第九章 公共政策的稳定、变动与终结

二、政策调整的形式、程序和原则
(一)公共政策调整的主要形式
1.政策的增删 2.政策的修正 3.政策的更新
(二)公共政策调整的一般程序
政策调整通常被看作是政策方案的重 新制定和执行的过程。 （1）重新界定问题 （2）提出调整方案 （3）选择调整方案 （4）执行调整决定
(三)公共政策调整的主要原则
(二)政策调整的作用
政策调整的根本目的在于确保公共政策 沿着正确的轨道实施下去，最终达到预期的 目标。 具体来说，政策调整的作用表现在： 1.及时纠偏、预防失误。 2.协调关系、有序运行。 3.发展完善、保持稳定。 公共政策的接续 P414内涵、意义、途径
第三节 公共政策的终结
一、政策终结的含义、对象和方式
3.政策终结的方式 公共政策的终结应当由公共权力机关通 过合法的程序作出决定，并以文件、公告 等形式向社会宣布终结的指令。一般说来， 政策终结的方式有这样五种： （1）政策废止 （2）政策替代 （3）政策分解 （4）政策合并 （5）政策缩减
二、政策终结的原因、作用和障碍
(一)政策终结的原因
(1) 经过评估认为政策的目标已经实现， 政策问题也已得到解决，政策没有继续存 在的必要，应该予以终止； (2) 经过评估发现政策存在的失误或局 限使其无法解决所面临的问题。如果继续 执行不仅浪费资源而且会带来不良后果， 因此必须予以终止。 巴达奇的观点
第二节 公共政策的调整与接续
一、政策调整的涵义和内容
1.政策调整的定义：在公共政策的实施过程 中，根据政策评估和监控所反馈的信息对 原有政策中不适应政策对象和政策环境变 化的部分，进行增删、修正和更新。 2.政策调整具有以下三个特点：第一， 渐进性；第二，局部性；第三，动态性。
3.公共政策调整是对政策系统本身的调整， 内容涉及公共政策的各个要素、各个环节、 各个方面。主要包括： (1)政策目标调整 (2)政策方案调整P408案例分析 (3)政策措施调整 (4)政策关系调整 (5)政策主客体调整
P422了解
(二)政策终结的作用 1.政策终结有利于节省政策资源 2.政策终结有利于提高政策绩效 3.政策终结有利于促进政策优化
(三)政策终结的障碍
主要是两个方面：一是组织方面的考 虑;二是代价——不论是情感、政治、法律 还是财政上的考虑。 现在按照这两个方面梳理: 1.组织的持久性:组织机构的功能性 ;组 织机构的保守性 ;组织机构的适应性 。 2.代价:情感和政治上的代价 ;法律和财 政上的代价 。
（二）政策变动的原因
政策变动的原因是多方面的，具体到每 一项政策，可能影响其变动的因素是千差万 别的。但通常有以下几个主要方面： 1.决策者的变动 2.政策环境的变化 3.政策资源的限制 4.政策的失效或低效 5.政策的合法性受到质疑
（三）政策变动的类型P401
按照不同的标准可以把政策变动划分为不 同的类别，比如： 1.按照变动的强度可以分为：断裂型和 渐变型。 2.按照变动的程度可以分为：部分变动、 重大变动和完全变动。
3.公共政策保持稳定的积极意义
(1)政策的稳定有利于国家与社会的稳定。 (2)政策的稳定有利于贯彻落实执政者或决策者 的意志和决定，进而取得预期的成效。 (3)政策的稳定有利于提高政策的可预见性，提 高政策效果。 (4)政策的稳定有利于降低政府的成本。
政策稳定的动力因素
• • • • 1决策主体和决策网络的相对稳定 2政策问题的解决需要一个过程 3政策本身的稳定 稳定的因素：政策目标的长期性、政策的 有效性、政策的合法性、修改的复杂性、 接续政策的失败、政策终结的失败等。 • 4政策环境的稳定
3政策环境创设 4提高政策绩效 5政策的法制化
二、公共政策的变动与创新
（一）政策变动的含义 1.政策变动是政策系统的一种常态表现， 是政策系统对内部因素和外部环境的变化所 作出的一种适应性变革. 2.政策变动的意义是显而易见的，政策 变动是政策发展的必然，是政策适应变化、 与时俱进的表现。但政策变动并非都是必要 的和正确的，并非都是符合事物发展的客观 规律的.
• （4）政策对象观念落后。受传统思想观念 的束缚，他们对政策目标缺少认识和理解。 • （5）政策环境欠佳。政策执行的外部环境 缺乏有效的监督机制与措施，没有相应的 配套政策。
第九章 公共政策的稳定、变动与终结
第一节 公共政策的稳定和变动
稳定性和变动性都是公共政策的 基本特征之一。 公共政策的稳定是相对的，发展 变化是绝对的。公共政策会随着时间 的发展而发展，随着环境的变化而变 化。
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一、公共政策的稳定 （一）公共政策稳定的内涵和意义 1. 一项公共政策具有稳定性就意味着 该政策处于一种均衡、不变的状态，它 能够使政策在受到来自外部和内部的压 力影响下，仍然保持其既定的目标，由 原来的执行机构按照既定的方式、沿着 既定的方向继续得以实施。 2.政策的稳定是相对的。这种相对性 表现在两个方面： (1)从时间上看，政策的稳定是阶段性 与连续性的统一。 (2)从空间上看，政策的稳定是局部性 与全局性的统一。
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考虑到计划生育工作的艰巨性，为了调动 基层干部的积极性，也为了解决基层计划生育 经费不足的问题，该政策还规定，罚款所得的 收入，村、乡两级分别可提成30%。政策实施 两年后，县政府发现，并未达到预期效果。由 于重男轻女、传宗接代等传统观念在当地群众 中还根深蒂固，许多人宁愿交纳罚款，也要生 育第二胎、第三胎，即使需要借债来交罚款也 在所不措。有的群众甚至认为，交纳罚款就是 购买计划生育的权利，在未生育之前便预先把 罚金交上去。另一方面，一些乡、村干部为了 多“创收”，不管超生，只管罚款，甚至暗中 鼓励计划外生育。
政策维持 对策和措施： 1政策主体的政策维持{保持政策主体的 稳定、保持政策主体对政策目标一致 和一贯的认同、保持政策主体间的沟 通与合作、建立完善的政策体制和机 制。} 2政策客体的政策维持{明确具体地界定 政策问题、扩大政策受益群体或政策 认同群体的范围、积极推动政策观望 群体的转化、减少政策受损群体或抵 触群体的数量。}
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请从政策质量、政策执行主体、政策对 象、政策执行的外部环境等方面，分析这 一案例中政策未得到有效执行的主要因素。
• 参考答案（提纲）：导致该项政策未能得到有效执 行的主要因素包括： • （1）政策目标模糊。目标与执行措施冲突，执行 越有效，结果离目标越远。 • （2）政策质量不高。政策设计不合理，特别是村、 乡从罚款收入中提成，实际上对村、乡干部鼓励计 划外生育起到了诱导作用，计划外生育给他们带来 了实惠，他们就不会积极制止这种行为。 • （3）政策执行主体素质不高。政策执行者欠缺职 业素养，受经济利益驱动，其所作所为与原政策目 标背道而驰。
1.实事求是原则 2.渐进调适原则 3.追踪反馈原则
三、政策调整的原因和作用 (一)政策调整的原因
为什么绝大部分的政策变动都是 采取渐进调整的方式？究其原因，主 要有以下几个方面： 1.利益刚性的限制 2.现行政策的制约 3.公共意志的趋中 4.变革成本的约束 5.人类理性的局限 6.社会稳定的需要
三、政策终结的策略
（1）重视说服工作，消除抵触情绪 （2）注意因势利导，营造有利气氛 （3）公开评估结果，争取力量支持 （4）废旧立新并举，缓和终结压力 （5）通过试探试点，避免矛盾激化 （6）终结必要部分，减少终结代价
第十章 综合应用
• P39 案例 • 应用案例：南方某县的计划生育工作，多年 来一直排在全省倒数几位。1995年，新一届 县政府领导走马上任，为了完成上级政府下 达的计划生育工作任务，采取了一项新的政 策措施，即对计划外生育实行罚款：超生第 二胎罚款两千元，第三胎罚款五千元，第四 胎以上罚款一万元。县政府希望通过这项政 策措施的实施来控制生育数量。
2.Z字型 (1)埃德文· 阿曼达和特达· 斯考切坡认为， 在美国的公共政策历史上存在着一个反复 无常的模式，它的一大特征是刺激和反应 的交替作用或者叫做“Z形效应”。 (2)阿曼达和斯考克坡认为，在过去一百 年里，美国的公共政策形成一个Z字形模式， 一个时期的政策成为下一时期政策的刺激 因素，后者是对前者的反应或反作用。
3.按照变动的内容可以分为：目标变动、 计划或项目变动、资源变动、机构或人员 变动、政策本身的变动等。 4.按照变动的形式可以分为：替代、合 并、分解、废止和创新。 5.按照变动的规律性可以分为：周期性 变动和不规则变动等。 6.按照变动的动力可以分为：主动变动 和被动变动。
（四）政策变动的模式
西方学者从他们本国的政策实践中总结出 若干个政策变动的模型，其中比较有代表性的 是: 1.周期型 (1)这是美国学者亚瑟· 施莱辛格在研究美 国政治历史后提出来的。 (2)他认为国家事务存在着一种在公共目的 和私人利益之间的持续变动，美国政治一直遵 循一个相当有规律的周期在运行，即国家的态 度总是在自由主义和保守主义之间来回摆动。
(3)学习型模式的基本观点是：政策 取向的学习是政策变动的重要方面，它 能够经常使联盟信念体系的次级方面产 生变动；而政策核心方面的变化,通常 是亚系统外部客观因素变动的结果。 学习可以提高对那些重要变量的状 态的认识，也可以提升对信念体系内在 逻辑和因果关系的理解，还可以确认并 回应对信念体系的挑战。政策学习就是 这种想要认识和实现核心的政策信念而 不断探寻和调适的过程。 公共政策的创新P404
3.学习型
(1)“政策学习”模式是由萨巴提尔等 人提出来的，其灵感一方面来自政治学研 究中的集团理论，另一方面来自赫克罗在 20世纪70年代对政策学习的研究。 (2)他们强调信念和政策学习的动态变 化是理解和预测政策变动的关键所在,并构 建了一个政策变动的概念框架，把政策变 动看作以下三方面因素共同作用的结果： 1）政策亚系统内竞争性的“政策倡议 联盟”之间的互动; 2）亚系统外部的变化； 3）稳定的系统因素的影响。
1.政策终结的含义 所谓终结是指某一事物在时间或空间上 的终止或结束。 政策终结就是公共政策的决策者,通过对 政策进行审慎的评估后，采取必要的措施， 以终止那些错误的、过时的、多余的或无效 的政策、政策功能、政策计划或政策组织的 一种行为。
2.政策终结的对象 一般说来，政策终结的对象有四种类 别： （1）功能 （2）组织 （3）政策 （4）计划