内部控制信息系统维护管理制度
中石化全套内部控制系统制度__信息管理系统文件
中石化全套内部控制系统制度__信息管理系统文件一、宗旨
中石化内部控制系统制度（以下简称“中石化系统”）旨在建立一套有效的、规范的信息管理机制，保证信息的有效期和安全性，实现公司战略目标并保障有助于维护财务秩序的实施措施。
二、管理内容
中石化系统的管理内容包括：
1、信息的获取、标识、整理和发布等；
2、信息流程的建立和维护；
3、信息资源的统一管理；
4、信息系统的建立、维护和改进；
5、信息安全的管理；
6、信息认证、审计、考核等。
三、管理原则
1.遵循法律法规：中石化系统坚持遵循国家有关信息管理的法律、法规和规章制度。
2.增强信息安全：中石化系统强调加强信息安全管理，采取各种信息安全技术和技术管理措施，建立安全的信息流程和安全的信息系统。
3.改进信息质量：中石化系统追求信息质量的完善和提高，落实及时性、准确性和完整性等信息质量要求，加强信息系统的维护和管理。
4.保护信息使用合法：中石化系统确定信息使用的范围和用途，并严格监督使用行为，确保信息使用的合法性和真实可靠性。
四、管理机构
中石化系统的管理机构由总部信息安全办公室负责。
内部控制-信息系统用户管理制度
内部控制-信息系统用户管理制度一、前言在当今信息化社会中，信息系统已经成为企业日常运营中必不可少的工具。
然而，信息系统的安全性和稳定性问题日益引起人们的关注，其中信息系统用户管理是保障信息系统正常运行的重要环节。
本文将围绕内部控制-信息系统用户管理制度展开探讨，旨在加强企业对信息系统用户的管理和监督，确保信息系统的正常运行和安全性。
二、信息系统用户管理的重要性信息系统用户是信息系统的重要组成部分，他们的行为直接影响着信息系统的安全性和稳定性。
信息系统用户管理制度的建立可以有效地规范信息系统用户的行为，降低信息系统被恶意攻击的风险，保护企业的商业机密和客户信息。
三、信息系统用户管理制度的基本要求1.用户权限管理：按照用户的岗位和职责划分不同的权限，确保用户只能访问其工作范围内的信息，避免信息泄露和篡改。
2.用户账号管理：建立完善的用户账号管理制度，包括账号申请、审批、启用、停用和注销等流程，及时处理员工离职或调动带来的账号变动。
3.密码管理：要求用户定期更新密码，密码复杂度要求高，不得轻易泄露或共享密码。
4.登陆监控：建立登陆监控机制，记录用户的登陆时间、IP地址和操作内容，及时发现异常登陆行为。
5.数据访问控制：根据用户权限，设定数据的访问范围，限制用户对敏感数据的访问权限。
6.操作日志记录：对用户的操作行为进行记录和审计，便于追踪操作轨迹和发现潜在风险。
四、信息系统用户管理制度的实施步骤1.制定用户管理制度：企业应制定详细的信息系统用户管理制度，明确用户管理的流程、权限划分和责任分工。
2.培训用户：对新员工进行信息系统用户管理培训，使其了解企业的用户管理制度和规定。
3.监控和审计：定期对信息系统用户的权限和操作行为进行监控和审计，及时发现和处置异常情况。
4.持续改进：根据实际情况，不断改进信息系统用户管理制度，提高管理的有效性和适应性。
五、信息系统用户管理制度的益处1.提高信息系统安全性：规范用户行为，减少安全风险，保护企业信息安全。
信息系统管理业务内部控制文件
信息系统管理业务内部控制文件信息系统管理业务内部控制文件一、引言信息系统管理是企业管理中至关重要的一环，它负责确保企业的信息系统安全、高效运行。
为了确保企业信息系统管理的规范和内部控制的有效性，制定一份业务内部控制文件具有重要意义。
本文旨在为企业制定一份有效的信息系统管理业务内部控制文件，以促使企业信息系统管理工作更加科学、规范。
二、目标和原则1. 目标：制定本内部控制文件的目标是确保企业信息系统管理工作的安全性、规范性和高效性。
通过内部控制的建立和完善，确保信息系统运行稳定、数据安全和合规性，提升企业的竞争力和创新能力。
2. 原则：本内部控制文件遵循以下原则：（1）合规性：严格遵守国家相关法律法规和政策，确保信息系统管理工作的合规性。
（2）风险导向：通过风险评估和把控，有效预防和控制信息系统管理中的风险。
（3）科学性：基于信息系统管理的理论、方法和经验，制定科学、系统的管理措施。
（4）透明度：确保信息系统管理工作的透明度，提供充分的信息和报告。
（5）连续性：对信息系统管理工作建立持续监控和改进机制，保证工作的连续性和稳定性。
三、内部控制范围和内容1. 范围：本内部控制文件适用于企业所有的信息系统管理活动，包括信息系统规划、开发、运维、安全管理等。
2. 内容：本内部控制文件包括以下内容：（1）信息系统规划相关控制：- 准确进行信息系统规划，并制定明确的目标和计划。
- 确保信息系统规划与企业整体战略和业务目标相适应。
（2）信息系统开发相关控制：- 严格执行信息系统开发流程，包括需求分析、系统设计、编码和测试等环节。
- 确保开发过程中的各项活动符合标准和规范，并进行适当的验收和审查。
（3）信息系统运维相关控制：- 建立健全的信息系统运维管理制度和标准操作规程。
- 确保信息系统运行稳定、性能优良，并及时解决出现的问题。
（4）信息系统安全管理相关控制：- 制定完善的信息系统安全策略和规则。
- 对信息系统进行风险评估和安全检查，加强对潜在风险的防范和控制。
信息管理内部控制制度范本(6篇)
信息管理内部控制制度范本内部控制管理制度第一章总则第一条为保障公司业务经营管理活动安全、有效、稳健运行，切实防范和化解经营风险，结合公司实际，特制定本制度。
第二条公司内部控制是一种自律行为，是为实现经营目标、防范风险，对内部机构、职能部门及其工作人员从事的经营活动及业务行为进行规范、牵制和控制的方法、措施、程序的总称。
第二章内部控制的目标、原则、结构和要求第三条内部控制的总体目标是：在全公司建立一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系。
具体如下：一、保证法律法规、金融规章的贯彻落实；二、保证全公司发展规划和经营目标的全面实现；三、预防各类违法、违规及违章行为，将各种风险控制在规定的范围之内；四、保证会计记录、信息资料的真实性，保证及时提供可靠的财务会计报告；第四条全公司要按照依法合规、稳健经营的要求，制定明确的经营方针，完善“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”的经营机制，坚持“安全性、流动性、效益性”相统一的经营原则。
在内部控制建设方面应遵循以下原则：一、合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于各项经营管理活动的始终。
二、完整性原则。
各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到所有业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
三、及时性原则。
各项业务经营活动必须在发生时进行及时准确的记录，并遵循效率性原则，外简内繁，按照“内控优先”的原则，建立并完善相关的规章制度。
四、审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证资金、财产的安全与完整。
五、有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及全公司经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
六、独立性原则。
直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
第五条内部控制系统的结构。
医院信息科室内控管理制度
一、目的为了加强医院信息科室内控管理，确保信息系统安全稳定运行，提高工作效率，保障医疗质量和患者权益，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于医院信息科内部所有工作人员，包括信息科管理人员、技术人员、操作人员等。
三、管理职责1. 信息科主任负责全面领导信息科内部控制工作，制定内部控制制度，并组织实施。
2. 信息科副主任协助主任负责具体管理工作，监督内部控制制度的执行。
3. 信息科各岗位人员按照各自职责，认真执行内部控制制度，确保信息系统安全稳定运行。
四、内部控制制度1. 信息系统管理制度（1）信息系统操作人员必须遵守国家相关法律法规，严格执行信息系统操作规范。
（2）信息系统操作人员应定期接受培训，提高业务水平和安全意识。
（3）信息系统操作人员不得擅自修改系统设置，如需修改，应经信息科主任批准。
（4）信息系统操作人员应定期备份重要数据，确保数据安全。
2. 信息系统安全保护制度（1）信息科应建立健全信息系统安全防护体系，定期进行安全检查和漏洞修复。
（2）信息科应加强网络安全管理，禁止非法入侵、篡改、破坏信息系统。
（3）信息科应定期对信息系统进行安全审计，确保信息系统安全稳定运行。
3. 机房管理制度（1）机房实行管理员值班制度，确保机房设备正常运行。
（2）机房内设备应放置整齐，不得随意挪动。
（3）机房内不得存放易燃易爆、腐蚀性等危险物品。
（4）机房内无关人员不得进入，如需进入，需经信息科主任批准。
4. 文档资料管理规定（1）信息科应建立健全文档资料管理制度，确保文档资料完整、准确、安全。
（2）文档资料应按照分类、编号、归档、借阅等要求进行管理。
（3）信息科应定期对文档资料进行整理、归档，确保资料齐全。
5. 信息系统维护制度（1）信息科应定期对信息系统进行维护，确保系统正常运行。
（2）信息系统维护人员应具备相应资质，熟悉系统运行情况。
（3）信息系统维护过程中，应确保数据安全，避免数据丢失。
五、监督与考核1. 信息科定期对内部控制制度执行情况进行检查，发现问题及时整改。
信息系统管理制度(五篇)
信息系统管理制度一、总则1、为加强公司网络管理，明确岗位职责，规范操作流程，维护网络正常运行，确保计算机信息系统的安全，现根据《____计算机信息系统安全保护条例》、等有关规定，结合本公司实际，特制订本制度；2、计算机信息系统是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施(含网络)构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统；3、公司由微机科专门负责本公司范围内的计算机信息系统安全管理工作。
二、网络管理1、遵守国家有关法律、法规，严格执行安全保密制度及公司信息保密协议相关条款，不得利用网络从事危害公司安全、泄露公司____等违法犯罪活动，严格控制和防范计算机病毒的侵入；2、禁止未授权用户或外来计算机接入公司计算机网络及访问、拷贝网络中的资源；3、任何员工不得故意输入、传播计算机病毒和其他有害数据，不得利用非法手段复制、截收、篡改计算机信息系统中的数据；4、计算机各终端用户应保管好自己的用户帐号和____。
严禁随意向他人泄露、借用自己的帐号和____；计算机使用者更应以____天为周期更改____、____长度不少于____位。
三、设备管理1、it设备安全管理实行“谁使用谁负责”的原则(公用设备责任落实到部门)。
严禁擅自移动和装拆各类设备及其他辅助设备；严禁擅自请人维修；严禁擅自调整部门内部计算机信息系统的安排；2、设备硬件或重装操作系统等问题由微机科统一管理。
四、数据管理1、计算机终端用户计算机内的资料涉及公司____的，应该为计算机设定开____码或将文件加密；凡涉及公司____的数据或文件，非工作需要不得以任何形式转移，更不得透露给他人。
离开原工作岗位的员工由所在部门经理负责将其所有工作资料收回并保存；2、工作范围内的重要数据(重要程度由各部门负责人核定)由计算机终端用户定期更新、备份，并提交给所在部门负责人，由部门负责人负责保存；3、计算机终端用户务必将有价值的数据存放在除系统盘(操作系统所在的硬盘分区，一般是c盘)外的盘上。
内部控制信息系统安全管理制度
内部控制信息系统安全管理制度内部控制是指组织为了保护和增强组织资产、完善业务程序、确保企业运营的有效性和效率、合规性以及财务报告的可靠性而采取的一系列措施和制度。
信息系统安全管理制度是内部控制的重要组成部分，其主要目标是确保组织的信息系统能够安全运行，防范各类安全威胁的发生。
本文将就内部控制信息系统安全管理制度展开详细阐述。
一、信息系统安全管理制度的基本原则1. 统一管理原则：建立统一的信息系统安全管理部门，负责全局安全的规划、设计和实施。
2. 分级管理原则：根据信息系统的级别和敏感程度，将其分为不同的等级，实行相应的安全管理措施。
3. 完整性原则：确保信息系统中的数据完整、准确和可靠。
4. 保密性原则：对组织的机密信息和敏感数据进行严格保密，避免信息泄露。
5. 可用性原则：保证信息系统的可用性，确保用户能够方便地获取所需的信息。
二、信息系统安全管理制度的组成要素1. 安全政策：组织应制定明确的安全政策，明确信息系统安全的目标和要求，确保安全政策与组织的战略和运营目标相一致。
2. 安全组织：建立专门的信息系统安全管理部门，负责制定安全策略、规范和标准，监督和检查信息系统安全的执行情况。
3. 安全风险管理：组织应建立完善的安全风险管理机制，对信息系统可能面临的安全风险进行定期评估和控制。
4. 安全培训和意识：组织应定期对员工进行信息安全培训，提高员工的安全意识和技能，避免因员工的错误行为而导致安全事件发生。
5. 安全控制措施：制定明确的安全控制措施，包括物理控制、技术控制和组织控制，确保信息系统的安全性。
6. 安全事件管理：建立完善的安全事件管理机制，能够及时发现和处理安全事件，并对事件进行事后的分析和改进。
7. 安全检查与审计：定期对信息系统进行安全检查和审计，发现潜在的安全问题并追溯事件的原因，以便采取相应的纠正措施。
三、信息系统安全管理制度的实施步骤1. 制定安全策略：根据组织的需求和安全风险评估结果，制定适合组织的安全策略和规范。
内部控制信息系统安全管理制度
内部控制信息系统安全管理制度第一章总则为了加强内部控制信息系统安全管理，确保信息系统的可用性、可靠性和保密性，维护企业利益和客户权益，制定本制度。
第二章目的本制度的目的是为内部控制信息系统进行全面的安全管理，以保护企业的机密信息和客户的个人隐私，防范各类网络攻击和安全风险。
第三章适用范围本制度适用于企业内部所有使用电脑和网络的员工，涵盖企业内部所有的信息系统。
第四章信息系统安全管理责任1. 信息系统负责人负责制定信息系统安全管理策略和制度，并监控实施情况；2. 各部门负责人负责推动和执行信息系统安全管理制度；3. IT部门负责系统的维护和安全防护措施的部署；4. 各员工有义务遵守信息系统安全管理制度的规定，并积极参与相关培训。
第五章信息系统安全管理内容1. 网络安全1.1. 网络接入应控制1.2. 系统登录认证应安全1.3. 网络安全设备应有效1.4. 系统审计应及时1.5. 安全事件应跟踪1.6. 网络漏洞应筛查1.7. 安全策略应完善2. 信息安全2.1. 信息加密应控制2.2. 信息传输应加密2.3. 信息备份应完善2.4. 信息存储应保护2.5. 信息销毁应彻底3. 系统安全3.1. 系统软件应更新3.2. 系统补丁应打上3.3. 系统配置应合理3.4. 系统日志应保存3.5. 系统监控应及时4. 权限管理4.1. 用户权限应控制4.2. 系统管理员权限应授权4.3. 特权账号应保护4.4. 授权申请应规范4.5. 权限审批应严格5. 外部合作安全5.1. 合作方安全应审核5.2. 合作安全合同应签订5.3. 合作方行为应监控5.4. 业务数据应加密传输5.5. 业务数据备份应规范第六章信息系统安全事件处理1. 信息系统安全事件应及时上报2. 响应措施应立即启动3. 信息系统安全事件的原因和影响应进行调查分析4. 安全防范措施应及时调整完善5. 信息系统应进行全面的修复和恢复6. 相关应急措施应规范第七章信息系统安全培训与检查1. 各部门应定期组织信息系统安全培训2. 信息系统安全检查应定期进行3. 发现问题应及时整改4. 定期组织信息系统安全演练第八章法律责任1. 未经授权擅自访问、篡改、破坏信息系统的行为将承担法律责任；2. 违反信息系统安全管理制度的行为将受到相应的纪律处分；3. 泄露企业机密信息和客户隐私将承担法律责任；4. 对企业造成损失的行为将承担法律责任。
内部控制信息系统安全管理制度
内部掌控信息系统安全管理制度第一章总则第一条为加强企业内部掌控，保障信息系统安全，提高企业管理效率和竞争力，订立本《内部掌控信息系统安全管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条本制度适用于本企业内全部与信息系统相关的各个部门、岗位及人员，以确保信息系统的稳定运行和数据安全。
第三条本制度的遵守和执行，是每个员工的基本义务，违反制度规定者将依法追责。
第二章安全管理第四条企业应建立健全信息系统的安全管理制度，包含安全策略、安全组织、安全标准、安全掌控和安全审计等方面。
第五条企业应明确信息系统安全的目标和要求，依据不同的业务特点，订立相应的安全策略和方案。
第六条企业应建立信息系统安全组织机构，设立信息安全管理部门，订立并实施信息系统安全规划，负责信息系统的安全管理和监督。
第七条企业应建立信息系统安全评估制度，定期对系统进行安全评估和风险评估，及时发现和解决可能存在的安全隐患。
第八条企业应建立信息系统安全标准，订立安全运维规范，明确安全风险防范和掌控措施。
第九条企业应建立信息系统安全掌控措施，包含网络安全、数据安全、系统访问掌控、应用安全等方面，确保系统运行稳定和数据安全。
第十条企业应建立信息系统安全审计制度，定期对系统进行安全审计，查找并矫正系统中可能存在的漏洞和问题。
第三章权责分明第十一条企业应明确信息系统安全相关的各部门和岗位的职责和权限，确保信息系统的安全管理层级化、分工明确。
第十二条信息安全管理部门负责订立信息系统安全相关的政策、流程和标准，并组织实施相关培训和宣传活动。
第十三条各部门应加强对员工信息安全意识的培训和教育，提升员工的信息安全意识和技能水平。
第十四条各部门负责订立本部门内部的信息系统安全管理制度，并监督执行情况。
第十五条各岗位人员应严格遵守本制度的规定，保证信息系统的安全和保密，不得泄露、窜改、销毁企业信息。
第十六条各岗位人员应加强自身信息安全防范意识，合理使用密码、账号和身份验证等安全措施，保障信息系统的安全运行。
信息管理内部控制制度范例(6篇)
信息管理内部控制制度范例内部控制管理制度总则第一条为进一步规范机关财务管理，切实加强内部控制，提高资金使用效益，创建节约型机关，确保工作正常有序运转，根据有关财经法规的规定，结合我局实际，特制定本制度。
第二条成立内控建设领导小组，领导小组由局长任组长，其他班子成员任小组成员，局办公室为内部控制牵头责任科室。
第一章预算管理第三条认真贯彻执行《预算法》，维护财经纪律，加强财务管理，搞好预算。
第四条预算编制。
由各科室提出申请，局办公室按照“合法、规范、公平、节俭”的原则，结合上年资金使用情况和本年度实际需要编制年度财务收支预算，报局长办公会审定，经财政部门批准执行。
第五条按照有关财务制度规定，严格预算，预算要充分体现科学、高效、结余使用财政资金。
第六条预算及时公开，接受并配合审计部门的监督检查，主动接受社会监督。
第二章收支管理第七条本局收入主要是指本级财政预算安排的资金和上级安排的专项或业务经费。
第八条本局在业务中产生的非税收入应及时开具专用票据，足额上缴国库。
第九条基本支出指用于满足单位日常工作需要的各类支出，包括：(一)差旅费；(二)招待费；(三)会议费；(四)办公费；(五)印刷费；(六)公务用车维护费；(七)其他费用。
专项支出指具有专门用途的费用支出，原则上按年初预算执行。
工会费按工会、财政要求列入专项支出。
第十条资金管理及审批遵循“谁经手，谁负责”的原则，即由经手人和科室负责人对____的真实性、合法性负责。
第十一条除工资、医保、公积金外，其他需事前申报的项目必须按规定填写开支申报表，经有关领导批准后，方可报财务审核，报局长审批后，才可到结算中心报帐。
第十二条资金审批一般程序和权限。
由经手人负责将票据进行分门别类整理，并填写经费报销审批单，经手人在票据上签字，会计审核，局长审批。
____万元以上的支出经局长办公会研究决定。
第十三条原始凭证(即报销凭证)必须真实、合法、有效、完整，具备以下要素：(一)原始凭证名称：(二)填制原始凭证的日期及编号；(三)填制和接受原始凭证的单位或个人签章；(四)对要素不齐全的票据，会计和办公室有权不予受理。
内部控制信息系统安全管理制度（3篇）
内部控制信息系统安全管理制度是企业为保障信息系统安全而建立的管理规范和制度体系。
该制度包括以下几个方面的内容：1. 安全策略和目标：制定企业的信息系统安全策略和目标，并将其与企业的整体发展战略和目标相一致。
2. 组织架构和职责：建立信息安全管理部门或岗位，明确各级管理人员和员工在信息系统安全管理中的职责和权限，确保安全责任落实到位。
3. 安全培训和意识：开展定期的信息安全培训和意识教育，提高员工对信息系统安全的认识和意识，增强安全保密意识。
4. 访问控制：建立用户账号管理、访问权限控制、身份认证等控制措施，限制用户的访问权限，防止非授权人员获取敏感信息。
5. 网络安全管理：建立网络安全防护体系，包括网络边界的防护、入侵检测和防御、恶意代码防护等措施，保障网络的安全稳定。
6. 数据安全管理：制定数据备份和灾难恢复计划，确保数据的完整性和可恢复性；建立数据分类和加密机制，保护敏感数据的安全。
7. 审计与监控：建立信息系统安全审计和监控机制，对系统使用情况、安全事件进行监控和分析，及时发现和处置信息安全问题。
8. 事件响应和应急预案：制定信息系统安全事件响应和应急预案，明确各级管理人员和员工在安全事件发生时的应急措施和责任。
9. 安全评估和改进：定期进行信息系统安全评估，发现和解决安全风险和问题，持续改进信息系统安全管理制度。
通过建立和执行内部控制信息系统安全管理制度，企业能够有效防范信息系统安全风险，保护企业的核心业务和客户信息的安全。
内部控制信息系统安全管理制度（2）第一章总则3第二章系统管理人员的职责3第三章机房管理制度4第四章系统管理员工作细则4第五章安全保密管理员工作细则7第六章密钥管理员工作细则9第七章计算机信息系统应急预案10第八章附则10第一章总则第1条依据《中华人民共和国保守国家秘密法》和有关保密规定，为进一步加强中船信息公司计算机信息系统安全保密管理，并结合用户单位的实际情况，制定本制度。
信息管理内部控制制度范本（六篇）
信息管理内部控制制度范本以下是一个信息管理内部控制制度的范本：1. 简介1.1 目的本内部控制制度的目的是确保公司的信息管理系统能够有效地管理、保护和利用公司的信息资产，并遵守相关法律法规和公司政策。
1.2 适用范围本制度适用于所有涉及公司信息管理系统的部门和员工。
2. 责任与权限2.1 信息管理部门的责任信息管理部门负责制定和执行信息管理策略、规程和流程，并监督信息系统的安全性和合规性。
2.2 部门经理的责任部门经理负责确保部门内的信息管理制度得到有效执行，并配合信息管理部门履行其职责。
2.3 员工的责任员工应积极配合公司信息管理制度的执行，妥善管理和保护公司的信息资产，并确保信息的真实、准确和完整。
2.4 权限管理公司应建立完善的权限管理制度，确保员工只能访问和使用其工作职责所需的信息资源。
权限管理应包括分配、监控和审计功能。
3. 信息安全与保护3.1 网络与系统安全公司应建立安全的网络和系统，包括防火墙、病毒防护和入侵检测系统等。
3.2 数据备份与恢复公司应进行定期数据备份，并确保备份数据的完整性和可恢复性。
3.3 加密与访问控制公司应采用加密技术确保敏感信息在传输和存储过程中的安全，同时设立访问控制机制，限制对敏感信息的访问权限。
3.4 物理安全控制公司应采取措施保护信息存储设备，包括密码锁、监控设备和门禁系统等。
4. 信息合规管理4.1 法律法规遵守公司应确保信息管理系统的运作符合适用的法律法规，并建立相应的合规档案和报告机制。
4.2 数据隐私保护公司应遵守数据隐私保护的原则，对个人敏感信息进行保密和保护。
4.3 内部审计和风险管理公司应定期进行内部审计和风险管理，评估信息管理系统的有效性，并采取相应的改进措施。
5. 信息管理培训和沟通5.1 培训计划公司应制定信息管理培训计划，确保员工掌握信息管理的基本知识和操作技能。
5.2 沟通和报告公司应建立信息管理沟通和报告机制，确保信息管理制度的有效实施和监督。
内部控制信息系统安全管理制度范文
内部控制信息系统安全管理制度范文第一章总则第一条根据《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，为保障我公司信息系统的安全运行，规范信息系统的使用行为，确保信息资产的保密性、完整性和可用性，特制定本制度。
第二条本制度适用于我公司内部所有人员，包括但不限于雇员、管理人员、顾问、合作伙伴和供应商等。
第三条我公司信息系统安全管理的目标是构建健全的信息安全管理体系，确保信息系统的可用性、机密性和完整性，对信息资产进行有效的保护和管理。
第四条信息系统安全管理的基本原则是全员参与、责任到人、层层落实、持续改进。
所有人员都应该保护好自己的账号和密码，加强信息安全意识，遵守相关的安全管理规定。
第二章信息系统安全运行保障措施第五条信息系统的安全运行保障措施主要包括以下几个方面：（一）物理环境安全：确保信息系统的服务器房间等重要设施的物理环境安全，包括但不限于门禁控制、视频监控、防火和防水设备等的建设和使用。
（二）系统安全配置：对于信息系统的操作系统和应用软件等进行安全配置，包括但不限于限制访问权限、设置密码策略和进行补丁升级等。
（三）网络安全防护：对信息系统的网络进行防护，包括但不限于网络防火墙的建设和配置、入侵检测和防御系统的设置和使用等。
（四）身份认证和访问控制：对所有使用信息系统的人员进行身份认证，确保只有授权的人员才能访问系统，并采取合理的权限管理措施，对不同级别的人员设置不同的访问权限。
（五）安全审计和检测：对信息系统进行安全审计和检测，及时发现和解决安全问题，防止安全事件的发生和扩大。
（六）灾备和容灾措施：建立信息系统的灾备和容灾机制，保证信息系统在遭受灾难袭击或发生故障时能够快速恢复并正常运行。
（七）安全培训和教育：对所有使用信息系统的人员进行安全培训和教育，提高其信息安全意识和技能，确保其能够正确使用信息系统，并能够主动防范和处理安全事件。
第三章信息系统安全管理责任第六条信息系统安全管理的责任分工如下：（一）公司领导层：负责制定公司的信息系统安全管理政策、目标和策略，确保公司信息系统的安全运行，并提供足够的资源支持。
内部控制信息系统安全管理制度范文(三篇)
内部控制信息系统安全管理制度范文一、概论本制度的制定旨在规范和保障公司内部控制信息系统的安全管理，确保公司信息资产的机密性、完整性和可用性。
为此，本制度对公司内部控制信息系统安全管理的目标、原则、组织与职责、控制措施等进行了详细规定，以提高公司的信息系统安全水平。
二、目标1.保障信息系统的机密性，防止信息泄露。
2.确保信息系统的数据完整性，防止数据被篡改。
3.保证信息系统的可用性，防止系统宕机或服务中断。
4.提高员工对信息系统安全的意识和能力，防范内部威胁。
三、基本原则1.责任分明原则公司内各级管理者应明确自己对信息系统安全的责任，并制定相应的管理措施；各部门和员工应按照自己的职责，履行信息系统安全管理义务。
2.分类保密原则公司将信息系统根据机密程度进行分类，并按照相应级别采取不同的安全防护措施，确保信息的合理保密。
3.全面安全原则公司内部控制信息系统安全管理应全面覆盖信息系统的硬件、软件、网络和人员，确保信息系统的全面安全。
4.防范为主原则公司应采取先防范，后处置的策略，通过建立安全防护体系，防止风险的发生，减小损失。
5.技术先进原则公司应根据实际情况，利用先进技术手段，提高信息系统的安全性，缩小被攻击的风险。
四、组织与职责1.董事会负责审议并批准信息系统安全管理制度和相关规章制度；监督公司内部控制信息系统安全管理工作的执行情况。
2.信息系统安全管理部门负责制定和完善信息系统安全管理制度和标准；组织实施信息系统安全防护措施；协调内外部信息安全事务；负责安全事件的应急响应与处置。
3.各部门按照公司内部控制信息系统安全管理制度的要求，落实本部门的安全管理责任；负责本部门信息系统的安全规划、建设和维护工作；配合信息系统安全管理部门开展安全检查和评估工作。
4.员工严守公司内部控制信息系统安全管理制度，积极参与安全培训与教育；配合信息系统安全管理部门的安全检查和评估工作；及时报告安全事件，维护信息系统的安全。
内部控制-信息系统变更管理制度
内部控制-信息系统变更管理制度内部控制是组织内部制定的一系列方法和措施，以保证组织运作达到预期目标并有效管理风险。
信息系统变更管理制度是内部控制的重要组成部分，它主要用于控制和管理信息系统的变更过程，确保信息系统的稳定性和安全性。
信息系统的变更是指对系统的软件、硬件或配置进行的任何改变，包括新功能添加、升级、修复BUG等。
1. 背景介绍信息系统在组织中扮演着重要角色，它支持组织的运作和管理决策，并影响着组织的竞争力和业务发展。
然而，信息系统的变更往往会带来一定的风险，例如系统稳定性受损、数据泄露、功能不完善等问题，因此建立科学有效的信息系统变更管理制度对于组织来说至关重要。
2. 制度内容2.1 制度目的信息系统变更管理制度的目的是确保信息系统变更合理有效地进行，减少变更过程中可能带来的风险，保障信息系统的正常运行和安全性。
2.2 制度范围信息系统变更管理制度适用于所有涉及信息系统的变更，包括但不限于软件、硬件、配置等方面的变更。
2.3 制度流程1.变更申请：用户或管理员提交变更申请，包括变更内容、原因、影响分析等信息。
2.变更评估：评估变更是否符合制度规定，并进行影响分析和风险评估。
3.变更批准：批准变更实施，并确定变更的执行人员和时间。
4.变更实施：按照变更方案进行实施，并记录实施过程及结果。
5.变更验证：验证变更是否按照预期实施，并进行效果评估。
6.变更关闭：关闭变更事务，确认变更的最终效果。
2.4 制度要求1.变更管理团队：建立专门的变更管理团队，负责变更管理的规划、执行和监督。
2.变更记录：对每一次变更进行详细记录，包括变更内容、时间、执行人员等信息。
3.变更备份：在进行重要变更之前，要做好系统数据和配置的备份，以防变更过程中出现问题。
4.变更通知：及时通知相关人员变更的内容、影响和实施计划，保证变更过程的透明和沟通。
5.变更风险：对变更过程中可能出现的风险进行充分评估和控制，确保变更的安全性和稳定性。
内部控制制度信息系统一般控制4.doc
内部控制制度-信息系统一般控制4内部控制制度——信息系统一般控制第一章总则第一条为了充分利用某某公司（以下简称“公司”）信息系统，规范交易行为，提高信息系统的可靠性、稳定性、安全性及数据的完整性和准确性，降低人为因素导致内部控制失效的可能性，形成良好的信息传递渠道，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。
第二条本制度所称信息系统是指利用计算机技术对业务和信息进行集成处理的程序、数据和文档等的总称。
第三条公司在信息系统管理过程中，至少应关注涉及信息系统一般控制的下列风险：（一）信息系统开发与使用违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。
（二）信息系统开发与使用未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。
（三）信息系统设计功能不科学、维护与变更程序不规范，可能导致公司经营效率与效果低下。
（四）信息系统外包服务未恰当履行或监控不当，可能导致公司权益受损或违约损失。
（五）信息系统访问安全措施不当，可能导致商业秘密泄露。
（六）信息系统硬件管理不当，可能导致公司资产或股东权益受损。
第四条公司在建立与实施信息系统内部控制过程中，至少应强化对下列关键方面或关键环节的控制：（一）职责分工、权限范围和审批程序应明确规范，机构设置和人员配备应科学合理，重大信息系统开发与使用事项应履行审批程序。
（二）信息系统开发、变更和维护流程应清晰合理。
（三）应建立访问安全制度，操作权限、信息使用、信息管理应有明确规定。
（四）硬件管理事项和审批程序应科学合理。
（五）会计信息系统流程应规范，会计信息系统操作管理、硬件、软件和数据管理、会计信息化档案管理应完善。
第二章岗位分工与授权审批第五条公司应建立计算机信息系统岗位责任制。
计算机信息系统岗位一般包括：（一）系统分析：分析用户的信息需求，并据此制定设计或修改程序的方案。
（二）编程：编写计算机程序来执行系统分析岗位的设计或修改方案。
信息管理内部控制制度例文(三篇)
信息管理内部控制制度例文第一章总则第一条为规范和加强公司的信息管理，确保信息的安全、准确、完整、及时，提高信息的获取、处理、传递和利用的效率，严格控制信息系统的风险，特制订本制度。
第二条本制度适用于公司及所有部门、分支机构、子公司以及各级人员的信息管理活动。
第三条信息管理活动指包括信息系统建设、信息资源管理、信息技术应用、信息安全保障等全部与信息管理相关的工作。
第四条信息管理应坚持服务于业务、科学管理、信息化建设与管理相结合的原则。
第五条信息管理活动应依法、合规、规范进行，强调风险管理和内部控制的要求，并不断完善和提高信息管理水平，促进信息化建设与管理的协调发展。
第六条公司应制定完整的信息管理制度体系，包括本制度、信息安全管理制度、标准与规范等制度。
第七条公司的信息管理活动应坚持公正、公平、公开的原则，依法、依规进行。
第八条公司应建立和完善信息管理组织体系，确保信息管理工作的有效开展。
第九条公司应完善信息管理的相关培训体系，提高员工的信息管理能力。
第十条公司应采用先进的信息技术手段，提高信息管理的效率和质量。
第二章组织与责任第十一条公司应设立信息管理部门，负责公司的信息管理工作。
第十二条信息管理部门的职责包括：组织制定公司的信息管理制度、规范公司的信息管理活动、协调各部门的信息管理工作、建立和完善信息管理体系、提供信息技术支持、进行信息安全保障等。
第十三条信息管理部门应建立有效的工作机制，确保信息管理工作的正常开展。
第十四条公司应设立信息管理委员会，负责决策公司的信息管理政策、规划和重大事项。
第十五条信息管理委员会的成员由公司的高级管理人员和相关专家组成，通过常务委员会决策，履行决策、协调、指导的职责。
第十六条所有部门、分支机构、子公司应配备专职或兼职的信息管理人员，负责本部门、分支机构、子公司的信息管理工作，协助信息管理部门完成信息管理任务。
第十七条信息管理人员应具备相应的专业知识和能力，参加相关的培训，不断提高信息管理水平。
信息管理内部控制制度(5篇)
信息管理内部控制制度第一节总则第一条为了加强公司信息管理的内部控制，保证信息数据的准确性和安全性，结合本公司的具体情况制定本制度。
第二条本制度所称信息是指本公司通过信息化系统所产生的信息数据数据。
第三条本制度制定的目的是为防止公司信息系统被非授权地访问、使用、泄露、分解、修改和毁坏，从而保证信息的保密性、完整性、可用性、可追责性，保障信息系统能正确实施、安全运行。
第四条信息管理工作必须在加强宏观控制和微观执行的基础上，严格执行保密纪律，以提高企业效益和管理效率，服务于企业总体的经营管理为宗旨。
第二节分工及授权第五条对操作人员授权，主要是对存取权限进行控制。
设多级安全保密措施，系统密匙的源代码和目的代码，应置于严格保密之下，从信息系统处理方面对信息提供保护，通过用户____口令的检查，来识别操作者的权限；利用权限控制用户限制该用户不应了解的数据。
操作权限的分配，以达到相互控制的目的，明确各自的责任。
第六条本公司信息系统针对不同部门、不同人员、不同分工进行授权。
不同人员的对同一数据的权限不同。
根据实际情况，人员对数据又分为管理权限、操作权限、查看权限等。
对人员新增授权需经授权人员所在部门主管审批后方可对其授权。
第七条为了保证信息数据完整性、可追溯性，信息系统所有用户对信息数据没有删除权限，只有作废权限。
第八条信息部门需要加强信息监督管理，发现违规信息及时清理或截图上报。
第三节控制措施第九条建立严格的信息流程，不同节点的操作人员不同。
不得有一个人具有一个流程的全部操作权限。
第十条对数据库进行严密的加密算法，保证数据的保密性；对数据库进行异地备份，保证数据的安全性。
确实需要查询以前数据或对以前发生的数据进行存取的，由需求部门以书面的形式提出，经有权机构或人员批准后，由办公室与有关部门相结合，对相关人员暂时授权，对历史数据进行处理。
处理完成后，对其权限及时收回。
第四节监督检查第十一条信息管理由公司各部门行使监督检查权。
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信息系统维护管理细则
1 目的
为了保障信息系统安全、平稳运行，确保数据安全，依据相关法律法规和公司内部控制手册，制定本细则。
2 适用范围与定义
本细则适用于信息管理部门及相关部门实施信息维护相关事项。
本细则所称信息系统维护包括日常运行维护、系统变更、安全管理等方面。
3 引用标准及关联制度
3.1 《企业内部控制基本规范》
3.2 《企业内部控制应用指引第18号——信息系统》
3.3 《ABC公司内部控制手册2012》
4 职责
4.1 信息管理部门负责信息系统的运行维护管理。
4.2 信息系统使用部门负责系统的使用，用户管理。
5 内容、要求与程序
5.1 系统日常运行维护
5.1.1 公司信息系统的维护归口统一由信息管理部负责管理。
5.1.2 系统使用部门（单位）负责业务流程、业务工作标准、数据维护、用户管理、数据使用安全、知识产权合法性使用及相关制度的制定和落实等工作，对有关数据的日常更新等作运行操作记录；对关键用户与一般用户进行培训和培训考核，培训记录和考核成绩提交人力资源部备案。
5.1.3 信息管理部负责日常软硬件系统维护、设备保养、故障的诊断与排除、易耗品的更换与安装、网络安全、环境保持、应急处理等工作，保证信息系统安全、稳定运行，并做《应急事故处理记录》和《运行维护记录》。
《应急事故处理记录》和《运行维护记录》由信息管理部门经理签字。
需委托进行维护的信息系统，由信息管理部门审查系统服务商资质，并签订系统维护服务合同；由信息管理部自行维护的，应指定专人负责维护，制定岗位职责。
5.2 系统变更
5.2.1 系统如在使用中有变更要求，可向总经理办公室提出书面要求并填写《系统变更表》，由申请部门分管副总签字后，交信息管理部统一安排进行。
变更完成后由申请部门相关人员签字确认。
信息系统操作人员不得擅自进行软件的删除、修改等操作；不得擅自升级、改变软件版本；不得擅自改变软件系统的环境配置。
5.2.2 信息管理部门应利用技术手段防止员工擅自安装、卸载软件或者改变软件系统配置，并定期进行检查。
5.2.3 系统使用部门（单位）会同信息管理部按照业务需求，对业务流程与系统功能进行评价，需要重大改进的，提出《系统升级报告》，由公司分管业务副总经理签字确认，报财务总监审核，由信息化领导小组审批。
5.2.4 系统使用部门（单位）会同信息管理部组织系统升级的实施和验收。
（系统升级实施的具体流程参见《信息系统外购管理细则5.6、5.7》）
5.2.5 操作系统、数据库系统用户的新增、变更，须填写《系统用户申请表》，经信息管理部审批后，被赋予唯一的用户名、用户ID（UID），方可进入公司信息系统进行电脑使用。
信息管理部门经理至少每季度审核一次《系统用户记录表》。
5.3 信息系统数据安全管理
由信息管理部负责信息系统数据的安全管理，包括日常备份、恢复和数据安全工作（详见《备份制度》）。
5.3.1 数据保密性管理
重要数据的处理过程中，被批准使用数据人员以外的其它人员不应进入机房工作；处理结束后，应清除不能带走的本作业数据；妥善处理打印结果，任何记有重要信息的废弃物在处理前应进行粉碎。
未经允许，不准将机房设备、维护用品、软盘、资料等私自带出机房，如有特殊情况，需经负责人同意并进行登记后方可带出。
5.3.2 数据备份管理
每日进行系统数据库自动备份并做完整性查验，每周一次手动备份到移动硬盘或其
他电脑的硬盘，每两周一次由专人将移动硬盘送往银行保管箱予以存放，并填写《数据备份记录表》，由负责系统维护人员及信息管理部门经理签字，每年进行一次备份的恢复性测试，并填写《数据恢复性测试记录表》，由信息管理部门经理签字。
5.4 操作系统登录的安全管理
信息管理部负责各业务系统后台操作系统登录的安全管理。
5.4.1 系统登录名与密码安全管理
各系统责任人负责保管系统的登录名和密码，密码的设置要符合强密码规范和密码复杂性要求，并将它们密存在信封中，信封由专人保管，各系统负责人每季度更换一次登录名和密码，并填写《密码保存登记表》。
特殊情况需拆信封时，必须由信息管理部门经理在《密码保存登记表》签字后方可，拆封后，系统责任人要重新修改密码，密存在信封中。
5.4.2 用户登录名与密码的管理
用户名和密码的组合定义了系统中用户的身份，用户和密码组合由系统管理员进行管理，不设置多人共用的账号，当一个工作人员离开岗位后，其账号应被及时删除。
为防止非法用户使用信息网络资源，对访问用户的合法性进行鉴别，当不成功鉴别尝试次数达到门限值时，系统将拒绝该用户的访问，加以记录并自动告警。
对用户访问控制的规范应遵循：
（1）所有的用户都要经过授权；
（2）用户有在自己的环境里设置对象特权的权力；
（3）禁止用户删除在共享目录下其它用户的文件；
（4）可以通过制定的策略控制用户对于系统中所有对象的访问；
（5）用户不能检查授予其它用户的访问控制权限；
（6）要能够提供强制性的访问控制
5.4.3 不相容岗位分离控制
信息系统开发人员不得操作使用信息系统，系统管理与维护人员不得操作使用信息系统。
5.5 系统维护及机房管理（《机房管理制度》）
5.5.1 外来人员对硬件系统维护时，须填写《外来人员进入机房审批表》，经信息管理部门经理签字批准后方可；当外来人员对软件系统进行维护时，须填写《应用软件维护表》，经系统使用部门（单位）负责人和信息管理部门经理签字批准后方可。
5.5.2 机房所有工作人员须经信息管理部门经理授权并凭门禁卡进出机房，外来
人员进入机房统一由信息管理部专人陪同，陪同人员全面负责外来人员的行为安全，并做好安全防范工作。
进出机房工作人员的授权定期（季度）由信息管理部门经理进行复核并做记录。
5.5.3 机房管理人员应熟知机房内设备的基本安全操作规程。
不定期对运行设备进行测试和保养，由专人负责机房内设备的保养和备品、配件、资料、盘片等的保管，并登记造册，保证备用设备完好，可供随时投入使用。
机房设备损坏应立即投入备用设备，并汇报领导，及时联系修复，做好检修记录。
机房工作人员应学习常规的用电安全操作和知识，了解机房内部的供电、用电设施的操作规程。
在外部供电系统停电时，机房工作人员应做好停电应急工作。
5.5.4 机房工作人员应熟悉机房内部消防安全操作和规则，了解消防设备操作原理、掌握消防应急处理步骤、措施和要领。
不定期进行消防演习、消防常识培训、消防设备使用培训。
如发现消防安全隐患，应即时采取措施解决，不能解决的应及时向相关负责人员提出解决。
5.5.5 防网络攻击和防病毒管理由信息管理部统一管理
5.5.1 网络运行维护人员在发现可疑网络攻击和入侵迹象时，必须尽快处理并记录，在必要时请示主管部门领导，组织技术力量进行处理：
（1）分析判断：对可疑攻击和入侵行为进行必要的观察与分析，以判别是否属于共计或入侵行为。
（2）入侵或攻击的中止：经过分析，在必要时，应立即断开网络连接，将遭受攻击的网段隔离出来。
采取有效措施，终止对系统的破坏行为。
（3）记录和备份：记录发现网络入侵或攻击的当前时间，备份系统日志以及其它网络安全相关的重要文件，保存内存中的进程列表和网络连接状态，并且打开进程记录功能。
（4）如果系统受到严重破坏，影响网络业务功能，立即调用备件恢复系统。
（5）对该入侵或攻击行为进行大量的日志、分析工作。
同时竭尽全力地判断寻找攻击源。
（7）将入侵的详细情况逐级向主管领导和有关主管部门汇报并请示处理办法。
5.5.2 各使用人或部门应采用信息管理部批准的查毒、杀毒软件，包括服务器和客户端的查毒、杀毒软件。
5.5.3 禁止使用来历不明、未经杀毒的软件，不阅读和下载来历不明的电子邮件或文件，严格控制并阻断计算机病毒的来源。
5.6.4 经远程通信传送的程序或数据，必须经过检测确认无病毒后方可使用。
5.6.5 网络管理员应至少每周一次自动的全系统病毒扫描，每天定时自动检查更新病毒定义文件，对于发现的病毒则要有相关信息提示自动的发送到相关管理人员处。
5.6.6 信息管理部门应利用操作系统、数据库系统、应用系统提供的安全机制，设置参数，保证系统访问安全。
5.7 信息管理部负责日常网络与硬件的监控。
通过监控系统对网络链路带宽做实时监控，并在需要时做相应的调整。
对核心服务器和网络设备做活跃性测试监控，主要是针对设备的网络活动，系统的应用服务做监控。
外部网络的访问必须要通过防火墙，制定相关防火墙安全策略及防火墙配置标准。
5.8 系统终结
5.8.1 信息系统因各种原因不再使用时，信息管理部负责做好系统中有价值或涉密信息的销毁、转移，并按国家有关法律法规和电子档案的管理规定，妥善保管。
5.9 信息系统风险评估
5.9.1 信息管理部门经理应每月组织开展信息系统安全评估工作，及时发现系统安全问题并加以整改。
6 附则
信息管理部门负责制定、解释、修改、废除本细则，本细则自总经理签发之日起执行。
7 支持性文件、记录和图表
7.1 应急事故处理记录（略）
7.2 运行维护记录（略）
7.3 系统变更表（略）
7.4 系统用户申请表（略）
7.5 系统用户记录表（略）
7.6 数据备份记录表（略）
7.7 数据恢复性测试记录表（略）
7.8 密码保存登记表（略）
7.9 外来人员进入机房审批表（略）
7.10 应用软件维护表（略）。