基金投资者风险评估调查问卷
投资者风险调查问卷
投资者风险调查问卷(个人版模板)(总6页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--私募基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
说明：以下系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
1. 您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2. 您的年龄介于：A、18-30岁（2）B、31-50岁（5）C、51-65岁（3）D、高于65岁（2）3. 您的最高学历：A、高中及以下（1）B、中专或大专（2）C、本科（3）D、硕士及以上（5）4. 您的主要职业为：A、无固定职业（1）B、专业技术人员（2）C、一般企事业单位员工（3）D、金融行业一般从业人员（5）二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
1. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）A、50万元以下（0）B、50—100万元（4）C、100—500万元（6）D、500—1000万元（8）E、1000万元以上（10）2. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A、小于10%（1）B、10%至25%（4）C、25%至50%（6）D、大于50%（10）三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
私募投资基金投资者风险问卷调查(个人版)
私募投资基金投资者风险问卷调查风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出您面对投资风险的真正态度，但是可为您提供一些衡量自身风险承受能力的指标。
本问卷的结果，将取决于您提供信息的准确度和完整度。
如果您提供的信息不准确或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对您的投资风险承受能力评估结果以及向您推荐适合您风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成投资损失，本公司将不承担任何责任。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”)一、基本信息1、您的姓名：身份证件号码：联系方式：2、您的年龄介于A 高于65岁（1分）B 51-65岁（2分）C 31-50岁（3分）D 18-30岁（4分）3、你的学历A 高中及以下（1分）B 中专或大专（2分）C 本科（3分）D 硕士及以上（4分）4、您的职业为A 无固定职业（1分）B 专业技术人员（2分）C 一般企事业单位员工（4分）D 金融行业一般从业人员（8分）二、财务状况5、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）A 50万元以下（2分）B 50—100万元（4分）C 100—500万元（6分）D 500—1000万元（8分）E 1000万元以上（10分）6、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）三、投资知识及投资经验7、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识（1分）B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（8分）8、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（1分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（6分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（8分）9、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验（1分）B、少于2年（3分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）四、投资目标10、您计划的投资期限是多久？A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）11、您的投资目的是？A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（4分）C、资产迅速增长（8分）五、风险偏好12、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（1分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）13、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
基金投资风险问卷调查
基金投资风险问卷调查背景近年来，基金市场呈现出快速增长的势头。
越来越多的投资者选择将资金投入基金中，这也使得基金成为了一个广受关注的投资领域。
然而，基金投资也伴随着风险。
为了更好地了解投资者对基金投资风险的看法和态度，本文进行了一份基金投资风险问卷调查。
调查对象和方法本次问卷调查的对象为年龄在18岁以上、有一定基金投资经验的投资者。
调查采用的方法为网络问卷的形式，在多个社交媒体平台进行推广。
调查问题及分析问题一：您是否认为基金投资存在风险？•A. 是•B. 否调查结果显示，共有91%的受访者认为基金投资存在风险，仅有9%的受访者认为基金投资没有风险。
这说明投资者普遍对基金投资的风险有着一定的认识。
问题二：您是否了解基金投资的风险程度？•A. 了解很少•B. 了解一些•C. 了解较多•D. 了解很深入调查结果显示，有56%的受访者认为自己了解一些基金投资的风险程度，其次是了解较多的受访者，占比为30%。
了解很深入的受访者较少，仅占5%。
这说明虽然大部分投资者认识到基金投资存在风险，但对于这些风险的了解程度还需要提升。
问题三：您认为基金投资的主要风险是哪些？调查结果显示，投资者普遍认为，基金投资的主要风险包括市场风险（68%）、管理人员风险（58%）、风险敞口风险（32%）等。
这些风险是基金投资中比较常见的风险，投资者应该对这些风险有所了解。
问题四：您投资基金主要考虑的是哪些方面？•A. 收益率•B. 风险•C. 基金公司信誉•D. 基金经理业绩表现•E. 其他调查结果显示，投资者投资基金主要考虑的是收益率（61%）和风险（51%），这也是众所周知的基金投资规则。
除此之外，一些投资者还会考虑基金公司信誉（25%）和基金经理业绩表现（16%）等因素。
问题五：您曾经因为基金投资亏钱吗？•A. 没有•B. 有调查结果显示，有37%的受访者曾经因为基金投资而亏钱，而63%的受访者没有出现过这种情况。
这也说明了基金投资存在风险，但并不是所有人都会受到影响。
基金投资者风险测评问卷
基金投资者风险测评问卷在投资基金的旅程中，了解自己的风险承受能力是至关重要的一步。
这就好比在选择旅行路线之前，先清楚自己能承受多大的颠簸和挑战。
而基金投资者风险测评问卷，就是帮助您认清自己的投资“体质”，为您找到最适合的投资道路的重要工具。
首先，让我们来聊聊为什么要进行风险测评。
想象一下，您把辛苦积攒的资金投入到一个基金中，结果市场波动让您夜不能寐，甚至影响到了您的日常生活。
这就是因为您选择的投资与您的风险承受能力不匹配。
风险测评就像是一个指南针，能指引您在投资的海洋中找到适合自己的港湾，避免不必要的风浪冲击。
那么，这份问卷通常会包含哪些方面的问题呢？第一个方面，是关于您的财务状况。
它会询问您的收入来源、稳定性以及资产负债情况。
比如，您是有稳定的高薪工作，还是收入波动较大？您是否有大量的债务，如房贷、车贷等？这些因素都会影响您在面对投资损失时的承受能力。
接下来，是您的投资经验。
您是投资新手，还是已经在市场中摸爬滚打多年？您是否曾经投资过股票、基金、债券等各类金融产品？过往的投资经历能反映出您对市场风险的适应程度。
然后，还有您的投资目标。
您是希望短期内获得高回报，哪怕承担较大风险？还是更倾向于稳健增长，长期保值？不同的投资目标对应的风险偏好也大不相同。
再就是您的年龄和家庭状况。
年轻人通常有更多的时间来弥补投资损失，风险承受能力可能相对较高；而对于已经退休或者有家庭负担的人来说，稳健可能是首要考虑因素。
此外，心理因素也不容忽视。
当您看到投资账户出现亏损时，您会感到焦虑、恐慌，还是能够冷静对待？您对不确定性的容忍程度，直接影响着您在投资中的决策和心态。
在回答这些问题时，请务必保持诚实和客观。
不要因为觉得某个答案看起来更“正确”或者更“有利”而选择它。
只有真实反映您的情况，这份问卷才能发挥其最大的作用，为您提供准确的风险评估。
举个例子，如果您为了追求高风险高回报而故意夸大自己的风险承受能力，选择了不适合的基金产品。
私募基金管理公司投资者风险问卷调查
私募基金管理公司投资者风险问卷调查为了更好地了解基金投资者对相关风险的认知和掌握程度，本文将对1500位参与投资的私募基金管理公司投资者进行问卷调查，以此评估基金投资者的风险意识和风险承受能力，为私募基金管理公司提供有益的风险管理建议。
问卷调查问题如下：1. 您是否了解目前所持有的基金类型和基金规模？2. 在投资基金前，您是否进行了充分的风险评估？3. 您所投资的基金是否具有投资者适当性？4. 您是否了解基金的投资策略和投资范围？5. 您是否了解基金管理公司的实力、信誉和管理水平？6. 您对基金的风险敞口有何认识？7. 您的风险承受能力是什么样的？8. 您对于基金投资中可能遇到的潜在风险了解多少？9. 对于基金投资中的事项或投资方面的决策，您是否参考专业意见？10. 在何种情况下，您将考虑减少或调整您的基金投资金额？根据以上问题，我们将进行信息汇总和分析，为私募基金管理公司提供有效的风险管理建议。
首先，我们得到了基金投资者的基本信息，其中包括所持有基金类型和规模、风险评估的情况、基金投资策略和范围的了解、基金管理公司实力和信誉方面的了解、风险敞口和风险承受能力。
对于基金投资的风险敞口和风险承受能力，我们发现绝大多数投资者都了解了基金的风险敞口，但基于他们的投资经验和专业知识，仅有少部分投资者能够对此进行更合理的评估。
此外，我们也意识到，尽管绝大多数投资者在投资基金之前都进行了充分的风险评估，但我们认为有必要进一步加强教育和培训，让投资者更加了解风险管理的重要性，以及如何更好地掌握风险控制的方法。
同时，我们也鼓励投资者在投资前仔细审查基金的投资政策和范围，并不断更新对基金管理公司实力和信誉的了解，以便在投资中更有效地掌控风险。
最后，我们建议基金投资者不断借鉴专业意见和资源，以更好地决策最佳的投资策略，并随时进行监控和调整，确保基金投资的收益和风险比合理稳健。
总之，对私募基金管理公司投资者进行风险评估和问卷调查，为管理公司提供更好的风险管理和投资建议，是非常必要和有益的工作，以此提高基金投资者的投资效益和风险控制能力。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。
在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。
2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。
法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。
机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。
机构证件号码【】。
2.贵司参与基金投资的目的是：A。
避免甚至弥补主营业务的亏损。
B。
增加公司的收益来源。
C。
多元化投资战略的需要。
D。
提高暂时闲置资金的使用效率。
E。
保证公司长期资金的增值。
贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。
获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。
B。
收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。
C。
基金行业的平均收益水平。
D。
和大盘的收益水平表现相当。
E。
远远超过大盘的收益水平。
4.贵公司基金投资的期限是：A。
不固定，可能是短期行为。
B。
1至3年。
C。
3至5年。
D。
5至10年。
E。
10年以上。
二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。
80%以上。
B。
60-80%。
C。
40-60%。
D。
20-40%。
E。
20%以下。
2.贵公司的现金流量状况为：A。
现金流严重不足，短期内存在较大压力。
B。
短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。
C。
短期内尚可，但长期可能有一定压力。
D。
长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。
E。
现金流较为充裕，不存在任何压力。
(完整)私募投资基金投资者风险问卷调查
私募投资基金投资者风险问卷调查（自然人）投资者姓名: 填写日期:风险提示:私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
一、基本信息1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于（）A。
18—30 岁(3 分) B. 31—50 岁（7 分)C。
51—65 岁(5 分) D。
高于 65 岁(1 分）3、你的学历( ）A。
高中及以下(2 分) B。
中专或大专(4 分）C. 本科（6 分）D. 硕士及以上（8 分)4、您的职业为（)A. 无固定职业(2 分）B。
专业技术人员（4 分)C. 一般企事业单位员工(6 分）D. 金融行业一般从业人员(8分）二、财务状况1、您的家庭最近三年的年均收入为（折合人民币）？( ）A. 40 万元以下(1 分） B。
40—60 万元(3 分) C。
60—100 万元（5 分） D。
100-500 万元（7 分） E. 500 万元以上（8 分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外)的比例为？( ）A。
小于 10%(1 分) B. 10%至 25%(3 分）C。
25%至 50％(5 分）D. 大于 50％（7 分)三、投资知识1、您的投资知识可描述为：（）A.有限：基本没有金融产品方面的知识(2 分)B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4 分）C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解(7 分)2、您的投资经验可描述为：( )A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2 分）B、购买过债券、保险等理财产品(4 分)C、参与过股票、基金等产品的交易(6 分)D、参与过权证、期货、期权等产品的交易(8 分)3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A、没有经验（1 分)B、少于 2 年(3 分)C、2 至 5 年（5 分)D、5 至 10 年（7 分）E、10 年以上（8分) 四、投资目标1、您计划的投资期限是多久？（）A、1 年以下(2 分)B、1 至 3 年(4 分)C、3 至 5 年(6 分）D、5 年以上(7 分)2、您的投资目的是？（）A、资产保值（2 分)B、资产稳健增长(5 分)C、资产迅速增长（8 分) 五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度？( ）A、厌恶风险,不希望本金损失，希望获得稳定回报(2 分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4 分)C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失(6 分)D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失（8 分)2、假设有两种投资:投资 A 预期获得 10％的收益,可能承担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。
基金投资者风险测评问卷参考模板(个人版)
基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是A.工资、劳务报酬B. 生产经营所得C.利息、股息、转让等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E 无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A. 50 万元以下B. 50—100 万元C. 100—500 万元D. 500—1000 万元E. 1000 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A. 小于10%B. 10%至25%C. 25%至50%D. 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A. 没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B.购买过债券、保险等理财产品C.参与过股票、基金等产品的交易D.参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A.没有经验B.少于2 年C.2 至5 年D. 5 至10 年E.10 年以上8、您计划的投资期限是多久？A. 1 年以下B. 1 至3 年C. 3 至5 年D.5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、期权等金融衍生品D. 其他产品或者服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
私募基金投资者风险调查问卷
编号：_____________私募基金投资者风险调查问卷签订日期：_______年______月______日投资者姓名：填写日期：年月日风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。
符合最近三年个人年收入不低于50万元。
注：横线处请投资者签字确认！投资有风险，不同承受能力和风险偏好的客户，应选择不同的投资产品或投资组合。
以下测试，帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。
请您认真作答，感谢您的配合！（每个问题请选择唯一选项，不可多选）1、您的年龄是：A、18-30岁B、31-50岁C、51-65岁D、65岁以上2、受教育程度：A、高中及以下B、大专C、本科D、硕士及以上3、您的职业是？A、无固定职业B、专业技术人员C、一般企事业单位员工D、金融行业一般从业人员4、您的健康状况如何？A、一直都不是很好，要经常吃药和去医院B、有点不好，有点小毛病，不过目前还没什么大问题，担心老了的时候会变的恶劣C、还行，没大毛病D、非常好5、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5年以上6、可用于投资的金融资产（万元）？A、10万元以下 8、10-100万元 C、100-500万元D；500万元以上7、您家庭可支配年收入（单位：人民币元）？A、50万元以下B、50-100万元C、1 00-500万元D、500万元以上8、您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：A、10%以下B、1 0%-25%C、25%-50%D、50%以上9、您家庭的月生活消费支出约占月总收入的比例为：A、71%-100%以上B、51%-70%C、 21%-50%D、0-20%10、在您每年的家庭收入中，可用于银行理财产品、P2B产品、基金、股票等金融投资的比例为：A、20%以下B、20%-40%C、40%-60%D、60%以上11、您的相关金融投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融投资方面的知识B、一般：对金融投资及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融投资及其相关风险具有丰富的知识和理解12、以下哪项最能说明您的投资经验？A、除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品B、大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品C、资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等D、大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债13、悠的投资目的是什么？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长14、您计划的投资期限是多久？A、1年以下B、1-3年C、3-5年D、5年以上15、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本全损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失16、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
基金投资人风险承受能力测评问卷
基金投资人风险承受能力测评问卷温馨提示：正确评估您的风险承受能力水平是明确您投资目标和可投资资产的前提。
在您进行基金投资前，请如实填写此问卷。
根据测试结果，您可以比较客观地了解您的风险承受能力，从而协助您选择适合您的基金投资计划。
基本信息姓名：年龄______1．您目前的职业状况：A、无业或退休B、自由职业或佣金收入C、自营事业D、企业工薪E、公教人员2．您家庭的收入稳定状况：A、具有稳定收入，日常开支后有50%以上的结B、具有稳定收入，日常开支后有20%～50%的结余C、具有稳定收入，日常开支后有20%以内的结余D、具有稳定收入，刚好能够覆盖日常开支E、家庭收入不稳定，日常开支有赖于各项不稳定收入3．您的家庭负担状况：A、双薪无子女B、单薪无子女C、双薪有子女D、单薪有子女E、双薪养三代F、单薪养三代4．您的置产状况：A、投资不动产B、自宅无贷款C、房贷余额小于50%D、房贷余额大于50%E、无自宅5．您的投资经验：A、无B、1年以内C、2至5年D、6至10年E、10年以上6．您的投资资历：A、无，一片空白B、有限，懂一些C、一般，自修有心得D、较好，相关专业科班毕业E、丰富，有专业执照或以此为职业7．您的投资目的：A、保本保息B、抗通胀保值C、未来大额购买计划D、年金收益E、长期稳定增长F、分散其他投资风险G、短期获利H、长期高回报，能接受短期波动8．下列投资组合的表现，您倾向接受：A、保本，固定收益B、收益较低，波动较小C、收益中等，波动温和D、收益高，波动幅度大9．您能承担的投资损失上限为：A、40%以上B、40%-30%C、30%-20%D、20%-10%E、10%-0%F、不能承受损失10．您对亏损持续时间忍受的状况：A、任意一年内避免总资产有损失B、一到三年内避免总资产有损失C、三到五年内避免总资产有损失D、在五年以上的时期内保证不受通货膨胀的影响11．您投资发生损失后的心理：A、学习经验，照常生活B、对情绪有些影响C、对情绪影响大D、寝食难安12．若您有一定本金准备投资，判断现存在一个投资机会损失20%与获益20%的可能比为1：3，并可以无息贷款连同本金一起投资，要求投资损失或获益后归还贷款，投入资金多少不会影响投资机会的获益能力与获利可能性，您倾向贷款额为：A、不会贷款B、与本金相当C、3倍于本金D、4倍于本金E、更多13．你看重的投资组合特性：A、差价获利性B、收益兼成长C、收益性D、流动性E、安全性14．您曾经购买过哪种或哪几种类型投资理财产品（可以多选）：A、偏股型基金、浮动收益人民币理财产品、投连险B、债券型基金、打新人民币理财产品C、保本型基金、固定收益人民币理财产品D、货币型基金E、没有购买过F、购买过但不清楚购买的种类15.其他备注信息：评估结果：经过我们测试，您共得分，您属于（□高风险□中高风□中风险□中低风险□低风险）投资者。
私募股权投资基金投资者风险问卷调查
私募股权投资基金投资者风险问卷调查私募股权投资基金投资者风险问卷调查（机构版）风险提示：私募股权基金投资存在各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募股权基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
在基金认购/有限合伙企业入伙过程中，贵公司应注意核对自身的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募股权投资基金产品。
以下问题可协助评估贵公司的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请贵公司法定代表人仔细阅读以下条文，在每条后签字，并加盖公司公章予以确认：1、法定代表人依法有权决定为本公司购买私募股权投资基金产品份额/决定加入有限合伙企业（基金）；2、本公司符合合格投资机构财务条件，净资产不低于1000万元；3、本公司承诺资于单只私募股权投资基金的金额不低于100万元。
（公司公章）问卷调查内容一、基本信息包含公司基本信息、营业执照号、联系方式，用于了解贵公司基本情况、公司的专业背景等题目：1、机构名称：营业执照号（统一社会信用代码）：法定代表人：注册资本：住所：联系人：联系方式：2、贵公司的性质：A、私募股权投资类专业机构投资者（5分）B、金融类专业机构投资者（4分）C、非金融类专业机构投资者（3分）D、非金融类且非专业机构投资者（2分）E、机构对外无投资经验（1分）二、财务状况了解贵公司的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息题目：1、贵公司目前可用于投资的规模是：A、≥5000万元（5分）B、≥2000万至＜5000万元（4分）C、≥1000万至＜2000万元（3分）D、≥500万至＜1000万元（2分）E、500万元以下（1分）2、根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，如果贵公司购买某支基金产品的份额/入伙某合伙企业（基金），基金退出后在本金完全收回的情况下，贵公司拟将多少比例的投资资金用于投资新的基金产品：A、将所有投资收回的资金用于投资新的基金产品（5分）B、50%以上投资收回的资金用于投资新的基金产品（4分）C、20%到50%之间投资收回的资金用于投资新的基金产品（3分）D、20%以下投资收回的资金用于投资新的基金产品（2分）E、不考虑再投资私募股权基金产品（1分）。
私募基金投资者风险测评问卷(个人版和机构版)-含评分表
3-1：投资者风险测评问卷(个人版)投资者姓名：填写日期：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。
衷心感谢您对【募集机构名称】的支持与信任。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。
同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示贵您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
测试题目(所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”)1、您的主要收入来源是：A、工资、劳务报酬B、生产经营所得C、利息、股息、转让等金融性资产收入D、出租、出售房地产等非金融性资产收入E、无固定收入2、您的家庭可支配年收入为(折合人民币) ：A、50万元以下B、50—100万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为：A、小于10%B、10%至25%C、25%至50%D、大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C、期货、期权等金融衍生品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投资态度：A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
私募投资基金投资者风险承受能力评估问卷(适用于机构投资者)模版
投资者风险承受能力评估问卷（适用于机构投资者）投资者机构名称：____________填表人姓名：____________填写日期：____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本公司履行投资者适当性管理职责，并不能取代贵机构的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司将根据贵机构各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。
以下一系列问题可在贵机构选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字（机构名称和填表人姓名）承诺贵机构是自己购买私募基金产品【】请签字（机构名称和填表人姓名）确认贵单位为净资产不低于 1000 万元的单位【】本公司承诺：对于贵机构在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
一、财务状况1、贵机构的性质：得分【】A.国有企事业单位 5分B.非上市民营企业 2分C.外资企业 4分D.上市公司 6分2、贵机构的净资产规模为：得分【】A. 500万元以下 1分B. 500万元-2000万元 2分C. 2000万元-1亿元3分D. 超过1亿元 5分3、贵机构年营业收入为：得分【】A. 500万元以下 1分B. 500万元-2000万元 2分C. 2000万元-1亿元3分D. 超过1亿元 4分4、贵机构证券资产为：得分【】A. 300万元以内 1分B. 300万元-1000万元 2分C. 1000万元-3000万元 3分D. 超过3000万元 4分5、贵机构是否有尚未清偿的债务？如有，主要是：得分【】A. 银行贷款 3分B. 公司债券或企业债券 2分C. 通过担保公司等中介机构募集的借款 1分D. 民间借贷 0分E. 没有未清偿的债务 4分二、投资知识6、对于金融产品投资工作，贵机构打算配置怎样的人员力量：得分【】A.一名兼职人员（包括负责人自行决策） 1分B.一名专职人员 3分C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确 4分D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工 5分7、贵机构所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：得分【】A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年6分B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 6分C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 6分D.本机构所配置的人员不符合以上任何一项描述 0分三、投资经验8、贵机构是否建立了金融产品投资相关的管理制度：得分【】A.没有。
私募基金投资者风险调查问卷-中基协标准版
私募基金投资者风险调查问卷投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识1、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投资目标1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上2、您的投资目的是？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：为了更好地为您提供投资服务，本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。
请您根据实际情况如实填写，我们会根据您填写的信息，判断您的投资风险承受能力和风险评级，为您提供更加个性化、精准的投资建议。
您所填写的信息将严格保密，仅用于评估风险和提供服务。
一、个人基本情况1、姓名：2、性别：3、年龄：4、婚姻状况：5、居住地：二、投资经历及知识1、您是否曾经购买过私募基金？如果有，请说明购买时间和投资金额。
2、您是否有股票、基金等证券投资经验？3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何？4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何？5、您是否了解过其他投资产品，如期货、外汇等？三、投资风险承受能力1、您在当前家庭及个人财务状况下，为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少？2、您能接受的持续亏损期是多久？3、您目前的资产配置中，私募基金占总资产的比重是多少？（如果没有购买过私募基金，请填写0）4、你的投资目标是？A、保本B、稳健增长C、高风险高收益5、您的投资期限是多长时间？（包括持有期和退出期）6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量，以应对可能的阶段性资金需求？7、请对以下各项风险承受程度给出评价：A、市场风险B、流动性风险C、信用风险D、利率风险E、汇率风险8、您是否有其他需要考虑的因素？四、个人投资意愿1、您目前是否有购买私募基金的投资打算？如果有，请说明购买金额和购买时间。
2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣？3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策？以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷，请尽量填写详细的信息，以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。
谢谢您的配合！。
基金投资者风险测评问卷
编号：_____________基金投资者风险测评问卷签订日期：_______年______月______日投资者名称：公司本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或服务类别，以符协助贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条至第十条内容，参加本测评问卷的投资者经核实已排除为专业投资者，仅对普通投资者进行如下测评：1、贵公司的性质是：【】A.金融机构(5分)B.上市公司(4分)C.外资企业(3分)D.非上市民营企业(2分)E.国有企事业单位 (1分)2、贵公司最近1年营业收入是：【】A. 500万元以下(1分)B. 500万元-1000万元(2分)C. 1000万元-5000万元(3分)D. 5000万元-1亿元(4分)E．1亿元以上(5分)3、贵公司最近1年末净资产的规模是：【】A. 2000万元以上(5分)B. 1000万元-2000万元(4分)C. 500万元-1000万元(3分)D．100万元-500万元(2分)E. 100万元以下(1分)4、贵公司最近1年末金融资产的规模是：【】A. 1000万元以上(5分)B. 500万元-1000万元(4分)C. 100万元-500万元(3分)D．50万元-100万元(2分)E. 50万元以下(1分)（注：金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
基金投资者风险测评问卷(个人版)
附表2-1：《基金投资者风险测评问卷（个人版）》基金投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购/申购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、基本信息（1）您的年龄介于（）A 36-45岁B 46-55岁C 25-35岁D 56-65岁E 65岁以上或25岁以下（2）您的学历（）A 硕士及以上B 本科C 中专或大专D 高中或初中E 小学及以上（3）您的主要收入来源是（）A 利息、股息、转让等金融性资产收入B 出租、出售房地产等非金融性资产收入C 生产经营所得D 工资、劳务报酬E 无固定收入（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）2、财务状况（4）您的家庭可支配年收入（折合人民币）为？（）A 1000万元以上B 500-1000万元C 100-500万元D 50-100万元E 50万元以下（5）一般情况下，您的家庭月收入中，可用于投资（储蓄存款除外）的比例为？（）A 高于50%B 介于25%至50%C 介于10%至25%D 介于0%-10%E 0%（6）您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A 没有B 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务C 有，住房抵押贷款等长期定额债务D 有，亲戚朋友借款E 有，个人独资企业或个体工商户的债务3、投资知识（7）您的投资经验可描述为（）A 参与过PE、VC等股权产品的交易B 参与过权证、期货、期权等产品的交易C 参与过股票、基金等产品的交易D 购买过债券、保险等理财产品E 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（8）、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A 10年以上B 5至10年C 2至5年D 2年以下E 没有经验4、投资目标（9）对于投资期限，您一般有什么要求？（）A 不太在意投资期限，希望能有相匹配的长期收益B 5年以上C 3至5年D 1至3年E 1年以下（10）以下哪项描述最符合您的投资态度？A 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失B 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失C 尽管会担心投资价值的波动，但能够接受小幅度的投资亏损D 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动E 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报5、风险偏好（11）假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
基金投资人风险承受能力测评与调查问卷
基金投资人风险承受能力测评（一）完善基金投资人身份认证程序，核实基金投资人身份的合法合规，履行反洗钱法律义务。
（二）建立基金投资人调查制度，制定科学完整的调查方法和作业流程，规定清晰合理的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
（三）以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，由高到低排序归类为五个类型：低风险级、较低风险级、中等风险级、较高风险级和高风险级。
（四）公司设计的风险偏好调查问卷表，从投资人年龄阶段、投资风险产品经验、目前持有投资产品类型、风险品资产在金融资产的占比、愿意承受的投资波动度、每月家庭收入中用作投资或储蓄的占比、愿意接受的投资年期、储备的应急流动性资金等于多少个月所负担家庭开支等问题，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，并向基金投资人及时反馈评价的结果。
（五）在基金投资人首次开立基金账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
对已经购买了基金产品的基金投资人，通过追溯调查评价该基金投资人的风险承受能力。
（六）采用网上或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。
对基金投资人风险承受能力的评价结果以电子的方式及时反馈给基金投资人。
（七）对基金投资人进行风险承受能力调查时，主要了解基金投资人的以下情况：1. 投资目的；2. 预期投资期间；3. 期望回报；4. 投资经验；5. 短期风险承受水平；6. 长期风险承受水平。
（八）采用问卷等进行调查时，使用统一的问卷格式，同时在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。
（九）定期提示基金投资人更新其风险承受能力调查反馈，或通过对已有客户信息进行数据挖掘的方式进行评价的定期更新；将过往的评价结果作为历史记录保存。
基金投资人风险承受能力调查问卷说明：本问卷旨在评估基金个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。
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基金投资者风险评估调查问卷基金投资者风险承受力评估调查问卷
情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选
如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（
）
储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货；
您第一次了解基金途径是？（）
a、基金公司理财讲座；
b、电视电台相关节目；
c、相关专业报纸杂志
d、网站相关频道；
e、朋友推荐
您投资基金多长时间？（）
a、刚刚开始；
b、1年以内；
c、1年以上至2年以内；
d、2 年以上
您目前最多金融资产是？（）
a、银行存款；
b、债券（含国债）；
c、基金；
d、股票；
e、其它
您目前基金投资金额占您所拥有金融资产比重是？（）
a、0—10％；
b、10％—30%；
c、30％—50%；
d、50%以上
您基金投资规模是？（）
a、5万以下；
b、5-10万；
c、10-100万；
d、100万以上；
e、小额定期定投
您投资基金目是？（）
a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老；
b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财；c 听基金公司宣传,有很高收益；d、周围朋友已获得很好收益,希望短期内快速增值，我要买房买车；
您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（）
a、有风险，有亏损可能；
b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大；c专家理财,不会亏损；
您最想投资基金品种是？（按重要程度排序）（）
a、偏股型基金（不含指数基金）；
b、指数基金；
c、保本基金；
d、平衡型基金；
e、偏债型基金（不含保本基金）；
f、货币市场基金；
您持有基金平均时间大概是？（）
a、半年以内；
b、半年到1年；
c、1年以上；
d、3年以上
e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金；
f、视大盘而定
如果您现在购买基金，您预期年收益率为？（）
a、30%以下；
b、30－50%；
c、50－100%；
d、100%以上
您一般选择什么时机购买基金？( )
a、股指大跌时；
b、新基金认购期；
c、基金分红或拆分；
d、基金定投；
e、看好大市，不分时机
当您购买基金净值下跌时候，您会采取什么行动？（）
a、视跌幅多少而定；
b、坚持长线持有；
c、赎回，不投资了；
d、赎回，改为投资股票；
e、继续持有，相信会止跌；
f、在大势调整时增加投资；
g、不好说，看情况
14．购买基金后，您通常会采取什么态度？（）
a、放心交给专家打理，注重长期收益；
b、偶尔查看一下自己账户盈亏,觉得差不多了就赎回；
c、很紧张投资盈亏,每天都要查看基金净值或收益率；
d、频繁申购、赎回或转换,以短期套利；
15．关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（）
a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余事情；
b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要,要长期进行；
c、没考虑
背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭问题，目是研究不同人群细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。
1、您年龄是？（）
a、25岁以下；
b、25－34岁；
c、35－44岁；
d、45－54岁；
e、5 5岁及以上
2、您教育程度是？（）
a、小学及小学以下；
b、中学；
c、大学；
d、研究生及以上
3、您职业状况是？（）
a、党政机关/社团/事业单位干部；
b、专业技术人员；
c、企业/公司管理人员；
d、商业/服务业职工；
e、制造业/生产性企业职工；
f、企业/公司一般职员；
g、私营业主；
h、自由职业者；
i、下岗/离退休人员；
j、在校学生；
k、其他
4、您个人月均固定收入(证券收益除外)？（）
a、2千元以下；
b、2－5千元；
c、5千－1万元；
d、1万元以上
5、您家庭月均固定收入(证券收益除外)？（）
a、2千元以下；
b、2－5千元；
c、5千－1万元；
d、1万元以上
姓名：EMAIL:
联系方式：（手机）（固定电话）
访问到此结束，感谢您对我们调查活动支持和帮助！
《基金投资者风险承受力评估调查问卷》评分标准：
A0 B1 C2 D3 E4
A2 B1 C2 D2 E1
A0 B1 C2 D3
A0 B1 C2 D3 E3
A0 B1 C2 D3
A1 B2 C3 D4 E1
A4 B3 C2 D2
A3 B2 C1
A5 B4 C2 D4 E3 F1
A1 B2 C3 D4 E2 F1
A4 B3 C2 D2
A3 B1 C2 D1 E3
A1 B3 C0 D0 E2 F3 G1
A3 B2 C0 D1
A0 B1 C0
根据得分情况，将投资者投资风险承受能力划分为如下等级：
基金产品风险评价等级与基金投资人风险承受等级匹配表如下：。