股东股份与股权讲义(PPT 83页)
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股东与股权PPT课件
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三、股东的法律地位 （一）股东享有股权
股东将自己的财产交由公司进行经营， 按其投资份额对公司享有一定权利并承担 一定义务，这种权利和义务的总称就是股 权。股权既是股东法律地位的具体化，又 是对股东具体权利义务的抽象概括。 （二）股东平等原则
股东平等原则，是指在公司中各股东 依其所持有的股份比例或拥有的出资额享 有平等的权利，负担同等的义务。
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案例分析(一) 澳星公司是成立于1996年的有限责任公司。
其在工商局备案的公司章程和公司设立登记审 核表中均记载该公司股东为富达公司和郭某， 各占50%的股份。同年，富达公司将其持有的 股权转让给姜某，但股权转让合同未到工商局 备案，澳星公司的章程也未作修改。1999年， 澳星公司进行重组，重组后工商登记的股东为 科大公司、郭某、伊某。后姜某提起诉讼，要 求确认其股东资格，并确认郭某非法转让其在 澳星公司出资额的行为无效。
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（三）股东资格的丧失 正常情况下，股东资格一直保留。但符
合下列情况之一的，股东将丧失其资格： （1）公司终止。 （2）公司注销股份。 （3）所持有的股权已经合法转让或股份回购。 （4）未依公司章程约定履行股东义务，而受 到除名处置的。 （5）因违法受到政府处罚而被剥夺股权的 （6）法律规定的其他事由。
第四章 股东与股权
1
第一部分
整体概述
THE FIRST PART OF THE OVERALL OVERVIEW, PLEASE SUMMARIZE THE CONTENT
2
教学目的与要求：
公司法历来把最大限度地营利、实现股东利益的 最大化做为公司的最高价值取向。甚至可以说，近现 代公司法的历史就是一部为保护股东利益而奋斗和努 力的历史。股东是成立公司的人的基础，他们的利益 如不能得到法律的充分保护，必将动摇公司制度的根 基。本章从股东的概念入手，介绍了公司股东的构成、 股东资格的取得与丧失、股东的法律地位、股东的权 利和义务、股权的法律性质及股权法律关系、有限责 任公司的出资和股份有限公司的股份，以及股权的行 使和救济等，以便使学生对公司的股东和股权的相关 制度有全面的了解，并能结合具体的理论和实践问题 加以分析和运用.
三、股东的法律地位 （一）股东享有股权
股东将自己的财产交由公司进行经营， 按其投资份额对公司享有一定权利并承担 一定义务，这种权利和义务的总称就是股 权。股权既是股东法律地位的具体化，又 是对股东具体权利义务的抽象概括。 （二）股东平等原则
股东平等原则，是指在公司中各股东 依其所持有的股份比例或拥有的出资额享 有平等的权利，负担同等的义务。
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案例分析(一) 澳星公司是成立于1996年的有限责任公司。
其在工商局备案的公司章程和公司设立登记审 核表中均记载该公司股东为富达公司和郭某， 各占50%的股份。同年，富达公司将其持有的 股权转让给姜某，但股权转让合同未到工商局 备案，澳星公司的章程也未作修改。1999年， 澳星公司进行重组，重组后工商登记的股东为 科大公司、郭某、伊某。后姜某提起诉讼，要 求确认其股东资格，并确认郭某非法转让其在 澳星公司出资额的行为无效。
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（三）股东资格的丧失 正常情况下，股东资格一直保留。但符
合下列情况之一的，股东将丧失其资格： （1）公司终止。 （2）公司注销股份。 （3）所持有的股权已经合法转让或股份回购。 （4）未依公司章程约定履行股东义务，而受 到除名处置的。 （5）因违法受到政府处罚而被剥夺股权的 （6）法律规定的其他事由。
第四章 股东与股权
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第一部分
整体概述
THE FIRST PART OF THE OVERALL OVERVIEW, PLEASE SUMMARIZE THE CONTENT
2
教学目的与要求：
公司法历来把最大限度地营利、实现股东利益的 最大化做为公司的最高价值取向。甚至可以说，近现 代公司法的历史就是一部为保护股东利益而奋斗和努 力的历史。股东是成立公司的人的基础，他们的利益 如不能得到法律的充分保护，必将动摇公司制度的根 基。本章从股东的概念入手，介绍了公司股东的构成、 股东资格的取得与丧失、股东的法律地位、股东的权 利和义务、股权的法律性质及股权法律关系、有限责 任公司的出资和股份有限公司的股份，以及股权的行 使和救济等，以便使学生对公司的股东和股权的相关 制度有全面的了解，并能结合具体的理论和实践问题 加以分析和运用.
《股东与股权》PPT课件
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案例讨论：
1996年,某市甲房地产看法公司与乙有限公 司共同出资1000万元,向工商部门申请设立丙房 地产开发有限工商公司,性质为有限责任公司,经 营范围为房地产开发有限公司。乙有限公司经 理黄某被推选为丙公司的董事长,并兼任公司经 理。1996年9月,丙房地产开发有限公司承接某 市危房改造安置建设工作。1997年9月,丙房地 产开发有限公司向某市建设银行分行申请借款 人民币200万元,贷款被指定专用于危房改造安 置建设工程的拆迁补偿。借款当日,乙有限公司 利用其兼任丙房地产开发有限公司经理之职,擅 自指示公司会计开出金额合计为200万元的转账 支票,将该专用贷款挪编辑p至pt 乙有限公司账户作资金13
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4
二、股东的法律地位
股东在理论上可分为三类：投资股东、经营 股东、投机股东（因持股变成股东），但是法 律地位是完全一样。
1.股东享有股权。这是股东与公司之间的法律关系 和股东法律地位的集中体现。股东将自己的财产交由 公司进行经营，按其投资份额对公司享有一定权利并 承担一定义务，这种权利和义务的总称就是股权。
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9
4.不得抽回出资。《公司法》第201条规定，公司的 发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司 登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以 上百分之十五以下的罚款。
5.填补出资。《公司法》第31条规定，有限责任公司 成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际 价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出 资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连 带责任。
8.对公司的经营提出建议或者质询的权利。(质询权)
9.提议召开临时股东（大）会的权利。《公司法》第 40条和101条规定，在有限责任公司中，代表1/10以 上表决权的股东，可提议召开临时股东大会；在股份 有限公司中，持有公司股份10%以上股份的股东请求 时，应当在2个月内召开临时股东大会。(提议权）
股东与股权PPT课件
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• *股东平等原则例外 • “一股多权”、“多股一权”、“有股无
权”等。
• *表决权限制 • 104条1款：本公司股份没有表决权； • 16条利害关系股东的表决权限制 • 另外，相互持股情况下法律通常限制。
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• 3依法转让出资或股份的权利
19
不做亏心事，不怕鬼敲门
• 4知情权：即股东获取公司信息、了解公司 情况的权利。股东参与公司重大事项的决 策，其前提是要了解公司的经营状况和相 关信息。-34条、98条→任何一个诚信股东 都有权行使知情权
• 但是，一定要符合证券法16条1、2款规 定。
26
• 7发行新股时的新股认购优先权 • 指赋予原有的股东以确定的价格按其持股
比例优先购买公司所发行新股的权利。
22
投资回报
• 6股利分配请求权 • 167条第3款 • 股票红利：公司采取增资发行方式将应分
配利润或盈余公积金转化为相应价值的公 司股份，然后按照确定的比例向原股东赠 送股票作为红利。这一方式实际上将股东 的应分利润留在公司，通过增加注册资本 增强公司的实力。股东因为公司财富的增 长而获得了自身可期待利益的增加。
10
• 1股东享有股权 • 股东享有股权，这是股东与公司之间的法
律关系和股东法律地位的集中体现。 • 2股东平等 • 含义（1）只要具有股东身份，不论股东有
何个体差异，均可以该身份在公司中享有 平等的权利，如参加股东（大）会。-股东 平等原则的绝对性。
11
• （2）股东平等原则并不排除股权具体内容 的不同。-股东平等原则的相对性。
• （2）股份有限公司股东：
•
指在公司设立时或在公司成立后合法
取得公司股份并对公司享有权利和承担义
• *股东平等原则例外 • “一股多权”、“多股一权”、“有股无
权”等。
• *表决权限制 • 104条1款：本公司股份没有表决权； • 16条利害关系股东的表决权限制 • 另外，相互持股情况下法律通常限制。
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• 3依法转让出资或股份的权利
19
不做亏心事，不怕鬼敲门
• 4知情权：即股东获取公司信息、了解公司 情况的权利。股东参与公司重大事项的决 策，其前提是要了解公司的经营状况和相 关信息。-34条、98条→任何一个诚信股东 都有权行使知情权
• 但是，一定要符合证券法16条1、2款规 定。
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• 7发行新股时的新股认购优先权 • 指赋予原有的股东以确定的价格按其持股
比例优先购买公司所发行新股的权利。
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投资回报
• 6股利分配请求权 • 167条第3款 • 股票红利：公司采取增资发行方式将应分
配利润或盈余公积金转化为相应价值的公 司股份，然后按照确定的比例向原股东赠 送股票作为红利。这一方式实际上将股东 的应分利润留在公司，通过增加注册资本 增强公司的实力。股东因为公司财富的增 长而获得了自身可期待利益的增加。
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• 1股东享有股权 • 股东享有股权，这是股东与公司之间的法
律关系和股东法律地位的集中体现。 • 2股东平等 • 含义（1）只要具有股东身份，不论股东有
何个体差异，均可以该身份在公司中享有 平等的权利，如参加股东（大）会。-股东 平等原则的绝对性。
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• （2）股东平等原则并不排除股权具体内容 的不同。-股东平等原则的相对性。
• （2）股份有限公司股东：
•
指在公司设立时或在公司成立后合法
取得公司股份并对公司享有权利和承担义
股份有限公司的股份与股票课件
感谢观看
信用风险
公司可能因各种原因无法按时 支付股息或偿还债务，导致投 资者损失。
流动性风险
某些股票可能在市场上难以买 卖，影响投资者的变现能力。
信息风险
投资者可能无法获取全面、准 确的公司信息，导致投资决策
失误。
股票的监管与法规
证券法
规范股票发行、交易、信息披露等行为，保 护投资者权益。
监管机构
如中国证监会等机构负责对证券市场进行监 管，查处违规行为。
技术分析
通过研究股票价格和交易量的历史数 据，预测未来价格动向，主要指标包 括K线图、移动平均线、相对强弱指数 等。
股票的买卖时机
趋势跟踪
跟随市场趋势进行买卖，上涨时买入，下跌时卖出。
价值投资
寻找被低估的股票，长期持有等待价值实现。
股票的投资组合管理
分散投资
不要把所有资金都投入单一股票，通过分散投资降低风险。
股票代表股东所有权，债券代 表债权债务关系。
股份的发行与交易
股份发行
公司通过发行新股份来筹集资金， 发行方式有公开发行和非公开发行。
股份交易
在证券交易所或其他交易场所进行， 遵循相关法律法规和交易规则。
股份回购
公司通过回购股份来调整股本结构 或提高股价。
2023
PART 02
股票的基本概念
REPORTING
股份特点
可转让、可交易、代表股东权益、 是公司融资的重要工具。
股份的种类与划分
01
02
03
04
普通股
享有公司经营权和表决权，股 息随公司利润变动。
优先股
享有优先于普通股的股息和公 司剩余财产分配权，无表决权。
记名股与不记名股
信用风险
公司可能因各种原因无法按时 支付股息或偿还债务，导致投 资者损失。
流动性风险
某些股票可能在市场上难以买 卖，影响投资者的变现能力。
信息风险
投资者可能无法获取全面、准 确的公司信息，导致投资决策
失误。
股票的监管与法规
证券法
规范股票发行、交易、信息披露等行为，保 护投资者权益。
监管机构
如中国证监会等机构负责对证券市场进行监 管，查处违规行为。
技术分析
通过研究股票价格和交易量的历史数 据，预测未来价格动向，主要指标包 括K线图、移动平均线、相对强弱指数 等。
股票的买卖时机
趋势跟踪
跟随市场趋势进行买卖，上涨时买入，下跌时卖出。
价值投资
寻找被低估的股票，长期持有等待价值实现。
股票的投资组合管理
分散投资
不要把所有资金都投入单一股票，通过分散投资降低风险。
股票代表股东所有权，债券代 表债权债务关系。
股份的发行与交易
股份发行
公司通过发行新股份来筹集资金， 发行方式有公开发行和非公开发行。
股份交易
在证券交易所或其他交易场所进行， 遵循相关法律法规和交易规则。
股份回购
公司通过回购股份来调整股本结构 或提高股价。
2023
PART 02
股票的基本概念
REPORTING
股份特点
可转让、可交易、代表股东权益、 是公司融资的重要工具。
股份的种类与划分
01
02
03
04
普通股
享有公司经营权和表决权，股 息随公司利润变动。
优先股
享有优先于普通股的股息和公 司剩余财产分配权，无表决权。
记名股与不记名股
《公司法教学课件》第五章 股东与股权
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◦ 利润分配请求权
◦ 《公司法》第一百六十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列 入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的， 可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积 金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从 税后利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司依照本法第三十四 条的规定分配；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程 规定不按持股比例分配的除外。 股东会、股东大会或者董事会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积 金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不得分配利润。
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【自考真题 】 根据我国《公司法）规定，对有限公司股东会决议投反对票的股东，
在下列情形下可以行使异议股份回购请求权的是（ ） A.公司经营状况发生严重困难的 B.公司合并、分立、转让主要财产的 C.公司增资、减资的 D.公司章程修改的 正确答案：B
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【自考真题 】 某有限责任公司股东甲请求公司收购其持有的公司股份。下列理由
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股份或出资的转让权 《公司法》第七十一条 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全
部或者部分股权。 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股
东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到 书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以 上不同意转让的，不法规定的分配利润条件的； (二)公司合并、分立、转让主要财产的； (三)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出
股东与股权培训课件
投资回报
• 6股利分配请求权 • 167条第3款 • 股票红利：公司采取增资发行方式将应分
配利润或盈余公积金转化为相应价值的公 司股份，然后按照确定的比例向原股东赠 送股票作为红利。这一方式实际上将股东 的应分利润留在公司，通过增加注册资本 增强公司的实力。股东因为公司财富的增 长而获得了自身可期待利益的增加。
• （2）股份有限公司股东：
•
指在公司设立时或在公司成立后合法
取得公司股份并对公司享有权利和承担义
务的人。
• （二）股东的构成
• （1）参与公司设立或认购公司首次发行股 份或出资的原始股东。
• 原始股东对公司意义：
• —原始股东通过制定公司章程，决定了公 司的基本架构；
• —原始股东也承担了保证公司资本真实的 担保责任。
• 但是，一定要符合证券法16条1、2款规 定。
• 7发行新股时的新股认购优先权
• 指赋予原有的股东以确定的价格按其持股 比例优先购买公司所发行新股的权利。
• 8提议召开临时股东（大）会的权利
• 40条2款：有限责任公司中代表1/10以上表 决权的股东，可以提议召开临时股东会会 议。
股东与股权
第一节 股 东
• 一股东的含义和构成 • （一）股东的含义 • 股东是组成公司并在其中享有股东权利的
人。凡是基于对公司的投资或基于其它的 合法原因而持有公司资本的一定份额并享 有股东权利的主体均是公司的股东。
• （1）有限责任公司股东：
• 指因在公司成立时向公司投入资金或在
公司存续期间依法继受取得股权而对公司 享有权利和承担义务的人；
• 查账程序：34条第2款
• （1）首先有意查账的股东应当向公司提出 书面请求而非口头请求，并需说明查账目 的；
第三讲 股东与股权
三、股东权利义务
股东义务
1、缴纳股款义务
有限公司股东的交纳股款义务 有限公司成立后， 有限公司成立后，发现作为设立公司 出资的非货币财产的实际价额显著低于 出资的非货币财产的实际价额显著低于 公司章程所定价额的， 公司章程所定价额的，应当由交付该出 资的股东补足其差额； 资的股东补足其差额； 有限公司设立时的其他股东承担连 带责任。 带责任。
股东纠纷暂时和解
• 12/30，中国首家民营航空公司奥凯航空透露，计划于下周提出复航申 12/30，中国首家民营航空公司奥凯航空透露， 公司有望于2009 2009年 15日复航 12月 日复航。 请，公司有望于2009年1月15日复航。12月6日被迫提前停飞的奥凯航 空在暂停运营的1个月内损失近亿元。 空在暂停运营的1个月内损失近亿元。 • 股东纠纷暂时和解 • 为尽快复航，股东决定求同存异。考虑到打官司时间太长， 为尽快复航，股东决定求同存异。考虑到打官司时间太长，奥凯 四小股东已决定撤诉，将股权出资纠纷暂时搁置到将来处理。11月 四小股东已决定撤诉，将股权出资纠纷暂时搁置到将来处理。11月21 由于股东纠纷， 日，由于股东纠纷，奥凯航空大股东均瑶集团以无法承担安全责任为 由申请停航。 由申请停航。 • 在停止运营的近1个月时间里， 在停止运营的近1个月时间里，按此前奥凯航空客运航线每天平均 销售收入200万至300万元计算，再加上货运每月2千万元左右的收入， 200万至300万元计算 销售收入200万至300万元计算，再加上货运每月2千万元左右的收入， 直接损失近亿元。公司还面临品牌信誉价值受损等无形损失。 直接损失近亿元。公司还面临品牌信誉价值受损等无形损失。 • 与联邦快递合作终止 • 更重要的是，由于奥凯停飞所带来的与机场、油料等单位合作关系的 更重要的是，由于奥凯停飞所带来的与机场、 终止，使奥凯无法继续与联邦快递保持货运合作。双方自2006 2006年开展 终止，使奥凯无法继续与联邦快递保持货运合作。双方自2006年开展 货运业务合作，并签署了为期5年的货运业务合作协议，但至今仅过1 货运业务合作，并签署了为期5年的货运业务合作协议，但至今仅过1 年零9个月，合作便被迫终止。联邦快递已终止与奥凯合作， 年零9个月，合作便被迫终止。联邦快递已终止与奥凯合作，转与海航 旗下扬子江快运签署合作协议。在今年行业整体业绩不佳的情况下， 旗下扬子江快运签署合作协议。在今年行业整体业绩不佳的情况下， 此前奥凯货运依然借助与四大快递巨头之一的联邦快递合作获得赢利， 此前奥凯货运依然借助与四大快递巨头之一的联邦快递合作获得赢利， 曾被称作“旱涝保收”且潜力巨大的业务。 曾被称作“旱涝保收”且潜力巨大的业务。奥凯航空可能半月后复航 2008年12月31日新京报 2008年12月31日新京报
股东与股权概述(PPT 89页)
高等教育出版社
（三）股权的客体
一般而言，股权是股东对公司所行使的权利，即 以公司为作用对象。因此，股权的客体就是公司 本身。
高等教育出版社
四、股权的委托行使
（一）代理人的资格
大致可以概括为两种代理制度： 一是委托公司的经营者或其他个人为代理人； 二是将代理权委托给一个有组织的中间人。
高等教育出版社
2.股东代表诉讼中公司的法律地位
在我国的公司法实践中，人民法院受理股东代表诉讼案 件后，公司应为必须参加诉讼的第三人，即法院应通 知公司以第三人身份参加诉讼。
高等教育出版社
（三）股东代表诉讼的被告及可诉行为的范围
1.股东代表诉讼中被告的范围
股东代表诉讼的适格被告为董事、监事、高级管理人员和“ 他人”。
高等教育出版社
（三）控制股东义务与中小股东保护
所谓控股股东，是指其股权额占有限责任公司资本总额 50%以上或者持有的股份占股份有限公司总额股份50%以 上的股东；或者股权额或者持有股份的比例虽然不足50% ，但依其股权额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
教育出版社
一、股东的含义和构成
（一）股东的含义
股东是组成公司并在其中享有股东权利的人。
股东
投资 股权
公司
发起人与股东的联系与区别？
高等教育出版社
（二）股东的构成
1.参与公司设立或者认购公司首次发行股份或出资的原 始股东
2.公司成立后的继受股东 3.公司成立后因公司增资而加入的新股东
高等教育出版社
3.隐名投资情形中的股权确认规则 隐名实际出资人和名义出资人对于股权的归属的争 议可以由其双方的合同调整，但实际出资人转为公 司股东需经公司其他股东半数以上同意，同时要兼 顾公司第三人的利益。
（三）股权的客体
一般而言，股权是股东对公司所行使的权利，即 以公司为作用对象。因此，股权的客体就是公司 本身。
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四、股权的委托行使
（一）代理人的资格
大致可以概括为两种代理制度： 一是委托公司的经营者或其他个人为代理人； 二是将代理权委托给一个有组织的中间人。
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2.股东代表诉讼中公司的法律地位
在我国的公司法实践中，人民法院受理股东代表诉讼案 件后，公司应为必须参加诉讼的第三人，即法院应通 知公司以第三人身份参加诉讼。
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（三）股东代表诉讼的被告及可诉行为的范围
1.股东代表诉讼中被告的范围
股东代表诉讼的适格被告为董事、监事、高级管理人员和“ 他人”。
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（三）控制股东义务与中小股东保护
所谓控股股东，是指其股权额占有限责任公司资本总额 50%以上或者持有的股份占股份有限公司总额股份50%以 上的股东；或者股权额或者持有股份的比例虽然不足50% ，但依其股权额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
教育出版社
一、股东的含义和构成
（一）股东的含义
股东是组成公司并在其中享有股东权利的人。
股东
投资 股权
公司
发起人与股东的联系与区别？
高等教育出版社
（二）股东的构成
1.参与公司设立或者认购公司首次发行股份或出资的原 始股东
2.公司成立后的继受股东 3.公司成立后因公司增资而加入的新股东
高等教育出版社
3.隐名投资情形中的股权确认规则 隐名实际出资人和名义出资人对于股权的归属的争 议可以由其双方的合同调整，但实际出资人转为公 司股东需经公司其他股东半数以上同意，同时要兼 顾公司第三人的利益。
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司注册成立，注册资本为2000万元。北京正 有微系统有限公司为汉邦公司的股东之一， 出资240万元，享有1/4股权。
直到2003年6月，汉邦公司从未向正有公司提
供过年度财务报告。多次交涉未果，正有公 司诉至法院，请求判令汉邦公司提交财会报 告。
汉邦公司辩称，正有公司承诺增资共228万，
却一直未予以兑现。因此不应向正有公司交 付财务会计报告。
B．乙具有的美国GMP质量管理技能
C．丙以尚未获得专利的药物制剂技术
D．丁在商界长期积累的个人信用
E. 著名影星戊的个人姓名
课前练习
以下有权召集股份公司股东大会的是
A.执行董事 B.监事会 C.公司总裁 D.合计持股10%的股东
课前练习
以下有权召集股份公司股东大会的是
A.执行董事 B.监事会 C.公司总裁 D.合计持股10%的股东
散和公司重整请求权 董事监事解任请求权、清算人解任请求权 新股发行停止请求权、新股发行无效诉权 股东大会召集请求权和召集权、股东大会决议撤
销诉权、股东大会决议无效确认诉权 代表诉讼提起权、董事会违法行为制止请求权
股权的分类——单独股东权与少数股东权
以其行使方法为标准 单独股东权
是指不问股东的持股数额多寡，仅持有一 股的股东即可单独行使的权利
工商登记
公司应将股东姓名名称及出资额向登记机关登记
登记事项发生变更的，应当办理变更登记。
未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。
理论与实务难点
★★★
以下谁是某有限责任公司的股东？
A. 张三持有出资证明书，但没有在工商登记 B. 李四持有出资证明，但未在股东名册记载 C. 王五没有出资证明，但在股东名册进行记载 D. 赵六在股东名册有记载，并在工商登记
课前练习
以下几种出资形态，符合现行《公司法》
规定的是（
）
A．甲在公司担任CEO未来10年的劳务
B．乙具有的美国GMP质量管理技能
C．丙以尚未获得专利的药物制剂技术
D．丁在商界长期积累的个人信用
E. 著名影星戊的个人姓名
课前练习
以下几种出资形态，符合现行《公司法》
规定的是（
）
A．甲在公司担任CEO未来10年的劳务
（一）公司名称； （二）公司成立日期； （三）公司注册资本； （四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期； （五）出资证明书的编号和核发日期。
出资证明书由公司盖章。
有限公司股东的证明—股东名册、工商登记
股东名册
有限责任公司应当置备股东名册，
股东可以依股东名册主张行使股东权利。
课前练习
以下不属于有限责任公司股东会以特别
决议通过的事项是( )。
A.公司增加注册资本500万 B.发行公司债券1000万 C.公司被某上市公司合并 D.修订公司章程中的公司经营范围
课前练习
以下不属于有限责任公司股东会以特别
决议通过的事项是( )。
A.公司增加注册资本500万 B.发行公司债券1000万 C.公司被某上市公司合并 D.修订公司章程中的公司经营范围
少数股东权
是指持有股份占公司已发行股份总数一定 百分比的股东才能行使的权利。
股东大会召集权属于哪一种？
法条：股东大会召集权
第四十一条 有限责任公司设立董事会的， 股东会会议由董事会召集，董事长主 持……
董事会不能履行或者不履行召集股东会会 议职责的，由监事会或者不设监事会的公 司的监事召集和主持；
监事会或者监事不召集和主持的，代表十 分之一以上表决权的股东可以自行召集和 主持。
股权的分类——法定股东权与章定股东权
以其产生的法律渊源为准划分 法定股东权
是指由法律（含公司法、证券法等）所规 定的权利
章定股东权是指由公司章程所规定的权
利。
会计帐薄查阅权权属于哪一种？
案例讨论：增资义务与知情权
2000年1月，北京汉邦软科数码技术有限公
股东
股东
由于对公司投资或基于其他原因，持有
公司资本的一定份额，并享有股东权利 的主体。
股东的构成
原始取得身份
公司成立时的原始股东（发起人，认股人） 增资加入的新股东
继受取得身份
转让、继承、赠与、法院执行 公司合并、收购
有限公司股东的证明
有限责任公司成立后，应向股东签发出资证 明书。
ห้องสมุดไป่ตู้出资证明书应当载明下列事项：
股利分配请求权、剩余财产分配请求权
股份转让权、股票交付请求权、股东名义 更换请求权
新股认购优先权、股份回购请求权
可转换股份转换请求权、无记名股份向记 名股份的转换请求权
共益权包括——
表决权、提案权、质询权、累积投票权 会计文件查阅权、会计帐薄查阅权 公司设立无效诉权、公司合并无效诉权、公司解
属性：
社员权之一（不是所有权，不是债权）
法律依据
第四条：公司股东依法享有资产收益、参 与重大决策和选择管理者等权利。
股权的分类——自益权与共益权
以行使目的为标准 自益权
是股东仅为自己利益而行使的权利
共益权
是股东为自己利益的同时，兼为公司利益 而行使的权利
股东大会决议撤销诉权属于哪一种？
自益权包括——
股票是公司签发的证明股东所持股份的
凭证。
股票
股票采用纸面形式或者国务院证券监督管 理机构规定的其他形式。
股份有限公司成立后，即向股东正式交付 股票。
股票由法定代表人签名，公司盖章。
股票的分类
（1）普通股和特别股
依股东的承担的风险和享有权益的大小为标准
（2）记名股和无记名股
依是否在股票票面和股东名册上记载股东姓名为 标准
（3）额面股和无额面股
依股票是否载有一定金额为标准
（4）国家股、法人股、社会公众股、外资股
依投资主体为标准
（5）流通股和非流通股
依是否允许在二级市场流通为标准
（6）A股、B股、H股、N股、S股
依认购股份的货币、上市地区不同为标准
（7）其他：
ST股，G股 蓝筹股，红筹股
股权
股权
概念：
股东基于其股东资格而享有的从公司获取 经济利益，并参与公司经营管理、监督的 权利。
理论与实务难点
★★★
以下谁是某有限责任公司的股东？
A. 张三持有出资证明书，但没有在工商登记 B. 李四持有出资证明，但未在股东名册记载 C. 王五没有出资证明，但在股东名册进行记载 D. 赵六在股东名册有记载，并在工商登记
股份公司股东身份的证明——股票
股份有限公司的资本划分为股份，公司
的股份采取股票的形式。
相关法条：出资与增资
第二十八条 ……股东应当按期足额缴纳公 司章程中规定的各自所认缴的出资额。…… 股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向 公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳 出资的股东承担违约责任。
直到2003年6月，汉邦公司从未向正有公司提
供过年度财务报告。多次交涉未果，正有公 司诉至法院，请求判令汉邦公司提交财会报 告。
汉邦公司辩称，正有公司承诺增资共228万，
却一直未予以兑现。因此不应向正有公司交 付财务会计报告。
B．乙具有的美国GMP质量管理技能
C．丙以尚未获得专利的药物制剂技术
D．丁在商界长期积累的个人信用
E. 著名影星戊的个人姓名
课前练习
以下有权召集股份公司股东大会的是
A.执行董事 B.监事会 C.公司总裁 D.合计持股10%的股东
课前练习
以下有权召集股份公司股东大会的是
A.执行董事 B.监事会 C.公司总裁 D.合计持股10%的股东
散和公司重整请求权 董事监事解任请求权、清算人解任请求权 新股发行停止请求权、新股发行无效诉权 股东大会召集请求权和召集权、股东大会决议撤
销诉权、股东大会决议无效确认诉权 代表诉讼提起权、董事会违法行为制止请求权
股权的分类——单独股东权与少数股东权
以其行使方法为标准 单独股东权
是指不问股东的持股数额多寡，仅持有一 股的股东即可单独行使的权利
工商登记
公司应将股东姓名名称及出资额向登记机关登记
登记事项发生变更的，应当办理变更登记。
未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。
理论与实务难点
★★★
以下谁是某有限责任公司的股东？
A. 张三持有出资证明书，但没有在工商登记 B. 李四持有出资证明，但未在股东名册记载 C. 王五没有出资证明，但在股东名册进行记载 D. 赵六在股东名册有记载，并在工商登记
课前练习
以下几种出资形态，符合现行《公司法》
规定的是（
）
A．甲在公司担任CEO未来10年的劳务
B．乙具有的美国GMP质量管理技能
C．丙以尚未获得专利的药物制剂技术
D．丁在商界长期积累的个人信用
E. 著名影星戊的个人姓名
课前练习
以下几种出资形态，符合现行《公司法》
规定的是（
）
A．甲在公司担任CEO未来10年的劳务
（一）公司名称； （二）公司成立日期； （三）公司注册资本； （四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期； （五）出资证明书的编号和核发日期。
出资证明书由公司盖章。
有限公司股东的证明—股东名册、工商登记
股东名册
有限责任公司应当置备股东名册，
股东可以依股东名册主张行使股东权利。
课前练习
以下不属于有限责任公司股东会以特别
决议通过的事项是( )。
A.公司增加注册资本500万 B.发行公司债券1000万 C.公司被某上市公司合并 D.修订公司章程中的公司经营范围
课前练习
以下不属于有限责任公司股东会以特别
决议通过的事项是( )。
A.公司增加注册资本500万 B.发行公司债券1000万 C.公司被某上市公司合并 D.修订公司章程中的公司经营范围
少数股东权
是指持有股份占公司已发行股份总数一定 百分比的股东才能行使的权利。
股东大会召集权属于哪一种？
法条：股东大会召集权
第四十一条 有限责任公司设立董事会的， 股东会会议由董事会召集，董事长主 持……
董事会不能履行或者不履行召集股东会会 议职责的，由监事会或者不设监事会的公 司的监事召集和主持；
监事会或者监事不召集和主持的，代表十 分之一以上表决权的股东可以自行召集和 主持。
股权的分类——法定股东权与章定股东权
以其产生的法律渊源为准划分 法定股东权
是指由法律（含公司法、证券法等）所规 定的权利
章定股东权是指由公司章程所规定的权
利。
会计帐薄查阅权权属于哪一种？
案例讨论：增资义务与知情权
2000年1月，北京汉邦软科数码技术有限公
股东
股东
由于对公司投资或基于其他原因，持有
公司资本的一定份额，并享有股东权利 的主体。
股东的构成
原始取得身份
公司成立时的原始股东（发起人，认股人） 增资加入的新股东
继受取得身份
转让、继承、赠与、法院执行 公司合并、收购
有限公司股东的证明
有限责任公司成立后，应向股东签发出资证 明书。
ห้องสมุดไป่ตู้出资证明书应当载明下列事项：
股利分配请求权、剩余财产分配请求权
股份转让权、股票交付请求权、股东名义 更换请求权
新股认购优先权、股份回购请求权
可转换股份转换请求权、无记名股份向记 名股份的转换请求权
共益权包括——
表决权、提案权、质询权、累积投票权 会计文件查阅权、会计帐薄查阅权 公司设立无效诉权、公司合并无效诉权、公司解
属性：
社员权之一（不是所有权，不是债权）
法律依据
第四条：公司股东依法享有资产收益、参 与重大决策和选择管理者等权利。
股权的分类——自益权与共益权
以行使目的为标准 自益权
是股东仅为自己利益而行使的权利
共益权
是股东为自己利益的同时，兼为公司利益 而行使的权利
股东大会决议撤销诉权属于哪一种？
自益权包括——
股票是公司签发的证明股东所持股份的
凭证。
股票
股票采用纸面形式或者国务院证券监督管 理机构规定的其他形式。
股份有限公司成立后，即向股东正式交付 股票。
股票由法定代表人签名，公司盖章。
股票的分类
（1）普通股和特别股
依股东的承担的风险和享有权益的大小为标准
（2）记名股和无记名股
依是否在股票票面和股东名册上记载股东姓名为 标准
（3）额面股和无额面股
依股票是否载有一定金额为标准
（4）国家股、法人股、社会公众股、外资股
依投资主体为标准
（5）流通股和非流通股
依是否允许在二级市场流通为标准
（6）A股、B股、H股、N股、S股
依认购股份的货币、上市地区不同为标准
（7）其他：
ST股，G股 蓝筹股，红筹股
股权
股权
概念：
股东基于其股东资格而享有的从公司获取 经济利益，并参与公司经营管理、监督的 权利。
理论与实务难点
★★★
以下谁是某有限责任公司的股东？
A. 张三持有出资证明书，但没有在工商登记 B. 李四持有出资证明，但未在股东名册记载 C. 王五没有出资证明，但在股东名册进行记载 D. 赵六在股东名册有记载，并在工商登记
股份公司股东身份的证明——股票
股份有限公司的资本划分为股份，公司
的股份采取股票的形式。
相关法条：出资与增资
第二十八条 ……股东应当按期足额缴纳公 司章程中规定的各自所认缴的出资额。…… 股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向 公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳 出资的股东承担违约责任。