2016年基金从业资格考试模拟试题及答案
2016基金从业资格考试试题
2016基金从业资格考试试题基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/2AXL6FK（选中链接后点击“打开链接”）31.在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。
A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C【解析】私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
【考点】基金客户的分类32.以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。
A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】C【解析】证监会依法履行职责包括制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告;监督检查基金信息的披露情况。
【考点】基金宣传推介材料规范33.以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是( )。
A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管D.以上说法都不对【答案】D【解析】随着基金数量、品种的不断增多，对基金进行科学合理的分类，无论是对投资者、基金管理公司，还是对基金研究评价机构、监管部门来说，都有重要意义。
对基金投资者而言，基金数量越来越多，投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金。
科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。
江苏省2016年上半年基金从业资格：个人投资者考试题
江苏省2016年上半年基金从业资格：个人投资者考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构2.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导3.基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露4.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场5. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费6. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券7. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用8. 有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性9. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日10. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则11. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
2016.4.23基金从业资格考试试题(基础部分)
2016.4.23基金从业资格考试试题1. A公司应收账款800万，应收票据200万，无形资产50万，长期股权投资30万。
问公司的流动资产是多少？P138A1050 B1030 C1000 D10802.下列关于现金量表表错误的一项是（）P140以权责发生制基础编制的2. 现金流量表内容，选出错误的一项（P141）：A销售商品提供劳务收到的现金属于经营活动产生的现金流量B支付给职工以及为职工支付的薪酬属于投资活动产生的现金流量C构建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金是投资活动产生的现金流量D忘了3. P144考流动比率和速动比率：问企业用现金购买存货，流动比率和速动比率分别会怎么变化？原话。
4. P150计算：给出资产收益率和负债权益比率，求净资产收益率。
5. P150问：销售利润率上升10%，总资产周转率下降10%，净资产收益率如何变化？A变大B变小C不变D忘了6. P151：某公司发行面值1000元的3年期债券，市场利率5%，求债券现值是多少？7. P151 问名义利率和实际利率的关系，选出错误的一项：（题目很多表述原书里找不到，需要理解）A实际利率和通胀率无关B名义利率一定比实际利率大CD项都忘了9．P152复利：选出下列错误的一项：A复利考虑了本金的因素B单利考虑了本金的因素C复利考虑了利息的因素D单利考虑了利息的因素8. P155选出下列正确的一项：考远期利率的定义——隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
9. P158考标准差；10. P158分位数：我们得到这样一个数值X，我们把X（）Xa的数值称为分位数。
A大于等于B小于等于C大于D小于12考了相关系数，选出正确的一项（）A相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性；B相关系数的大小体现了两个证券收益率之间相关性的强弱；C相关系数总处于0和-1之间；D若Pij=0，那么说明证券i和证券j不完全相关；11. P168考了不同资本间的清偿顺序：债券、普通股、优先股、累积优先股、非累积优先股12. 以下债券里面风险最低的是：A．XXXXX发行的企业债B．XX公司发行的X年的公司债C．发行的X年期国债D．某公司发行的期限为X的可转债14.考了股票价值和价格P172选出正确的一项A一般来说股票的清算价值小于账面价值B账面价值等于公司的净资产除以流通在外的总股本（迷惑项，前面应该加上前缀-在公司没有发行优先股的条件下，账面价值等于公司净资产除以发行在外的股本）C股票的价格决定内在价值D忘了13. 考优先股（没有注意到这个考点）累计优先股的股息和普通股的股息那个优先支付14. P176三一转债发行面值100元，转换比例13.33,2016年3月11日该转债收盘价格109.94,股票三一重工的收盘价5.28,则改日转股价格为（）15. P178考了权证的认购权证和认沽权证。
2016证券从业资格考试证券投资基金模拟题及答案(9)
单选题：1.交易所资金清算在( )日执行清算指令。
A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0答案：C解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。
2.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。
A、营销实施B、营销计划C、营销控制D、营销分析答案：C解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。
3.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制答案：A解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。
4.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。
A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定答案：A解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。
5.基金管理公司必须以( )为会计核算主体。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、每只基金答案：D解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。
6.( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪60年代以后B、20世纪70年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代以后答案：C解析：考察基金的发展历史。
7.基金产品定价是指( )。
A、与基金产品本身相关的各项费率的确定B、对基金产品认购价格的确定C、对基金产品申购价格的确定D、对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定答案：A解析：基金产品定价的定义。
8.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。
A、5B、10C、15D、20答案：D解析：考察巨额赎回的处理方式。
(完整版)基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1)以下哪些不是有价证券的性质：（D）A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（A）A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金(3)证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5B. 10C. 15D. 20(4)截至2008年6月底，我国共有（C）家基金管理公司A. 50B. 53C. 58D. 60(5)央行发行央票是为了()。
A. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金(6)证券法开始实施是()。
A. 1997年B. 1998年C. 1999年D. 2000年(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（A）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 6B. 2C. 3D. 1(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。
这也是世界上第一个()。
A. 契约型投资基金B. 公司型开放式基金C. 股票基金D. 封闭式基金(9)(A)指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 基金对财务报表的复核(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1 000万B. 2 000万C. 5 000万D. 1亿(11)基金管理人内部控制的（B）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
2016基金从业资格考试真题完整版
2016基金从业资格考试真题完整版基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/2AXL6FK（选中链接后点击“打开链接”）1.关于下行风险和最大回撤说法正确的是(C)。
（好学网2016年基金从业资格考试《证券投资基金》每日一练（5.25））A.最大回撤与投资期限无关B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤2.关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是(B)。
A.股票、债券、基金都是直接投资工具B.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品D.股票、债券、基金都是间接投资工具3.某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金，确认的基金份额应于(A)确认。
A.T+1B.T+3C.TD.T+24.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是(A)。
A.基金经理 A在休闲期间，私自授权基金经理 B代他管理基金B.总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责C.总经理授权某总经理分管市场销售业务D.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项5.根据基金销售适用性原则，应对(B)做出评价。
A.基金投资人、基金经理、基金投资策略B.基金管理人、基金产品、基金投资人C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构D.基金管理人、基金销售机构、基金经理（好学网2016年基金从业资格考试《证券投资基金》每日一练（5.25））6.中国证监会在(D)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。
A.2013B.2015C.2012D.20147.我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
2016年下半年山东省基金从业资格：基金收益分配考试题
2016年下半年山东省基金从业资格：基金收益分配考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、道氏理论认为市场波动具有____A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势2、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元3、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。
A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值4、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构5、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部6、基金销售监管体系由__等组成。
A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容7、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日8、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低9、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.001元D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出10、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
2016年陕西基金从业资格考试真题卷(7)
2016年陕西基金从业资格考试真题卷（7）•本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
•试卷来源：易哈佛教育一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%B．5%C．10%D．20%参考答案：C[解析] 开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。
2.下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构参考答案：C[解析] C项，国有股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
3.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．4参考答案：A4.以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告参考答案：B[解析] B项存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
5.货币市场基金收益公告主要包括__。
A．每万份基金净收益和7日年化收益率B．每份基金净收益和年平均收益率C．每万份基金净值和7日年化收益率D．每份基金净值和年平均收益率参考答案：A6.封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000参考答案：A[解析] 封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案(不完整)
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案（不完整）1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是（）。
A.股票投资比例：65%～80%B.股票投资比例：80%～95%C.股票投资比例：85%～100%D.股票投资比例：0%～20%，债券投资比例80%以上【答案】A2.按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂免印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.只有ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。
A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均【答案】B4.从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。
A.溢价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易【答案】D5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
基金从业资格考试模拟试题及答案
1. 2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。
针对该事项，以下说法错误的是()。
A. 基金管理人是基金估值的第一责任主体B. 基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致C. 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释D. 基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务答案： B基金从业资格考试模拟试题及答案2. 一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。
A. 不宜用市净率法估值B. 不宜用市盈率法估值C. 不宜用市销率法估值D. 公司价值为负数答案： C3. 已知某基金最近三年来某年的收益率分别为25%、10%和-15%，那么应用几何平行收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。
基金从业资格考试A. %B. %C. %D. %答案： C4. 以下投资策略中，不属于量化策略的是()。
A. 多因子策略B. 固定比例投资组合保险策略C. 量化阿尔法策略D. 量化红利策略答案： B5. 基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。
2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为亿元。
2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为亿元。
除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。
在2015年12月31日，基金A 的净值为亿元。
按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法，基金A在2015年的收益率应为()。
基金从业资格证A. 17%B. 23%C. 18%D. 32%答案： A6. 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为()。
A. 交易所市场、柜台市场、银行间市场B. 柜台市场、交易所市场、银行间市场C. 柜台市场、银行间市场、交易所市场D. 银行间市场、柜台市场、交易所市场答案： B7. 目前，我国的基金会计核算已经细化到()。
2016年上半年上海基金从业资格：权证考试试卷
2016年上半年上海基金从业资格：权证考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值2.赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则3.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》4.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿5. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+36. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定7. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账8. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证9. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．1510. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法11. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
易考网-2016基金从业资格考试试题下载(含解析)
2016基金从业资格考试试题下载（含解析）31.基金信息披露的主要监管者是( )。
A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A【解析】当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
【考点】基金的募集与认购32.下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。
A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】C【解析】在基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。
前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金，因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。
【考点】基金的募集与认购33.基金财产可以用于( )。
A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】C【解析】基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
【考点】对基金活动的监管34.下列关于资产管理行业的表述错误的是( )。
A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】C【解析】资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：(1) 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。
2016年山东省基金从业资格：利率模拟试题
2016年山东省基金从业资格：利率模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品2、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%3、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月4、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%5、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”6、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本7、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A：大于B：小于C：等于D：大于或等于8、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回9、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率10、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5B．7C．10D．1511、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
2016年上半年山东省基金从业资格：基金国际化模拟试题
2016年上半年山东省基金从业资格：基金国际化模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A：5‰B：1.5‰C：2.5‰D：0.5‰2、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券3、下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款4、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．105、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性6、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算7、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险8、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有__。
A．目标市场可分为主要市场和次要市场。
由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B．基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C．基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D．差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式9、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户10、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
2016年基金从业考试精选练习试题
2016年基金从业考试精选练习试题“只要功夫深，铁杵磨成针”，复习有策略，不必死记硬背。
以下是（）基金从业资格考试一些复习资料，各位考生可以尝试以下，试试自己的复习有没有漏洞。
一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)1、以下（）项不属于证券A.提货单B.运货单C.保险单D.发票2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券3、银行证券不包括：（）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D.银行股票4、证券市场的特征不包括：（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5、证券市场的构成不包括：（）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场6、世界上第一家股票交易所成立于：（）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利7、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（）A.参加股东大会B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利8、优先股票的股息率（）。
A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.与普通股呈正相关9、股票的每股净资产又称为股票的（）。
A.票面价值B.账面价值C.市场价值D.内在价值10、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．证券发行市场和证券交易市场D．二级市场和次级市场11、通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（）特征。
A、集合投资B、专业管理C、风险共担D、分散风险12、证券投资基金在美国被称为（）A、证券投资信托基金B、共同基金C、信托产品D、单位信托基金13、1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。
2016年基金从业资格考试模拟试题及答案
2016年基金从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券 C．公募和私募证券D．政府证券和公司证券3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。
A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本5.证券市场按品种结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和流通市场 C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场6.证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性8.下面说法正确的是（）。
A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D．债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让9.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（）。
A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．董事会11. 贴现债券到期时按（）偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额12. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A．信用风险B．购买力风险C．经营风险D．财务风险13. 收益和风险的基本关系是（）。
2016年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解
2016年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.某投资人投资 10 万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为 1 元，则其可得到的认购份额为（）。
（分数：1.00）A.98850.00 份B.98863.64 份C.98814.25 份D.98864.23 份√【解析】根据公式，净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）=100000/（1＋ 1.2%）=98814.23（元）；认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值= （98814.23＋50）/1=98864.23（份）。
2.甲是 A 基金管理公司的基金经理，利用业余时间到 B 基金管理公司兼职，并将 A 基金管理公司的经营信息分享给 B 基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。
（分数：1.00）A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密√D.保守秘密和专业审慎【解析】甲的行为不符合廉洁公正规范的要求。
甲没有遵循竞业禁止规则，其到与 A 基金管理公司在业务上存在竞争关系的 B 基金管理公司兼职，并在 B 基金管理公司使用 A 基金管理公司的秘密信息，损害了 A 基金管理公司的利益。
甲的行为同时也违反了保守秘密的要求。
3.境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。
（分数：1.00）A.驾驶证√B.护照C.军官证D.警官证【解析】境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件（身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证）。
4.基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。
（分数：1.00）A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率√D.风险承受能力【解析】基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
易考网-2016基金从业资格考试试题下载
2016基金从业资格考试试题下载1.下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。
A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】D【解析】基金信息披露的作用主要表现在4个方面：①有利于投资者的价值判断;②有利于防止利益冲突与利益输送;③有利于提高证券市场的效率;④能有效防止信息滥用。
【考点】基金信息披露概述2.下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。
Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
【考点】基金销售适用性3.( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】D【解析】相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
【考点】合规管理概述4.以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是( )。
A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】B【解析】从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。
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2016 年基金从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A. 商业投资B.金融投资C•房地产投资D.项目投资2. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A. 上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C .公募和私募证券D.政府证券和公司证券3. 证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
A. 期限性B.收益性C.流动性D.风险性4. 股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。
A.长期负债B.应付账款C•资本公积D.自有资本5. 证券市场按品种结构关系，可以分为（）。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场C .集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场6. 证券自律性组织包括（）。
A 证券交易所和证券监管机构B 证券交易所和证券行业协会C 证券监管机构和证券行业协会D 证券公司和证券行业协会7. 股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。
A 风险性B 收益性C 流动性D 参与性8. 下面说法正确的是（）。
A 债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B 债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C 债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D 债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让9. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
A 多头套期保值B 空头套期保值C 交叉套期保值D 平行套期保值10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（）。
A 会员大会B 理事会C 专门委员会D 董事会11. 贴现债券到期时按（）偿还。
A 发行价格B 市场价格C 票面金额D 本息总额12. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A 信用风险B 购买力风险C 经营风险D 财务风险13. 收益和风险的基本关系是（）。
A 风险越大，收益率越小B 风险越大，收益率越大C 风险与收益率无关D 风险与收益率呈反向变化关系14. 在我国台湾省和日本，证券投资基金一般被称为（）。
A 共同基金B 单位信托基金C 证券投资信托基金D 私募基金15. 下面的特征中不属于证券投资基金的是（）A 集合理财，专业管理B 组合投资，分散风险C 严格监管，信息透明D 收益平稳，风险较小16. 证券投资基金的当事人一般是指基金的（）A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人17. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A. 英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波土顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金18. 在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指（）。
A．1949 年以前组建的基金B．1979 年改革开放之前组建的基金C．1991 年上海证券交易所成立之前组建的基金D．1997 年11 月14 日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金19. 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金20. 发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）。
A.开放式基金B.封闭式基金C•对冲基金D.契约型基金21. 主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是（）。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金22. 持有一定时期后（一般是3〜5年，最长也可达10年），投资者会获得投资本金的特定百分比（例如100 ％的本金）的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是（）。
A.成长型基金B.收入型墓金C•平衡型基金D.保本基金23. QDII 指（）A.合格境外机构投资者B.合格境内机构投资者C .合格基金投资者D.合格证券投资者24. 关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是（）。
A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B. 本质上是一种指数基金B. C•可以进行套利交易D．ETF 交易不会出现折价或溢价交易25. 有关基金评级的特点表述，不正确的有（）。
A. 基金评级必须针对同一类型的基金来进行B. 基金评级是基于历史业绩的评价C. 五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差D. 五星级基金在被评级时收益率必须为正值26. 公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（）。
A. 股东B.董事C.监事D.经理27. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。
A. 8000万元B. 1亿元C. 12000万元D. 15000万元28. （）是基金管理公司的核心业务。
A.投资运作管理业务B.基金募集与销售业务C. 基金行政业务D.受托资产管理业务29. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）A有限责任公司B.合伙制C.合作制D.股份有限公司30. 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。
A. 合法、合规性原则B .全面性原则C.审慎、适时性原则D .成本效益原则31. 基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面。
A. 内部控制理论B.内部控制方法C.内部控制目标D.内部控制机制32. 在我国，基金托管人由（）批准的商业银行来担任。
A.中国证监会B.中国人民银行C. 中国人民银行和中国证监会D.中国证监会和中国银监会33. 以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合同、（）、基金运作和基金终止。
A基金募集B基金申请C基金财产保管D.基金资金清算34. 基金投资活动中的核心环节是（）。
A 基金的募集B 基金的登记C 基金的托管D 基金的交易35. 基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计算，进而确定（）与单位基金费产净值的过程。
A 基金资本净值B 基金资产净值C 基金负债净值D 单位基金负债净值36. 依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算基金申购与赎回价格的基础。
A 基金单位资产净值B 基金单位负债净值C 基金单位资本净值D 基金交易价格37. 以下（）不属于基金估值的对象。
A 基金所持有的股票B 估值日基金的交易额C 基金所持有的债券D 基金的权证38. （）是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A 基金管理费B 基金托管费C 证券交易费D 基金运作费39. 我国基金管理费和基金托管费按照（）基金资产净值的一定比例计提。
A 前一日B 前一周C 上一月D 本月40. 基金会计需要（）对基金资产进行估值，并对估值结果计算基金资产净值。
A 逐日B 隔日C 按月D 按年41. 投资者在2007 年8 月3 日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有收益的期限至（）A. 8月3日B . 8月4日C. 8月5日D. 8月6日42. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。
A 消费税B 房产税C 增值税D 印花税43. 对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。
A 个人所得税B 营业税C 消费税D 企业所得税44. 人们的金融产品选择依赖于两个因素：（）A 外在因素和内在因素B 心理因素和内在因素C 个人自身的因素和内在因素D 外在因素和外部因素45. 在我国，大众投资群体仍主要以（）为主要金融资产。
A.股票投资B.银行储蓄C•基金D.债券46. 保守型投资者最有可能投资于（）。
A.股票型基金B.混合型基金C•债券型基金D.货币型基金47. （）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A.电话服务中心B.自动传真、电子邮箱与手机短信C .“一对一”专人服务D. 由E寄服务48. 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A. 15％B. 20％C. 25％D. 30％49. 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不能成立。
A. 50％B. 80％C. 90％D. 100％50. 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。
A. 1B. 3C. 6D. 951. 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。
A.基金单位资产净值B.基金市场供求关系C .基金发行时的面值D.基金发行时的价格52. LOF 份额的申购、赎回采取（）方式。
A.份额申购，份额赎回B.金额申购，金额赎回C.金额申购，份额赎回D.份额申购，金额赎回53. 封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。
A.每交易日公开1次B.至少每周公开1次C.至少每周公开2次D.至少每月公开2次54. 托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．30B．20C．15D．4055. 基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后（）内。
A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日56. 按披露（）的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
A.时间B.性质C•特点D.方式57. 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。
A.操纵证券市场罪B.内幕交易罪C .诱骗他人买卖证券罪D.编造并传播证券交易虚假信息罪58. 《公司法》于（）开始正式实施。
A．1 993 年12 月29 日B．1 994 年1 月1 日C．1 994 年7 月1 日D．1 999 年12 月25 日59. 证券市场监管的主要手段是（）。
A.经济手段B.法律手段C .行政手段D.自律方式60. 每个季度结束后（）内，基金管理人应编制完投资组合公告。
A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日61. 以下（）属基金定期报告。
A.基金资产净值公告B.公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告62. （）是对信息披露操作的时间要求。
A.全面性B.真实性C.及时性D.公平性63. QDII 基金管理人应该在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他文件。
A．2B．3C．4D．564. ETF 上市后要遵循的交易规则不正确的是（）A ．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。