2020年Amfori BSCI社会责任内部审核检查表

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BSCI内审计划,内审检查表及总结报告(内含模版,更改时间、公司名字及相关负责人即可用)

过去3个月的社会保险发票
财务部
12:00-13:30
——
午休
——
——
13:30-14:30
B组
-现场审核
-员工访谈（随机抽取员工进行访谈了解）
车间、仓库、办公室
14:30-15:30
A组
健康与安全代表访谈
健康和安全的监控和改进系统
-防火措施是否建立
-消防演习记录
-工作环境测试报告
-化学材料安全数据表
2、原则上每年至少进行1次内部审核，若重大人员变动、体系作重大调整、法律、法规及其他需要安排审核时；，按高层管理者的要求适当增加审核频次；
3、审核发现之不符合项应及时开据“不符合项报告”整改，整改结果应得到验证；
4、管理体系内部审核报告由管理者代表审批；
5、“√”代表该部门对应的时间接受审核。
XX有限公司第一分公司
贵公司是否未使工人受到非人道或有辱人格的待遇、体罚、精神或肉体胁迫和/或言语虐待
√
11.4
贵公司是否确立所有适用的书面惩戒程序，并以清晰和易于理解的方式向工人口头说明
√
12、保护环境
12.1
贵公司是否持续识别其商业活动的主要影响和环境影响
√
12.2
贵公司是否有程序确保在商业绩效中结合当地环境法
√
12.3
N/A
7.22
贵公司是否为工人提供尊重当地习俗的干净的洗涤设施、更衣室和洗手间
√
7.23
贵公司是否（直接或通过第三方）为工人提供安全并符合国家法规要求的交通工具
√
7.24
公共设施或工人住房的地点确保用户不会遭受自然危害或受到工作场所（车间）运营的影响（例如噪音、排放物或粉尘）

BSCI认证社会责任管理体系内审检查表

3.14
公司是否有针对消防设施定期实施检查/维修？并留下记录？
有，每月对消防栓、灭火器、应急灯、消防警铃进行定期检查，记录于“灭火器检查记录表”、“消防警铃应急灯检查记录”及“消防栓检查记录表”（LY-SA-SF-035/036/037）
3.15
公司是否有针对危害物质作业、特殊危险作业或噪音作业、高架作业、粉尘作业等的作业员工，提供合适之个人防护器具供员工使用？
2.4
公司是否存在从事或支持贩卖人口的违法行为？
没有，绝不允许此类现象发生。
3.
健康与安全
3.1
公司有无考虑、认知(或预知)工作中之危险或特定的危险的程序或结果
有，公司有建立《健康与安全运行程序》和《安全卫生风险鉴别及风险评估程序》
3.2
针对3.1的危险事项，公司是否提供足够的健康与安全的工作环境？或已有采取适当的方法来防范危险之意外和伤害
NA
无此类员工
1.11
若有雇用童工，是否有在假日要求童工上班工作
NA
无此类员工
1.12
若有雇用童工，是否有在晚上8点至翌晨6点之时间内工作
NA
无此类员工
1.13
若有雇用童工，童工的基本工资是否低于基本工资的百分之七十
NA
无此类员工
1.14
公司是否有招雇员工之程序规定？并将此程序规定传达给员工和其它关心之团体
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
1.
童工
1.1
公司有无招用未满16周岁且初中未毕业之员工
NA
公司不会雇用未满16周岁的人员
1.2
公司是否可以雇用未满16周岁且初中未毕业之员工
无
1.3
公司有无雇用满16周岁而未满18周岁，但初中未毕业之员工

BSCI社会责任内部检查表

员工离职时是否可以领取到全额工资？离职是否自愿？
3.
健
康
与
安
全
3-1公司应该考虑到产业中普遍认知的危险和任何特定的危险，而提供一个健康与安全的工作环境，并应采取适当的措施，在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，以避免在工作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健康的危害。
◆工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？
◆是否定期清洗厕所，确保干净无异味？
◆是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？
◆工人使用厕所和饮水是否受到限制？
◆若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
◆饭堂设备及食物是否卫生、干净？
◆查看食堂：卫生许可证、健康证、就餐的管理制度、进货控制、现场卫生情况
所有场所厕所蹲位是否够用？
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
◆下班后，工人是否可以自由离开？
◆是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？
◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？工人离职有何限制？
◆通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等政党的保安目的？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
◆医疗室：医疗人员的证书、病床数、管理制度、工人看病记录
公司是否有义务消防队、是否有急救员？这些人员有无参加培训？
3-5公司应该提供所有员工干净的厕所、可饮用的水，在适当的情形下，并提供员工储藏食物的卫生设备。
◆是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？
◆是否免费提供厕纸、洗手液以及干手器给予工人使用？
◆如果发现使用童工,是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?

BSCI认证社会责任管理体系内审检查表

没有，在《反歧视管理程序》和《非强迫和强制性劳动程序》中明确规定不允许
6.
惩罚性措施
6.1
公司是否有或允许对员工进行肉体上的惩罚或心理或生理上的压制及语言上的凌辱？
不允许
7.
工作时间
7.1
员工每日正常工作时间是否不超过8小时及每月不超过36小时？若有不符前述时数，其方式是否有经政府或工会或员工半数以上之同意？
3.10
公司是否有定期对员工实施身体健康检查？
有，每年为员工进行体验，最近一次是09年3月
3.11
公司是否有对员工（包含新进和调职员工）定期实施安全与卫生之教育训练？此训练并留有记录？
有，对新员工、在职员工及调职员工均有进行EHS相关培训，如09年3月份进行消防急救安全知识，灭火设施使用培训。
3.12
没有，《招工程序》明确规定不歧视。
5.2
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同社会阶级而有歧视行为？
没有
5.3
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同国籍而有歧视行为？
没有
5.4
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同宗教信仰而有歧视行为？
没有
5.5
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因身心残疾而有歧视行为？
没有
5.6
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同性别而有歧视行为？
没有
5.7
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因同性恋倾向而有歧视行为？
没有
5.8
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因其为工会会员而有歧视行为？

2020年Amfori BSCI社会责任内审检查表

2020年Amfori BSCI 社会责任内审检查表内审员：xxx 、xxx 、xxx 、xxx 审核日期:：2020.4.7序号审核项目关键实施状态审核记录审核结果未开始进程中实践中执行领域1：社会管理体系和级联效应 1.1被审核方（生产商）已确立了执行BSCI 社会责任标准的有效管理体系√员工加班超过法定36小时，每周工时56小时不符合1.2被审核方（生产商）委任高级经理来确保以符合要求的方式遵循BSCI 价值和原则√符合1.3 被审核方（生产商）了解谁是主要商业伙伴，并评估他们如何理解和应用BSCI 社会责任标准√ 28个供应商当中有16个供应商没签订社会责任声明及承诺书。

不符合1.4被审核方（生产商）组织其劳工来达成交付订单和/或合同预期和要求√符合 1.5被审核方（生产商）监控其商业伙伴如何遵守BSCI 社会责任标准√ 符合1.6 被审核方（生产商）开发必要的政策和程序来防止并说明对供应链工人造成的任何伤害（身体、经济或心理伤害）√符合1.7被审核方（生产商）以负责任的方式管理其业务关系√符合执行领域2：工人参与和保护2.1被审核方（生产商）让工人及其代表参加并交流关于工作场所问题的信息√符合2.2被审核方（生产商）按照BSCI 社会责任标准明确长期目标以保护工人√ 符合2.3 被审核方（生产商）采取特定程序使工人了解其权利和责任 YES 是√ 符合2.4 被审核方（生产商）充分培养下列人士的能力，以便在业务经营中成功结合责任规范，包括经理、工人和工人代表√ 符合2.5被审核方（生产商）建立或参与了有效的个人和团体申诉机制 √ 符合执行领域3：结社自由和集体谈判权3.1被审核方（生产商）尊重工人以自由和民主的方式组建工会的权利 √ 符合3.2 被审核方（生产商）尊重工人的集体谈判权 YES 是 √ 符合3.3被审核方（生产商）未因工人的工会成员身份歧视工人√ 符合3.4被审核方（生产商）不得阻碍工人代表在工作场所与工人接触和互动 √ 符合执行领域4：不歧视4.1 被审核方（生产商）采取合适的措施以避免或消除工作场所中的歧视情况 YES 是√ 符合4.2被审核方（生产商）确保工人不因其对侵犯他们权利的投诉而受到惩戒、罢免或歧视 √ 符合4.3被审核方（生产商）采取合适的措施，以便工人不因歧视而感到困扰或受到惩戒 √ 符合执行领域5：公平报酬5.1 被审核方（生产商）遵循政府的最低工资法案或者经集体谈判批准的行业标准（如适用） YES 是√ 符合 5.2 工资应按时支付；定期以法定货币全额支付 √ 符合 5.3 工资水平反映出工人技能和教育情况√符合5.4被审核方（生产商）提供允许工人达到体面生活标准的足够报酬 √ 符合5.5被审核方（生产商）方为工人提供合法的社会福利√ 符合5.6 被审核方（生产商）确保仅根据法律条件和规定扣除工资 YES 是符合执行领域6：体面劳动时间6.1 在不影响国际劳工组织认可的例外情况下，被审核方（生产商）不要求每周的正常工作时间超出48小时√ 符合6.2被审核方（生产商）的加班要求遵循BSCI 社会责任标准要求√ 6.2：员工加班超过法定36小时，每周工时56小时不符合6.3 被审核方（生产商）赋予工人在工作日休息的权利 YES 是√符合6.4 被审核方（生产商）赋予工人至少每七天休息一天的权利 YES 是√ 符合执行领域7：职业健康和安全7.1被审核方（生产商）遵守适用的职业健康和安全法规√ 符合7.2被审核方（生产商）在意外发生时为工人寻求保护，包括通过强制保险方案 √ 符合7.3被审核方（生产商）定期执行安全、健康和卫生工作条件的风险评估√ 符合7.4 管理层和工人（和/或其代表）之间就开发和执行确保职业健康和安全的体系展开积极合作√ 符合7.5 被审核方（生产商）定期提供职业健康和安全培训，以确保工人理解工作规则、个人防护、防止意外及如何应对意外的措施。

社会责任内审检查表

社会责任内审检查表
背景
社会责任内审是指公司对其社会责任履行情况进行自查和评估的过程。

通过进行内审，公司可以了解自己在社会责任方面的优势和不足，并及时采取改进措施，以提高社会责任履行水平。

内审检查表
下面是社会责任内审的检查表，用于帮助公司评估自己在社会责任方面的表现。

使用说明
请公司内部相关责任人员根据实际情况，在每个检查项后面打
上√或✕，表示是否符合要求。

对于符合要求的检查项，请在"是"一栏打√，对于不符合要求的检查项，请在"否"一栏打✕。

结论
根据检查表的结果，公司可以分析和评估自己的社会责任履行
情况。

对于不符合要求的检查项，公司应及时采取相应的改进措施，
提高社会责任履行水平。

对于符合要求的检查项，公司可以进一步优化和强化相应的社会责任措施。

该内审检查表可作为公司社会责任内审的工具，帮助公司全面了解自己的社会责任表现，并持续改进和提升社会责任水平。

BSCI认证社会责任管理体系内审检查表.docx

BSCI 认证社会责任管理体系内审检查表1.童工1.1公司有无招用未满 16 周岁且初中未毕业之员NA公司不会雇用未满 16 周岁的工人员1.2公司是否可以雇用未满 16 周岁且初中未毕业无之员工1.3公司有无雇用满 16 周岁而未满 18 周岁，但初没有中未毕业之员工1.4若有 1.3 情况者，这些雇用之未成年工是否有NA 其法定代理人之同意书及其年龄证明文件1.5公司有无雇用满 16 周岁而未满 18 周岁之未成无年工 ( 或青少年工 )若有雇用 1.3 及 1.5 项之员工 ( 未成年工或青目前没有此类员工，若有将会按照 SA8000标准及未成年1.6少年工 ) 者，公司是否有对他们实施推广教育工保护法要求，实施教训培或提供他们接受学校教育的程序、做法？训。

1.7若有 1.3 及 1.5 项之童工或青年工，有无在他NA目前没有此类员工们应该上学、上课的时间内要求他们工作1.8若有 1.6 项之情形者，童工或未成年工每日来NA目前没有 1.6 情形出现回工作地点和学校之交通时间、上学时间和工作时间，加起来是否超过 10 小时 / 每天公司若有 1.3 及 1.5 项之员工，这些童工或未1.9成年工的工作环境是否具危险性、不安全性或NA没有不健康、不卫生1.10若有雇用童工，这些童工的每日工作时间是否NA无此类员工超过 8小时1.11若有雇用童工，是否有在假日要求童工上班工NA无此类员工作1.12若有雇用童工，是否有在晚上 8 点至翌晨 6 点NA无此类员工之时间内工作1.13若有雇用童工，童工的基本工资是否低于基本NA无此类员工工资的百分之七十, 有《招工程序》明确规定禁止雇用童工，有给员工培1.14公司是否有招雇员工之程序规定？并将此程序训，宣导禁用童工，保护未规定传达给员工和其它关心之团体成年工，并张贴招工程序，供员工查阅及监督公司行为。

2.强迫和强制性劳动没有，公司不使用囚工，所有员工均为自愿入厂员工，公司有无强迫和强制性劳动的员工（如囚犯员2.1员工在入职时，在“员工档工或非自由意愿工作的员工）案表”了解到公司杜绝一切强迫性质劳动要求，并签名确认为“自愿入职”。

社会责任内审检查表

审核主线社会责任要素审核跟踪记录审核员/审核部门活动审核主要要求童工Ⅳ.1∙审核公司政策∙检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)∙现场检查,询问1)检查是否雇用或支持雇用童工2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育4)童工或未成年工上课时间是否要工作5)是否办理了未成年工登记证6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中强迫性劳动Ⅳ.2 ∙审核公司雇用合同标准∙同雇员面谈1)公司是否使用或支持强迫性劳动2)员工在聘用时是否缴纳押金3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押4)员工在招聘时是否还有其他限制5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准6)员工加班是否自愿健康与安全Ⅳ.3 ∙审查公司政策，进行现场检查∙检查公司危害辨识和风险控制方面的记录∙审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况∙依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录∙检查第三方(当地政府机构)的评估记录∙检查对不符合情况的纠正措施1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作健康与安全Ⅳ.3 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗6)员工改变工种是否经过培训7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何8)以上培训是否都已经记录9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流10)是否为员工配备必要的劳动防护用品11)是否执行国家关于女工保护方面的政策12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了相应的防范措施15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的隐患是否及时进行了整改19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕所，是否保持清洁20)作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水21)公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22)公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治23)是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24)是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25)是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育26)发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同”∙工作条件1)工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?2)室内温度是否可以接受?3)生产范围是否可以提供足够的通风设备?4)噪声是否可以接受?5)光线是否充足?6)生产范围是否清洁?结社自由及集体谈判权利Ⅳ.4 ∙审查雇员合同上的条款及条件∙与工会成员或雇员进行交谈1)员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利2)是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3)员工是否知道谁是其员工代表4)员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5)员工代表是否能自由与管理层进行沟通6)对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施7)员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8)有无工会组织,工会活动的开展情况歧视Ⅳ.5∙检查公司的招聘广告∙审查公司人力资源管理手册∙检查以前雇用的员工记录∙与员工交谈1)公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求2)员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬3)在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4)员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5)有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触6)有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触惩戒性措施Ⅳ.6 ∙审核人力资源管理手册∙审查被开除员工的记录∙与员工面谈1)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2)访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3)有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4)对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会5)审查员工奖励及惩罚政策是否合理工作时间Ⅳ.7∙检查公司的工作时间及加班政策∙检查每月工资发放表验证加班工资的发放1)员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2)员工每周是否有一天休息3)一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时4)法定节假日是否有放假安排5)以上条件若不能满足，是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法6)加班是否发放加班工资7)工作中是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间报酬Ⅳ.8∙检查工资发放表以确认工资是否按时发放∙与员工面谈1)公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准2)是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3)工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4)员工是否清楚工资、待遇的构成5)公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6)公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险7)员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定Ⅳ.10环境与安全问题∙危废的处理方法是否对环境造成污染∙化学品是否妥当的进行了分开弃置∙是否确保化学品不会泄漏在地上∙是否有排污许可证∙是否有三废监测报告Ⅳ.10管理系统政策∙查看公司书面的政策∙了解管理层及员工对政策的理解1)公司的政策是否已经文件化并广为宣传2)是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺3)是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺4)有无持续改进的承诺5)公司的所有员工是否可以随时取阅，是否充分理解公司政策6)是否对公众公开，公众可随时获取管理评审∙查看管理评审记录1)是否进行过管理评审，多长时间进行一次2)管理评审由谁负责组织3)管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4)对不符合是否采取了纠正措施，效果如何公司代表∙与管理者代表、员工代表面谈∙走访员工1)公司的管理者代表是谁2)管理者代表是否充分履行其职责3)是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4)是否有员工代表5)员工代表是否自由履行其职责计划与实施∙检查计划、实施、检查与纠正的见证资料∙现场检查、访谈1)体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求2)体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3)有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4)是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表5)是否制定了培训计划，实施情况如何6)对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训7)是否对现有员工定期进行宣传和培训8)培训效果如何，员工是否知晓公司社会责任体系9)是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查10)是否进行过内部审核，有无计划、报告及纠正措施11)检查出的不符合是否已经予以纠正12)公司的社会责任管理体系是否在持续改进对供应商的监控∙检查对供应商的监控资料1)是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序2)公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3)供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4)对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施5)公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求处理疑惑和采取纠正行动∙查看有关程序及记录∙走访员工1)员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2)对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈3)公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施4)对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5)对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠道对外沟通∙了解沟通方式、渠道∙查看有关数据和资料1)公司有无对外沟通的程序2)是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3)相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4)这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5)对相关方的意见是否予以考虑或采纳核实渠道∙查看有关资料1)若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道2)公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道记录∙查看相关记录1)公司是否保留适当的记录2)记录是否符合有关规定，是否有适当的标识3)检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改。

2020年新版三体系内审检查表(全条款)

—是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？
-是否确定这些过程的顺序和相互作用？
-是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？
—是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
-是否分派这些过程的职责和权限？
—是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？
-是否对前述过程进行评价？
2、被任者是否被公开？
3、所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担职责？
6。1应对风险和机遇的措施
6.1。1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4。1所描述的因素和4。2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇,
6。1应对风险和机遇的措施
6。1。1总则
6。1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q:1、质量目标是否与方针保持一致？
2、质量目标是否可测量?
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、是否对质量目标进行监视?
6、是否将质量与各相关方进行沟通?
7、目标是否适适时更新？
8、目标是否形成文件并保存？
E/S：1、是否建立ES目标,目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇?
2、应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
E/S:1、有哪些环境因素、危险源及重要环境因素、重大危险源？如何进行环境影响评价?环境因素及危险源信息是否及时更新？
2、是否存在能够施加影响的环境因素和危险源?
3、环境因素和危险源的确定过程如何控制?
-关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处,简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？

BSCI内审检查记录

1、不接受：发现否决项，或评定分为70分以下(不含70分)。
2、有条件接受：未发现否决项，评定分数为70 -85分。
3、接受：未发现否决项，评定分数为86以上(含86分)。
4、如发现不适用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定供应商、分包商等级。
检查次数：□第一次□第二次□第三次□第四次
社会责任风险状况评价：□不接受□有条件接受□接受
6.2公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？
7.0工作时间(10分，每项2分)
7.1每周工作时间是否超过60小时？
7.2是否每周至少安排一天休息？即每周连续24小时的休息时间。
7.3每天加班时间不得超过3小时?
7.4是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？
工作日加班：至少正常工资标准x 150 %
BSCI社会责任内部审核记录表
要求(否决项不参加评分)
符合
不符合
不适用
1.0童工(8分，每项2分)
1.1招工记录是否有证明工人年龄的文件？
1.2招工时，是否有效的检查工人的年龄文件？
1.3在职员工中年龄是否不满16周岁？(否决项)
1.4公司是否将未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？
招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休
5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？
5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触？
6惩戒性措施(4分，每项2分)
6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
3.7是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？

社会责任内审检查表(社会责任内部审核记录)

评定说明：每项 1 分，满分为 117 分，否决项为一票否决项。

1、不接受：发现否决项，或者评定分为 70%以下(不含 70%，或者有一项否决项)。

2、有条件接受：未发现否决项，评定分数为 70 -85%。

3、接受：未发现否决项，评定分数为 86%以上(含 86%)。

4、如发现不合用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定等级。

检查次数：□第一次 □第二次 □第三次社会责任风险状况评价：□不接受 □有条件接受公司是否保存所有合用的法律法规的现行版本？公司是否定期采集合用的法律法规？公司是否保存已经签署的规章的现行版本？当不同法规和标准涉及同一议题时，公司是否采用最严格的条款？公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？工人代表是否经过选举产生，张榜发布，并得到工人的认可？公司是否组建工人自己的组织，如工友会或者康乐会？公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间等？公司是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议？工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？工人代表是否受到歧视(否决项)□第四次 □接受VVVVVVVVVVVV结社自由与集体谈判的权利合用的法律、法规213 4不歧视公平报酬公司在过去的两年是否发生罢工或者抗议活动？如有，原因是什么，又如何处理？公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？ (否决项)公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为？ (种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄)(否决项)在以下几方面直接或者间接从事或者支持歧视行为？ (招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休) (否决项)公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？ (否决项)公司是否允许带有性胁迫、威胁、欺凌或者剥削性质的行为，包括姿式、语言及身体接触？ (否决项)公司的工资报酬政策是否同工不同酬、男女平等？ (否决项)公司是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉？一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉？公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？ (否决项)工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？(否决项)工人是否收到工资清单，是否明白工资的计算方法，工资和福利的组成是否清晰列明？包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部份、扣减额。

BSCI认证社会责任管理体系内审检查表

没有
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同宗教信仰而有歧视行为
没有
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因身心残疾而有歧视行为
没有
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同性别而有歧视行为
没有
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因同性恋倾向而有歧视行为
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
1.
童工
公司有无招用未满16周岁且初中未毕业之员工
NA
公司不会雇用未满16周岁的人员
公司是否可以雇用未满16周岁且初中未毕业之员工
无
公司有无雇用满16周岁而未满18周岁，但初中未毕业之员工
没有
若有情况者，这些雇用之未成年工是否有其法定代理人之同意书及其年龄证明文件
②.休息时间安排劳动者工作，又不能补休息的支付不低于工资的200%的工资报酬。
③.法定假日安排劳动者工作支付不低于工资的300%的工资报酬。
是，按规定支付
公司是否有预扣员工工资或扣减工资作为违约金或赔偿费用等惩罚目的的作为
没有
公司是否有采用纯劳务性质的合约安排和虚假的日见习期办法，以逃避公司对员工应当之义务
公司或公司主管人员或员工是否曾有带有强迫性、威胁性、凌辱性或剥削性的性侵犯行为发生（包括姿势、语言和实际的接触），若有，公司是否允许
没有，在《反歧视管理程序》和《非强迫和强制性劳动程序》中明确规定不允许
6.
惩罚性措施
公司是否有或允许对员工进行肉体上的惩罚或心理或生理上的压制及语言上的凌辱
不允许
7.
工作时间

2020年新版三体系内审检查表

ISO9001条款及要求ISO14001条款及要求ISO45001条款及要求查询问题记录4 组织环境4组织所处的环境4　组织所处的环境4.1理解组织及其环境组织应确定与其宗旨战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。

组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审。

4.1理解组织及其所处的环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。

这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。

4.1　理解组织及其所处的环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的内部和外部议题。

Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2理解相关方的需求和期望由于相关方对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响，因此组织应确定：-与质量管理体系有关的相关方。

-与质量管理体系有关的相关方的要求。

组织应监视和评审这些相关方的信息及其相关要求。

4.2理解相关方的需求和期望组织应确定：a）与环境管理体系有关的相关方；b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）；c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。

4.2　理解工作人员和其他相关方的需求和期望组织应确定：a）除工作人员之外的、与职业健康安全管理体系有关的其他相关方；b）工作人员及其他相关方的有关需求和期望（即要求）；c）这些需求和期望中哪些是或将可能成为法律法规要求和其他要求。

社会责任内审检查表

审核公司政策检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)现场检查,询问1)检查是否雇用或支持雇用童工2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育4)童工或未成年工上课时间是否要工作5)是否办理了未成年工登记证6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中审核公司雇用合同标准同雇员面谈1)公司是否使用或支持强迫性劳动2)员工在聘用时是否缴纳押金3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押4)员工在招聘时是否还有其他限制5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准6)员工加班是否自愿审查公司政策，进行现场检查检查公司危害辨识和风险控制方面的记录审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录检查第三方(当地政府机构)的评估记录检查对不符合情况的纠正措施1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作21)公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22)公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治23)是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24)是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25)是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育26)发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同”工作条件1)工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?2)室内温度是否可以接受?3)生产范围是否可以提供足够的通风设备?4)噪声是否可以接受?5)光线是否充足?6)生产范围是否清洁?审查雇员合同上的条款及条件与工会成员或雇员进行交谈1)员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利2)是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3)员工是否知道谁是其员工代表4)员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5)员工代表是否能自由与管理层进行沟通6)对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施7)员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8)有无工会组织,工会活动的开展情况检查公司的招聘广告审查公司人力资源管理手册检查以前雇用的员工记录与员工交谈1)公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求2)员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬3)在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4)员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5)有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触6)有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触审核人力资源管理手册审查被开除员工的记录与员工面谈1)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2)访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3)有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4)对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会5)审查员工奖励及惩罚政策是否合理检查公司的工作时间及加班政策检查每月工资发放表验证加班工资的发放1)员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2)员工每周是否有一天休息3)一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时检查工资发放表以确认工资是否按时发放与员工面谈1)公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准2)是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3)工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4)员工是否清楚工资、待遇的构成5)公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6)公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险7)员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定危废的处理方法是否对环境造成污染化学品是否妥当的进行了分开弃置是否确保化学品不会泄漏在地上是否有排污许可证是否有三废监测报告查看公司书面的政策了解管理层及员工对政策的理解1)公司的政策是否已经文件化并广为宣传查看管理评审记录1)是否进行过管理评审，多长时间进行一次2)管理评审由谁负责组织3)管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4)对不符合是否采取了纠正措施，效果如何与管理者代表、员工代表面谈走访员工1)公司的管理者代表是谁2)管理者代表是否充分履行其职责3)是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4)是否有员工代表5)员工代表是否自由履行其职责检查计划、实施、检查与纠正的见证资料现场检查、访谈1)体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求2)体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3)有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4)是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表检查对供应商的监控资料1)是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序2)公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3)供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4)对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施5)公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求查看有关程序及记录走访员工1)员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2)对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈3)公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施4)对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5)对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认了解沟通方式、渠道查看有关数据和资料1)公司有无对外沟通的程序2)是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3)相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4)这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5)对相关方的意见是否予以考虑或采纳查看有关资料1)若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道2)公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道查看相关记录1)公司是否保留适当的记录2)记录是否符合有关规定，是否有适当的标识3)检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改。