浙江股权交易中心会员指南

浙江股权交易中心会员指南●会员种类●会员业务●会员基本权利和义务●入会条件●入会流程●会费标准会员种类浙江股权交易中心（以下简称本中心）会员是依法设立的机构或组织，具有良好的信誉和经营业绩，认可并遵守本中心业务规则，并且最近两年不存在重大违法违规行为。

根据会员承担的功能不同，分为三种类型：（一）推荐商会员推荐商会员主要承担辅导公司建立规范的法人治理结构，按照《公司法》和公司章程进行规范运作，帮助公司寻找合格的投资者，争取公司到本中心挂牌融资，并进行持续督导及相关服务的职能。

证券公司及符合条件的投资管理机构、会计师事务所、律师事务所等可以申请成为推荐商会员。

推荐商会员在具备相关业务能力的基础上，可以从事推荐公司挂牌、股份报价、代理买卖、私募债承销、投资咨询等业务。

（二）专业服务商会员专业服务商会员主要承担给公司提供会计、法律、资产评估等专业服务，确保公司经营信息的真实性、合法性、准确性。

专业服务商会员一般由会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所等组成，可以从事挂牌公司的审计、法律审查和资产评估业务。

（三）战略会员战略会员主要是指能够给本中心带来客户、信息、渠道、优质金融产品等战略资源的合作伙伴。

战略会员一般由银行、信托、基金公司、期货公司等组成，根据各自的业务特长，可以从事资金存管、股份报价、代理买卖、私募债承销、创新产品、投资咨询等业务。

会员业务会员根据自身业务能力及战略资源，可以向本中心申请如下业务：（一）推荐公司挂牌主要承担给公司做尽职调查报告，在公司需要融资的时候，帮助公司寻找投资者，帮助规范公司法人治理，辅导公司到本中心挂牌，并对公司的规范运作、信息披露等进行持续督导。

推荐业务可向挂牌公司收取不高于50万元的费用。

（二）股权定向融资主要是接受挂牌公司委托，开展股权定向融资业务的尽职调查工作和承销，并可在本中心挂牌转让。

可向挂牌公司收取不超过8%的承销费用。

（三）私募债承销主要是接受发行公司的委托，开展私募债业务的尽职调查工作和承销，并可在本中心挂牌转让。

可向发行公司收取不超过3%的承销费用。

（四）代理买卖主要接受合格投资者的委托，向本中心申报转让产品的买卖，促进转让成交并收取不超过转让金额3‰的佣金。

（五）股份报价主要接受挂牌公司控股股东的委托，对挂牌公司股权进行买入价和卖出价的报价业务，赚取买卖差价，并为市场提供适度的流动性。

可向委托股东收取不超过50%的利润分成。

（六）资金存管主要是接受合格投资者委托，对其资金进行依法监管，确保资金安全。

（七）创新业务创新银行、证券、保险、基金等各类金融产品，经一行三会等监管部门批准或报备后，进入本中心挂牌交易。

（八）投资咨询给公司提供战略规划、理财投资、财务顾问、税务筹划等有利于公司发展的各类增值服务，帮助公司规范运营和加快发展。

（九）其他中介服务会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所可以分别开展对挂牌公司的财务审计、法律事务和资产评估等专业服务。

会员基本权利和义务（一）会员拥有如下基本权利1.参加会员大会，并具有选举权和被选举权；2.对本中心业务开展的建议权；3.在开展股份公司挂牌、私募债券承销、挂牌公司定向融资、代理买卖、股份报价、挂牌公司转境内外有关资本市场上市或挂牌业务中得到本中心的指导；4.参与本中心的市场推介和开发活动；5.享受本中心的其他服务。

（二）会员承担的基本义务1.遵守法律法规、政策性规定以及本中心的相关业务规则；2.依法依规开展业务，促进本中心会员共同发展；3.按照缴纳会费；4.本中心规定的其他义务。

入会条件（一）依法设立的机构及其分支机构；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有关费用；（四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚；（五）已经制定相关业务的管理办法和业务规则；（六）具备成为会员必要的人才、设备、技术、客户等资源。

入会流程（一）申请材料申请成为会员，要向本中心提交下列资料：1. 法定代表人签署的会员入会申请书（加盖公章）；2. 会员自律承诺书（加盖公章）；3. 营业执照正本、副本或其他合法执业证照（复印件并加盖公章）；4. 公司章程或设立协议（复印件并加盖公章）；5．经审计机构审计的最近一年度或一期财务报告（设立未满一年的，可以最近一次验资报告替代财务报告）（复印件并加盖公章）；（二）入会程序1.签订会员入会登记表（法定代表人签字并加盖公章）；2.履行内部审批程序；3.签订会员入会协议书；4.缴纳会员费，领取会员证。

会费标准(一)进场费(除备注每年收取的项目外，其他均为一次性收取)：1、证券公司每家80万元2、战略会员每家60万元3、投资管理机构每家30万元或5万元/每年4、会计师事务所（一级）每家30万元会计师事务所（二级）每家5万元/每年5、律师事务所（一级）每家30万元律师事务所（二级）每家5万元/每年6、资产评估事务所每家5万元/每年（备注：证券公司在支付会员费后，可以申请从事包括推荐承销挂牌、股份报价、私募债承销、代理买卖、投资咨询等全部五项业务。

战略会员暂规定可从事资金存管、股份报价、代理买卖、投资咨询等业务。

投资管理机构在支付会员费后，可以申请从事推荐承销挂牌、股份报价等两项业务。

一级会计师事务所可以从事推荐承销挂牌及二级会计师事务所的业务；二级会计师事务所可从事股权及私募债等项目的审计业务。

一级律师事务所可以从事推荐承销挂牌及二级律师事务所的业务，二级律师事务可从事股权及私募债等项目的法律业务。

资产评估事务所可从事股权及私募债等项目的评估业务。

）(二)会员监管与服务费(一次性交纳会费的前三年免收取)：1、证券公司每家暂定8万元2、战略会员每家暂定8万元3、投资管理机构每家暂定2万元4、会计师事务所（一级）每家暂定5万元会计师事务所（二级）每家暂定2万元5、律师事务所（一级）每家暂定5万元律师事务所（二级）每家暂定2万元6、资产评估事务所每家暂定2万元浙江股权交易中心会员入会申请书浙江股权交易中心：我公司系*****年**月**日成立于****的证券公司/银行/投资机构，主要从事***************。

一、依法设立等历史沿革情况二、信誉及经营业绩情况三、最近二十四个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门或其他部门的行政处罚情况四、最近一期经审计机构确认的净资产情况五、最近一年度或一期财务报表是否被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告六、财务、法律、行业分析等专业队伍的建设情况七、尽职调查工作经验说明八、内部控制和风险控制制度说明我公司认可并承诺遵照执行浙江股权交易中心各项业务规则，按规定缴纳有关费用。

综上，我公司符合《浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法》、《浙江股权交易中心会员管理规则》所规定的会员入会条件，申请成为贵中心会员。

特此申请。

申请机构(公章)法定代表人（签字）：年月日附件：一、会员入会登记表（加盖公章）二、会员自律承诺书（加盖公章）三、会员入会协议书（加盖公章）四、营业执照正本、副本或其他合法执业证照（复印件并加盖公章）五、公司章程或设立协议（复印件并加盖公章）六、经审计机构审计的最近一年度或一期财务报告（设立未满一年的，可以最近一次验资报告替代财务报告）（复印件并加盖公章）浙江股权交易中心会员入会登记表会员自律承诺书浙江股权交易中心有限公司：****（以下简称“本公司/本单位”）就申请成为贵中心会员开展相关业务，特承诺如下：一、内部管理（一）按照《浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法》（以下简称《暂行管理办法》）、《浙江股权交易中心会员管理规则》（以下简称《会员管理规则》）等规定，设置专门的机构，配备专职业务人员；由本公司/本单位高管人员负责日常相关业务管理。

（二）专职业务人员具备财务、法律、行业分析等方面的专业知识或工作经验，熟悉相关法律法规、政策性规定及浙江股权交易中心（以下简称“中心”）相关业务规则。

（三）专职业务人员按照中心的要求参加相关业务培训。

（四）建立健全本公司/本单位内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。

（五）由专职人员负责持续督导所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作，保证与中心、挂牌公司之间联系通畅。

（六）保证不利用股份公司尚未披露的信息直接或间接谋取利益。

（七）按照《暂行管理办法》及中心其他相关业务规则的要求，分别与所推荐挂牌公司及中心签订相关协议，明确各方权利、义务与责任。

（八）遵守《会员管理规则》的规定，认真履行会员职责和义务，正确行使会员权利，按时缴纳会费。

（九）在开展业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告中心，并按照中心的要求进行处理。

二、业务开展（一）按照《暂行管理办法》、《浙江股权交易中心挂牌业务规则》（以下简称《挂牌业务规则》）、《浙江股权交易中心定向增资业务规则》（以下简称《定向增资业务规则》）的规定，认真履行尽职调查及内部审核程序，向浙江股权交易中心报送相关业务申请文件，并承担相应责任。

（二）按照《挂牌业务规则》、《定向增资业务规则》的规定为每一家拟挂牌公司或拟定向增资挂牌公司设立项目小组，配备符合要求的项目人员。

（三）按照《挂牌业务规则》和《定向增资业务规则》的规定，在开展尽职调查前，将拟挂牌公司的基本情况、推荐机构会员立项报告、会计师事务所及项目成员、律师事务所及项目成员、资产评估事务所及项目成员名单、简历及资格证明文件报中心预审。

（四）按照中心尽职调查工作指引的规定对拟挂牌公司或拟定向增资挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。

（五）对拟挂牌公司董事、监事、高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定、中心相关业务规则及相关协议所规定的权利、义务与责任。

（六）按照《浙江股权交易中心股份报价业务管理规则》对挂牌公司股权依据公平、公正、公开的原则进行报价。

（七）认真编制相关业务申请文件，保证其真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（八）按照规定认真办理所推荐挂牌公司进入中心进行股权转让的有关事宜。

三、信息披露（一）依据《暂行管理办法》、《浙江股权交易中心信息披露规则》等规定，指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务。

（二）对所督导的挂牌公司信息披露文件进行事前审核。

（三）严格按照要求督促所督导的挂牌公司在指定场所发布相关信息。

（四）依据《暂行管理办法》规定，督促、协助所督导的挂牌公司做好股权暂停转让、股权恢复转让和终止挂牌工作。

四、其他（一）积极配合中心对本公司/本单位相关工作的检查、核查，不阻挠或人为制造障碍，认真执行中心的整改要求。

（二）根据中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告中心。