按专门指定的零件的要求条件以及所属的过程进行 。过程审核分为两个主要类别：
A 在产品诞生过程中的过程审核，包括对依照顾客签发的 委托书对产品和过程开发的全部任务进行评价； B 在批量生产时的过程审核，包括对实际生产中的全部过 程和工艺进行评价。
尤其重要的是，是否落实了顾客和法规的全部要求以及是 否做到持续改进。
SQA PUR
09/03/02
过程审核 VDA6.3
过程审核提问表的运用:
过程划分:
A 产品诞生过程.
-产品开发 Ede
-过程开发 Epe B 批量生产
-分供方/原材料 Ez -生产 (对各道工序评分) Epg -服务/客户满意程度 Ek
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过程审核 VDA6.3
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过程审核 VDA6.3
过程审核提问表: M4. 过程开发的落实
VDA系列培训
4.1 过程P-FMEA 是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？ 4.2 是否制订了质量计划？ 4.3 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？ 4.4 是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？ 4.5 生产文件和检验文件是否具备且齐全？ 4.6 是否已具备所要求的批量生产能力？
VDA6.3过程审核 VDA系列培训
过程审核 VDA6.3
•过程审核目的:
•对产品/产品组及过程的质量能力进行评定 •识别指出缺陷可能性，以采取措施防止缺陷的首次出现 •对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现 •优化体系，改进过程
•过程审核目标(任务):
•使过程具有能力并受控
过程审核提问结构图
审核应按专门指定的零件的要求条件以及所属的过程进行 。过程审核分为两个主要类别：
A 在产品诞生过程中的过程审核，包括对依照顾客签发的 委托书对产品和过程开发的全部任务进行评价； B 在批量生产时的过程审核，包括对实际生产中的全部过 程和工艺进行评价。
尤其重要的是，是否落实了顾客和法规的全部要求以及是 否做到持续改进。
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过程审核 VDA6.3
过程审核提问表的运用:
过程划分:
A 产品诞生过程.
-产品开发 Ede
-过程开发 Epe B 批量生产
-分供方/原材料 Ez -生产 (对各道工序评分) Epg -服务/客户满意程度 Ek
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过程审核 VDA6.3
SQA PUR
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过程审核 VDA6.3
过程审核提问表: M4. 过程开发的落实
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4.1 过程P-FMEA 是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？ 4.2 是否制订了质量计划？ 4.3 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？ 4.4 是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？ 4.5 生产文件和检验文件是否具备且齐全？ 4.6 是否已具备所要求的批量生产能力？
VDA6.3过程审核培训资料
人员招聘
零件供应
企业安全
2、4实施过程审核得前提
2、4、1企业内得基本前提
要实施过程审核,需要在企业与过程方面进行具体得准备工作。
有目得得策划与落实这些基本前提并对其进行不断得优化就是非常必要得.
基本得前提包括,例如:
ISO９000族标准得要求
组织机构/企业结构
企业/部门得数据(产品或服务得种类、参考数据等)
另外，审核人员必须至少(有时就是在专家如过程技术人员、工艺专家得支持下）进行过三次典型过程得过程审核。
2、4、3责任
２、４、3、1进行审核得企业/组织部门
根据职业经验与素质选择合格得审核人员
安排审核任务。
2、4、3、2审核员
按照审核计划或根据发生得事件实施过程审核
—与被审核组织/职能部门进行协商（确定要审核得过程、界面等）
2、３应用范围
在内部与外部可以在整个质量控制环得下列部门运用过程审核方法:
营销
开发
采购(产品/服务)
生产/服务得实施
销售/运行
售后服务/服务
回收。
下列得列表说明了运用得领域：
方式
组织单位及职能部门
具体得过程
针对产品:
机械加工
油漆车间
装配车间
车削加工
烘干
装贴玻璃
针对服务：
检验策划
人事部门
物流
保安
首批样品检验
2、2、２计划外得过程审核
针对事件／问题得过程,在项目得每个阶段，为了消除出现得缺陷或为了审查就是否对关键得过程特性进行了足够得考虑,需要进行过程审核.
这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施．
计划外过程审核得起因可能就是，例如:
—产品质量下降
零件供应
企业安全
2、4实施过程审核得前提
2、4、1企业内得基本前提
要实施过程审核,需要在企业与过程方面进行具体得准备工作。
有目得得策划与落实这些基本前提并对其进行不断得优化就是非常必要得.
基本得前提包括,例如:
ISO９000族标准得要求
组织机构/企业结构
企业/部门得数据(产品或服务得种类、参考数据等)
另外，审核人员必须至少(有时就是在专家如过程技术人员、工艺专家得支持下）进行过三次典型过程得过程审核。
2、4、3责任
２、４、3、1进行审核得企业/组织部门
根据职业经验与素质选择合格得审核人员
安排审核任务。
2、4、3、2审核员
按照审核计划或根据发生得事件实施过程审核
—与被审核组织/职能部门进行协商（确定要审核得过程、界面等）
2、３应用范围
在内部与外部可以在整个质量控制环得下列部门运用过程审核方法:
营销
开发
采购(产品/服务)
生产/服务得实施
销售/运行
售后服务/服务
回收。
下列得列表说明了运用得领域：
方式
组织单位及职能部门
具体得过程
针对产品:
机械加工
油漆车间
装配车间
车削加工
烘干
装贴玻璃
针对服务：
检验策划
人事部门
物流
保安
首批样品检验
2、2、２计划外得过程审核
针对事件／问题得过程,在项目得每个阶段，为了消除出现得缺陷或为了审查就是否对关键得过程特性进行了足够得考虑,需要进行过程审核.
这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施．
计划外过程审核得起因可能就是，例如:
—产品质量下降
VDA63过程审核培训资料
VDA63过程审核培训资料VDA63过程审核是一种广泛使用的质量管理方法，用于评估一个组织的过程是否满足质量管理体系的要求。
这种审核方法已广泛应用于汽车行业，包括供应商和制造商。
本文将介绍VDA63过程审核的基本原理、程序和培训资料。
VDA63过程审核的基本原理是通过对组织的过程进行评估，确定过程是否符合质量管理体系的要求。
过程审核是一种系统性的方法，涉及对组织的各个过程进行评估，包括管理过程、生产过程和支持过程等。
通过过程审核，可以帮助组织发现潜在问题，并提供改进建议，以提高组织的质量管理水平。
首先，确定审核的目标和范围。
审核的目标是确定组织过程的合规性和有效性。
审核的范围可以根据组织的实际情况确定，一般涵盖组织的关键过程。
其次，进行审核准备工作。
包括审核计划的制定、人员的培训和选择审核团队等。
审核计划应包括审核的时间、地点和过程，以及需要审核的文件和记录等。
然后，进行审核实施。
审核实施包括以下几个步骤。
首先，对审核对象进行准备，包括收集相关文件和记录，了解组织的过程和要求等。
然后，对审核对象进行评估，通过观察、访谈和记录等方法收集信息，评估过程的合规性和有效性。
最后，编写审核报告，总结审核结果，包括发现的问题和提出的建议等。
最后，进行审核跟踪和改进。
审核跟踪是确保发现的问题得到及时解决和改进的过程。
在审核报告中提出的问题和建议应得到组织的重视和处理，并进行改进措施的制定和实施。
首先，学习VDA63过程审核的基本原理和方法。
培训资料应包括过程审核的定义、目标和范围，以及审核的步骤和要求等。
其次，了解VDA63过程审核的程序和要求。
培训资料应包括审核计划的制定和实施，审核准备工作的进行，以及审核实施和跟踪的具体步骤等。
然后，学习过程审核的技巧和方法。
包括观察、访谈和记录等方法的应用，以及信息收集和评估的技巧等。
最后，掌握审核报告的编写和审核结果的跟踪和改进。
培训资料应包括审核报告的结构和内容，以及问题和建议的整理和跟踪方法等。
VDA6.3-2016--过程审核培训教材
顾客
定义和 设计 产品/过 程源自组织VDA 6.3供应商 预选： 潜在供 应商分
析
发包定 点
报价过 程
（合同 评审）
定义和 设计 产品/过 程
P1
X
1
P2/P3
产品/过程开发的实现
SOP
批量 生产
顾客服 务
（售后 ）
供应商 预选： 潜在供 应商分
析
产品/过程开发的 实现
批量 生产
顾客服 务
（售后 ）
X 2
对于潜力分析（X1）见章节5。 对过程要素P2 到 P4的使用重点是产品开发过程的早期阶段（X2 + X3）。无论是过程要素P2和P3是理想的 过程要素分析承包后的规划活动（X2）。 过程要素P4可以安排在稍后的时间分析，评价与过程要素按照规划P3活动实施（X3）。
如果应用适当，分解的过程要素提供潜在审核活动的可能。 应用过程要素P2到P4是用于早期识别的成熟度级别和过程风险，从分包阶段到SOP。
在第二阶段，这些问题所产生的潜在风险是确定的。这些潜在的风险，必须在审核中被询问和评价。确保合理 的将风险最小化。
审核员或审核组应利用他们的知识来识别潜在的可能影响产品质量的产品和过程的风险。这使得专注于特定的 点和/或限制审核范围。接触面有很大的影响。接触面不足或不正确可以通过（变更管理）。
21
VDA 6.3:2016
P3 – P4
P5 – P7
X
3
X
4
X
P5 – P7
5
15
2 .2 过程审核的应用范围
P1: Potential analysis P2: Project management P3: Planning the product- und process development P4: Implementation of the product and process development P5: Supplier management P6: Process analysis / Production P7: Customer support, customer satisfaction, service
VDA 6.3 过程审核培训
ISO TS 16949 VDA 6.1/6.2/6.4
Work Flow Detailed Responsibility Level III Detailed instruction of how to do
Work Instructions Inspection Instructions Supporting documentations
Process Audit过程审核
Assessment of the quality capability for specific products/product groups and their processes 评估特定产品/产品组及其过程质量能力 Processes过程 Machines机器 Plants工厂 Production processes生产过程 Installation processes安装过程 Service activities服务活动 Process properties过程特性 Parameters参数 Degree of effectiveness 符合程度 Proceedings流程 Organization组织
1.5The revised Version 2010 vs. Version 1998 2 3 4 Process of VDA 6.3 Audit Questionnaire Q&A
2nd 2010 Edition
4
VDA6.3 Process Audit What’s VDA?
6.1 System Audit
9vda63processauditsystemprocessandproductauditii10vda63processauditsystemprocessandproductauditiititlesystemaudit体系审核processaudit过程审核productaudit产品审核purposeaim目的assessmentofthecompletenessandeffectivenessofthebasicrequirements评价基本要求的完整性和有效性assessmentofthequalitycapabilityforspecificproductsproductgroupsandtheirprocesses评估特定产品产品组及其过程质量能力assessmentofqualitycharacteristics评估质量特性object对象systems体系elementsofthequalitysystem质量体系要素processorganization过程组织documentation文档processes过程machines机器plants工厂productionprocesses生产过程installationprocesses安装过程serviceactivities服务活动products产品materials材料parts零件subassemblies分总成endproducts成品vehicles整车services服务features特征systemproperties体系特性completeness完整性effectiveness有效性implementation实施accuracy准确性processproperties过程特性parameters参数degreeofeffectiveness符合程度proceedings流程organization组织productproperties过程特性identity一致性measurements尺寸surfacefinish表面处理materialproperties材料属性resultsofservices服务质量11titlesystemaudit体系审核processaudit过程审核productaudit产品审核documents文件systemdescriptions体系描述qualitymanual质量手册q
VDA6.3过程审核培训
人员（审核员和被审核人员）：
• 审核人员的人数姓名（若有两个或两个以上的审核员，必须确定一个审核组 长；一般来说，外部审核为2名审核员，内部审核为1名审核员）。
• 每个被审核组织单位/职能部门派人参加，例如： • -- 过程负责人 • -- 专业人员 • -- 接口代表。 • 需要时邀请专家参加（在外部审核时必须与被审核方协商）。 • 首末次会议的参加人员。
• 为了避免在末次会议上发生冲突，必须尽量在现场澄清不明之处并达成一致 意见。
• 在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。
过程审核 VDA6.3V来自A系列培训7 评分与定级
• 按计划进行的（计划内的）过程审核采取定量评定方法，因此审核结果以及 对审核报告的分析具有可比性，而且按KVP的观点可能看出与以往审核的差 异。
VDA系列培训
10
8
,
6
,
4
,
.
0
过程要素符合率Ee计算公式:
Ee
(%)
=
各相关问题实际得分的总和 各相关问题满分的总和
* 100%
过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
8 过程审核提问表的运用:
生产(对各道工序评分)平均值计算公式:
Epg (%) =
E1 + E2 + … + En 被评定工序的数量
(%)
过程审核总符合率计算如下:
Ep (%) =
Ede + Epe + Ez + Epg + Ek 被评定过程要素的数量
(%)
过程审核 VDA6.3
8 过程审核提问表的运用:
过程审核的定级:
( %)
90 100
• 审核人员的人数姓名（若有两个或两个以上的审核员，必须确定一个审核组 长；一般来说，外部审核为2名审核员，内部审核为1名审核员）。
• 每个被审核组织单位/职能部门派人参加，例如： • -- 过程负责人 • -- 专业人员 • -- 接口代表。 • 需要时邀请专家参加（在外部审核时必须与被审核方协商）。 • 首末次会议的参加人员。
• 为了避免在末次会议上发生冲突，必须尽量在现场澄清不明之处并达成一致 意见。
• 在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。
过程审核 VDA6.3V来自A系列培训7 评分与定级
• 按计划进行的（计划内的）过程审核采取定量评定方法，因此审核结果以及 对审核报告的分析具有可比性，而且按KVP的观点可能看出与以往审核的差 异。
VDA系列培训
10
8
,
6
,
4
,
.
0
过程要素符合率Ee计算公式:
Ee
(%)
=
各相关问题实际得分的总和 各相关问题满分的总和
* 100%
过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
8 过程审核提问表的运用:
生产(对各道工序评分)平均值计算公式:
Epg (%) =
E1 + E2 + … + En 被评定工序的数量
(%)
过程审核总符合率计算如下:
Ep (%) =
Ede + Epe + Ez + Epg + Ek 被评定过程要素的数量
(%)
过程审核 VDA6.3
8 过程审核提问表的运用:
过程审核的定级:
( %)
90 100
VDA6.3过程审核培训资料ppt课件
过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
•过程审核与其它审核方式区别:
过程审核 VDA6.3 • 过程审核审核提问表的应用
VDA系列培训
审核提问表是审核员进行审核的依据。审核员可以完全采用它， 也可从中选择一部分或增加一些提问。但是必须保持所有求的结构。 建议除了使用VDA6.3中的一般提问之外还应使用其他的 “Know-How (技术诀窍)”资料或相应的专业资料。 在过程审核时应优先从产品的角度来观察所审核的过程，因为过程对 产品的作用有着特别重要的意义。
VDA系列培训
过程审核 VDA6.3 6.4过程审核提问表: M4. 过程开发的落实
VDA6.3培训
4.1 过程P-FMEA 是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？ 4.2 是否制订了质量计划？ 4.3 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？ 4.4 是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？ 4.5 生产文件和检验文件是否具备且齐全？ 4.6 是否已具备所要求的批量生产能力？
过程审核 VDA6.3 6.4 过程审核提问表的运用:
过程要素的单项评分: Ee (%)
VDA系列培训
10 8 6 4 0 , , . ,
过程要素符合率Ee计算公式: 各相关问题实际得分的总和 Ee (%) = 各相关问题满分的总和
* 100%
过程审核 VDA6.3 6.4 过程审核提问表的运用:
过程审核 VDA6.3 6.4 过程审核提问表: M1. 产品开发的策划.
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 是否已具有顾客对产品的要求？ 是否具有产品开发计划，并遵守目标值？ 是否策划了落实产品开发的资源？ 是否了解并考虑到了对产品的要求？ 是否调杳了以现有要求为依据的开发可行性？ 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条件？
VDA63过程审核培训资料
VDA63过程审核培训资料前言买方市场上顾客要求的持续提升给企业的质量治理提出了更新更复杂的任务。
在许多工业领域，“广泛的”质量治理体系是企业战略的一个组成部分，是满足产品和过程高质量要求的先决条件。
通过质量体系审核对质量治理体系的有效性进行定期的评审。
随着产品/服务从设计到生产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的工作流程持续地向平行化进展，这就给过程提出了越来越高的要求。
在质量要求持续提升的情形下，只有通过受控的、有能力的过程才能实现自我评判和降低检测费用。
这不仅适用于产品产生过程/批量生产，也适用于服务产生过程/服务的实施。
必须对企业的各个过程进行连续的监控，以保证其可靠性或在发觉缺陷时及时采取适当的纠正措施。
对过程进行监控的重要手段是过程审核。
体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。
举例这三种审核方式并不讲明不存在其他审核方式。
比较：这些分不独立的审核方式在一定程度上存在的共性。
关于过程审核的规定2.1 任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的阻碍下仍旧稳固受控。
通过以下各点来达到上述目的：2.1.1 预防预防包括识不和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次显现。
2.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施排除并幸免缺陷的再次显现。
2.1.3 连续改进过程（KVP）连续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。
过程审核的措施落实以后能够改进过程，使过程更有能力、更稳固可靠。
2.1.4 质量治理评审过程审核关心企业最高治理者得出质量治理体系的各部分是否有效的结论。
2.2 缘故过程审核能够分为打算内（针对体系和项目）和打算外（针对事件）审核。
2.2.1 打算内的过程审核针对体系的审核过程审核作为企业质量治理体系组成部分，必须按审核打算进行。
关于批量供货和潜在的供方，若其质量治理体系差不多得到了认证，则按照需要对其进行审核，即只关于供货范畴直截了当有关的过程（减少费用）或打算用于供货范畴的过程进行审核。
VDA63培训教材
20
资源 受审核现场 会议室、投影仪、打印机
输入（明示/隐含/必须履行/承诺） 审核实施计划 审核检查表（结合VDA6.3问卷目 录、知识储备库、自由提问） 审核中断相关规定（必要信息被 拒绝提供、明显违法、蓄意干扰、 拒绝让审核员进入需要审核的区 域、证据明显失实、准备严重不 足） 升级措施相关规定
理解记录：
5
➢ 过程审核与其他审核及检验关系
审核
检验
比较 项目
产品
过程
体系
100%
验收 过程 首检巡检 首批样品 出厂
SPC
试生产 量产出货
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
频次
按计划 通常是经常性
按计划 一般1次/年
按计划 一般1次/年
持续
持续
顾客要求
顾客要求 试生产分析 自我选择 量产持续管制
检验 特性
结合顾客的要求 和期望选择重要 的产品/过程特 性
主讲：培训师主要资质
1
过程审核培训大纲
1
过程审核基础知识
2
过程审核流程
3
过程审核问卷组成
4
过程审核问题应用时机
5
过程审核评价方法
6
过程审核知识储备库示例
7
过程审核表单填写注意事项
8 重要工序过程审核现场实施及点评
2
3
➢ TS对过程审核的要求
8.2.2 内部审核
理解记录：
ISO9001：2008 ，质量管理体系--要求 8.2.2 内部审核 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质 量管理体系是否： a) 符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及 组织所确定的质量管理体系的要求； b) 得到有效实施与保持。 组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程 和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定 审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审 核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员 不应审核自己的工作。 应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、 形成记录以及报告结果的职责和要求。 应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。 负责受审区域的管理者应确保及时采取必要的纠正 和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续 活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告 （见8.5.2）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
• 确定过程风险（如 乌龟图模型）
28-Nov-19
• 标准/技术规范/顾客 具体要求
• 过程流程图、FMEA、 控制计划
• 上次审核的行动计划 • 目标要求/质量绩效 • 审核结果 • 项目计划
信息、 文件、 记录
审核计 划表、 检查表
• 审审核员/被审核 组织部门及参与 人员
• 时间表 • 问卷/检查表
（失效风险）
28-Nov-19
Page 17
过程审核结果展示：
不
符
合 输入 项
总结会议
报
告
• 展示审核结果
• 对不清楚的事项加 以澄清
• 确定下一步的工作
（措施计划、时间
进度、后续审
核……
28-Nov-19
基础知识
• 正面和负面发现
• 审核涉及的单位部 门
• 查看过的文件/记录
制定审核 报告
审
批准审核 报告
应急措施 严重问题 安全件 关键特性
28-Nov-19
停止审核！
Page 14
基础知识
过程风险分析方法：乌龟图模型
过程使用哪些物质资料实现的？ 物质资源 设备、设施
哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？
输出 过程支持（人力资源）
培训、知识、能力、权限
输入
过程
过程是如何进行的？ 工作内容（过程操作） 执行的控制：指导书、程序、方法
Page 11
过程审核的具体落实：
审 核 计 输入 划 表
首次会议 目的/计划
/范围
• 审核计划表 • 审核小组 • 问卷/检查表
28-Nov-19
基础知识
• 现场审核
• 被审核方相关专业 人员
• 时间进度控制
现场发现 及证据
审
合理性/过
核
程适宜性/ 输出 发
审核发现
现
• 审核中的发现 • 确认不符合项 • 整改
28-Nov-19
过程实现效果如何？ 效果 绩效指标（有效性、效率、消除浪费）
Page 15
过程审核的评价：
审
核 发
输入
现
将发现与
检查表相 互关联
• 将审核发现与提问 表/检查表中的问
题进行关联
28-Nov-19
基础知识
• 开展量化评价（108-6-4-0）
• 对不符合项开展详 细的记录
评价审核 发现
体系审核 关注焦点：质量管理体系 的有效性 目的：确定质量管理体系 的质量能力
基础知识
28-Nov-19
过程审核
关注焦点：产品质量 和相关过程的质量能 力
目的：确定产品过程 的质量能力
产品审核
关注焦点：产品特性 的符合性
目的：评价成品/半成 品的质量特性
Page 7
基础知识
审核人员资质要求：
内部过程审核员资质要求
• 工作经验：至少5年以上工业领域工作经验，最好在汽车工业 领域、至少2年从事质量管理和/或过程管理工作
28-Nov-19
Page 8
过程审核双方的责任：
基础知识
根据职业经验和素质选 择合适的审核人员
提供所有必要的信息
安排审核任务
过程负责人参与
准备/实施审核
确定/落实/验证纠正措施 及其措施的有效性
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和 过程的知识、已通过VDA6.3培训
• 工作经验：至少3年工业领域工作经验，最好在汽车工业领域、 至少2年从事质量管理和/或过程管理工作
供应链过程审核员资质要求
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和 过程的知识、具有审核员资质、已通过VDA6.3培训
设施
Page 4
过程审核的目的：
基础知识
对产品/产品组及过程 的质量能力进行评定
对已知的缺陷进行分析， 采取措施消除并避免缺 陷的再次出现
优化体系，改进过程
28-Nov-19
Page 5
过程审核的分类：
基础知识
计划内的过程审核
• 针对体系的审核---对于批量供货和潜在的供方，若其质量体系 已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，既只对与供货范 围之间有关的过程
Page 12
过程审核的具体落实：
召集首次会议，说明审核目的以及审核计划表 互相介绍 审核目的 审核范围 审核标准 审核计划表（必要时更新） 结果记录 评分程序 带*号问题
28-Nov-19
基础知识
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基础知识
过程审核的具体落实：
根据审核计划表/使用检查表开展审核 落实法律法规要求、标准、顾客要求和汽车制造业特殊要求 现场提问审核发现的适宜性、合理性和有效性 落实要求：涉及产品和过程的要求是否清楚、明确且得到落实？ 时间管理（超时或时间变化要及时沟通）
不
符
编制总体 总体评价
告
• 考虑降级规则
• 如需要，计划后续 审核
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基础知识
过程审核的评价：
对具体提问展开评价 -相关的要求应得到切实的落实 -考虑到存在的风险 -解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 -反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级 -对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项
VDA 6.3 过程审核
目录
28-Nov-19
过程审核基础知识 审核评价 过程要素分解
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过程审核标准 德国汽车工业协会 VDA 6.3 过程审核
基础知识
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过程的定义：
一组将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。
人员
基础知识
资金 资源 设备
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• 针对项目的审核----在项目开发和策划过程中及早地在确定的项 目分界点进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施
计划外的审过程审核
• 针对事件/问题的审核 • 对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷
或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑。
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过程/体系/产品审核的关系：
输出
核 报
• 审核负责人和被审
告
核方代表在审核报
告上签字
• 分发审核报告
• 存档
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过程审核的评价
审核评价：
对具体提问展开评价 相关的要求应得到切实的落实 考虑到存在的风险 解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 结果的可见性 反复出现的且没有被消除的不符合项目可以在打分时对具体问题进行降级 对于带有*号的问题，一旦被判定位不符合项，那么，应被归为严重不符合项 （失效风险）
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过程审核的流程：
基础知识
准备
实施
报告和总 结
纠正措施、 跟踪、有 效性验证
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基础知识
过程审核的准备：
• 有资质的审核员 • 过程专业人员/专
业知识
• 行为规范 • 外语技能
确定审 核小组
界定过 程
• 确定产品组
• 分析过程操作，检 查过程顺序和接口
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• 标准/技术规范/顾客 具体要求
• 过程流程图、FMEA、 控制计划
• 上次审核的行动计划 • 目标要求/质量绩效 • 审核结果 • 项目计划
信息、 文件、 记录
审核计 划表、 检查表
• 审审核员/被审核 组织部门及参与 人员
• 时间表 • 问卷/检查表
（失效风险）
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过程审核结果展示：
不
符
合 输入 项
总结会议
报
告
• 展示审核结果
• 对不清楚的事项加 以澄清
• 确定下一步的工作
（措施计划、时间
进度、后续审
核……
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基础知识
• 正面和负面发现
• 审核涉及的单位部 门
• 查看过的文件/记录
制定审核 报告
审
批准审核 报告
应急措施 严重问题 安全件 关键特性
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停止审核！
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基础知识
过程风险分析方法：乌龟图模型
过程使用哪些物质资料实现的？ 物质资源 设备、设施
哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？
输出 过程支持（人力资源）
培训、知识、能力、权限
输入
过程
过程是如何进行的？ 工作内容（过程操作） 执行的控制：指导书、程序、方法
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过程审核的具体落实：
审 核 计 输入 划 表
首次会议 目的/计划
/范围
• 审核计划表 • 审核小组 • 问卷/检查表
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基础知识
• 现场审核
• 被审核方相关专业 人员
• 时间进度控制
现场发现 及证据
审
合理性/过
核
程适宜性/ 输出 发
审核发现
现
• 审核中的发现 • 确认不符合项 • 整改
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过程实现效果如何？ 效果 绩效指标（有效性、效率、消除浪费）
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过程审核的评价：
审
核 发
输入
现
将发现与
检查表相 互关联
• 将审核发现与提问 表/检查表中的问
题进行关联
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基础知识
• 开展量化评价（108-6-4-0）
• 对不符合项开展详 细的记录
评价审核 发现
体系审核 关注焦点：质量管理体系 的有效性 目的：确定质量管理体系 的质量能力
基础知识
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过程审核
关注焦点：产品质量 和相关过程的质量能 力
目的：确定产品过程 的质量能力
产品审核
关注焦点：产品特性 的符合性
目的：评价成品/半成 品的质量特性
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基础知识
审核人员资质要求：
内部过程审核员资质要求
• 工作经验：至少5年以上工业领域工作经验，最好在汽车工业 领域、至少2年从事质量管理和/或过程管理工作
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过程审核双方的责任：
基础知识
根据职业经验和素质选 择合适的审核人员
提供所有必要的信息
安排审核任务
过程负责人参与
准备/实施审核
确定/落实/验证纠正措施 及其措施的有效性
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和 过程的知识、已通过VDA6.3培训
• 工作经验：至少3年工业领域工作经验，最好在汽车工业领域、 至少2年从事质量管理和/或过程管理工作
供应链过程审核员资质要求
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和 过程的知识、具有审核员资质、已通过VDA6.3培训
设施
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过程审核的目的：
基础知识
对产品/产品组及过程 的质量能力进行评定
对已知的缺陷进行分析， 采取措施消除并避免缺 陷的再次出现
优化体系，改进过程
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过程审核的分类：
基础知识
计划内的过程审核
• 针对体系的审核---对于批量供货和潜在的供方，若其质量体系 已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，既只对与供货范 围之间有关的过程
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过程审核的具体落实：
召集首次会议，说明审核目的以及审核计划表 互相介绍 审核目的 审核范围 审核标准 审核计划表（必要时更新） 结果记录 评分程序 带*号问题
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基础知识
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基础知识
过程审核的具体落实：
根据审核计划表/使用检查表开展审核 落实法律法规要求、标准、顾客要求和汽车制造业特殊要求 现场提问审核发现的适宜性、合理性和有效性 落实要求：涉及产品和过程的要求是否清楚、明确且得到落实？ 时间管理（超时或时间变化要及时沟通）
不
符
编制总体 总体评价
告
• 考虑降级规则
• 如需要，计划后续 审核
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基础知识
过程审核的评价：
对具体提问展开评价 -相关的要求应得到切实的落实 -考虑到存在的风险 -解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 -反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级 -对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项
VDA 6.3 过程审核
目录
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过程审核基础知识 审核评价 过程要素分解
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过程审核标准 德国汽车工业协会 VDA 6.3 过程审核
基础知识
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过程的定义：
一组将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。
人员
基础知识
资金 资源 设备
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• 针对项目的审核----在项目开发和策划过程中及早地在确定的项 目分界点进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施
计划外的审过程审核
• 针对事件/问题的审核 • 对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷
或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑。
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过程/体系/产品审核的关系：
输出
核 报
• 审核负责人和被审
告
核方代表在审核报
告上签字
• 分发审核报告
• 存档
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过程审核的评价
审核评价：
对具体提问展开评价 相关的要求应得到切实的落实 考虑到存在的风险 解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 结果的可见性 反复出现的且没有被消除的不符合项目可以在打分时对具体问题进行降级 对于带有*号的问题，一旦被判定位不符合项，那么，应被归为严重不符合项 （失效风险）
28-Nov-19
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过程审核的流程：
基础知识
准备
实施
报告和总 结
纠正措施、 跟踪、有 效性验证
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基础知识
过程审核的准备：
• 有资质的审核员 • 过程专业人员/专
业知识
• 行为规范 • 外语技能
确定审 核小组
界定过 程
• 确定产品组
• 分析过程操作，检 查过程顺序和接口