公司各个部门诚信因素识别和评价表
技术部质量诚信因素识别和评价表
方案设计过程中与外部 相关人员进行交流，确 不进行外部信息交流 认方案的可实施工性
制定的方案不附合立项要 求
产品开发可行性分析报告
制定的方案不附合立项要 求
产品开发可行性分析报告
极少 一般
否
极少 一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
不明确是否具有各项专业
品）
是否具备各项专业设备
设备（项目开始公司可能 会决定用不是很匹配的设
产品研发无法顺利开展
建立设备管理档案
极少 一般
否
环境设施
备投入产品试验）
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少 一般
否
方案设计过程中与相关 部门进行交流，确认方 不进行内部信息交流 案的可实施工性
选用原料是否符合国家 各项法规标准
不附合国家各项法规标准
制度履行
使用违规原料
及时获取、更新相关法律法规 及国家标准
不可能
严重
否
产品开发的有关规定 不按规定进行工作
项少 一般
否
文件控制程序
文件遗失或使用报废文件 产品不合格
培训、考核
极少 一般
否
是否具有市场调研能力 调研信息失真
质量诚信因素识别和评价表
部门：技术部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
日期：
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重
可能性 严重性 大
对国家发布的相关标准 未及时了解、使用国家新 使用违规原料、或添加量 及时获取、更新相关法律法规
采购部诚信因素识别评价表
德信诚培训网采购部诚信因素识别评价表序号过程名称因素类别诚信因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析是否重大可能性严重性1 供应商选择与评定人员结构诚信意识负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作；2.严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。
不可能严重否岗位技能1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.办公室加强人员招聘管理2.上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能不可能严重否人员配备人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与）影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。
不可能严重否环境设施社会诚信环境社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。
进行供应商选择和评价时讲人情影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其不受这些不良社会氛围的影响。
2.加强公司企业文化建设，培养诚信文化，抵御不诚信行为。
极少严重是不讲原则制度履行《采购控制程序》的供方评定1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。
2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。
诚信因素识别表--公司
人员结构
立体库货架
4
库房 组长 环境设施
设备设施是否能正常运 转，是否能满足工作要 设备故障不能正常运转 求，无故障设施设备 从业人员是否保守机密 员工是否诚实守信 未保守机密 不诚实守信
人员间关系是否融洽、 人员间关系不融洽团结 团结 交流方式是否能保证工 不进行信息交流 作顺利执行 信息沟通 对监督检查中发现的问 对工作中发现的问题隐 题是否及时准确反馈 瞒不报 对公司的管理制度、签 不按照公司的管理制度 批流程是否按要求实施 、签批流程要求实施 所有人员是否具有健康 证明 是否符合任职资格要求 5 保管 员、 信息 员 从业人员是否保守机密 环境设施 员工是否诚实守信 不具备健康证明 不符合任职资格要求 未保守机密 不诚实守信
制度履行
人员结构
人员间关系是否融洽、 人员间关系不融洽团结 团结 信息沟通 体系运行中的问题是否 及时沟通 未及时进行沟通
处诚信因素识别表
编号： 失信后果 控制措施 重要诚信因 素判定 （是/否）
无法保证工作的顺利进行
按公司管理制度、流程执行，不 符合要求的进行考核 新员工入职前进行体检，老员工 每年统一进行体检
制度履行
人员结构
物流 处
人员间关系是否融洽、 团结 运 管每日对 客 户 进 行电 话 回访，客 户 提 出 的问 题要及时给予回复解 决 ，并针对 问 题 出 具具 信息沟通 体的整改措施； 交流方式是否能保证工 作顺利执行 及时提交相关数据材料 制度履行
对公司的管理制度、签 不按照公司的管理制度 批流程是否按要求实施 、签批流程要求实施 所有人员是否具有健康 证明 是否符合任职资格要求 从业人员是否保守机密 不具备健康证明 不符合任职资格要求 未保守机密 不诚实守信
诚信要素识别和评价表
工作攻击情况不实 传达不及时、失真
影响上级决策 无法按时完成工作任务 、工作目标。工作失误
失信风险评价 是否
控制措施
分析
为重
可能性 严重性 大
加强相关能力培养， 建立资料即时档案
少
一般 否
定期检测、维护、备 份
少
一般 否
加强人员对公司规范 的学习
少
一般 否
严格按照公司及相关
部门的要求或工作需 少 一般 否
符合要求
门无法使用
资料不准确甚至出现细节 对日后的查找使用造成
错误
不良影响
学历、经验不符合要求 办公设备、通信设备故 障，不能正常运行
不按制度执行管理
餐厅脏、乱、差
影响生产管理工作的正 常运行，影响产品质量 安全 接受管理信息、数据不 及时或者失真。 后勤混乱影响员工正常 工作，导致经营无序运 作，影响工作效率，提 高成本
机 办公设备、通信设备
4 管理层 法 公司制度
环 餐厅卫生
工作总结报告 信
上级工作安排、指令
失信表现
失信结果
人员不具备或达不到要求 资料混乱或丢失
电脑出现问题导致文件、 资料的丢失
资料混乱或丢失
不符合公司的要求和规范 遗漏重要资料或导致无
的形式
法政策快捷查找、使用
文件资料归档不及时。不 延误工作进度，相关部
少
一般 否 一般 否 一般 否
诚信要素识别和评价表
部 门：
文件编号：
过程，活
信用因素
序号 动，岗位
人
整理、归纳、分类的能 力
机
电脑、光盘、硬盘等存 贮设备
3
办公室档
法
公司各个部门诚信因素识别和评价表
1. 评价原始记录填写不规范， 不完整、不真实。 2.供应商诚 信档案不完善，不真实。
1. 影响对供应商正确合理评 价，导致不合格原辅料进入公 司。 2. 影响公司形象
诚信意识
人员结构
岗位技能
1
供应商选择与评定 管理过程
负责供应商选择和评价的员工诚 信意识不强，工作责任心不足
影响选择与评定供应商过程的 公正性，导致选择的供应商不 合格，公司原辅料的质量和供 应得不到保证。
极少
一般
否
施
细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
1. 影响供应商的选择和评定 过程的合理性、准确性和公正 性。 2. 供应商不能及时 了解公司 的诚信形象。
供应商的相关信息
品管部、生产厂、供应部未及时 收集供应商的诚信信息、供应商 的商品质量信息，供应商的供货 能力等等信息。
影响供应商的选择和评定过程 的合理性、准确性和公正性， 进而影响公司形象，导致不合 格原辅料进入公司。
可能性
严重性
极少
严重
是否重大 是
1. 要求记录人员认真、及时、 准确的 记好供应商评价原始记录 。 2. 采购部做好供应商诚信 档案建立、 保管工作。 3. 诚信小组加强辅导。
1. 负责评价的员工上岗前进行 诚信 和职业道德教育，确保其认 真负责完成选择评价工作； 2.
严格执行公司的“忠、公、能 、勤” 用人要求，确保员工具备 相应道德素质和工作责任心。
部门：采购部 编号：
序号
过程名称
诚信因素识别和评价表
因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
制度履行
1.《采购控制程序》的供方评定
《采购控制程序》的供方 内容不符合法律法规要求。 2.
公司部门评价表
公司部门评价表背景公司为了提高部门运营效率和员工绩效，需要对各部门进行评估。
以往评估方式存在主观性和不科学的问题，为此，需要设计一份科学、客观的部门评价表。
目的该评价表的目的是为了量化公司各部门在运营效率、员工绩效、客户满意度等方面的表现。
通过对各项指标的评估，找出部门存在的问题和不足之处，制定出改进方案和措施，提高公司整体的运营效率。
评估指标I. 运营效率1.工作量–完成工作任务的难易程度–工作任务的质量2.时间–工作任务的完成时间–工作任务是否及时完成3.成本–完成工作任务的成本–合理控制成本的能力II. 员工绩效1.工作技能–工作任务的熟练度–新工作任务的学习能力2.沟通协作–组织内部协作能力–组织与外部沟通协作能力3.工作态度–对工作的积极态度–与同事之间的关系III. 客户满意度1.服务态度–客户服务态度的热情度–对待客户问题的诚恳度2.服务质量–服务品质的稳定性–服务质量的专业度3.企业形象–企业形象的整体感受–企业产品价值的认知评价等级采用五级评价等级，分为“优秀”、“良好”、“合格”、“待改进”、“不合格”五个等级。
具体解释如下：等级解释优秀相关指标达到最高标准或优于同行水平良好相关指标达到预期标准或略低于同行水平合格相关指标达到基本标准或与同行持平待改进相关指标未达到预期标准或低于同行水平，在既定时间内需要改进，制定改进计划和措施不合格相关指标未达到最低标准或明显低于同行水平，需要立即采取行动改善评价方法评价表将由部门负责人及员工自我评价、同事互评、客户评价和领导评价四家共同完成。
具体方法如下:1.部门负责人自评–跟进和监控部门的运营进程，综合评价部门表现与发展趋势–与员工一起完成团队目标2.员工自评–自我评估自己在部门中的表现3.同事互评–相互反馈同事在工作中的表现4.客户评价–通过投诉、表扬电话等方式收集客户的反馈5.领导评价–负责跟踪部门绩效，并进行最终打分和评定以上四方面的评价结果，按权重进行综合评定，完成部门的最终评价。
人力资源部质量诚信因素识别和评价表
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确 认，完善并执行《诚信信息交流与控 制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构 了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 量问题，发生个人失信行 为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资 源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人 前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象 持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘 制度履行 评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《 岗位职责及任职条件》《人力储 备管理制度》 3、各部门需要 招聘员工须填写《员工（人才） 需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信 息，掌握人员知识和技能水平， 了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因 素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工 位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬 制度履行 福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
财务部质量诚信因素识别和评价表
质量诚信因素识别和评价表
信息沟通相关法律法规、制度的
宣传，与相关方的交流
不了解相关法律法规
、制度，相关法律法
规、制度在员工中的
宣传不到位，与相关
方缺乏交流
影响公司工作效率，出现违
规事件，造成公司经济损
失，影响公司信用度
及时获取相关法律法规，认
真学习、贯彻，加强在员工
中的宣传，加强与相关方的
沟通交流
极少严重否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人： 审核人： 批准人：。
企业诚信考核标准表
企业诚信考核标准表企业诚信是企业经营活动的基本准则，也是企业与各利益相关方之间良好合作的基础。
诚信考核标准是评估企业诚信水平的指标，通过制定相应的考核标准，可以规范企业行为，提高企业的诚信度。
以下是一份企业诚信考核标准表。
一、法律遵纪标准1.企业应依法经营，遵守国家法律法规以及相关部门的规定和要求。
2.企业应建立健全法律法规宣传教育体系，提高员工的法律意识。
3.企业应确保财务纪录真实完整，遵守相关会计规范和审计要求。
二、合同履约标准1.企业应真实合法地履行与供应商、客户、合作伙伴等的合同约定。
2.企业应严格按照合同要求的质量、安全、交付期限等进行履约。
3.企业应主动与合同方沟通，及时解决合同履约中的问题和争议。
三、服务质量标准1.企业应提供高质量的产品和服务，满足客户的需求。
2.企业应建立完善的售后服务体系，解决客户在使用过程中的问题和疑虑。
3.企业应尊重消费者的权益，保护消费者的合法权益。
四、社会责任标准1.企业应积极履行社会责任，保护环境，推动绿色发展。
2.企业应关注员工的生活和安全，提供良好的工作环境和福利待遇。
3.企业应参与公益事业，如捐资助教育、支持灾区建设等。
五、诚信管理标准1.企业应建立诚信管理体系，明确责任和权限，确保诚信管理的落实和有效运行。
2.企业应加强对内部人员行为的监督和约束，防止内部不诚信行为的发生。
3.企业应建立有效的投诉处理机制，及时处理客户和其他相关方的诉求。
六、信用评价标准1.企业应通过信用评价机构的评估，获取信用评级，并将评级结果公示。
2.企业应定期披露经营信息，提高信息透明度，增加市场信任度。
3.企业应与金融机构、供应商、客户等建立良好的信用关系，共同维护市场秩序。
以上是一份企业诚信考核标准表，通过对企业在法律遵纪、合同履约、服务质量、社会责任、诚信管理和信用评价等方面的考核，可以全面评估企业的诚信水平，为企业良好发展提供保障。
同时，企业也应根据自身实际情况，制定相应的补充标准，进一步提升诚信水平。
设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案
设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案．诚信因素识别评价表设计开发部部门：公司：是失信风险评价分析否为因重序过程诚信因素分失信表失信结控制措一名可能从业人员需要泄露配方公司机从业人员设署保密协守机核心机外从业人员需要隐满个人人员诚从业人员和署协工作情信守度不发1是否具有市场调研信息设计策培研能不正确定的项目负研发开展项目进培训、考（质量慢顺人业务素不强不明确是否项评具有各项专审、业设备（项目环产品研发建立设备管极一是否具备各项专开始公司可编制否无法顺利境少业设备能会决定用般理档案开展不是很匹配项目设的设备投入计施项目试验）从业人员建设诚信企公司缺少诚信氛工作情况反极一划、否少业文化围映不真实般诚信度差设使用违及时获取对国家发布的未及时了解原料或和新相关法使用国家加量不关标准是否及法规及国发合要求吸分布的标标品不合入及时获取不附合国选用原料是否使用违新相关法合国家各项法各项法规原法规及国标标项目不不按规定产品开发的有培训、考如期保行工规保量完项目不不按程序设计和开发控如期保培训、考件进行工程保量完成．设备不区不按管理办配，影响项极一否法进行采购培训、考核设备管理办法般目进度、质少或自制量项目不能一极与顾客有关的过不按程序文否培训、考核如期保质般少程控制程序件进行工作保量完成文件遗失或一产品不合极否文件控制程序使用报废文培训、考核般少格记录控制程培训、考遗方案设计过程制定的产品开发与相关部门进不进行内行性分析案不附交流，确认方信息交立项要的可实施工方案设计过程与外部相关人制定的产品开发不进行外进行交流，确案不附行性分析信息交方案的可实施立项要从业人员从业人员需要泄露配方公司机守机核心机外署保密协2设从业人员人员诚隐满个人从业人员需要诚信守信工作情况署协议少般度不够员和开依据人力资结发产源管理制度一极所有的人员是否不具备专不符合岗位对人员否规定，品配构般少业素质具备专业素质职责进行定期考方核不明确是否具有各项专业设备（项目环产品研发建立设备管极是否具备各项专一开始公司无法顺理档档能会决定业设开不是很匹的设备投项目试验从业人公司缺少诚信建设诚信工作情况映不真业文诚信度配方中有配方中所有物合规物质产品配完全符合食品产品开发加或添加全相关标GB 不合出评不符合标2760-201规要使用违及时获取未及时了解对国家发布的新相关法或原料关标准补充规使用国家法规及国加量不分布的规是否及时吸标合要求，品不合格项目不能不按规定进极产品开发的有关一培训、考核否如期保质少规定般行工作保量完成项目不能极设计和开发控制不按程序文一否培训、考核如期保质少程序般件进行工作保量完设备不不按管理影响配培训、考法进行采设备管理办目进度或自项目不与顾客有关的不按程序如期保培训、考件进行工程控制程保量完文件遗失产品不培训、考文件控制程使用报废记录控制程培训、考遗配方设计过程不进行内制定的产品开发出评方不合信息交与相关部门进少．交流，确认方案息的可实施工性沟配方设计过程中与外部相关人员通不进行外部制定的配产品开发输极一否进行交流，确认少信息交流般方不合理出评审方案的可实施工性极从业人员需要保一泄露配方等公司机密从业人员签否般少核心机密署保密协议外泄守机密从业人员隐满个人从业人员需要人员诚度不工作情信守署协产依据人力源管理制工所有的人员是不符合岗不具备对人规定业素具备专业素职3进行定期术产品研不明确是建立设备是否具备各项具有各项无法顺)业设理档档开业设公司缺少诚信工作情况从业人建设诚信诚信度映不真业文施工艺流程与工艺流程无法达到设计不匹配，工艺设计满足生不严不能保证产生产要求，产工艺要求，工工艺参数不可否符合设备及艺参数设定根据品质量设定的工重能艺参数不设备和产品需求实际生产需准确求项目不能一极产品开发的有关不按规定进培训、考核如期保质否少规定行工作般保量完成项目不设计和开发控不按程序培训、考如期保程件进行工保量完设备不不按管理影响配培训、考法进行采设备管理办目进度或自项目不不按程序与顾客有关的培训、考如期保件进行工程控制程保量完文件遗失产品不培训、考使用报废文件控制程培训、考记录控制程遗量信产品小试中试及不及时进行工艺流程息量产前与生产部生产部门沟及技术参无法保证产极一否少数不符合品质量般门沟通，确定工通，并进行试沟艺流程与参数验要求通潜未发现加备强各部门具人员不或在错误，负责校对业知识或稿所有的人员需具专极备相关专业知专业性培包诚信意识不足及时召回4设时修责任心不入市误信规范设计成品包报目及时更包装物配有相关工具效低下具软如彩色打印机境．设扫码器、电脑及不理想专业的设备施专业软件等。
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
诚信因素识别和评价表—办公室
极少
严重
否
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
极少
严重
否
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行 量问题，发生个人失信行 《人力资源管理规定》、《 为，影响企业形象 薪酬管理制度》
极少
严重
否
1、违反法律法规 2、员工 完善并执行《薪酬管理制度 工龄工资、学历工资发放不 》 及时
诚信因素识别和评价表
部门：办公室 编号：CMS-E/HD01-O-2013
序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基 础信息，掌握人员知识和技 能水平，了解岗位需求 1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《 人力储备管理制度》 3、 各部门需要招聘员工须填写 《员工（人才）需求申请表 》 公司缺少诚信氛围
严重
是
严重
否
从业人员诚信度差
极少
严重
否
1、不了解企业的经营战略， 没有集体荣誉和归属感 1、完善并执行《沟通程序》 2、招聘不及时及人员配备不 《人力资源管理规定》按照 合理，管理混乱，不能完成 相关工作职责进行沟通 工做 3、外 部失信，影响企业发展 1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象 1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度 1、明确岗位，确定各岗位的 工作职责，建立人才储备 库，执行《人才储备管理制 度》 2、依据 《岗位职责及任职条件》人 员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证 1、完善并执行《岗位职责及 任职条件》《人力资源管理 规定》 2、执行《年度培训计划》并 查看执行情况 3、执行《中华人民共和国食 品安全法》
B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例
填表注意事项:1、首次编制本表内容，“诚信因素分析”内容为《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880）的诚信要求；
2、当执行控制措施发现体系文件中没有相关文件规定或文件规定不符合基本要求时，应当予以建立和补充；
3、经多次填报和执行控制措施后，已经被证明达到基本要求的文件规定，可不再编制在内,关注重点转为执行情况；
3、填写者应当根据本人情况和相应的岗位职责选择相应的条款填写“有关诚信信息”（本表仅提供部分范例以便员工参考)，填报经审核后认为确与本人无关的条款可在以后填报时予以删除；
4、“失信表现”、“失信结果”、“失信影响”、“控制措施建议”均为举例，并非固定不变，当有不同或新的或具体表现时应当编制在内，填写者也可以建议修改；
5、与《检验检测机构资质认定评审准则》条款要求一致的基本要求（即“诚信因素分析”），可直接引用内部审核或管理评审的结果做为证明.。
人力资源部诚信因素识别和评价表(16年现场评审)
部
门
：
人
力
编号：
资
源
中
心
过程名称
因素 类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
可能性
招聘
了解企业组织机构，人
人员 员基础信息，掌握人员 不熟悉所招聘岗位的 结构 知识和技能水平，了解 具体工作职责
人岗不匹配
认真学习公司各岗位的工作职责
岗位需求
1、多渠道进行招聘宣传，增加第
环境 白酒行业对于高校毕业 空缺岗位得不到及时 无法满足公司的用人需 三方平台招聘、实习生招聘等形
处理办法
处理劳动关系方 造成劳动纠纷，公司荣 完善劳动纠纷处理流程，避免影
法不当
誉受损
响扩大
极少
重大
是
制度 履行
劳动关系
相关法律法规
1、制度制定不合 理，没有相应的规 定，没有按照规定标
准执行 3、不能满足员工的
相关待遇
1、违反法律法规 2、劳动合同签订不及 时，档案建立不完善 3、员工上访，发生劳
象
完善并执行《劳动法》、《人力 资源管理规定》、《薪酬管理制
度》
极少
一般
否
薪酬福利
环境 员工对于薪酬福利制度
设施
的满意程度
满意程度低
工作积极性不高
完善薪酬管理制度，充分考虑员 工合理诉求
极少
一般
否
1、没有及时收集员
工意见或建议、转化
薪酬福利
制度 履行
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
成企业制度 2、制度制定不合 理，没有相应的规 定，没有按照规定标
导致信息失真
统计结果失真
供应部诚信因素识别评价表
序号
过程/活动
诚信因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
诚信因素评价
是否为重大失信风险因素
发生频率
严重程度
1
原材料采购
人
技能、培训、考核
不熟悉岗位职责
造成错买、漏买，影响其他工作进度
严格执行《人力资源控制程序》
少
一般
否
健康状态、卫生状况
身体状况不符合食品行业要求；卫生状况不符合食品行业要求
疾病传染、产品污染
严格执行《前提方案》中《SOP(7)员工健康》
少
一般
否
基
供方资质
购买无营业执照、生产许可证等相关资质的不正规企业的原材料
原材料质量得不到保障，影响我司产品质量
选择有相关资质的正规厂家，及时向供方索要营业执照、组织机构代码证、生产许可证等相关资质证件
少一般否法相关标准、法律法规购买的原材料质量不符合相关标准及法律法规的要求
原材料质量不合格，影响我司产品质量
定期向厂家索要第三方检测报告，每批原材料索要出厂报告，每批进行进货验收，必要时可对购买的原材料送检
少
一般
否
环
无
信
采购制度、供方评价制度
不熟悉采购制度、供方评价制度
采购工作不能顺利进行
认真学习采购制度、供方评价制度
少
一般
否
采购计划
不及时与生产部等相关部门沟通交流，不了解库存状况，制定的采购计划不合理
影响生产等工作的进度，或造成原材料囤积过多
提前与相关部门沟通交流，了解原材料库存情况，合理制定采购计划，并对采购计划进行评审
少
一般
否
采购记录
诚信因素识别和评价表—生产部
部门：生产部 编号：CMS-E/HD01-P-2013 序号 过程名称 诚信因素 失信表现 没有按照要求洗手消毒 卫生 人员结构 技能 没有健康证 没有岗前培训，不熟悉岗位 要求 设备出现故障 加工、检测设备 设备卫生不合格 生产原辅料 1 搅拌 环境设施 电线电路 电线电路破损 消防设施 车间洁净度、温湿度 、气压 产品配方 制度履行 作业规范文件 信息沟通 工艺要求 没按照要求进行操作 工艺未及时更新 产品不合格 信息及时，对工艺进行更新并下 发到作业现场 极少 轻微 否 消防设备老化，损坏 不符合生产要求 没按照配方进行配料、投料 产品不合格 造成触电事故、火灾 发生火灾时无法及时进行灭 火 产品不合格 定期进行检查、更换 发现异常及时上报，定期清洗、 检测 使用不合格的原辅料 电线电路老化 产品不合格 失信结果 控制措施 加强现场巡查，多进行培训，提 高工人卫生意识，进行远程监控 定期组织进行体检 进行岗前培训 产品不合格，可能造成工人 及时上报、修理，定期进行保养 受伤 、检修 产品不合格 产品不合格 引起电路故障 及时上报、修理，定期进行检修 极少 极少 偶然 灾难性 灾难性 轻微 是 是 否 定期进行清洗 品管加强原辅料检验 失信风险评价分析 可能性 偶然 极少 极少 极少 偶然 极少 极少 严重性 轻微 轻微 轻微 严重 轻微 严重 灾难性 是否为 重大 否 否 否 否 否 否 是
加强现场巡查，多进行培训，提 高工人意识，进行远程监控
பைடு நூலகம்
极少
轻微
否
备注：对于评价方法，请参考《诚信因素识别与评价控制程序》进行 填表人：田宁宁 审核人：张玉芳 批准人：董长青 日期：2013年10月20日
企业评价部门评分表格
企业评价部门评分表格1. 背景在现代企业中，评价不仅是企业运营过程中不可或缺的一个环节，也是提高企业经营效率和管理水平的重要手段。
而在企业内部，评价部门则是负责对全公司各个部门的绩效进行检测和评估工作的重要机构。
2. 评价部门评分表格为了更科学地评价企业内部各部门的绩效，评价部门往往需要设计一些评分表格来对各部门进行量化评估。
下面是一份常见的企业评价部门评分表格：评价指标分值部门A得分部门B得分部门C得分营业收入增长率20分15 18 16利润增长率20分14 18 15成本控制能力15分12 13 14市场占有率15分10 9 12客户满意度15分13 14 12员工满意度15分13 13 14总分100分77 85 83以上表格是一个简单的评价部门评分表格，其所采用的评价指标包括营业收入增长率、利润增长率、成本控制能力、市场占有率、客户满意度和员工满意度等6个方面，共分配了100分的总分数。
在实际运用中，评价部门可以根据企业的具体情况和实际情况对各项指标进行适当调整，甚至可以增加或删除某些指标，以便更好地反映企业实际情况。
3. 表格分析通过上述表格的分析，我们可以得到一些有关企业内部各部门实际绩效的信息。
例如，我们可以看到部门B在营业收入增长率和利润增长率上表现更好，但在客户满意度和员工满意度上稍有不足。
这些信息可以为企业决策和管理者提供一些有价值的参考，以便更好地对企业进行管理和调整。
4. 总结评价部门评分表格是企业评价部门在对企业内部各部门进行评估时所必须要使用的一个工具，通过这个工具可以量化评估各部门的绩效，并为企业管理者和决策者提供一定量的参考依据，有助于更好地推动企业整体运营和管理水平的提高。
在使用这个工具时，评价部门需要根据实际情况进行适当调整，以保证其能够更贴切地评估企业内部各部门的实际绩效。
诚信因素评价分析表2014.2.15
一般 重大 重大 一般 一般 一般 重大 重大 一般
健康知识培训 特殊工种培训 制定绩效考核制度 及相应的考核表 工资发放 处理员工纠纷 加强保安员安全培 训教育并监督执行 不定期巡检食堂饭 菜 定期检查厂区卫生
偷工减料或使用劣质原辅 员工吃不饱甚至拉肚子 料 卫生清洁不到位 员工工作没精神
12
车辆管理
加强车辆监管，定期检查车 辆是否正常
2014年2月15日
诚信因素评价分析表（人事行政部）
序号 过程
1 2 人力资源 规划 招聘管理
流程
人员规划 制定职责权限 制定培训计划，组 织岗位培训
诚信因素
人员配备 职责权限
失信表现
计划与需要不符合
失信结果
1、没有正确处理事情 2、收集不到证据
因素评价 重大/一般
一般 重大
3 4 5 6 7 8 9 10 11 绩效考核 薪酬社保 员工关系 管理 安保管理 食堂管理 卫生管理 培训
培训效果 健康证 特殊工种证书 考核效果 岗位职责描述与岗 位薪资 员工纠纷 防火防盗 饭菜质量 卫生清洁质量
影响工作质量，导致员 员工不符合岗位职责要求 工不合格，可能影响公 司产品质量 影响工作质量，导致员 培训不到位 工不合格，可能影响公 司产品质量 健康证造假或过期 证书过期未年审或证书造 假 绩效考核不到位 劳动与收入不成正比 员工离职事实不确定 失窃 影响产品质量 容易导致安全事故 影响工作积极性 影响员工工作激情和效 率 影响员工心情，导致工 作效率降低 导致公司财务损失
定期年检维修保养
车辆年检保养
维修保养不到位
车辆容易出事故重大2014年2月15日）
控制措施
及时了解掌握各部门所需员 工人数
诚信因素识别和评价表
一般
否
无法保证产品质量
极少
一般
否
产品内控标准受控
极少
一般
否
位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
制
进度、质量
从业人员需要诚信 守信
隐瞒个人及工作情况
人员诚信度不够
人员结构
从业人员需要保守 机密
泄露配方等核心机密
公司机密外泄
质量控制与 2 评定管理过
所有的人员是否具 备专业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
程
是否具备各项专业 不明确是否具有各项专业设 产品质量控制无法顺利
设备
备
环境设施
开展
公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实
价表
控制措施
及时获取、更新相关法律法 规及生产标准
失信风险评价分析
可能性
严重性
不可能
严重
培训、考核
极少
一般
是否重大 否 否
培训、考核
极少
一般
否
从业人员签署协议
极少
一般
否
从业人员签署保密协议
极少
一般
否
依据人力资源管理制度规 定Байду номын сангаас对人员进行定期考核
极少
一般
否
建立设备管理档案
极少
一般
否
建设诚信企业文化
极少
部门：质量控制部 日期：20220801 识别评价人:
诚信因素识别和评价表
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
熟知国家各项法律 法规
对国家各项法律法规标准不 够了解
未审核出使用违规原料
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部门：采购部 编号：2013001
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重大
可能性 严重性
制度履行
1. 定期进行合规性评
《采购控制程序》 的供方评定
1.《采购控制程序》的供方 评定内容不符合法律法规要 求。 2.未按《采购控制程 序》的供方评定的规定要求 执行
过程
1.负责供应商选择和评价的 员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评 价的员工工作效率低，执行 力和分析力差，难以胜任本 职工作
影响选择与评定供应商 过程合理性和准确性， 导致选择的供应商不合 格，公司原辅料的质量 和供应得不到保证。
1. 办公室加强人员招聘 管理 2. 上岗后加强岗 位技能培训力度，按 照“ 忠、公、能、勤”的用人要 求规范训员工行为，让其掌 握供应商选择和评价的技能
评价记录和供应商 范，不完整、不真实。 合理评 价，导致不合 评价原始记录。 2. 采
诚信档案
2.供应商诚信档案不完善， 格原辅料进入公司。 购部做好供应商诚信档案建
不真实。
2. 影响公司形象
立、 保管工作。 3.
诚信小组加强辅导。
极少
诚信意识
1. 负责评价的员工上岗
影响选择与评定供应商
负责供应商选择和评价的员 过程的公正性，导致选
。
环境设施 社会诚信环境
社会的诚信大环境不良，存 在人情关系网，存在暗箱操 作等不良社会氛围。进行供 应商选择和评价时讲人情不 讲原则
影响选择与评定供应商 过程的合理性和公正 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。
影响选择与评定供应商过程 的合理性和公正性，导致选 择的供应商不合格，公司原 辅料的质量和供应得不到保 证。
极少
严重
是
影响品管部的检验结果
《合格供方名录》 的传 递
供应商评价的结果——《合 判断的正确性；影响仓
格供方名录》未及时传到各 库的入库手续；可能导
个相关部门
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
致不合格原辅料进入公
采购部及时将《合格供方名 录》传递到相关部门
极少
一般
否
司。
1. 采购部经理及时将公
采购部未及时和供应商沟 1. 影响供应商的选择 司的诚信方 针和采购产品
选择供应商的不理想、 不合格，导致公司原辅 料的质量和供应得不到 保证。
价，确保《采购 控制程序 》的供方评定符合法律法规 的要求。 2. 按《采购 控制程序》的供方评定的 要求进行供应商的选择和评
定
极少
1. 要求记录人员认真、
1. 评价原始记录填写不规 1. 影响对供应商正确 及时、准确的 记好供应商
极少
一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
信息沟通
与供应商沟通的相 关信 息
通，未能收集到供应商的基 和评定 过程的合理性 信息传递到供应商。 2.
本信息，未能把公司的相关 、准确性和公正性。
按照ISO9001体系进行合
信息，特别是诚信相关信息 2. 供应商不能及时了 格供方评定时收集供应商信
不可能
严重
否
反映给供应商
解公司 的诚信形象。 息。 3. 采购部验证沟
不可能
严重
否
人员结构
供应商选择
1 与评定管理
过程
人员配备
影响选择与评定供应商
人员配备不足或者不合理 （如缺少品管、生产人员的 参与）
过程的准确性和合理 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证
严格按照《采购控制程序》 供方评定中有关人员配备的 要求进行人员配备。
不可能
严重
否
通渠道和方式是否合适
供应商的相关信息
品管部、生产厂、供应部未 影响供应商的选择和评
及时收集供应商的诚信信息 定过程的合理性、准确
、供应商的商品质量信息， 性和公正性，进而影响
供应商的供货能力等等信息 公司形象，导致不合格
。
原辅料进入公司。
1. 各部门按照《采购控 制程序》要求 收集相关信 息。 2. 加强落实公司 内部的失信预防措 施
工诚信意识不强，工作责任 择的供应商不合格，公
心不足
司原辅料的质量和供应
得不到保证。
前进行诚信 和职业道德教 育，确保其认真负责完成选 择评价工作； 2. 严格 执行公司的“忠、公、能、 勤” 用人要求，确保员工 具备相应道德素质和工作责
不可能
任心。
严重
是
一般 否
严重
否
人员结构 岗位技能
供应商选择
1 与评定管理