尽职调查资料清单(在建工程)
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。
注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。
(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)
尽职调查资料清单：在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料：①《股权转让合同》或其他同性质的文件；②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；③转让、受让双方及公司的董事会决议；④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；4、公司组织结构图；5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。
二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。
取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。
详见附件二：前期证照资料清单.xls；5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；6、拆迁许可证及相关拆迁协议。
规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。
尽职调查材料清单
尽职调查清单一、公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革（过去三年内公司股本的变动情况）；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司对外投资情况，包括投资金额、投资比例、投资性质、投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；5、主要管理人员简介，包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、主要技术负责人、主要业务负责人、分支机构、合资公司、联营企业情况；；6、公司员工状况，包括年龄结构、受教育结构、岗位分布结构和技术职称分布结构、离退休员工数量及职工培训情况；7、公司营业执照、税务登记等资料，相关法律和行政文件，包括正副执照、国税地税证明、房产证明、专利证明、技术鉴定证明、名誉证明、行业主管部门颁发的各类批准证书、公司章程和历次增资扩股文件（董事会文件、验资报告和批准证书）等；以及分支联营机构的相关法律和行政文件。
8、公司在经营、管理、营销、品牌建设等方面曾获得的荣誉。
9、股权结构。
需重点了解职工持股比例和数量及此方面安排。
10、税收情况。
包括税种、税率、减免税情况及未来税收政策。
11、有关公司介绍和宣传资料。
二、行业背景资料1、公司所处行业的经营、销售、平均利润率等统计数字；2、国家对该行业的有关产业政策、管理措施及未来可能发生的政策变化，以及对该行业的影响；3、该行业的市场竞争程度，并介绍同行业主要竞争对手的情况，包括品牌、销售收入、市场份额、行业地位、竞争趋势演变、竞争优势等等；4、市场进入门槛；替代产品/服务，潜在的竞争对手；5、目前全国市场情况介绍；6、公司从事行业发展的前景如何，推动该行业的发展的主要因素；7、国内行业/企业发展面临的风险因素；8、行业内上中下游之关联图，与其他行业的关系；9、同类企业上市企业情况和近年来同类企业融资情况。
三、公司管理1）各项规章制度。
2）管理层和员工：A主要管理人员（含中层管理人员和业务骨干）简历、身份证或护照复印件、其他情况；员工数量、结构；B业务人员数量、比例和骨干人员情况；C管理层、员工的收入（工资、奖金、职工股和期权等）、福利安排和激励机制。
财务尽职调查所需要的资料清单
财务尽职调查所需要的资料清单按照有关具体要求填列和及时提供下列文件及资料，对于我们掌握公司的背景及实施财务尽职调查是必要的。
1. 法律性文件复印件(1)公司的组织结构图及公司的政府批文(如开业、转股、增资、扩大经营范围、撤销、合并、改组，等等)、合同、协议、章程、有效的企业法人营业执照、有效的税务登记证；以及公司制度文件、各部门的职能，主要管理人员组成、人力资源的结构、薪酬、社保以及住房公积金的缴纳情况。
(2)税务局、财政局、工商局、外汇管理局、银行(如贷款证)、海关、卫生部门、规划国土局等主管部门的相关批文、通知书、特许经营权证书等；(3)公司股权转让协议书、公证书、批准文件；(4)公司重大的决议，包括利润分配方案决议案、股东或股权变动决议案、资本性支出决议案等；(5)公司的历次资本变更的验资报告书；(6)财产交易的协议书、公证书及产权证书，包括房产证书、行车证书、有关用地产权文件等；(7)信贷、抵押及担保合同，包括为其他公司提供的担保合同及担保证书；(8)租借合同，包括出租、出借、租入、借入合同；(9)涉讼的法律文件、律师函件及公司对涉讼事项的处理方案；(10)现行的会计制度、财务制度、工资制度、财务支出授权标准与制度；(11)历年的利润分配方案；(12)资产评估报告书及确认文件；(13)重大经济合同，如工程合同、承包经营、租赁经营、长期代理服务合同等；(14)所有在建项目的批准文件，预算文件。
2. 财务会计资料(1)公司2013年度至2015年度的注册会计师或财政、审计、税务等部门的审计报告书；(2)公司现行会计政策及其重大变更的董事会决议案或企业主管部门的批准文件；(3)公司的财务报表(资产负债表、利润表、现金流量表、科目余额表、明细账)、会计帐册、凭证和相关资料。
（4）两年一期国、地税纳税审报表。
（5）内/外账：主要关注收入、费用、固定资等差异。
3.关联交易（近三年，至上个月末）（1）关联方的身份及所有与关联方帐户的余额（2）所有重大关联交易的详情，包括交易性质和金额制度说明制度是以执行力为保障的。
医院尽职专项调查资料清单
10保险及遵法经营情况
10∙ 1医院投保全部险种及保险协议，支付保险凭证； 10∙ 2医院现在如有还未了结或己知将发生或提起任何诉讼（包含仲裁）以下资料： 10∙ 3医院和职员签订劳动合一样本； 10∙4相关医院职员在医疗、待业、养老保险、福利方面安排说明，包含在册职员总数,
缴纳保险时间、险种、范围等： 10∙ 5医院排污许可证； 10∙ 6医院最近2年所受到监管机构处罚（如有） 10∙7其它医院认为应提供文件。
11财务资料 11∙ 1财务人员花名册（包含工作分工）；财务人员岗位职责；财务人员岗位分工制度； 11.2多种财务管理制度，包含资金审批、财产物资采购使用、医院收款票据等； 11∙3各类会计帐本、凭据、报表及实物； 11.4医院现在实施医保政策； 11.5医院年度预算及计划表（含预算清单）：每三个月预算实施情况分析资料； 11.6近三年医院中期、年末财务汇报； 11∙ 7定时物价检验制度、物价（医疗收费）自查自纠资料； 11∙ 8门诊、住院价格信息查询系统、每十二个月省、市物价检验汇报； 11.9医院成本核实制度及医院成木核实手册；医院成本效益分析汇报： 11 ∙ 10医院内审工作会议统计及相关数据： IlJl医院HlS系统各类相关收入成本分类明细信息导出。
4.7.4建设工程开工证： 4.7.5建设工程质量合格证； 4.7.6工程承包协议或建筑协议。 4. 8医院在地震中遭损房产加固维修费用及房屋安全使用汇报。
5 债权债务 5.1医院还未清偿全部银行贷款清单，包含银行名称、贷款金额、期限、担保方法等： 5.2前款清单所列各项贷款贷款协议及其从协议，如确保、抵押、质押协议； 5.3医院应付帐款清单，包含单位名称、金额、账龄： 5.4医院应收帐款清单，包含欠款单位名称、金额、账龄； 5.5医院为其它单位提供担保（确保、抵押、质押）清单； 5.6医院销售产品或提供服务中，对用户任何保用或保修承诺；
尽职调查资料清单
工程尽职调查资料清单（一）融资公司根底资料1.融资公司简介〔包括但不限于公司设立情况、开展历程、组织结构、企业文化、人力资源情况、公司业绩等〕2.融资公司申请书3.营业执照扫描件〔正、副本〕、组织机构代码证扫描件〔正、副本〕、税务登记证扫描件〔地税正、副本〕、开户许可证扫描件、房地产开发资质证书、机构信用代码证4.公司章程及历次章程修正案、历次验资报告5.企业根本注册信息查询单〔工商信息单〕6.企业法定代表人简况、身份证复印件，股东、实际控制人的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕7.公司高管情况：高级管理成员〔董事长执行董事、总经理、财务主管、监事〕的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕8.公司组织架构〔下属控股及参股公司〕及关联企业情况：9.股东借款情况说明及凭证（二）融资公司财务状况1.融资公司及控股股东〔如有〕最近三个年度财务审计报告2.融资公司及控股股东〔如有〕最近一个年度财务报表，最近三个月的月度财务报表及主要科目明细〔科目余额表〕3.固定资产明细表4.土地及房产抵押情况表5.贷款明细表6.目前有效且尚未结清的其他贷款的借款合同、抵押合同、授信合同或承兑协议，以及及之相关的担保协议、反担保协议〔或有〕〔三〕融资公司资信材料1.企业根本信用信息报告2.法人代表、实际控制人的个人征信报告3.贷款卡复印件〔标明贷款卡卡号及查询密码〕4.债务情况详细说明〔包括民间、银行、信托、租赁、基金等〕5.公司对外担保情况6.重大投融资合同7.关于民间借贷情况说明及承诺（四）融资公司过往工程操作经历、经营业绩资料1、融资人、控股股东和或所属集团已建成工程、在建工程、储藏工程统计表，统计表应包括工程名称、位置、占地、总建面、业态、总投资、已投入资金、工程进度、〔预计〕开盘时间、已售面积、销售金额、销售单价、历年去化情况；2、对于已建成交付工程，提供竣工备案表；在建工程，提供工程证照〔根据工程进展阶段，提供土地证及其他四证〕；储藏工程，提供土地出让合同、土地招拍挂成交确认书或其他合法取得土地的证明文件。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。
环境保护合规尽职调查重点文件清单
环境保护合规尽职调查重点文件清单
01、建设工程项目清单(包括已建项目、在建项目和拟扩建项目)。
02、建设项目所涉及的环境影响报告书、环境影响报告表等。
03、生态环境保护部门]对环境影响评价报告出具的审批文件。
04、环保设施检测报告或者环境保护验收调查报告。
05、建设项目环境保护验收批准文件。
06、目标公司出具的关于环境保护设施建设、运转使用情况的说明。
07、目标公司出具的关于产品及其生产过程中是否含有或者使用禁用物品的说明。
08、关于已经发生或者正在发生的环境事故的情况说明。
09、生态环境保护部门对目标公司作出的任何行政处罚的文件。
10、项目所在地生态环境保护部门关于排水、排气、噪声、废渣的排放标准及三废检测报告。
11、目标公司的主要污染物应达到的国家或者地方规定的排放标准及污染物排放水平的说明。
12、目标公司处置固体废物的情况说明。
13、目标公司水污染物排放许可证或者临时排污许可证。
14、目标公司排污许可证。
15、目标公司排放污染物申报登记表。
16、目标公司排污核定通知书。
17、目标公司环境税纳税凭证。
18、目标公司危险废物处置协议及处置方的资质证明文件。
19、目标公司危险废物转运联单及跨市转移批准文件。
20、目标项目能耗指标。
21、如目标公司属于项目所在地重点排污单位,则应当提供向社会公开主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标排放情况，以及防治污染设施的建设和运行情况，接受社会监督的相关文件。
尽职调查材料清单(最新的)
In行业部分一、企业现成材料提交记录1. 公司产品、服务宣传资料2. 代理品牌的介绍资料（如有）3. 公司已完成或者正在进行的项目资料，包括：项目介绍，项目方案，业务流程等文件4. 公司年度、季度、月度总结报告（各部门总结）5. 公司考核制度6. 对于每一项专利技术的具体说明文件（如有）7. 所有技术人员的专业技术资质证明文件（如有）8. 公司拥有或者租赁的机械设备清单（设备名称，型号规格数量）二、书面文字材料9. 主营业务及主要客户介绍（详细说明）10.11. 关于经营模式的说明12.13. 公司发展目标及发展计划14.15. 公司所处行业基本情况介绍16.17. 关于产业的竞争格局及市场情况的说明18.19. 最近两年对五大供应商的采购情况说明20.21. 最近两年对五大客户的销售情况说明22.23. 最近两年对主要客户的销售情况说明24.25. 最近两年对第一大客户的相关问题的专项说明26.27. 股东、董事、监事、高级管理人员关于与公司利28.益相关方关系的声明29. 公司主要产品介绍30.31. 公司产品技术含量说明32.33. 公司管理层关于股东大会、董事会、监事会制度34.的建立健全及运行情况的自我评估意见35. 关于历次出资转让增资价格及股东之间关联关系36.的说明37. 最近两年管理层及核心技术人员变动情况38.39. 公司为稳定管理层及核心技术人员已采取及拟采40.取的措施41. 股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人42.员基本情况说明43. 股份公司的董监高人员、核心技术人员名单及简44.历、身份证复印件或扫描件及在其他企业兼职的相关信息L法律部分一、公司基本法律文件（复印本；另请：正本备查）1. 本公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）2. 公司分公司、子公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）3. 关联公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）4. 关联公司名单及其关系5. 本公司成立至今的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证6. 公司分公司、子公司最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证7. 关联公司的最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证8. 验资报告9. 公司章程10. 可行性研究报告11. 公司已取得的土地使用证及附图、土地转让合同12. 公司房屋所有权证书13. 房屋租赁情况合同14. 公司固定资产清单（纸质文件及WORD电子版）15. 子公司主要资产证书及清单（纸质文件及WORD电子版）。
尽职调查所需材料清单
尽职调查报告所需材料清单一、公司的有关主体方面的资料1、公司设立的批准文件；2、公司概况及历史沿革；3、公司的产品及业务情况；4、政府有关部门对公司所开展业务的批准情况；5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；6、公司设立时及历次变更的工商登记资料；7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；8、公司最近三年的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润表等）；9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。
二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；2、公司“三会”（董事会、股东会、监事会）的有关资料；A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等。
3、公司各有关内部控制制度；A、历次变更后的章程；B、历次变更后的股东会议事规则；C、历次变更后的董事会议事规则；D、历次变更后的监事会议事规则；E、历次变更后的财务会计管理制度；三、公司股东的有关资料1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况；2、各股东的产品及业务情况；3、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；4、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；5、各股东公司章程；6、自然人股东的基本情况。
四、各股东出资的有关资料1、各股东的出资情况；2、各股东与公司的关系及关联交易；3、有关土地使用权折股或处置方案及其批复。
五、公司的主要资产资料1、土地、房产：1)列表统计公司名下的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书；2)列表统计公司租赁的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书和租赁合同。
2、车辆：列表统计公司名下的车辆，提供该等车辆的权属证书。
3、机器设备：列表统计公司名下的机器设备，提供该等设备的发票、进口报关单等。
4、知识产权等无形资产：1）请列表统计公司持有的和经许可使用的已授权专利和已申请专利，并按表格顺序提供有关专利证书或受理通知；2）请列表统计公司持有的和经许可使用的已批准注册商标和已申请注册商标，并按表格顺序提供有关商标注册证书或受理通知；3）请列表统计公司持有的专有技术，并按表格顺序提供有关专有技术的技术成果鉴定文件或其他可以证明其存在的文件；4）请说明公司是否有商誉等其他知识产权，以什么方式可以体现；5）公司是否存在与第三方的技术许可、委托开发技术、合作开发技术、技术转让，如有请提供有关合同，属于开发技术的请说明是否形成技术成果、公司是否使用该成果。
建筑工地尽职调查问卷清单(模板)
建筑工地尽职调查问卷清单(模板)本文档为建筑工地尽职调查问卷清单的模板，用于收集建筑工地相关信息。
请在每个问题后面填写相应的答案，以便进行全面的尽职调查。
一、工地基本信息1. 工地名称：2. 工地地址：3. 工地负责人姓名：4. 工地负责人联系5. 工地负责人邮箱：二、建设单位信息1. 建设单位名称：2. 建设单位地址：3. 建设单位负责人姓名：4. 建设单位负责人联系三、工地安全管理1. 工地是否制定了安全管理制度？（是/否）2. 工地负责人是否具备相关安全管理培训证书？（是/否）3. 是否有安全生产方面的专职人员？（是/否）4. 工地是否提供了必要的安全防护设备？（是/否）四、劳动力管理1. 工地是否与劳动力用工相关法律法规保持一致？（是/否）2. 是否有签订劳动合同并按时支付劳动报酬？（是/否）3. 是否定期组织劳动力进行岗位培训和安全教育？（是/否）4. 是否提供了必要的劳动保护措施？（是/否）五、环境保护1. 工地是否有环境保护措施？（是/否）2. 是否及时处理并妥善处置工地产生的废弃物？（是/否）3. 工地是否存在有害污染物的排放？（是/否）4. 是否进行了噪声、粉尘等环境污染的控制？（是/否）六、工地施工管理1. 工地是否有详细的施工计划？（是/否）2. 是否按照施工计划进行施工？（是/否）3. 工地是否遵守相关施工标准和规范？（是/否）4. 是否进行工地施工质量的监控和检查？（是/否）以上是建筑工地尽职调查问卷清单的模板，根据具体情况进行填写。
在收集完信息后，可进一步分析评估工地的合规性和风险。
请确保填写的信息准确完整，以便进行有效的尽职调查。
在建工程财务尽职调查方案
在建工程财务尽职调查方案一、项目背景在建工程是指项目方已经开始施工，但尚未完工的工程项目。
在建工程的财务尽职调查是指对在建工程项目的财务状况进行调查与分析，以确定项目的真实价值与风险，帮助投资方做出明智的决策。
在建工程财务尽职调查的目的是全面了解项目的资金投入、成本控制、资产负债情况、预算执行情况、现金流状况等，以判断项目的运营状况和未来发展潜力。
二、调查范围及方法1. 调查范围（1）在建工程项目的资金投入与使用情况；（2）在建工程项目的成本控制情况；（3）在建工程项目的资产负债情况；（4）在建工程项目的预算执行情况；（5）在建工程项目的现金流状况。
2. 调查方法（1）查阅项目的财务报表和相关凭证；（2）与项目方及施工单位进行深入沟通；（3）查阅与项目相关的合同、预算、审计报告等文件；（4）实地考察工程项目的进展情况；（5）与项目的相关方（如业主、监理单位等）进行交流与调查。
三、调查内容1. 资金投入与使用情况（1）资金来源：调查项目的资金来源是否合法及充足；（2）资金投入：了解项目的实际资金投入情况；（3）资金使用：分析项目的资金使用效率及合理性。
2. 成本控制情况（1）项目成本预算：了解项目的原始成本预算情况；（2）成本控制措施：分析项目方对成本控制的具体措施及效果；（3）变更管理：了解项目成本变更的管理情况。
3. 资产负债情况（1）资产负债表调查：对项目的资产负债表进行查阅和分析；（2）资产变化：分析项目的固定资产情况和资产变动情况。
4. 预算执行情况（1）预算编制：查阅项目的年度预算和三年财务计划；（2）预算执行：分析项目的预算执行情况及偏差情况。
5. 现金流状况（1）现金流量表调查：对项目的现金流量表进行查阅和分析；（2）资金周转：分析项目的资金周转情况及风险。
四、调查结论1. 项目的盈利能力：根据项目的财务状况和经营情况，分析项目的盈利能力；2. 项目的偿债能力：根据项目的资产负债情况和现金流状况，判断项目的偿债能力；3. 项目的投资价值：综合考虑项目的财务状况和经营前景，得出项目的投资价值评估；4. 风险评估：根据项目的财务状况和经营风险，评估项目的财务风险和经营风险。
土地在建工程转让尽职调查清单
土地在建工程转让尽职调查清单The manuscript was revised on the evening of 2021中洲项目尽职调查资料清单青岛经济技术开发区xx房地产开发有限公司：一、公司设立及存续状况1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料或其他同性质的文件与股权转让有关的补充合同。
二、财务债权债务状况1、最近3年由会计师事务所出具的审计报告2、最近3年的资产负债表，利润表和现金流量表三、法律方面1、公司对外各种担保、抵押、自身举债情况记录及其他法律事务状况；2、公司法律纠纷、诉讼、仲裁等。
四、交易目标地块的情况1、土地的权利状况，抵押、查封状态2、土地使用税缴付情况3、目标地块抵押贷款主体，是否正常还息，贷款是否进入不良。
4、与已开发地块的房地产公司，有无债权债务关系，税费缴纳情况。
5、土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等6、目标地块项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况，完成工程量，与建筑公司是否结清，开票情况。
7,、拆迁许可证及相关拆迁协议。
与村委会、区委会、办事处相关的情况说明。
8、目标地块建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；9、办理二次抵押需提供的相关资料。
10、土地保持抵押状态下项目整体转让是否可行（银行与国土资源局）。
青岛xx橡胶有限公司：1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、股东情况。
最全尽职调查尽调清单
【】法律尽职调查清单1.请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。
2.相关说明（1）每份文件请各提供【】份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料；（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（5）根据需要，我方会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。
请对本清单、《承诺函》、《陈述和保证》盖章并加盖骑缝章。
尽职调查人联络方式联系人：联系电话：通信地址：邮箱：传真：1 / 171参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。
2 / 173 / 174 / 175 / 176 / 177 / 178 / 179 / 1710 / 17承诺函【公司】：我方和【】（以下简称“目标企业”）就目标企业向贵司提交尽职调查相关资料事项共同承诺如下：1.对于贵司提供的尽职调查资料收集清单中所有的资料，目标企业将完整并如实地提供贵司，除非该资料并不存在；2.目标企业所提交的资料相对尽职调查资料收集清单中列明的项目不存在遗漏，同时不存在虚假及误导情形；3.未来根据贵司进一步尽职调查的需要，我方和目标企业将依据贵司和贵司所委托中介机构的要求而出具进一步承诺函。
项目尽职调查资料清单
务及资 信状况
11.2
债务明细及债权人名单（前五名客户与供应商公司名称，销售额，所占业务比重，评价 依赖程度）；
12.1 与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许权经营合同；
重大合 同
12.2
请提供租赁合同、融资租赁合同、销售合同、经营管理权协议、重大运输合同、项目设 计合同、建筑合同；
12.3 其他与主营业务相关重要合同(包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同等)。
竣工报告及竣工验收鉴定书 竣工结算报告 档案移交书（包括档案馆、建设单位等） 项目完整的竣工资料（包括过程资料、图纸以及其他）
23.4 施工机械及设备进场报验资料，包括机械设备的合格证、检测报告、维修保养记录等
23.5 对建设单位提供水准点、坐标点复核记录等测量资料
23.6 分包资质报审材料以及相关分包合同
23.7 项目的总体进度及完成情况
23.8 有关进度、费用方面的索赔资料
已完工 程准备
资料
24.1 24.2 24.3 24.4
5.5
5.6
对外长 期投资
6.1 6.2 6.3
关联交 7.1 易 7.2 7.3
8.1
8.2 房屋 建筑物 、土地 使用权 的情况
文件/资料
公司总体概况 公司基本情况介绍（公司提供）
最新一期年检的营业执照、组织机构代码证、开户许可证、外汇登记证、贷款卡信息查 询单、银行授信、银行信用评级证明及公司拥有的特殊经营资质及其相关政府审批文件 （包括但不限于特种许可、消防、卫生、涉外接待、环卫、排污等）； 自公司设立至尽调日公司历次信息变更资料（到注册地工商局可打印），内容包含公司 设立起涉及到所有的工商变更信息，包括营业范围变更、法人变更、章程变更、地址变 更、出资方式、增减注册资本、股权转让、股东变更、法人高管等人员变更等相关信 息，若以上变更资料打印不完整，应单独索要文件和说明； 公司成立及历次增资变动时的验资报告；若以非货币资金出资入股资产评估机构的评估 报告，国有资产管理部门对资产评估报告的确认书； 若是高新技术产业，出资入股高新技术成本的认定书； 若涉及到企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会 决议、相关改制重组、合并协议等；若属于国企改制后的公司，则还需提供改制决议、 清产核资报告、职工代表大会决议、主管单位批复文件等。 公司设立以来的股权转让、增资/减资等股权变化情况及其相应的法律文件，如股权转 让协议、增资协议/减资文件、相关审批文件、验资报告、1.3中提及的工商变更登记文 历次股东及注册资本变化中，入股方式（增资或转让）、出资形式、投资额及出资到位 情况； 自然人股东如有委托代理情况，请提供相关委托持股文件或相关情况说明，实际权益人 的身份证明文件；
房地产尽职调查需要提供的资料清单
房地产尽职调查需要提供的资料清单房地产尽职调查需要提供的资料清单本旨在为房地产尽职调查提供一个最新最全的资料清单范本，以供参考使用。
以下是房地产尽职调查中需要提供的详细资料清单：一、基本信息资料1. 项目概况：包括项目名称、开发商名称、项目地址、项目规模等信息。
2. 土地情况：包括土地性质、土地用途、土地面积、土地所有权情况等信息。
3. 房屋产权情况：包括房屋产权证明、产权人信息、房屋面积、楼栋信息等信息。
4. 项目规划与设计：包括项目规划方案、设计图纸、建筑面积、公共配套设施等信息。
5. 施工许可证及竣工验收证明：包括施工许可证、竣工验收证明、相关验收报告等信息。
二、法律与合规资料1. 土地使用权审批文件：包括国有土地使用证、土地出让合同、土地使用权证等文件。
2. 房地产开发资质：包括开发商的房地产开发资质证书、企业营业执照等证明文件。
3. 环境评估报告：包括环境影响评价报告、环境保护手续审批文件等。
4. 规划与建设管理制度：包括城市规划、建设工程管理条例等相关法律法规文件。
5. 合同与协议：包括土地出让合同、房屋买卖合同、租赁协议等相关合同与协议。
三、财务与经营状况资料1. 财务报表：包括近几年的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。
2. 资金运作情况：包括开发商的资金来源、资金运作情况、资金结构等信息。
3. 销售情况与市场评估：包括销售情况报告、市场调研报告等相关数据。
4. 项目前期调研报告：包括项目的可行性研究报告、市场前景评估报告等。
四、项目风险评估资料1. 项目土地性质与所有权情况：涉及土地产权归属、土地性质是否符合规划等方面。
2. 法律风险：包括土地使用权是否合法、土地出让合同是否有效、规划方案符合法律规定等。
3. 投资回报与风险：涉及项目的盈利能力、市场竞争力、投资回报率等方面。
4. 市场情况与竞争对手：包括项目所在地的市场状况、竞争对手情况等。
5. 政策与法规变化风险：涉及政府政策、法规变化对项目的影响等方面。
房地产项目房地产项目尽职调查资料清单
房地产项目房地产项目尽职调查资料清单房地产项目尽职调查是为了全面了解项目的情况，评估项目的风险和机会而进行的一项重要工作。
为了进行尽职调查，需要整理一份资料清单，以便系统化、全面地搜集和汇总项目相关信息。
本文将为您提供一份房地产项目尽职调查资料清单，帮助您系统化地搜集和整理项目相关信息。
1. 项目情况- 项目名称、位置、规模、用途、项目可行性研究报告、总体规划、环评报告等相关文件2. 土地情况- 土地权属证明、土地使用证明、土地出让合同、土地调查报告、土地整理方案等3. 设计情况- 建筑设计方案、工程效果图、建筑设计文件审查记录、工程施工图审查记录等4. 施工情况- 施工进度表、工程变更情况、工程质量验收报告、重点工程材料质量检验报告等5. 竣工情况- 竣工验收报告、建筑工程竣工质量评定书、竣工图等相关文件6. 经营状况- 项目运营数据、财务报表、销售情况、租赁情况、客户数据库、个人抵押贷款信息、房地产开发和销售许可、工商营业执照等7. 法律情况- 项目用地是否符合规划、土地使用权是否合法、房地产开发企业资质、项目相关案件、未决诉讼或重大法律风险等8. 税务情况- 项目税务登记证、项目税收纳入情况、是否存在税务风险等9. 人力资源情况- 项目管理团队人员组成、能力和经验情况、员工数量、薪酬结构等10. 市场环境情况- 项目地区的市场环境、竞争环境、供求关系、市场空间等11. 环保情况- 项目环评报告、环保审批文件、污染物排放情况、环保设施运营情况等12. 其他重要情况- 其他与项目相关的重要信息，如政策风险、社会风险等以上是房地产项目尽职调查资料清单的部分内容，资料清单的详细内容应该根据具体情况而定。
尽职调查是一个非常系统且细致的过程，只有全面搜集资料并进行深入分析，才能得出更为准确、可行的决策。
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单（生产经营部分）说明1.本清单中所称之“公司”系指公司。
2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章。
请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。
3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号。
4.除特别说明外，请提供截止 2012 年 3 月 31 日的相关文件资料。
5.除非特别指明，“近三年”指 2011 年、 2010 年、 2009 年（截至20 年12月31日）。
6.需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。
7.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。
一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。
(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。
2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；-1-6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。
土地在建工程转让尽职调查清单
中洲项目尽责检查资料清单青岛经济技术开发区xx 房地产开发有限企业：一、企业建立及存续状况1、企业工商方面资料：营业执照、组织机构代码、企业章程、税务登记证、验资报告及更改验资报告、资质证书等；2、企业股东会决策、董事会决策、股东构成状况、历次股东变化状况；3、股权转让资料或其余同性质的文件与股权转让有关的增补合同。
二、财务债权债务状况1、近来 3 年由会计师事务所出具的审计报告2、近来 3 年的财产欠债表，收益表和现金流量表三、法律方面1、企业对外各样担保、抵押、自己举债状况记录及其余法律事务状况；2、企业法律纠葛、诉讼、仲裁等。
四、交易目标地块的状况1、土地的权益状况，抵押、查封状态2、土地使用税缴付状况3、目标地块抵押贷款主体，能否正常还息，贷款能否进入不良。
4、与已开发地块的房地产企业，有无债权债务关系，税费缴纳状况。
5、土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地同意书以及有关土地同意文件获得的国有土地使用证、建设用地规划允许证、建筑工程规划允许证、建筑施工允许证、预售允许证等6、目标地块项目开发估算、项目整体进度计划、当前各单项工程详细形象进度状况，达成工程量，与建筑企业能否结清，开票状况。
7, 、拆迁允许证及有关拆迁协议。
与村委会、区委会、做事处有关的状况说明。
8、目标地块建设工程报建、招标存案、质量安全报监等资料文件及获得的有关批复；环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及有关单位各阶段的征询建议、审查文件；9、办理二次抵押需供给的有关资料。
10、土地保持抵押状态下项目整体转让能否可行（银行与领土资源局）。
青岛 xx 橡胶有限企业：1、企业工商方面资料：营业执照、组织机构代码、企业章程、税务登记证、验资报告及更改验资报告、资质证书等；2、股东状况。
3、认识债权债务状况自然人 xx：1、个人征信及被履行人状况。
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尽职调查资料清单
：
在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：
一、有关公司存续方面的资料
1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；
2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；
3、股权转让资料：
①《股权转让合同》或其他同性质的文件；
②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；
③转让、受让双方及公司的董事会决议；
④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；
4、公司组织结构图；
5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。
二、工程方面资料
1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；
2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；
3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。
取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；
4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。
详见附件二：前期证照资料清单.xls；
5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；
6、拆迁许可证及相关拆迁协议。
规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；
7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；
8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；
9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。
三、合同执行情况
1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。
合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。
2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包
括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。
3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。
四、财务方面资料
1、自成立之日起至年的历年审计报告；
2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；
3、自成立之日起至年月日的会计账簿、会计凭证；
4、年月的银行对账单及银行调节表；
5、公司应收款、应付款、其他应收款、其他应付款的情况及帐龄分析表；
6、长期股权投资情况：公司控股或参股的所有公司名单、股权比例、营业执照、章程等情况；
7、无形资产情况：公司拥有或使用的所有专利、商标、服务商标、注册设计、或其它知识产权权利证书的正副本、公司使用的所有商业名称、公司购买或获特许的所有技术的详情及相关的技术转让协议；
8、存货（开发产品和开发成本）明细；
9、固定资产清单；
10、各种借款合同，到期延期归还的展期合同；
11、或有负债情况，如抵押、担保、诉讼等；
12、主营业务收入及主营业务成本的结转情况；
13、销售费用、管理费用、财务费用的明细。
五、税收方面
1、公司的税收优惠政策；
2、公司可能会涉及的所有税种及税率；
3、税务清缴情况。
六、法律方面
1、公司对外各种担保、抵押、自身举债情况记录及其他法律事务状况；
2、公司法律纠纷、诉讼、仲裁等。
七、销售情况（如无销售，则不提供）
1、项目总可销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）、不可销面积；
2、已销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）；
3、客户购房明细表（面积、单价、合同价、已收定金、房款、应收房款和按揭贷款等）；
4、销售合同或预售合同。
八、其他资料清单
其他资料清单详见附件四：公司其他文件资料.xls。
以上资料均应提供原件。
青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才。