专利分析方法和主要指标计划

专利信息及其在企业中的应用

专利分析是情报分析的重要分析方法之一，据统计，世界上每年发明创造成果的90%至95%在专利文献上记载，现在世界上约90个国家、地区及组织用大约30种文字每年出版约100多万件专利文献，全世界发明成果的70%～90%仅仅出现在专利文献中，而不会出现在期刊论文、会议报告等其他文献形式上。由于专利文献技术内容的广泛性、专业性、及时性、公开性，专利文献法律保护的严密性、规范性和时效性，灵活运用专利文献，进行专利分析，企业将获得独特而实用的信息，从而提高企业的竞争和创新能力。

一、专利文献的特点

专利文献一般包括专利公报、专利申请文件、专利说明书、专利索引、专利分类表、专利文摘等有关专利和专利权人的已出版或未出版的资料。

除了数量巨大、内容广泛等特点，专利文献具有其它情报源所没有的特点：

1、新颖性

大多数国家采用的先申请制原则使申请人在发明完成之后尽早提交申请，以防他人捷足先登；其次，由于新颖性是专利申报的首要条件，因此，发明创造多以专利文献而非其它科技文献形式公布与众；而20世纪70年代初以来专利申请早期公开制度的推行，更加快了专利反映新技术的速度。同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其它媒体上的时间平均早1～2年。

2、可靠性

专利经过了长期的公示和严格审查，其内容既确定又准确，可以根据专利文献进行技术复制。

3、详尽性

专利文献必须公开其技术细节，是申请者唯一不得不向公众透露其关键信息，而在其它地方都不会透露的文献。

4、规范性

专利文献采用统一的分类方法，有着同一的着录格式，非常便于检索。

二、通过专利文献可以获得的信息

通过专利文献的检索和分析大致可获得以下几方面的信息：

1、技术信息

专利文献可提供很多新技术和新技术的关键信息及背景信息。利用专利可发现供改进现有产品、工艺和设计的可能性和方法，以及在先技术，或可替代的新技术和新的研究方向。

2、技术和产业动向

专利文献可以显现出哪些机构、哪些人员、那些国家正在从事哪些研究，这些研究处于什幺阶段，又有那些成果；从时间、空间上进行分析，就可以显示当前的前沿技术是什么，市场前景怎样，某一技术或产品的生命周期状况如何，潜在的市场价值和潜力是怎样的，本领域及相关领域产品或技术的转折方向和重大变化如何演变，技术和市场空隙在哪里。

3、竞争对手信息

竞争对手的专利文献可显示对方正在从事和投入的领域和技术水平。对对方在各个时期在各地申请的各种专利的数量和种类进行分析即可展现对方研发和产品战略的变化、重点和技术偏好，其未来可能的发展方向及市场战略。

4、知识产权信息

专利文献是集技术、经济、法律为一体的信息资源。专利文献包括已授权的专利文献和已公开但未授权的专利文献，法律信息主要包括了技术保护范围、申请日、优先权日、专利类型、优先权申请国等有效保护期和地域范围信息。

三、专利信息分析在企业中的应用

通过对以上一个或多个信息的综合，专利信息可以应用在以下领域中：

1、收购与兼并

在当前的企业并购中，技术并购和专利收购是主要的内容之一，专利收购可以阻击竞争对手、自我防卫、收取许可费、提升已有产品和技术、进行买卖专利等。通过专利分析，适当评估专利技术的价值，可将投资和风险降到最低。如，浙江万向集团已在国外收购了16家公司，其中技术和专利收购占主要部分。1990年，美国舍勒公司自动与万象联系，希望出让资产。万向集团详细调研和分析了舍勒公司的优良和不良资产，当了解到美国的另一家公司LSB

也在与舍勒公司接触，而他们并不需要舍勒的品牌、专利等无形资产时，万象当机立断，派人前去与LSB公司接洽。经过协商，万向集团向LSB公司提出双赢妙计：各取所需。很快万向集团与LSB公司达成协议：LSB公司接纳舍勒的工人，收购厂房；而舍勒的品牌、技术专利、专用设备及市场等归万向所有。这样万象将1936万美元的出售价格压低到42万美元的，而且取得了自己最需要的专利储备。

2、调整产品和市场战略

通过专利分析可了解产业和竞争对手的产品和市场布局，很多跨国公司往往是产品未到，专利先行或资金未到，专利先行。而弱势或后进企业要进入一个新的产品市场，尤其是竞争激烈的高科技产品市场，最好的办法是专利先行，获得入场券。但是若自己进行研究开发，市场的格局已然形成，这时的捷径就是并购某个拥有相关专利技术的公司，提前进入市场，给竞争对手一个措手不及。

3、调整研发战略

据世界知识产权组织统计，利用专利文献，可节约40%的科研经费，同时少花60%的研发时间。通过专利文献了解技术和产业发展状况，掌握技术演变，进行技术预测，制定基于专利分析的技术发展路线图，展示技术发展的脉络，发掘专利技术的种子技术（Seeds）和技术空隙以探索技术开发方向，或者改进现有产品、工艺和设计，规避在先技术和寻找替代技术。

经济实力较强、技术领先的企业通常采用进攻型专利战略，即积极主动地开发新技术、新产品，并及时申请专利取得法律保护，抢先占领市场，维护自己的优势地位和垄断地位；经济实力较弱、技术上不具有竞争优势的企业通常可着重分析用外围专利、下游专利封锁各种改进发明的技术发展路线，采用防御型专利战略，即利用对专利技术的二次开发、技术引进、专利对抗、专利诉讼等方式抵御竞争者的专利攻势，打破竞争者的技术垄断，改变被动地位。

弱势或后进企业在引进技术中一般实施跟进型的专利开发战略，形成“专利篱笆”，以达到“以小制大”的目的。“专利篱笆”即采用购买、引进等防御型专利战略并大量申请改进专利、实用新型专利等外围专利。这样，原企业的基本发明完成后如果忽视以后的开发，基本专利的权利就会变成孤立状态，会受到改进发明或应用发明的侵入，被“专利篱笆”包围起来。在制造某种专利产品或采用某种专利方法时，如果必须采用这些外围专利的话，“专利篱笆”就具有强大的威力。日本在二战以后从一个战败国迅速发展成现在的经济强国，就是成功地运用跟进型专利战略的结果。台湾和韩国的企业也大量运用了这一战略。

4、进行技术评价和创新能力评估

通过对专利技术数量、转化、引用等的跟踪分析，可以评估自身和对手的技术水平，研发团队学习和扩散的能力，以及创新能力。此外，在企业合并、专利授权或转让、公司股份入股、法律诉讼、融资时，都需要适当地评估专利技术的价值。

5、进行专利贸易和投资

专利信息分析可辅助进行专利技术的引进、转让、许可、授权以及组建专利联盟等决策。

5、进行权利的防御和攻击

专利是法律授予的一种垄断权。通过专利分析，一方面可以进行自我防卫，防止侵权行为，另一方面通过关注对手申请专利和专利情况，寻找对方专利的瑕疵和漏洞，为对方申请专利制造障碍，以及进行反侵权指控的诉讼。