最新制度制度变迁与经济绩效幻灯片
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制度制度变迁与经济绩效ppt课件
作者简介
一、学习和从教经历 • 1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市 • 1942年获得加州大学伯克利分校学士学位 ，1952年获得该校哲学博士学位 • 1946-1949年年开始在加州大学伯克利分校任教 • 1950- 1961年任华盛顿大学的助理教授 、副教授、教授，1961-1966年担任华盛顿大
6、正式约束
几点强调
6、正式约束
7、实施
• 实施主要指契约的准确执行。 • 在历史演化中，制度变迁、契约以及经济绩效等一些关键
性的问题，都取决于在多大程度上，契约能够低成本地得 以实施。 • 在博弈论重要文献基础上，作者得出这一结论：那些能使 人们在非人际关系化交换条件下从贸易中获取收益的复杂 契约，必须伴随着某种形式的第三方实施。
• 有关人类合作问题的相关讨论，在博弈论框架下的分析进展神 速。通过粗浅的分析一些过于简化的模型，可以得到这样的博 弈结论：当游戏可以重复进行，或者参与人数较少时，参与人 就可以充分的掌握其他参与人的信息，这时与他人合作将是值 得的，否则合作将难以维持。但这一条件与高度专业化且劳动 分工具有非人际关系化的实际世界正好相反。
1993年，诺思因为其“用经济理论和数量方法来解释经济 和制度变迁从而在经济史方面的新研究”，获得诺贝尔经 济学奖。
作者简介
二、主要著作： 《1790—1860年的美国经济增长》 1961
《美国过去的增长与福利：新经济史》 1966 《制度变迁与美国的经济增长》（与戴维斯合著） 1971 《西方世界的兴起：新经济史》（与托马斯合著） 1973 《经济史中的结构与变迁》 1981 《制度、制度变迁与经济绩效》1990 《理解经济变迁过程》2005
理论与现实的差距
2、合作：理论问题
一、学习和从教经历 • 1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市 • 1942年获得加州大学伯克利分校学士学位 ，1952年获得该校哲学博士学位 • 1946-1949年年开始在加州大学伯克利分校任教 • 1950- 1961年任华盛顿大学的助理教授 、副教授、教授，1961-1966年担任华盛顿大
6、正式约束
几点强调
6、正式约束
7、实施
• 实施主要指契约的准确执行。 • 在历史演化中，制度变迁、契约以及经济绩效等一些关键
性的问题，都取决于在多大程度上，契约能够低成本地得 以实施。 • 在博弈论重要文献基础上，作者得出这一结论：那些能使 人们在非人际关系化交换条件下从贸易中获取收益的复杂 契约，必须伴随着某种形式的第三方实施。
• 有关人类合作问题的相关讨论，在博弈论框架下的分析进展神 速。通过粗浅的分析一些过于简化的模型，可以得到这样的博 弈结论：当游戏可以重复进行，或者参与人数较少时，参与人 就可以充分的掌握其他参与人的信息，这时与他人合作将是值 得的，否则合作将难以维持。但这一条件与高度专业化且劳动 分工具有非人际关系化的实际世界正好相反。
1993年，诺思因为其“用经济理论和数量方法来解释经济 和制度变迁从而在经济史方面的新研究”，获得诺贝尔经 济学奖。
作者简介
二、主要著作： 《1790—1860年的美国经济增长》 1961
《美国过去的增长与福利：新经济史》 1966 《制度变迁与美国的经济增长》（与戴维斯合著） 1971 《西方世界的兴起：新经济史》（与托马斯合著） 1973 《经济史中的结构与变迁》 1981 《制度、制度变迁与经济绩效》1990 《理解经济变迁过程》2005
理论与现实的差距
2、合作：理论问题
第06章 制度变迁理论 《制度经济学》PPT课件
• 国家理论：国家也是追求自身利益最大化的经济人。 制订什么样的产权规则，是否变革产权规则，何时 和如何变革，需要从自身利益出发进行成本收益的 计算。并尽量节约交易成本，获取最大利益。
• 国家理论：国家的存在是经济增长的关键，因而国 家又是人为经济衰退的根源。如果某个主体能够超 越于众多经济活动主体，而作为第三者承担起界定 和保护产权这个职能，可能有利于交易费用的节约。 国家就是这样的角色。相对于私人来说，国家在制 订和变革产权制度方面更具有规模经济，可以节约 许多交易成本，因为它具有暴力优势，可以依靠强 制节约制订和变革制度的组织成本。
• (一)方法论------经济人假设、均衡分析、边际分析
• 经济人假设及与之相联系的成本收益分析方法，是 最主要的方法。来分析制度和制度变迁，制度变迁 主体都财富最大化者，制度变迁的动力来自追求对 成本收益之间的差额。
• 分析制度的供给和需求、制度创新的机会等 。 • 边际分析：
• 合约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资料用 于再建立协约是有利可图的 ；
第二节 主要的制度变迁理论概述
一、新古典制度经济学的制度变迁理论 二、马克思的制度变迁理论 三、旧制度经济学的制度变迁理论
一、新古典制度经济学的制度变迁理论
• 新制度经济学派中有许多人对制度变迁理论做出 了贡献，比较而言，诺斯的制度变迁理论是最系 统、最完备的，最能代表整个新制度经济学在制 度变迁方面的成就。诺斯的制度变迁理论主要体 现在1973年出版的《西方世界的兴起》(与托马斯 合著)、1981年出版的《经济史中的结构与变迁》、 1990年出版的《制度、制度变迁与经济绩效》三 本著作中。
• 一、制度的稳定与变迁 • 二、制度变迁主体 • 三、制度变迁的动力或动因 • 四、制度变迁的方式 • 五、制度变迁的效率评价 • 六、制度变迁周期
• 国家理论：国家的存在是经济增长的关键，因而国 家又是人为经济衰退的根源。如果某个主体能够超 越于众多经济活动主体，而作为第三者承担起界定 和保护产权这个职能，可能有利于交易费用的节约。 国家就是这样的角色。相对于私人来说，国家在制 订和变革产权制度方面更具有规模经济，可以节约 许多交易成本，因为它具有暴力优势，可以依靠强 制节约制订和变革制度的组织成本。
• (一)方法论------经济人假设、均衡分析、边际分析
• 经济人假设及与之相联系的成本收益分析方法，是 最主要的方法。来分析制度和制度变迁，制度变迁 主体都财富最大化者，制度变迁的动力来自追求对 成本收益之间的差额。
• 分析制度的供给和需求、制度创新的机会等 。 • 边际分析：
• 合约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资料用 于再建立协约是有利可图的 ；
第二节 主要的制度变迁理论概述
一、新古典制度经济学的制度变迁理论 二、马克思的制度变迁理论 三、旧制度经济学的制度变迁理论
一、新古典制度经济学的制度变迁理论
• 新制度经济学派中有许多人对制度变迁理论做出 了贡献，比较而言，诺斯的制度变迁理论是最系 统、最完备的，最能代表整个新制度经济学在制 度变迁方面的成就。诺斯的制度变迁理论主要体 现在1973年出版的《西方世界的兴起》(与托马斯 合著)、1981年出版的《经济史中的结构与变迁》、 1990年出版的《制度、制度变迁与经济绩效》三 本著作中。
• 一、制度的稳定与变迁 • 二、制度变迁主体 • 三、制度变迁的动力或动因 • 四、制度变迁的方式 • 五、制度变迁的效率评价 • 六、制度变迁周期
制度的基本概念与变迁分析(ppt 59页)
1、诱致性制度变迁
（3）问题： 第一，群体间达成变迁方案的谈判成本
较高，有可能使制度变迁无法产生；
第二，正式制度变迁中的外部性问题极 易造成搭便车，进而弱化制度变迁的动 力。
（4）例证：家庭联产承包责任制
2、强制性制度变迁
（1）含义：由政府法令引致的变迁
（2）政府推进制度变迁的原因
制度指的是激励和约束人们行为的一种规则。P36
（１）制度与人的动机、行为有着内在的联系。它体现着人 的动机，又激励和约束人的行为，是人们在经济活动中自发 形成或人为设计的。
（２）制度是一种公共品。作为一种行为规则，不是针对某 一人设计，这是从最终状态来说的。可能开始是为少数人制 定的，后来适用于所有人。“
乙 不坦白
甲 不坦 A 1年
白
1年
甲 坦白
C 10年 3月
乙 坦白
B
3月
10年
D
5年
5年
二、财产制度的起源
我们假定“假想的世界”只有A、B两个人，在“自然状态”下，每个人都 种植谷物、偷取对方的谷物或防止偷窃，但每个人种植谷物、行窃和 反窃的技术程度不一样，在自然状态下，有如下面结果
制度变迁比较
1、诱致性制度变迁
（1）含义：是指一群（个）人在响应由制度 不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变 迁。
（2）特点：
第一，盈利性：只有当制度变迁的预期收益 大于预期成本时，有关群体才会去推动制度 变迁。
第二，自发性：并不是由政府。
第三，渐进性：是一种自下而上，从局部到 整体的。
（３）制度与组织是不相同的。
制度是社会游戏的规则，是人们创造出来的，用以激励 和约束人们行为的规则；组织则是参与社会游戏的角色。制 度与组织又紧密相联，制度必须以组织或人与人的存在为前 提，而组织则总是体现着一定的制度，靠制度保障和维持， 如企业是组织，但企业体现着一定的制度。
制度变迁理论ppt课件
这项法案的通过显然主要是通过患病的个人及其家 属的努力才得以通过的。
同姓恋：
美国、加拿大已有同性恋者结婚。荷兰同性恋 者不但可以合法结婚也可以合法离婚，荷兰参议院 （2000.9.）通过了使同性恋结婚合法化的法律，参 议院还通过立法准许同性恋者婚后收养孩子。一些 国家也将同性恋的合法年龄规定为16 岁（以色列、 英国等）。人妖在泰国是合法的。大学里有人妖学 生，也有人妖教师。找对象。在泰国，人妖有自己 的组织，而且相当有影响力。
局部变革式制度创新是一种对制度的要素或结构 进行部分调整和改造，使其功能更新，从而实现制 度创新的制度变革。
激进式制度变迁 渐进式制度变迁
从制度变迁的速度来考察
激进式制度变迁：以终极预期目标为参照系数,采 取迅速而果断的行动,一步到位安排预期制度的方 式,“破”与“立”同时进行,也就是在新制度安排 的同时,否认现存的组织结构和信息存量。
四、制度变迁的原因
诺斯认为制度的产生是由于制度安排的非均衡， 及未达到帕累托效率准则最优
资源配置是否最优 分配是否公平 社会福利是否最大化
制度变迁的动因在于“成本与收益”的比较； 只有在预期收益大于预期成本的情形下，行为主体 才会推动制度变迁，否则，就会维持原有制度不变。 所以制度变迁的主要经济动机是获得制度收益，减 少制度成本或交易费用。
优点: 减少不必要的争论； 减少变迁成本向后累计的风险； 急需的核心问题能够较快安排到位。
渐进式制度变迁：假定每个人、每个组织的信息 和知识存量都是极其有限的,不可能预先设计好终极 制度的模型,只能采取需求累增与阶段性突破的方式, 逐步推动制度升级并向终极制度靠拢。 特征：
先试点后推广。 经常选择双轨制改革方案。 一种自上而下的强制性制度变迁的过程。 一种倾斜式改革。 是一种增量改革、边际改革。也就是在保留、 改革旧体制的同时，不断地引入新体制因素。
同姓恋：
美国、加拿大已有同性恋者结婚。荷兰同性恋 者不但可以合法结婚也可以合法离婚，荷兰参议院 （2000.9.）通过了使同性恋结婚合法化的法律，参 议院还通过立法准许同性恋者婚后收养孩子。一些 国家也将同性恋的合法年龄规定为16 岁（以色列、 英国等）。人妖在泰国是合法的。大学里有人妖学 生，也有人妖教师。找对象。在泰国，人妖有自己 的组织，而且相当有影响力。
局部变革式制度创新是一种对制度的要素或结构 进行部分调整和改造，使其功能更新，从而实现制 度创新的制度变革。
激进式制度变迁 渐进式制度变迁
从制度变迁的速度来考察
激进式制度变迁：以终极预期目标为参照系数,采 取迅速而果断的行动,一步到位安排预期制度的方 式,“破”与“立”同时进行,也就是在新制度安排 的同时,否认现存的组织结构和信息存量。
四、制度变迁的原因
诺斯认为制度的产生是由于制度安排的非均衡， 及未达到帕累托效率准则最优
资源配置是否最优 分配是否公平 社会福利是否最大化
制度变迁的动因在于“成本与收益”的比较； 只有在预期收益大于预期成本的情形下，行为主体 才会推动制度变迁，否则，就会维持原有制度不变。 所以制度变迁的主要经济动机是获得制度收益，减 少制度成本或交易费用。
优点: 减少不必要的争论； 减少变迁成本向后累计的风险； 急需的核心问题能够较快安排到位。
渐进式制度变迁：假定每个人、每个组织的信息 和知识存量都是极其有限的,不可能预先设计好终极 制度的模型,只能采取需求累增与阶段性突破的方式, 逐步推动制度升级并向终极制度靠拢。 特征：
先试点后推广。 经常选择双轨制改革方案。 一种自上而下的强制性制度变迁的过程。 一种倾斜式改革。 是一种增量改革、边际改革。也就是在保留、 改革旧体制的同时，不断地引入新体制因素。
制度制度变迁与经济绩效PPT课件
有效率是经济组织是经济增 长的关键。 市场需要有效的激励 西方兴起在于市场经济+股份 制企业 产权是创造有效激励的前提
依法治国
国家的存在是经济增长的 关键然而国家又是人为经 济衰退的根源
解放思想
我国改革的路径依赖，苏 联模式与计划经济 意识形态理论
1
2
-
3
13
谢谢观看
-
14
2
4
-
制度的作用
1 制度能够结构化人们的互动，降低 互动中的不确定性，制度还能降低 交易费用。
制度与组织关系
制度是比赛规则，组织是参赛者。 制度提供有限选择集合，组织的理 解和行动影响到制度的实施，进而 影响最终绩效。
11
PART FOUR
主要理论 应用
-
12
4-1
诺斯与中国改革
市场发挥决定性作用
上海人民出版社 ISBN: 7807613734, 9787807613732 出版年：2010-07-01 页数：209
-
4
1-2
以加尔布雷思为代表 的新制度经济学派
• 研究对象:强调心理因素、法律因 素对经济生活起决定作用的思想; 更多地分析单一制度本身的功能。
• 研究方法：认为把个人作为经济 学的研究出发点是不科学的，没 有考虑到社会各个经济利益集团 间的矛盾冲突。
-
经济史史实材料验证制度理论
8
PART THREE
பைடு நூலகம்
主要观点及 结论
-
9
不确定性源于信息不完全
3-1
非性正式和约心束 智能力；正制式度约束通过
实施
结构化人们的互动，限制
相人交对类易价行费格为用理理的论论变行文化事，准渗不则透仅、 带制选包能行来度择括改为连政规集衡规续治则合量范性（和交、、司契换惯非法约物例正相）之对的价价来制效规格源值度等则变的化变关、迁键经、问济契题约取以决及于组织经多济大绩程
依法治国
国家的存在是经济增长的 关键然而国家又是人为经 济衰退的根源
解放思想
我国改革的路径依赖，苏 联模式与计划经济 意识形态理论
1
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谢谢观看
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制度的作用
1 制度能够结构化人们的互动，降低 互动中的不确定性，制度还能降低 交易费用。
制度与组织关系
制度是比赛规则，组织是参赛者。 制度提供有限选择集合，组织的理 解和行动影响到制度的实施，进而 影响最终绩效。
11
PART FOUR
主要理论 应用
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4-1
诺斯与中国改革
市场发挥决定性作用
上海人民出版社 ISBN: 7807613734, 9787807613732 出版年：2010-07-01 页数：209
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4
1-2
以加尔布雷思为代表 的新制度经济学派
• 研究对象:强调心理因素、法律因 素对经济生活起决定作用的思想; 更多地分析单一制度本身的功能。
• 研究方法：认为把个人作为经济 学的研究出发点是不科学的，没 有考虑到社会各个经济利益集团 间的矛盾冲突。
-
经济史史实材料验证制度理论
8
PART THREE
பைடு நூலகம்
主要观点及 结论
-
9
不确定性源于信息不完全
3-1
非性正式和约心束 智能力；正制式度约束通过
实施
结构化人们的互动，限制
相人交对类易价行费格为用理理的论论变行文化事，准渗不则透仅、 带制选包能行来度择括改为连政规集衡规续治则合量范性（和交、、司契换惯非法约物例正相）之对的价价来制效规格源值度等则变的化变关、迁键经、问济契题约取以决及于组织经多济大绩程
制度变迁与经济增长知识课件
大规模地组织或固定成本，使得单位成
产
本下降。
生
路
学习效应。
径
依
赖
协作效应。适应制度而产生的组织和一
的
项正规规则的产生都会实现组织之间和
原
规则之间的协调效应。
因
适应性预期。减少持久下去的不确定性。
对制度有益论的批判
艾尔奇安：幸存下来的制度都是有益的制度，它们用 于解决人类面临的问题。
诺斯：“人类历史中的一个关键疑难问题是，如何解 释历史变迁路径差异甚大的原因”
不 北美殖民地 同
的
相同的 宪法经 济后化为 中央集权制南美殖民地 绩 效
制度路径分歧案例（二）
我国从传统经济转移到现代经济
人格化 交易
熟悉 个人 之间 交往
信息 交流 知识 水平 较低
规模 经济 较小
交易 成本 较大
非人格 化交易
无须 个人 之间 熟悉
信息 交流 水平 较高
规模 经济 较大
交易 成本 较小
诺斯的路径依赖与制度变迁
“有两种力量规范制度变迁的路线：一种是报酬递 增，另一种是由复杂的交易费用所确定的不完全市 场。”
在非报酬递增和完全竞争的世界中，制度是无关紧 要的，因为报酬递减和市场竞争会使制度选择上的初始 错误得到纠正。但是，在报酬递增条件下，制度则是重 要的。制度初始建立的沉没成本很高，制度框架规定的 机会集合会产生显著的组织学习效应，与其他组织的合 约还会产生巨大的协作效应，正规制度的创立又会导致 大量作为其延伸的非正式制度的形成，基于某一制度的 合约处于支配地位还会使行动者形成对该制度的适应性 预期。这种“制度矩阵的相互依赖的构造会产生巨大的 报酬递增”，而报酬递增又成为阻碍制度框架变革的保 守力量。
制度与经济发展PPT课件
三、基于制度视角的经济发展机制
在对以上历史反论进行解释的基础上，诺思还进一步 分析了制度促进经济增长的机制。
在诺思看来，新古典经济学在建立其增长模型时，虽 然将制度看成是增长中的一个要素，但在模型处理时，往往 是基于一种“无摩擦”的假定，即任何资源在配置过程中是 不存在交易成本的，这是新古典增长模型的一个重大缺陷。 事实上，随着专业化和分工的发展，资源配置中所带来的交 易费用是与日俱增的。如果没有一种新的能有效降低交易费 用的制度产生，这种逐渐增长的交易费用就会阻碍专业化和 分工的进一步发展，从而导致经济停滞甚至衰退。而通过建 立能够减少交易费用的制度，就能促使专业化和分工过程的 深入，并最终带来经济的繁荣与增长。人类历史上经济成长 的历程，就是不断产生新的能降低交易费用的制度演进的结 果。从这个意义上，诺思和托马斯（D. North and R. Thomas,1973）总结道：“在经济发展中，制度起着决定性 作用”。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
还有一些经济学家则认为，制度的基本功 能是节约和再分配。林毅夫和鲁金特（J. Y. Lin and J. B. Nugent，1995）就明确指出；制度的最 基本功能是节约，即让一个或更多的经济人在增 进自身福利时而不使其他人的福利减少；或让经 济人在他们的预算约束下达到更高的目标水平。 另外，制度还具有再分配功能。在林毅夫和鲁金 特看来，提高自身的境况而牺牲别人的利益（即 再分配功能），可能是许多制度安排的主要功能 或动机。当把规则加诸他人之身的权力分布不均， 且不同制度安排竞争非常微弱时，制度的再分配 功能可能会居于主导地位。
制度（insititution）是约束人们行为的一系列 规则，是人类经济社会中政策、组织、体制，以及 价值观和习俗等的集合体。
资本主义经济制度及其演变ppt
02 促进经济增长 资本主义经济制度鼓励个人和企业追求利润，从而促进 了经济的增长和繁荣。
03 社会不平等 资本主义经济制度可能导致贫富差距加大，社会资源和 财富分配不均。
04 经济波动 资本主义经济制度下的市场经济可能导致经济波动和周 期性危机，对社会稳定造成威胁。
资本主义经济制度的未来发展前景
06
发达国家资本主义经济制度的演变历程
英国资本主义经济制度的演变
从工业革命到现代，英国资本主义经济制度经历了多次重大变革，如自由放任政策的兴衰、福 利国家的建设等。
美国资本主义经济制度的演变
美国资本主义经济制度在20世纪经历了多次危机和变革，如大萧条、罗斯福新政、金融自由化 等，对其经济和社会发展产生了深远影响。
殖民扩张的作用
殖民扩张为资本主义提供了资 本原始积累，促进了资本主义 的发展。
重商主义政策的推 动
重商主义政策鼓励出口，抑制
进口，推动了资本主义经济制
度的初步形成。
资本主义经济制度的发展阶段
02
自由资本主义阶段
自由竞争时期
16世纪至19世纪，资本主义经济制度处于自由竞争时期， 市场自由化、贸易自由化成为主要特征。
市场竞争机制
市场竞争推动企业创新、提高效 率，促进经济增长和技术进步。
价格机制
价格反映资源稀缺性，引导资源 在不同领域间的合理配置。
资本主义企业的组织与运作
企业的所有权与控 制权
资本主义企业中，所有权与控制 权通常分离，股东拥有企业所有 权，而经理层负责企业的日常运
营和决策。
企业的组织结构
资本主义企业通常采用科层制组 织结构，各部门分工明确，权力 等级分明，以确保企业的高效运
成熟阶段
03 社会不平等 资本主义经济制度可能导致贫富差距加大，社会资源和 财富分配不均。
04 经济波动 资本主义经济制度下的市场经济可能导致经济波动和周 期性危机，对社会稳定造成威胁。
资本主义经济制度的未来发展前景
06
发达国家资本主义经济制度的演变历程
英国资本主义经济制度的演变
从工业革命到现代，英国资本主义经济制度经历了多次重大变革，如自由放任政策的兴衰、福 利国家的建设等。
美国资本主义经济制度的演变
美国资本主义经济制度在20世纪经历了多次危机和变革，如大萧条、罗斯福新政、金融自由化 等，对其经济和社会发展产生了深远影响。
殖民扩张的作用
殖民扩张为资本主义提供了资 本原始积累，促进了资本主义 的发展。
重商主义政策的推 动
重商主义政策鼓励出口，抑制
进口，推动了资本主义经济制
度的初步形成。
资本主义经济制度的发展阶段
02
自由资本主义阶段
自由竞争时期
16世纪至19世纪，资本主义经济制度处于自由竞争时期， 市场自由化、贸易自由化成为主要特征。
市场竞争机制
市场竞争推动企业创新、提高效 率，促进经济增长和技术进步。
价格机制
价格反映资源稀缺性，引导资源 在不同领域间的合理配置。
资本主义企业的组织与运作
企业的所有权与控 制权
资本主义企业中，所有权与控制 权通常分离，股东拥有企业所有 权，而经理层负责企业的日常运
营和决策。
企业的组织结构
资本主义企业通常采用科层制组 织结构，各部门分工明确，权力 等级分明，以确保企业的高效运
成熟阶段
制度变迁和制度创新PPT共22页
1
0
、
倚
南
窗
以
寄
傲
，
审
容
膝
之
易
安
。
61、奢侈是舒适的，否则就不是奢侈 。——CocoCha nel 62、少而好学，如日出之阳；壮而好学 ，如日 中之光 ；志而 好学， 如炳烛 之光。 ——刘 向 63、三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。 ——孔 丘 64、人生就是学校。在那里，与其说好 的教师 是幸福 ，不如 说好的 教师是 不幸。 ——海 贝尔 65、接受挑战，就可以享受胜利的喜悦 。——杰纳勒 尔·乔治·S·巴顿
制度变迁和制度创新
6
、
露
凝
无
游
氛
，
天
高
风
景
澈
。
7、翩翩新 来燕，双双入我庐 ，先巢故尚在，相 将还旧居。
8
、
吁Байду номын сангаас
嗟
身
后
名
，
于
我
若
浮
烟
。
9、 陶渊 明（ 约 365年 —427年 ），字 元亮， （又 一说名 潜，字 渊明 ）号五 柳先生 ，私 谥“靖 节”， 东晋 末期南 朝宋初 期诗 人、文 学家、 辞赋 家、散
谢谢！
文 家 。汉 族 ，东 晋 浔阳 柴桑 人 （今 江西 九江 ） 。曾 做过 几 年小 官， 后辞 官 回家 ，从 此 隐居 ，田 园生 活 是陶 渊明 诗 的主 要题 材， 相 关作 品有 《饮 酒 》 、 《 归 园 田 居 》 、 《 桃花 源 记 》 、 《 五 柳先 生 传 》 、 《 归 去来 兮 辞 》 等 。
绩效管新制(PPT 页)
是注意未來的事,而非已做的事 2.面談作用
做好面談準備工作,力求通過溝通協 調的方式,績效面談的手段達到激勵作用
2019/12/28
28
績效改進計劃
發展計劃
• 1. 發展需要----為培養員工晉升能力或 改善現有工作績效
• 2. 行動計劃----基于上述發展需要,有哪 些具體行動, 何時做…
• 3. 先前的行動計劃---員工前期發展計劃 中,已達成哪些具體成果?
2019/12/28
6
工作要項
• 工作要項
績效標準
• A.口述聽寫 : 完整敘述表達意思, 80%
的 語句一樣
• B.打字 : 1.看手稿,每分鐘打字60個
以上
•
2.無字詞或語法錯誤
2019/12/28
7
職務說明書(崗位描述)
部門: 職務 上級主管 工作概要 職責 權限 資格要求
2019/12/28
工资；相反，他会占用自己的空闲时 间，直到工人回来
2019/12/28
13
實施業績考評案例分析
• 志勇的一个工人(小曾)，去年已 经经历了许多个人问题。小曾的妻 子已经病了很久，并且医疗费很高。 小曾的儿子患有口吃，医生给他推 荐了一家特别的诊所。小曾已经借 了很多贷款，他对于自己的整个状 况感到非常沮丧和难过。
2019/12/28
16
實施業績考評案例分析
• 问题
• １. 从海新集团水产公司的角度来看， 生产总监的绩效评价给实践可能会 带来什么样的困难？
• ２. 志勇现在应该怎样做，才能减少 因其对小曾的评价所产生的消极影 响？
2019/12/28
17
實施業績考評
• 1.資料的收集 • 工作表現的記錄:生產數量,品質損耗, • 關鍵事件的記錄: • 2.設計考評的指標的體系:權重與指標 • 3. 綜合評價統計結果
做好面談準備工作,力求通過溝通協 調的方式,績效面談的手段達到激勵作用
2019/12/28
28
績效改進計劃
發展計劃
• 1. 發展需要----為培養員工晉升能力或 改善現有工作績效
• 2. 行動計劃----基于上述發展需要,有哪 些具體行動, 何時做…
• 3. 先前的行動計劃---員工前期發展計劃 中,已達成哪些具體成果?
2019/12/28
6
工作要項
• 工作要項
績效標準
• A.口述聽寫 : 完整敘述表達意思, 80%
的 語句一樣
• B.打字 : 1.看手稿,每分鐘打字60個
以上
•
2.無字詞或語法錯誤
2019/12/28
7
職務說明書(崗位描述)
部門: 職務 上級主管 工作概要 職責 權限 資格要求
2019/12/28
工资；相反，他会占用自己的空闲时 间，直到工人回来
2019/12/28
13
實施業績考評案例分析
• 志勇的一个工人(小曾)，去年已 经经历了许多个人问题。小曾的妻 子已经病了很久，并且医疗费很高。 小曾的儿子患有口吃，医生给他推 荐了一家特别的诊所。小曾已经借 了很多贷款，他对于自己的整个状 况感到非常沮丧和难过。
2019/12/28
16
實施業績考評案例分析
• 问题
• １. 从海新集团水产公司的角度来看， 生产总监的绩效评价给实践可能会 带来什么样的困难？
• ２. 志勇现在应该怎样做，才能减少 因其对小曾的评价所产生的消极影 响？
2019/12/28
17
實施業績考評
• 1.資料的收集 • 工作表現的記錄:生產數量,品質損耗, • 關鍵事件的記錄: • 2.設計考評的指標的體系:權重與指標 • 3. 綜合評價統計結果
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直到唐宪宗元和十年（815）年初，柳宗元与 韩泰、韩晔、陈谏、刘禹锡等五人才奉诏进京。
一读诗歌 理解大意
登柳州城楼寄漳汀封连四州
⑴登柳州城楼：既交待了 事情，已含触景生情，伤高 怀远之意。
⑵寄：只要设身处地，稍 加思索，诗人眼望苍茫天地
时代背景
公元八○五年，唐德宗李适死，太子李诵（顺 宗）即位，改元永贞，重用王叔文、柳宗元等革 新派人物，但由于保守势力的反扑，仅五个月， “永贞革新”就遭到残酷镇压。王叔文、王伾被 贬斥而死，革新派的主要成员柳宗元、刘禹锡等 八人分别谪降为远州司马。这就是历史上所说的 “二王八司马”事件。
PART THREE
主要观点及 结论
不确定性源于信息不完全
3-1
非性正式和约心束 智能力；正制式度约束通过
实施
结构化人们的互动，限制
相人交对类易价行费为用格理理的论论变行文化事，准渗不则透仅、带制选包能行来度括择改为连政规衡集规续治则量合范性（和交、、司契换惯非法约物例正相）之对的价价来制效规格源值度等变则的化变关、迁键经、问济题契约取以决于及组织经多济大程绩
1-3
诺斯的主要贡献在于研究方法上的创新，运用新古典经济学 和经济计量学来研究经济史问题。他与福格尔所代表的新经 济史学派并驾齐驱，将新古典生产理论与经济史中所发现的 数据结合起来。
《美国从1790年至1860年的经济增长》
产权理论、《国美家国理过论去和的意增识长与形福态利理：论新是经诺济斯史》的制度变迁 理论的三大基石。1993年，诺斯因为其“用经济理论和 数量方《法西来方解世释界经的济兴和起》制《度制变度迁变从革而与在美国经经济济史绩方效面》的新 的研究”，与福格尔一起获得诺贝尔经济学奖。
制度制度变迁与经济绩效
目录
一、书籍及作者介绍 二、本书结构及研究思路 三、主要观点及结论 四、主要理论应用
PART ONE
书籍及作者 介绍
1-1
书籍介绍
制度、制度变迁与经济绩效
作者：道格拉斯.C.诺斯 译者：杭行 韦森审译 国籍：美国 出版社：格致出版社 上海三联书店
上海人民出版社 ISBN: 7807613734, 9787807613732 出版年：2010-07-01 页数：209
以科斯等人为代表的 新制度经济学派
• 主要代表人物为科斯、威廉姆森、阿尔 奇安、德姆塞茨、诺斯及张五常等。
• 把自身的理论视为对新古典经济学的发 展。
• 关于人的行为假设。 • 关于研究领域的拓展。把新古典经济学
的基本方法运用于研究制度结构，包括 法律、企业组织、社会文化等，并引入 了交易费用、产权等理论。修正了新古 典经济学的零交易费用的假定。
作者简介
唐代文学家、哲学家，唐宋八大家之一。字子厚。 祖籍河东，后迁长安，世称柳河东。因官终柳州刺史， 又称柳柳州。与韩愈共同倡导唐代古文运动，并称韩 柳。
柳宗元少有才名，早有大志。文以辞采华丽为工。 贞元九年（793）中进士，十四年登博学鸿词科，积极 参与王叔文集团政治革新。永贞元年（805）九月，革 新失败，贬邵州刺史，十一月加贬永州（今湖南零陵） 司马。元和十年（815）春回京师，又出为柳州（今属
经济发展
3-2
读书心得及体会
非正式制度的作用
从文化中衍生出来的非正式约束不 会立即对正式规则的变化作出反应， 因而，已改变了的正式制度和先存 的非正式约束之间紧张关系会影响 到经济变迁的方向
路径依赖作用
一些微小的历史事件可能导致某些 制度产生并沿着某些路径长期沿存 下去。非个人化交换的制度框架是 政治稳定以及获取现代技术的潜在 经济收益所必需的。
市断分信的场 续 显 息 行不续著回为完，的馈人全并情和的制使始并同的且况意主欧度条使的，在下识观洲变件英历信交，形模各迁下国史息易被态型国中，和演回费不所就路经西化在馈用完修将截径济班道断十美改型然依表牙路赖现走。不同效迥上的应异了，，不初
经济绩效 史实材料
西班牙 个人化交换 经济停滞
英国
非个人化交 换
2 4
制度的作用
1 制度能够结构化人们的互动，降低 互动中的不确定性，制度还能降低 交易费用。
制度与组织关系Biblioteka 制度是比赛规则，组织是参赛者。 制度提供有限选择集合，组织的理 解和行动影响到制度的实施，进而 影响最终绩效。
PART FOUR
主要理论 应用
4-1
诺斯与中国改革
市场发挥决定性作用
依法治国
有效率是经济组织是经济增 长的关键。 市场需要有效的激励 西方兴起在于市场经济+股份 制企业 产权是创造有效激励的前提
国家的存在是经济增长的 关键然而国家又是人为经 济衰退的根源
解放思想
我国改革的路径依赖，苏 联模式与计划经济 意识形态理论
1
2
3
13
谢谢观看
登柳州城楼寄漳汀封连四州
柳宗元
城上高楼接大荒，海天愁思正茫茫。 惊风乱飐芙蓉水，密雨斜侵薜荔墙。 岭树重遮千里目，江流曲似九迴肠。 共来百越文身地，犹自音书滞一乡。
1-2
以加尔布雷思为代表 的新制度经济学派
• 研究对象:强调心理因素、法律因 素对经济生活起决定作用的思想; 更多地分析单一制度本身的功能。
• 研究方法：认为把个人作为经济 学的研究出发点是不科学的，没 有考虑到社会各个经济利益集团 间的矛盾冲突。
• 制度分析法或结构分析法
2020/11/30
新制度经济学
《制度、制度变迁与经济绩效》
道格拉斯C.诺斯
新制度经济学
PART TWO
本书结构及 研究思路
2-1
总 体 框 架
制度
制度分析 方法论
人类行为理论
交易费用理论
内容 非正式约束
正式约束
实施
制度变迁
组织与制度约束之间的互动 制度变迁的内容和路径 制度变迁的路径依赖
经济绩效
制度、经济理论与经济绩效 经济史史实材料验证制度理论
变励和式终“引”偏和制常度规复际个 致而好先框调由范杂度人制且，存架整对和结变在度能改的的所构实构迁明改变心人的式续规组成施的通显类变变人智性约则成制的边交易互迁人们构的束、。费报们的念动。来成用酬中的行，的源为递不增成及非的口为并长完监本人味方最激期全稳政市管、际定社治场性实保关会规施护系变则权化契迁决约利交连定的的换制路经度成成径度实济依变本本赖上施迁规以契。则约能够主低体成本组家有形迁地目织的通塑得的及方过了以的其向学制活企。习度动和变业，
一读诗歌 理解大意
登柳州城楼寄漳汀封连四州
⑴登柳州城楼：既交待了 事情，已含触景生情，伤高 怀远之意。
⑵寄：只要设身处地，稍 加思索，诗人眼望苍茫天地
时代背景
公元八○五年，唐德宗李适死，太子李诵（顺 宗）即位，改元永贞，重用王叔文、柳宗元等革 新派人物，但由于保守势力的反扑，仅五个月， “永贞革新”就遭到残酷镇压。王叔文、王伾被 贬斥而死，革新派的主要成员柳宗元、刘禹锡等 八人分别谪降为远州司马。这就是历史上所说的 “二王八司马”事件。
PART THREE
主要观点及 结论
不确定性源于信息不完全
3-1
非性正式和约心束 智能力；正制式度约束通过
实施
结构化人们的互动，限制
相人交对类易价行费为用格理理的论论变行文化事，准渗不则透仅、带制选包能行来度括择改为连政规衡集规续治则量合范性（和交、、司契换惯非法约物例正相）之对的价价来制效规格源值度等变则的化变关、迁键经、问济题契约取以决于及组织经多济大程绩
1-3
诺斯的主要贡献在于研究方法上的创新，运用新古典经济学 和经济计量学来研究经济史问题。他与福格尔所代表的新经 济史学派并驾齐驱，将新古典生产理论与经济史中所发现的 数据结合起来。
《美国从1790年至1860年的经济增长》
产权理论、《国美家国理过论去和的意增识长与形福态利理：论新是经诺济斯史》的制度变迁 理论的三大基石。1993年，诺斯因为其“用经济理论和 数量方《法西来方解世释界经的济兴和起》制《度制变度迁变从革而与在美国经经济济史绩方效面》的新 的研究”，与福格尔一起获得诺贝尔经济学奖。
制度制度变迁与经济绩效
目录
一、书籍及作者介绍 二、本书结构及研究思路 三、主要观点及结论 四、主要理论应用
PART ONE
书籍及作者 介绍
1-1
书籍介绍
制度、制度变迁与经济绩效
作者：道格拉斯.C.诺斯 译者：杭行 韦森审译 国籍：美国 出版社：格致出版社 上海三联书店
上海人民出版社 ISBN: 7807613734, 9787807613732 出版年：2010-07-01 页数：209
以科斯等人为代表的 新制度经济学派
• 主要代表人物为科斯、威廉姆森、阿尔 奇安、德姆塞茨、诺斯及张五常等。
• 把自身的理论视为对新古典经济学的发 展。
• 关于人的行为假设。 • 关于研究领域的拓展。把新古典经济学
的基本方法运用于研究制度结构，包括 法律、企业组织、社会文化等，并引入 了交易费用、产权等理论。修正了新古 典经济学的零交易费用的假定。
作者简介
唐代文学家、哲学家，唐宋八大家之一。字子厚。 祖籍河东，后迁长安，世称柳河东。因官终柳州刺史， 又称柳柳州。与韩愈共同倡导唐代古文运动，并称韩 柳。
柳宗元少有才名，早有大志。文以辞采华丽为工。 贞元九年（793）中进士，十四年登博学鸿词科，积极 参与王叔文集团政治革新。永贞元年（805）九月，革 新失败，贬邵州刺史，十一月加贬永州（今湖南零陵） 司马。元和十年（815）春回京师，又出为柳州（今属
经济发展
3-2
读书心得及体会
非正式制度的作用
从文化中衍生出来的非正式约束不 会立即对正式规则的变化作出反应， 因而，已改变了的正式制度和先存 的非正式约束之间紧张关系会影响 到经济变迁的方向
路径依赖作用
一些微小的历史事件可能导致某些 制度产生并沿着某些路径长期沿存 下去。非个人化交换的制度框架是 政治稳定以及获取现代技术的潜在 经济收益所必需的。
市断分信的场 续 显 息 行不续著回为完，的馈人全并情和的制使始并同的且况意主欧度条使的，在下识观洲变件英历信交，形模各迁下国史息易被态型国中，和演回费不所就路经西化在馈用完修将截径济班道断十美改型然依表牙路赖现走。不同效迥上的应异了，，不初
经济绩效 史实材料
西班牙 个人化交换 经济停滞
英国
非个人化交 换
2 4
制度的作用
1 制度能够结构化人们的互动，降低 互动中的不确定性，制度还能降低 交易费用。
制度与组织关系Biblioteka 制度是比赛规则，组织是参赛者。 制度提供有限选择集合，组织的理 解和行动影响到制度的实施，进而 影响最终绩效。
PART FOUR
主要理论 应用
4-1
诺斯与中国改革
市场发挥决定性作用
依法治国
有效率是经济组织是经济增 长的关键。 市场需要有效的激励 西方兴起在于市场经济+股份 制企业 产权是创造有效激励的前提
国家的存在是经济增长的 关键然而国家又是人为经 济衰退的根源
解放思想
我国改革的路径依赖，苏 联模式与计划经济 意识形态理论
1
2
3
13
谢谢观看
登柳州城楼寄漳汀封连四州
柳宗元
城上高楼接大荒，海天愁思正茫茫。 惊风乱飐芙蓉水，密雨斜侵薜荔墙。 岭树重遮千里目，江流曲似九迴肠。 共来百越文身地，犹自音书滞一乡。
1-2
以加尔布雷思为代表 的新制度经济学派
• 研究对象:强调心理因素、法律因 素对经济生活起决定作用的思想; 更多地分析单一制度本身的功能。
• 研究方法：认为把个人作为经济 学的研究出发点是不科学的，没 有考虑到社会各个经济利益集团 间的矛盾冲突。
• 制度分析法或结构分析法
2020/11/30
新制度经济学
《制度、制度变迁与经济绩效》
道格拉斯C.诺斯
新制度经济学
PART TWO
本书结构及 研究思路
2-1
总 体 框 架
制度
制度分析 方法论
人类行为理论
交易费用理论
内容 非正式约束
正式约束
实施
制度变迁
组织与制度约束之间的互动 制度变迁的内容和路径 制度变迁的路径依赖
经济绩效
制度、经济理论与经济绩效 经济史史实材料验证制度理论
变励和式终“引”偏和制常度规复际个 致而好先框调由范杂度人制且，存架整对和结变在度能改的的所构实构迁明改变心人的式续规组成施的通显类变变人智性约则成制的边交易互迁人们构的束、。费报们的念动。来成用酬中的行，的源为递不增成及非的口为并长完监本人味方最激期全稳政市管、际定社治场性实保关会规施护系变则权化契迁决约利交连定的的换制路经度成成径度实济依变本本赖上施迁规以契。则约能够主低体成本组家有形迁地目织的通塑得的及方过了以的其向学制活企。习度动和变业，