外审建议项改善报告
外审整改措施
外审整改措施引言概述：外审是指企业邀请第三方机构对其经营管理活动进行审查，以确保其遵守法规和规范要求。
外审整改措施是指在外审过程中发现的问题和不足之后，企业采取的纠正措施。
本文将从四个方面详细阐述外审整改措施。
一、加强内部控制体系1.1 完善内部审计机制：建立内部审计部门，负责对企业各项经营活动进行全面审计，及时发现问题和风险。
1.2 制定规范流程和制度：明确各项业务流程和操作规范，确保各部门在工作中遵循规定，减少错误和违规行为的发生。
1.3 强化内部监督机制：建立监督委员会，负责对各级管理人员的工作进行监督，确保他们履行职责并遵守法规。
二、加强员工培训和教育2.1 建立培训计划：制定全面的培训计划，包括法律法规、企业规章制度、业务知识等方面的培训，提高员工的法律意识和规范意识。
2.2 加强内外部培训资源整合：与专业培训机构合作，利用外部资源进行培训，提供更全面和专业的培训内容。
2.3 建立激励机制：通过设立奖励制度，激励员工参与培训和学习，提高他们的专业素养和工作能力。
三、改进业务流程和管理模式3.1 优化流程设计：对企业各项业务流程进行评估和优化，减少冗余环节和不必要的审批程序，提高工作效率。
3.2 引入信息化管理系统：建立信息化管理系统，提供全面的数据支持和业务管理工具，减少人为错误和数据泄漏的风险。
3.3 加强项目管理：对重大项目进行全面管理，明确责任和目标，确保项目按时、按质完成，避免因项目管理不善而引发的问题。
四、加强风险管理和应急预案4.1 建立风险评估机制：对企业各项业务活动进行风险评估，识别潜在风险，制定相应的防范措施。
4.2 制定应急预案：针对各种可能发生的突发事件，制定详细的应急预案，明确责任和行动步骤，提高应对突发事件的能力。
4.3 加强供应商管理：对供应商进行严格筛选和管理，确保供应商的合规性和稳定性，减少外部风险对企业的影响。
结论：外审整改措施是企业保证经营活动合规性和规范性的重要手段。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指企业为了提高管理水平、确保财务报告的真实性和准确性，委托独立的会计师事务所对其财务报告进行审计。
审计结果可能会出现问题或发现一些潜在的风险和不合规行为，因此需要采取相应的整改措施来解决问题和改进管理。
二、整改目标外审整改的目标是确保财务报告的真实性和准确性，提高企业的内部控制水平，遵守相关法律法规和会计准则，减少财务风险，增强企业的信誉度和竞争力。
三、整改措施1.建立内部控制体系企业应建立完善的内部控制体系，包括制定和完善内部控制制度、流程和规范，明确岗位职责和权限，确保各项业务活动的合规性和规范性。
2.加强财务管理企业应加强财务管理，包括加强对财务报表编制过程的监督和审查，确保财务数据的准确性和完整性。
同时，加强对资金的管理和监控，防止资金的滥用和浪费。
3.优化会计制度和核算方法企业应优化会计制度和核算方法，确保会计准则的正确应用，准确反映企业的经济业务活动和财务状况。
同时，加强对会计政策的解释和执行，提高财务报告的透明度和可比性。
4.加强内部审计企业应加强内部审计，建立独立的内部审计机构或委托专业机构进行内部审计工作。
内部审计应对企业的各项业务活动进行全面、独立和客观的审查，发现问题并提出改进意见。
5.加强人员培训和意识提升企业应加强对员工的培训和教育，提高员工的财务知识和意识。
同时，加强对外部环境的监测和分析，及时了解相关法律法规和会计准则的变化，确保企业的财务管理与时俱进。
6.建立风险管理机制企业应建立风险管理机制，包括制定风险管理政策和流程，建立风险评估和监控体系，及时发现和应对潜在的风险。
同时，建立应急预案，提高企业的抗风险能力。
7.加强对外部审计的配合企业应积极配合外部审计工作，提供必要的数据和文件，解答审计师的问题，确保审计工作的顺利进行。
同时，及时整理和归档审计文件和报告，便于后续的审计跟踪和复核。
四、整改效果评估企业应定期评估整改措施的效果，包括财务报告的准确性和合规性、内部控制的有效性、风险管理的成效等方面。
外部审计整改报告
外部审计整改报告
我司近期完成了对公司财务报表的外部审计，并得出以下结论和建议：
1. 我们认为公司的财务报表准确反映了公司的财务状况和业务运作。
我们未发现任何重大的错误或欺诈行为。
2. 然而，我们也发现了一些需要改进的方面。
具体而言，我们建议公司在以下几个方面进行整改：
a. 加强内部控制：我们发现公司在内部控制方面存在一些缺陷，包括人员分工不清、审批流程不规范等问题。
我们建议公司加强对内部控制的管理，确保公司的财务报表能够准确反映公司的财务状况和业务运作。
b. 完善会计制度：我们建议公司完善会计制度，特别是对于一些涉及到会计确认和计量的事项，应该更加规范和细致，以确保公司的财务报表准确和可靠。
c. 强化现金管理：我们发现公司在现金管理方面存在一些问题，包括现金流量表的编制和报告不准确等。
我们建议公司加强对现金管理的管理和监督，确保公司的现金管理符合相关法规和规范，同时也能够支持公司的业务发展。
综上所述，我们建议公司在上述方面进行整改，以进一步提高公司的内部控制和财务管理水平，同时也保护公司的股东利益。
感谢您对我们的配合和信任。
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外审整改报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除外审整改报告篇一：质量体系外审整改自查报告质量体系外审整改自查报告篇二：质量Ts外审不符合改善报告纠正/预防措施报告篇三：16年外审整改Ts16949managementsystemcertificationFollow-upActivityReportTs16949管理体系认证跟踪验证报告1.objectives目的Theobjectiveofthisfollow-upactivityistofollowtheIso /Ts16949de-certificationprocessasperrules4thedition ,seesection8.本次跟踪活动的目的是为了符合Iso/Ts16949审核规则第4版第8条中规定的认证退出流程。
clientresponsibility客户职责sgsshallrequiretheclienttosubmit,withinamaximumofsi xty(60)calendardaysfromtheclosingmeetingofthesiteau dit,evidenceofthefollowing;sgs应要求客户现场审核末次会议后最迟60个日历天内提交以下证据a)Implementedcorrection,已实施的纠正b)Rootcause,includingmethodologyused,analysis,andre sults根本原因分析,包括使用的方法,分析和结果c)Implementedsystemiccorrectiveactionstoeliminateea chnonconformity,includingconsiderationoftheimpacttoothersimilarprocessesandproducts已实施的为消除每个不符合项所采取的系统性的纠正措施,包括考虑了对其他类似过程和产品的影响d)Verificationofeffectivenessofimplementedcorrectiv eactions对纠正措施有效性的验证Formajornonconformities对于严重不符合项Thecertifiedclientshalldeterminerootcause&implement corrections(containment)&submittotheauditorwithin15 calendardaysfromtheendofthesiteaudit.认证客户应该在现场审核结束日起15个日历天内确定根本原因，实施纠正行动，并提交给审核员。
外审整改措施
外审整改措施引言概述：外审是指由第三方机构对企业的财务报表、内部控制制度、经营管理等进行全面审计和评估，以确保企业的财务信息真实可靠，内部管理规范合规。
外审整改措施是指在外审过程中发现的问题和不足，并采取相应的措施进行改进和修正，以提升企业的财务透明度和内部管理水平。
本文将从五个方面详细阐述外审整改措施。
一、加强内部控制体系1.1 完善财务制度和流程：建立健全的财务制度和流程，明确各个环节的责任和权限，确保财务操作的合规性和准确性。
1.2 强化风险管理：识别和评估财务风险，建立风险管理机制，制定相应的风险防范措施，确保财务活动的风险可控。
1.3 加强内部审计：建立内部审计部门或委托专业机构进行内部审计，对财务活动进行全面检查和评估，及时发现问题并采取措施解决。
二、提升财务报告透明度2.1 规范会计准则和报告制度：遵循国家相关的会计准则，确保财务报告的准确性和可比性。
2.2 加强财务信息披露：及时、准确、全面地披露财务信息，向投资者和社会公众提供真实可信的财务数据。
2.3 加强财务报告的审查和核实：由专业机构或内部审计部门对财务报告进行审查和核实，确保报告的真实性和可靠性。
三、加强内部管理水平3.1 建立绩效评估体系：制定科学合理的绩效评估指标，对各部门和个人的绩效进行评估，激励员工积极工作。
3.2 加强人员培训和素质提升：加强对员工的培训和教育，提升员工的专业素质和业务能力，提高内部管理水平。
3.3 加强沟通和协作：建立良好的沟通渠道和协作机制，促进各部门之间的信息共享和协同工作，提高工作效率和质量。
四、加强风险防范和合规管理4.1 建立风险管理体系：识别和评估各类风险，建立风险管理框架和流程，制定相应的风险防范和控制措施。
4.2 加强合规管理：遵守相关法律法规和行业规范，建立健全的合规管理制度，确保企业的经营活动合法合规。
4.3 加强内部监督和自查：建立内部监督机制，定期进行自查和评估，发现问题及时整改，防范风险。
体系外审改善点纠正措施
体系外审改善点纠正措施引言体系外审是一种对组织体系、程序和流程的独立评估，以确保其符合相关的法规和标准要求。
通过体系外审，组织可以发现并纠正潜在的问题，确保其运营的合规性和高效性。
本文将探讨体系外审过程中可能出现的改善点，并提出相应的纠正措施。
1. 审核准备阶段1.1 文档准备体系外审的文档准备是确保审查者能全面了解组织体系和流程的关键一步。
然而，很多组织在文件管理方面存在一些问题，导致审查过程中的不便和效率低下。
•改善点1：组织应建立一个有效的文件管理系统，确保文档的易查找和更新。
可以使用云存储平台，例如Google Drive或Microsoft OneDrive，提供团队成员共享和协作的功能。
•改善点2：为每个文件添加版本控制功能，记录文件的修改历史和责任人。
这将有助于审查者更好地理解组织体系和流程的演变过程。
1.2 人员培训体系外审需要组织的员工配合提供相关信息，并可能需要他们与审查者进行沟通。
然而，一些组织在人员培训方面存在一些问题，这可能导致信息的不完整或误传。
•改善点3：组织应为相关员工提供适当的培训，使他们了解体系外审的目的、流程和要求。
这将有助于提高员工的意识和参与度，并确保他们能够正确地回答审查者的问题。
•改善点4：建立一个沟通渠道，使员工能够及时向管理层反馈任何潜在的问题和改进建议。
这将有助于组织快速解决问题，并改进体系外审的流程。
2. 审核执行阶段2.1 审核准备在体系外审的执行过程中，审查者需要对组织的体系和流程进行充分了解。
然而，一些组织在审核准备阶段存在一些问题，这可能导致审查的不准确和不全面。
•改善点5：组织应确保审查者能够访问和查看所有必要的文件和记录。
为审查者提供一个有序的文件结构和索引，以便他们能够快速找到所需的信息。
•改善点6：组织应与审查者共享组织的相关政策、流程文件和质量手册等，以确保他们对组织目标和要求的理解一致。
这将有助于提高审查的准确性和有效性。
外审整改措施范文
外审整改措施范文1.加强内部控制体系：审计结果可能指出存在内部控制不完善的问题，因此，公司应根据审计结果对内部控制体系进行加强。
通过制定合适的制度和政策，并确保其有效实施，以提高公司的整体管理水平。
2.完善财务报告：审计结果可能揭示财务报告存在错误或不准确的情况。
因此，公司应加强财务监控，确保财务报告的准确性和真实性，以满足外部财务报告的要求。
3.改进信息技术系统：审计可能指出信息技术系统存在风险和薄弱环节。
因此，公司应对信息技术系统进行评估，并采取相应的措施来加强信息技术安全，提高系统的可靠性和稳定性。
4.加强风险管理：审计可能指出公司存在风险管理不完善的问题。
因此，公司应制定完善的风险管理政策和流程，建立风险管理框架，定期评估和监控风险，采取相应的措施来减少和管理风险。
5.加强内部审计：审计结果可能指出内部审计不够强调，导致一些问题未能及时发现和解决。
因此，公司应建立一个独立的内部审计部门，负责对公司各个部门的管理和业务进行审计，以确保公司的运营和管理达到最佳水平。
6.提高合规管理水平：审计可能揭示公司准入制度不健全，合规风险较高。
因此，公司应加强合规管理，建立健全的合规监测和报告机制，确保公司业务的合规性，并及时修正风险。
7.加强人员培训和教育：审计可能指出公司员工的知识和技能水平不足。
因此，公司应制定培训计划，提供员工培训和继续教育机会，以提高员工的专业能力和素质。
8.完善公司治理机制：审计可能揭示公司治理结构不完善，公司决策和执行存在问题。
因此，公司应完善公司治理机制，建立有效的决策层次和流程，并加强对决策和执行的监督和评估。
9.加强对外部合作伙伴的管理：审计可能指出公司与外部合作伙伴的合作存在风险。
因此，公司应加强对外部合作伙伴的尽职调查和监督，确保合作的合规性和稳定性。
10.建立监督机制：审计可能揭示公司的监督和检查机制不够健全。
因此，公司应建立有效的监督机制，确保对各项工作的监督和检查，及时发现和纠正问题。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指企业为了提高经营管理水平，确保财务报告的真实性和准确性，委托独立的第三方机构对其财务报告进行审计。
外审的目的是为了发现企业财务报告中存在的问题和风险，并提出相应的整改措施，以确保企业的财务状况和经营情况符合相关法规和准则的要求。
二、问题分析在进行外审过程中，可能会发现一些问题和风险，需要采取相应的整改措施来解决和防范。
以下是一些常见的外审问题和可能的整改措施：1. 财务报告准确性问题可能存在财务报告中数据错误、账目不清晰等问题。
针对这些问题，企业可以采取以下整改措施：- 加强财务人员的培训和监督，提高其对财务报告编制规范的理解和执行能力；- 建立完善的财务报告审核制度，确保财务报告的准确性和可靠性；- 定期进行内部审计，发现和纠正财务报告中存在的问题。
2. 内部控制问题可能存在内部控制制度不健全、审批流程不规范等问题。
企业可以采取以下整改措施来解决这些问题：- 完善内部控制制度，明确各部门的职责和权限，确保审批流程的规范和透明；- 加强对内部控制制度的培训和宣传，提高员工的意识和执行能力；- 定期进行内部审计，发现和纠正内部控制问题。
3. 风险管理问题可能存在企业对风险的识别和管理不足的问题。
企业可以采取以下整改措施来加强风险管理：- 建立风险管理制度，明确风险的识别、评估和控制流程；- 加强对风险管理的培训和宣传，提高员工对风险的认识和应对能力；- 定期进行风险评估和监测，及时采取相应的措施来控制和降低风险。
4. 合规性问题可能存在企业在财务报告编制过程中未遵守相关法规和准则的问题。
企业可以采取以下整改措施来确保合规性：- 加强对相关法规和准则的学习和理解，确保财务报告的编制符合法规和准则的要求；- 建立合规性审查制度，对财务报告进行合规性审查，确保其符合相关法规和准则的要求；- 定期进行内部审计，发现和纠正合规性问题。
三、整改措施的实施企业在制定整改措施时，需要考虑以下几个方面：1. 制定明确的整改目标和时间表，确保整改工作的有序进行；2. 分配责任人和相关部门，明确各部门的职责和任务；3. 加强对整改措施的监督和检查，确保整改工作的有效性；4. 定期评估整改效果，及时调整和改进整改措施。
外审整改措施
外审整改措施引言概述：外审是指组织对企业的财务报表、会计核算、内部控制等进行独立的审计和评价，以验证其真实性、准确性和合规性。
外审的目的是为了提高企业的透明度和信誉度，保护投资者的权益，促进企业的可持续发展。
然而，在外审过程中可能会发现一些问题和不足，需要采取相应的整改措施来解决。
本文将详细介绍外审整改措施的五个部分。
一、加强内部控制1.1 建立健全的内部控制制度企业应制定并完善内部控制制度，明确各部门的职责和权限，建立合理的审批流程和风险防控机制。
同时，要加强对内部控制制度的宣传和培训，确保员工了解并遵守相关规定。
1.2 加强财务管理企业应加强财务管理，建立完善的财务制度和流程，确保财务数据的准确性和完整性。
同时，要加强对财务人员的培训，提高其财务分析和报表编制能力，以及对财务数据进行监控和分析的能力。
1.3 强化内部审计企业应建立内部审计部门或委托专业机构进行内部审计，对企业的财务报表、会计核算等进行全面的审计和评价。
通过内部审计，可以及时发现并纠正财务管理中存在的问题和不足，提高企业的内部控制水平。
二、改善财务报表2.1 提高报表编制的准确性企业应加强对财务报表的编制过程的监控和管理，确保报表数据的准确性和真实性。
同时，要加强对报表编制人员的培训，提高其对会计准则和报表编制规范的理解和应用能力。
2.2 加强财务报表的披露企业应按照相关法规和规定，及时、准确地披露财务报表，确保投资者和其他利益相关方能够了解企业的财务状况和经营情况。
同时，要加强对财务报表披露的管理和监督，确保披露的信息真实、准确、完整。
2.3 审慎处理会计估计和会计政策企业应审慎处理会计估计和会计政策，确保其合理性和准确性。
同时，要加强对会计估计和会计政策的解释和披露，使投资者和其他利益相关方能够了解其影响和风险。
三、加强内外部沟通与合作3.1 建立健全的沟通机制企业应建立健全内外部沟通的机制，加强与外部审计师和内部审计部门的沟通与合作。
外审不符合项整改报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除外审不符合项整改报告篇一：不符合项整改指南不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。
二、适用范围为企业提供不符合验证材料提供指南。
三、不符合项整改程序1、不符合项整改应包括:1）纠正发现的不符合问题避免产生更大影响；2）分析产生问题的原因是什么；3）针对产品问题的原因制定纠正措施举一反三消除所有隐患；4）对制定的纠正措施是否能达到预期的效果进行的验证，不能解决问题要再次进行分析整改。
2、组织应特别关注纠正措施的制定与落实，重点是消除产品不符合的原因避免再次发生同样的问题。
避免只针对消除发现的不符合的单纯的就事论事的纠正行为。
3、当只是孤立偶然发生的问题，无系统原因时只需要进行纠正也是可以接受的，如单纯的。
4、不符合报告单上“原因分析”与“制定纠正措施”栏受审核方填写，填写的日期就是外审结束后组织开会进行原因分析和制定纠正措施的日子，可以是同一天进行的。
“纠正措施跟踪情况”栏由外审组填写不符合项整改举例：四、不符合项整改资料要求1、整改材料根据实际情况可以是工作计划、文件、检查记录、照片等。
2、所有书面材料均使用A4纸，照片应经复印或贴在A4纸上提供；3、当受审核方有几个不符合项的整改均需要培训时，可一次性组织几个相关部门共同培训，向cQc报整改资料时培训记录放于编号最靠前的需要培训的不符合项的整改资料内，后面的不符合项需要时作出说明既可。
4、当不符合项的纠正或预防需要在一个较长时间段才能验证时，可提供工作计划，或其它证明资料（如为缩减整改时间，可提交、），在下一次的外审时外审组进行验证。
举例如下：五、严重不符合项的整改1、采用现场跟踪审核方式，由审核组长负责实施现场验证。
2、现场验证必要时要追溯到纠正预防措施涉及部门，审核组长除查看相关不符合、纠正预防措施报告编码：xJTg/hsecx-19/JL/01单位：篇二：质量Ts外审不符合改善报告纠正/预防措施报告篇三：Ts外审不符合项回复1.correctiveActionReview纠正措施评审。
外审问题和建议
外审问题和建议在现代化的社会中，对于企事业单位来说，外审是一项不可或缺的工作。
外审可以更全面地了解企事业单位的经营情况，及时发现企业存在的问题并予以解决。
然而，在外审过程中，常常会存在一些问题及建议。
下面就针对这些问题和建议进行探讨。
一、问题1. 数据真实性问题在企业经营的过程中，可能会存在虚假报表等情况，导致外审的数据不够真实，给公司带来财务损失。
因此，外审人员需要加强对企业财务数据的认真核查，确保其真实可靠。
2. 人力资源问题有些企业在招聘、培训、绩效考核等方面存在问题，给企业的发展带来一定的影响。
为了确保企业的可持续发展，外审人员需要对企业的人力资源管理进行全面的评估和建议。
3. 企业治理问题企业治理是企业长期发展的核心，如果没有规范的治理制度和流程，可能会导致企业管理混乱，甚至引发企业内部的矛盾和纷争。
因此，外审人员需要对企业的治理情况进行全面的评估，并提出具体的建议。
二、建议1. 建立健全的内部控制制度公司需要建立健全的内部控制制度，确保数据的真实性和保密性，同时避免公司的财会流程混乱和不规范，为外部审计工作提供保障。
2. 加强企业内部培训加强企业内部的职业培训，培养员工的专业技能和素质，提升员工的价值和贡献。
企业需要注意对员工的职业发展和创新的激励，激发员工的工作积极性和创造力。
3. 建立完善的治理机制公司需要建立完善的治理机制，包括建立董事会、监事会、管理层，明确各自职责、权利和义务，确保公司管理和经营的有序性和规范性。
4. 加强对企业治理的研究外审人员需要加强对企业治理方面的研究，及时了解并分析企业的治理情况，为公司在治理方面提供全面的建议和支持。
综上所述，外审是企业管理和发展的重要环节之一。
在外审过程中，由于存在问题，需要加强对数据真实性、人力资源管理和企业治理等方面的评估和改进。
同时，在建议方面，需要加强内部控制制度建设、员工培训和治理机制的完善，为企业更加规范的发展提供支持和保障。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指由独立的第三方机构对企业的财务报表、内部控制、合规性等进行审核和评估，以确保企业的财务信息真实、准确、完整，并符合相关法规和准则的要求。
外审的目的是为了提高企业的透明度和可信度，保护投资者的利益，促进企业的可持续发展。
二、问题分析在进行外审过程中，可能会发现一些问题或不符合要求的地方，需要采取相应的整改措施来解决这些问题，并确保下一次外审能够顺利通过。
三、整改措施针对外审中可能出现的问题，以下是一些常见的整改措施，供参考：1. 财务报表相关问题的整改措施：- 加强财务核算准确性：建立完善的财务核算制度和流程，确保财务数据的准确性和真实性。
- 完善财务报表披露：根据相关法规和准则，对财务报表进行必要的披露，确保信息的透明度和可比性。
- 强化内部控制：建立健全的内部控制制度，确保财务报表的编制过程中不存在重大错误或舞弊行为。
2. 内部控制相关问题的整改措施：- 优化流程和制度：对现有的流程和制度进行评估，发现问题并进行改进，以提高内部控制的有效性和效率。
- 加强内部审计：建立内部审计机构或委托第三方机构进行内部审计，及时发现和纠正内部控制存在的问题。
- 增加管理层的责任意识：加强对管理层的培训和教育，提高他们对内部控制的重视程度，确保内部控制的有效实施。
3. 合规性相关问题的整改措施：- 建立合规性制度：制定和完善相关的合规性制度和流程，确保企业的经营活动符合法律法规和行业准则的要求。
- 增加合规性培训：对员工进行合规性方面的培训和教育，提高他们对合规性的认识和遵守程度。
- 加强监督和检查：建立合规性监督和检查机制，对各项合规性要求进行监督和检查，及时发现和纠正问题。
四、整改计划在确定了需要采取的整改措施后，还需要制定相应的整改计划，明确整改的目标、责任人、时间节点等。
1. 整改目标：明确整改的目标，例如提高财务报表准确性、加强内部控制有效性、确保合规性等。
2. 责任人：明确整改的责任人，例如财务部门、内部审计部门、合规部门等。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指组织外部专业机构对企业的财务报表、内部控制制度、合规性等进行审查和评估的一种管理方法，旨在提高企业的透明度和合规性。
在外审过程中，可能会发现一些问题或不足之处，需要采取相应的整改措施来解决，以确保企业的财务报告真实可靠，内部控制有效运行，并符合相关法律法规的要求。
二、整改目标外审整改的目标是确保企业的财务报表真实可靠，内部控制有效运行，并符合相关法律法规的要求。
通过整改措施的实施，提高企业的财务管理水平，增强企业的合规性和透明度，为企业的可持续发展提供保障。
三、整改措施1. 财务报表整改措施（1）加强会计核算准则的遵守，确保财务报表编制的准确性和完整性。
（2）加强财务报表内部控制的建设，确保财务报表的披露和披露内容的真实可靠。
（3）加强财务报表审计工作，确保审计过程的独立性和客观性，及时发现和纠正财务报表中的错误和问题。
（4）建立健全财务报表的监督和评价机制，及时发现和解决财务报表中存在的问题。
2. 内部控制整改措施（1）完善内部控制制度，明确各岗位的职责和权限，确保内部控制的有效运行。
（2）加强内部控制的监督和评价，定期进行内部控制自评和外部审计，及时发现和纠正内部控制中的问题。
（3）加强内部控制的培训和宣传，提高员工对内部控制的认识和理解，增强内部控制的重要性和必要性。
3. 合规性整改措施（1）加强对法律法规的学习和宣传，确保企业的经营活动符合相关法律法规的要求。
（2）建立健全合规性管理制度，明确合规性管理的责任和流程，确保企业的经营活动合规性。
（3）加强对合规性的监督和评价，定期进行内部合规性自查和外部合规性审计，及时发现和解决合规性中存在的问题。
四、整改计划和进度根据外审发现的问题和不足，制定相应的整改计划，并明确整改的时间节点和责任人。
整改计划应具体、可行，确保整改措施的有效实施。
同时，建立整改进度跟踪机制，及时了解整改进展情况，确保整改工作按计划进行。
外部检查整改报告范文
外部检查整改报告范文背景介绍为了确保企业的运营和服务质量，我们定期进行外部检查，以发现和解决问题，改进工作流程，并进一步提高客户满意度。
本次外部检查的目标是在公司的运营过程中，评估我们的服务质量，并提供有关改进的建议。
检查范围和方法本次外部检查范围涵盖了公司的各个关键环节，包括但不限于：供应链管理、生产制造、销售和市场营销、客户服务等。
我们采取了多种方法进行检查，包括文件审查、实地考察和员工访谈等。
在文件审查过程中，我们检查了公司的相关文档，包括质量管理手册、工作指南、流程图等。
通过这些文件，我们了解了公司的管理制度以及在日常工作中所应遵循的规定和程序。
在实地考察过程中，我们深入了解了公司的生产车间、仓库、物流配送中心等，通过观察和与员工交流，我们了解了生产制造过程中的相关操作和现场管理情况。
此外，通过员工访谈，我们进一步了解了公司内部的沟通和协作情况，以及在工作中可能遇到的挑战和问题。
找到的问题和建议在本次外部检查中，我们发现了一些问题，并针对这些问题提出了相应的建议，以帮助公司改进和提升服务质量。
问题1：供应链管理不畅在审查供应链管理文件和实地考察的过程中，我们发现了供应链管理方面的问题。
公司在供应商选择和合作方面存在一定的漏洞，导致供应链的信息传递和产品流转不畅。
这对于公司的生产计划和交付时间产生了负面影响。
建议：建立供应商评估和管理机制，定期评估供应商的绩效和质量，并与供应商建立稳定的合作关系。
优化供应链管理流程，加强内部协调和信息传递，以确保产品的准时交付。
问题2：客户服务满意度低通过与客户进行交流和反馈，我们了解到客户对公司的服务存在一定的不满意。
客户在产品售后服务方面遭遇了一些问题，比如售后人员反应迟缓、技术支持不足等。
建议：建立健全的客户服务体系，提供全方位的售后服务，包括电话咨询、现场支持等。
加强售后人员的培训，提升技术支持能力，以更好地满足客户的需求。
问题3：沟通和协作存在障碍员工访谈的过程中，我们了解到公司内部存在沟通和协作方面的问题。
质量体系外审整改自查报告
2016年12月30日
35
生产和服务的控制
Q：7.5
查：2016年7月21日-31日有机分厂系统中乙醛含量超标的事故通报，进行了原因分析、预防措施的制定、处理意见（罚款2300元），没有提供采取预防措施后乙醛含量是否超标的证据。
建议：针对事故进行原因分析、制定预防措施，须跟踪验证采取的预防措施是否有效，类似的事故是否再次发生。
质量体系外审整改自查报告
窗体顶端
序号
过程
问题
改进措施（若存在问题）
完成时间
31
文件的管理
Q:4.2
查：公司生产管理部、检验中心目前的文件管理，通过现场审核发现，存在以下不足：
1、部门的有效文件清单没有及时更新
2、现场存在新旧文件共存的现象；
3、文件未按照相应文件控制程序要求控制，如：文件无发放记录、作废文件未收回等。
根据建议对生产事故进行原因分析、制定有效的预防措施的同时，进行跟踪验证，要求车间提供整改后数据报告，确保相同事故不再发生。
2016年12月30日
窗体底端
建议：
公司文件主管部门应重新梳理和筛查公司的所有文件，确定有效文件、收回并按要求处置作废或失效文件、修订或完善文件；
确定公司的有效或受控文件后，由主管部门按照文件发放范围统一办理文件发放手续，确保各部门现场使用的文件均为有效和最新的版本。并分别编制部门的有效文件清单。
1、有效文件清单已全部更新。
2、针对新旧文件共存现象，以后将制定规定，新文件发放的同时，回收旧文件，并限期销毁。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍公司作为一家在市场上有一定规模和影响力的企业，为了保证经营活动的合规性和财务报告的准确性，定期进行外部审计。
在最近一次外部审计中，审计师发现了一些问题和不足之处，需要制定相应的整改措施来解决这些问题，确保公司的运营和财务管理更加规范和透明。
二、审计发现的问题和不足1. 财务报告准确性不足：审计师发现公司财务报告中存在一些错误和不许确的数据，包括财务报表的数值计算错误、账目分类不清晰等问题。
2. 内部控制不完善：审计师发现公司内部控制制度不够健全，存在一些风险和漏洞，例如对资金流动的监管不严格、审批流程不规范等。
3. 合规性问题：审计师发现公司在某些方面存在合规性问题，如未按照像关法律法规要求进行税务申报和缴纳、未及时更新相关许可证件等。
三、整改措施1. 财务报告准确性提升措施：a. 完善财务数据采集和处理流程，确保数据的准确性和一致性。
b. 加强财务报表编制和审查的内部控制，确保数据的计算和分类准确无误。
c. 设立财务报表审查岗位，由专人负责对财务报表进行审查和核对，确保报表的准确性。
d. 加强对财务人员的培训，提高其财务知识和报表编制能力，减少错误发生的可能性。
2. 内部控制完善措施：a. 重新评估公司的内部控制制度，发现和修补存在的漏洞和风险点。
b. 加强对资金流动的监管，建立严格的资金审批和流转制度，确保资金的安全和合规使用。
c. 定期进行内部控制自查和评估，及时发现和解决问题，确保内部控制的有效性和可靠性。
d. 提高员工的内部控制意识，加强内部控制培训，确保每一个员工都明确自己在内部控制中的责任和义务。
3. 合规性问题解决措施：a. 成立合规性管理小组，负责监督和管理公司的合规性工作，确保公司按照像关法律法规要求进行经营和管理。
b. 完善税务申报和缴纳制度，确保按时、准确地进行税务申报和缴纳，避免相关税务风险。
c. 建立合规性档案管理制度，及时更新和维护相关许可证件，确保公司的经营活动合规。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍公司作为一家具有多年经营历史的企业，一直致力于提供高质量的产品和优质的服务。
为了确保公司的财务报告的准确性和可靠性，我们决定进行外部审计。
在外部审计过程中，可能会发现一些问题和不足之处，为了解决这些问题并提高公司的内部控制，我们制定了以下的外审整改措施。
二、1. 加强内部控制体系建设- 完善财务管理制度，明确各项财务流程和岗位职责，确保财务操作的合规性和准确性。
- 强化内部审计职能，建立内部审计制度，定期开展内部审计工作，及时发现和纠正财务管理中的问题。
- 设立风险管理部门，负责对公司各项业务活动进行风险评估和控制，确保公司的稳定经营。
2. 提升财务报告的准确性和透明度- 加强财务会计核算标准的执行，确保财务报告的准确性和可比性。
- 建立健全财务报告编制制度，明确报表编制的流程和要求，确保财务报告的及时性和准确性。
- 加强财务报告的披露，确保披露内容真实、准确、完整，提高投资者对公司的信任度。
3. 强化内部审计和风险管理- 加强内部审计工作，建立完善的内部审计制度和流程，及时发现和纠正财务管理中的问题。
- 定期开展风险评估和控制工作，建立风险管理框架，确保公司的业务活动在可控的风险范围内进行。
4. 加强员工培训和意识提升- 加强对员工的培训，提高员工的财务管理和内部控制意识，确保员工遵守财务管理制度和规定。
- 定期组织内部培训，提高员工对财务报告编制和披露要求的理解和掌握。
5. 加强外部合作与沟通- 建立健全与外部审计机构的合作机制，加强与审计师的沟通和配合，确保审计工作的顺利进行。
- 加强与监管机构和投资者的沟通，及时回应他们的关切和要求，增强公司的透明度和信誉度。
三、整改措施的实施与监督为了确保外审整改措施的有效实施，我们将采取以下措施进行监督和评估：1. 设立外审整改工作小组，负责制定具体的实施计划和时间表，并监督整改工作的进展。
2. 定期组织内部会议，对外审整改工作进行评估和总结，及时调整和改进措施。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指公司或组织请第三方独立机构对其财务报表、内部控制体系、业务流程等进行审查和评估的过程。
外审的目的是确保公司的财务报表真实可靠，内部控制体系有效，业务流程规范。
然而，在外审过程中，可能会发现一些问题或不符合要求的地方，需要制定相应的整改措施来解决这些问题，以提升公司的财务透明度和内部控制水平。
二、整改目标外审整改的目标是解决外审发现的问题，提升公司的财务报表真实可靠性，加强内部控制体系的有效性，规范业务流程，确保公司的运营合规性和稳定性。
三、整改措施1. 财务报表整改措施- 审查财务报表：对财务报表进行全面审查，确保数据的准确性、完整性和合规性。
- 强化内部核算：加强内部核算体系建设，确保财务数据的真实性和可靠性。
- 加强财务制度建设：修订和完善相关财务制度，明确财务报表编制和披露的规范要求。
- 提升财务人员素质：加强财务人员的培训和学习，提高其财务专业知识和业务水平。
2. 内部控制整改措施- 评估内部控制体系：对公司的内部控制体系进行全面评估，发现问题并及时解决。
- 完善内部控制制度：修订和完善内部控制制度，明确各项控制措施的责任和执行要求。
- 加强内部审计：建立健全内部审计机制，加强对内部控制的监督和评估。
- 强化风险管理：加强对公司风险的识别和评估，制定相应的风险防范措施。
3. 业务流程整改措施- 优化业务流程：对公司的业务流程进行全面梳理，优化流程，提高效率。
- 规范操作流程：修订和完善相关操作规范，确保业务操作的规范性和合规性。
- 加强员工培训：加强对员工的培训和教育，提高员工的业务素质和操作水平。
- 强化监督管理：建立健全业务流程监督管理机制，加强对业务流程的监督和评估。
四、整改实施1. 制定整改计划：根据外审结果，制定详细的整改计划，明确整改目标、措施和责任人。
2. 分工合作：明确整改责任人，并建立整改工作小组，各负其责，协同推进整改工作。
3. 落实整改措施：按照整改计划，逐项落实整改措施，确保整改工作的顺利进行。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍公司作为一家在市场上具有一定影响力的企业，为了提高管理水平和服务质量，决定进行外审，并根据外审结果制定相应的整改措施，以进一步完善公司的运营管理。
二、外审结果分析经过外审团队的全面评估和审核，发现公司在以下几个方面存在一些问题和不足之处：1.财务管理方面：（1）会计凭证的填制不规范，存在错误和遗漏；（2）财务报表编制不许确，与实际情况存在偏差；（3）资金管理不规范，存在资金闲置和资金使用不当的情况。
2.人力资源管理方面：（1）员工培训计划不完善，缺乏系统性和针对性；（2）绩效考核体系不健全，无法准确评估员工的工作表现；（3）员工福利待遇不够优厚，无法留住优秀人材。
3.生产管理方面：（1）生产计划编制不合理，导致资源浪费和交货延误；（2）生产过程中的质量控制不严格，产品存在质量问题；（3）生产设备维护保养不及时，导致设备故障率较高。
三、整改措施为了解决上述问题和不足之处，公司制定了以下整改措施：1.财务管理方面：（1）加强会计凭证填制的培训和监督，确保凭证的准确性和完整性；（2）优化财务报表编制流程，建立内部审核机制，确保报表的准确性；（3）加强资金管理，制定资金使用计划，避免资金闲置和滥用。
2.人力资源管理方面：（1）完善员工培训计划，根据岗位需要和员工需求，制定培训方案；（2）建立科学的绩效考核体系，明确考核指标和权重，定期评估员工绩效；（3）提升员工福利待遇，加强薪酬管理，提供良好的工作环境和发展机会。
3.生产管理方面：（1）优化生产计划编制流程，合理安排生产资源，提高生产效率；（2）加强质量控制，建立完善的质量管理体系，确保产品质量；（3）加强设备维护保养，建立设备巡检制度，及时发现和解决设备问题。
四、实施计划为了确保整改措施的有效实施，公司制定了以下实施计划：1.制定详细的整改计划，明确整改目标、责任人和时间节点；2.组织相关部门和人员进行培训，提高整改措施的理解和执行能力；3.建立监督机制，定期对整改发展进行评估和检查；4.及时总结和分享整改经验，不断优化整改措施的效果。
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序号
部门
问题描述
改善措施
计划完成时间
验证
备注
1
管代
《纠正及预防报告》填写不明确、具体
2
管代
目标达成情况，要有具体数据统计分析
3
业务部
订单评审程序的内容不细化，没有写入产品安全库存货期纳延
业务部
客户投诉没有切实的改善记录
5
生管中心
生产计划：无指令（铸造部）
工程部
项目开发时间预算：开发时间—量产时间须明确
13
工程部
设计开发计划表：有相应时间应有依据
14
工程部
拉手开发：产品是否有相关性能的测试报告，如拉手承受拉力、立项时需要注明制样数量、测量基准必须要标注
15
工程部
样品验证记录拉统，没有相应记录，如性能测试方面、外观无标准
16
铸造部
射蜡温度超出作业指导书规定（是显示温度还是设定温度）
17
铸造部
作业指导书无描述时间
18
冲压部
作业指导书未规定用什么润滑油（油滑腊+机油）
19
焊接部
CNC刀架应有明确标识
20
挂件部
作业指导书中未规定更换砂带的依据
21
磨光部
空心手柄可做统计
22
包装部
物料明细不清楚，无包装，包装时没有验
23
质控部
验证需更详细，基仔必须登记在仪器一览表上显示，像量块、扭力计
24
质控部
质控部对《纠正及预防报告》中验证需明确
编制/日期：核准/日期：
6
文控
作业指导书分发要分明细分发
7
行政人事部
特殊工种上岗证、岗位职责、技能考核
8
物控部
无采购需求的依据，一些供应商没有纳入《合格供方名录表》
9
仓库
免检产品，要有建立免检产品清单表
10
工程部
产品输入要求：市场调查、价格、竞争对手、顾客反馈信息
11
工程部
项目：价位、功能、尺寸数据的来源、项目的预算成本
12