大国小国征收关税的经济效应

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第十三讲____关税的经济效应

2、贸易大国的关税效应
S
P国内
关税
P自由 P国际
a
b
c e
d
D
S1
S2
C2
C1
（1）价格效应（2）贸易条件效应（3）消费效应（4）生产效应（5）贸易效应（6）财政收入效应（7）净福利效应
3、最优关税(optimal tariff) （1）最优关税是指能使一国福利水平达到最大的关税率。（2）由于小国征收关税不能改变其贸易条件，只会使贸易量下降，福利水平降低，所以贸易小国最优关税为零。
（3）最优关税经济效应（假设本国不生产）
外国供给曲线
P2
c 关税
b+d
f
P0
e
P1
本国需求曲线
P
Q2
Q1
（4）最优关税处于零关税和禁止性关税之间（5）最优关税率等于外国向进口国供应商品的供给弹性的倒数。（6）最优关税与世界福利
4、出口关税的效应
S
关税
P1 P2 P
a
b
c
d
D
Q1
Q2
Q
Q3
（2）关税结构
Q4
二
关税的衡量
1、关税的高度（1）非加权平均关税率（2）加权平均关税率 2、名义税率(nominal tariff rate)和有效税率 (effective tariff rate or effective rate of protection) （1）有效保护率的定义和计算第一：名义税率第二：有效保护率第三：计算公式 ERP=（V'-V）/V×100%
第十三讲
关税的经济效应一关税Fra bibliotek经济效应分析1、贸易小国的关税效应

关税的经济效应分析(20200621124043)

关税的经济效应分析一、贸易小国的关税效应假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。

这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部由进口国消费者负担，如图1所示。

图1贸易小国的关税效应假设图1中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线；P0为自由贸易下的国际价格(也是国内价格)，SC为进口量；P t为征收关税后的国内价格(等于国际价格加关税额)，SC2为进口量。

贸易小国对某种进口商品征收关税后，将产生的经济效应如下。

1 •价格效应(Price effect )。

进口国征收关税将引起国内价格由P0上涨到P t。

2. 消费效应(Con sumption effect )。

征收关税降低了该商品的国内消费量。

征收关税前，国内需求量为G,征收关税后引起价格上涨，需求量减少到C2。

由于征收关税，引起国内消费量的减少，就是关税的消费效应。

关税给消费者带来损失，其损失为a+b+c+d的面积。

由于征收关税，国内消费者减少消费，从而降低了物资福利水平。

3. 生产效应(Production effect )。

征收关税增加了该商品的国内产量。

征收关税前，国内供给量为S,征收关税后引起价格上涨，供给量增加到S。

由于征收关税，刺激国内供给量的增加，就是关税的生产效应。

关税给生产者带来利益，其利益为a的面积。

由于征收关税，一些国内资源从生产更有效率的可出口商品转移到生产较缺乏效益的可进口商品，由此造成了该国资源配置效率的下降。

4. 贸易效应(Trade effect )。

征收关税减少了该商品进口量。

征收关税前，该国进口量为SC,征收关税后，进口量减少到SC2。

由于征收关税，导致进口量的减少，就是关税的贸易效应。

5. 财政收入效应(Revenue effect )。

征收关税给国家带来了财政收入。

只要关税不提高到禁止关税的水平，它会给进口国带来关税收入，这项收入等于每单位课税额乘以进口商品数量，其数额为c的面积。

关税的经济分析

42
以上考虑的是关税同盟对A国福利的影响。至于对B、C两国的影响，具体情况如下：对B国而言，组成关税同盟后，出口增加，生产扩张，所以对B国有利；对C国来说，在A、B组成关税同盟前，C国是A国的供给者，但现在因贸易转移，其出口减少，所以C国福利必然因其贸易规模缩减而下降。
43
根据以上的讨论，我们可以判断出关税同盟的福利效应受以下几种因素的影响：
12
（三）征收关税所带来的贸易效应
生产效应+消费效应=贸易效应关税使得进口品大量减少，这净减少量即为关税
的贸易效应。在图中，净减少量为Q2Q4和 Q1Q3。
13
（四）关税的税收效应
1、征收关税所获得的财政收入=进口量×关税率，即C面积； 2、对福利的影响，则要看政府如何使用这部分税收而定
40
（b+d）为贸易创造的福利效应，其中b表示因同盟内成本低的生产（B国）替代了国内成本高的生产而导致的资源配置效率的改善，d 表示同盟内废除关税后进口价格下降、国内消费扩大而导致的消费者福利的净增加；e则表示贸易转移的福利效应，因贸易转移意味着同盟内成本高的生产替代了原来来自同盟外成本低的生产，故e表示这种替代所导致的资源配置扭曲，即贸易转移对A国的福利不利。
25
第二，在国内生产者的生产作出相应的调整和开放的条件下，进口国的国内消费均衡点确定就面临对内和对外两方面因素的影响。
26
从对外因素影响看，国内的消费要符合世界的交换价格比例，因为征税国是一个小国，所以征收关税后，其贸易条件并不改变，贸易仍按原来的价格进行。所以消费必须在经过新的生产均衡点Qt（因为首先是生产决定消费），且平行于原来的贸易曲线Pw的一条直接上的一点。这其实主要是涉及国内x产品的消费。由于国内X产品生产部门的相对收缩，使得国内 X产品的供给减少。

大国小国征收关税的经济效应

大国小国征收关税的经济效应（重点，必考）小编：万全二、进口关税的效应：局部均衡分析直接经济效应：（一）价格效应（Pt = Pw + t )征收进口关税首先会使进口产品的价格上升，但国内市场价格上升的幅度如何，则要视关税征收国对世界市场价格的影响力。

若关税征收国是一个小国，对世界市场价格没有任何影响力，则国内市场价格的上涨部分就等于所征收的关税。

若关税征收国是一个大国，其国内供求的变化足以影响世界市场价格，则价格的上升将降低该国对进口品的需求，引起世界市场价格下降。

此时征收关税后的国内市场价格等于征收关税后的世界市场价格加上关税。

（二）生产效应( +a )国内进口替代部门面对上升的国内市场价格，其收益能够补偿因产出增加而提高的边际成本，于是国内生产增加，这就是征收关税的生产效应。

（三）消费效应( -[ a+b+c+d ] )在国内需求弹性大于零的情况下，国内价格提高必然导致消费量的减少，这就是关税的消费效应。

（四）贸易效应征税后进口数量从Q1Q2 下降至Q3Q4（五）财政效应（小国c 大国c+e ）由于征收关税，政府获得的财政收入增加，这就是关税的财政效应。

（六）贸易条件效应若关税征收国是大国，关税还会产生贸易条件效应。

因为此时世界市场上本国进口品价格会降低，若出口价格不变，则本国贸易条件将得到改善。

进口关税的直接经济效应：小国情况进口关税的直接经济效应：大国情况（七）收入再分配效应（八）关税的净福利效应关税的净福利=生产者剩余增加-消费者剩余损失+政府财政收入关税的净福利效应：小国情况即福利效应（= 生产效应+ 消费效应+ 财政效应）小国 a + [ -( a+b+c+d ) ] + c = -（b + d ）大国 a + [ -( a+b+c+d ) ] + ( c + e ) = e -( b + d )关税的净福利效应：大国情况注：Pt --- 关税条件下的国内市场价格Pw --- 自由贸易条件下的国际市场的价格Pw’--- 关税条件下国际市场的价格t ---- 关税a ---- 进口替代的生产b ---- 生产扭曲c ---- 财政收入（小国）d ---- 消费扭曲e ---- 财政收入（大国财政收入之一）Welcome To Download !!!欢迎您的下载，资料仅供参考！。

第九章关税经济效应

（二）大国模型
价格 (千元)
1.3 关税t=0.5 1.0
0.8
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本国市场
价格 (千元)
S供给曲线
本国钢铁进口市场
M
A
出口供给
2
C
B
进口需求
D需求曲线 M2
关税后进口需求
S1 S2
C2 C1
60 65 115 120
M1
Q数量
50 60 M1
Q数量
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大国关税的福利效应分析
1. 关税的价格效应：国内p 2. 关税的消费效应: -(a+b+c+d) 3. 关税的生产效应：+a 4. 关税的税收效应：+(c+e)
5. 关税的贸易条件效应：改善（出口价格不变时）
6. 关税的净福利效应: e-(b+d), 具体取决于二者的大小比较
结论：无论大国或小国，征收关税都会导致：产品国内价格上升，生产增加，进口减少，消费缩减，但影响程度则会由于在国际市场上的地位不同而不同。
第九章关税经济效应
2022/1/31
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第一节关税的经济效应分析
2022/1/31
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一、关税的效应：局部均衡分析
1、小国征收关税的影响 2、大国征收关税的影响
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（一）小国模型
价格（千元）
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3. Conclusion
▪ 当最终产品的名义税率大于中间产品名义税率时， ▪ 最终产品的有效保护率大于其名义税率。

[教学设计]关税的经济效应分析

［教学设计］关税的经济效应分析关税的经济效应分析一.贸易小国的关稅效应假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。

这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部山进口国消费者负担，如图9.1所示。

图9.1贸易小国的关税效应假设图9.1中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线;P为自由贸易下的国际价格（也是国内价格），0SC为进口量;P为征收关税后的国内价格（等于国际价格加关税额），SC为进口量。

贸易小国对某种llt22进口商品征收关稅后，将产生的经济效应如下。

1（价格效应（Price effect） o进口国征收关稅将引起国内价格由P上涨到P。

Ot2(消费效应(Consumption effect) c征收关稅降低了该商品的国内消费量。

征收关税前，国内需求量为C,征收关税后引起价格上涨，需求量减少到C。

山于征收关税，引起国内消费量的减少，就是关12税的消费效应。

关税给消费者带来损失，其损失为+b+c+d的面积。

山于征收关税，国内消费者减少消费，从而降低了物资福利水平。

3(生产效应(Production effect) c征收关税增加了该商品的国内产量。

征收关税前，国内供给量为S,征收关税后引起价格上涨，供给量增加到山于征收关税，刺激国内供给量的增加，就是关税的生12产效应。

关税给生产者带来利益，其利益为的面积。

山于征收关稅，一些国内资源从生产更有效率的可出口商品转移到生产较缺乏效益的可进口商品，山此造成了该国资源配置效率的下降。

4(贸易效应(Trde effect) <>征收关税减少了该商品进口量。

征收关税前，该国进口量为SC,征11收关税后，进口量减少到SC。

由于征收关税，导致进口量的减少，就是关税的贸易效应。

225(财政收入效应(Revenue effect) o征收关税给国家带来了财政收入。

第九章__关税的经济效应

• 4、如果进口汽车的名义税率仍旧是10%，而进口原钢材等中间投入品的名义税率增加到20%，那国内汽车的有效保护率为？ g=(1.4-2)/2=-30%
分析：对最终产品汽车的有效保护率为负数，是由于对钢材等征收的名义税率超过了对最终产品汽车的名义税率，使得钢材等中间产品价格上涨的数额超过了对汽车征税后附加价值增加的数额而造成的．
例题：
• 假定在自由贸易情况下，一辆汽车的国内价格为10万元，其中8万元是自由进口的钢材、橡胶、仪表等中间投入品的价格，那另外2万元就是国内生产汽车的附加价值。现在假定对每辆汽车的进口征收10%的名义关税，而对钢材等仍然免税进口。这时，国内汽车的有效保护率为多少？ • g = (3-2)/2 =50%
２、如果现在对进口投入品钢材等征收５％的名义关税而汽车仍为１０％的名义关税，此时国内汽车的有效保护率又为多少呢？ g = (2.6-2)/2=30% 3、如果对汽车和钢材等同时征收10%的名义关税,那么此时国内汽车的有效保护率为多少? g =(2.2-2)/2=10%
总结：
• 当最终产品的名义税率大于原材料等中间产品的名义税率时，最终产品的有效保护率大于对它征收的名义税率；只有当最终产品和中间产品的名义税率相同时，最终产品的有效保护率才和名义税率相同。
7、净福利效应：福利净损失b+d，这部分损失也称为保护成本或无谓损失（deadweight loss)
二、贸易大国的关税效应
P S p2 P0 P1 o a b c e d D C2 C1 Q
S1 S2
经济效应分析：
• 1、消费效应：-(a+b+c+d)，小于小国模型中的 a+b+c+d • 2、生产效应：+a • 3、财政收入效应：+(c+e),大于小国所获得的财政收入C • 4、净福利效应：e-(b+d)

关税的经济分析

第二节关税的经济分析关税的经济效应的理论分析可以采用局部均衡和一般均衡两种方法来进行。

一般均衡通常是在分析全部部门的效果(不仅仅是受关税保护的部门)时较为理想，而且那些次级效应(secondary effects)也都可以反馈到受保护的部门。

局部均衡则更简单明了，对于分析在较小规模部门的关税保护较为适用。

在分析关税经济效应时，还需要区分大国和小国不同的情况。

一、关税的价格效应关税的经济效应首先表现为征收关税会引起进口商品的国际价格和国内价格的变化，一种可能的情况是导致国际价格和国内价格相反方向的变化，一方面，进口国征收关税意味着进口障碍增大，进口成本会增加，出口者需要降低价格才能刺激进口商进口，这就使得出口国的出口价格甚至整个国际价格下降；另一方面，如果进口国不能全部或部分地把关税负担转嫁给出口国的话，就必须将这些关税支付打入进口商品成本中，由进口商品的消费者来负担，从而使得国内价格上升。

另一种情况是，如果关税所保护的进口竞争产业存在规模收益递增时，这一产业乃至于相关产业可以得益于这种规模经济效果，当这种得益超过征收的关税时，可以进一步使本国生产的进口竞争品价格下降，而不是像传统理论解释的那样关税使国内价格上升。

关税对某种商品价格的影响，很大程度上与所征收的关税能否转嫁有关。

由于存在关税转嫁的可能，进口国和出口国负担关税的比例是不一样的，这涉及到商品的类型和进口国的需求情况。

如果进口国是一个小国，某种商品的进口量占世界进口量的比重很小，由于征收关税导致价格上涨而减少的进口量占世界进口量的比重就更小，不足以影响这种产品的国际价格，因此关税负担转移一部分到出口国的可能性很小，全部关税将由进口国负担。

如果进口国是一个大国，其进口需求量占世界进口量的比重很大，由于征收关税减少某种商品进口需求的数量也很大，大到可以迫使出口国的出口价格甚至世界价格下降，相当于降价部分的关税额将由出口国承担，即实现了关税的转嫁。

关于关税的经济效应分析

关税与提供曲线及经济福利
----A、小国情形
Y
E● CIC II＊
PW=(I)
II PW=(I) 国I贸易条件不变 E
＊ E 国I贸易量下降
●
B D ●
●
E＊
＊ CIC
CIC
＊ CIC
国II社会福利水平下降
X
0
关税与提供曲线及经济福利
----B、大国情形
Y
C B ●
●
I E● D ●
● ●
PW CIC II PW＊
关税报复
－－贸易伙伴国也对其进口商品征收最适关税。 0 X
关税对进口国价格的影响
价格P
SX
Pb P0 P1
t
DX Q′ Q
数量Q
Pb=P1+t
小国征收关税的经济效应
价格 P
R
S 贸易效应 BN+CM MJHN
P0
财政效应
G P=P＊ +t P＊ A
J
a b c
H
d
B
国际市场价格
C
M
N D
0
S0
S1
Q0
D1
D0
数量 Q
福利净损失=b+d
消费者剩余
--Consumers Surplus
消费者剩余减少=a+b+c+d = GABH Px (＄)
5 R ● 3● G 2● 1●A 0 10 E Q ●
● ●
●
H
●
K L● 30
N Z● 50
B
Dx
X
W 70
●
生产者剩余
--Producers Surplus

关税的经济效应

（二）关税贸易条件效应
• 定义：指征收关税征税国贸易条件的影响（1）贸易小国不是该商品的国际市场的主要构成部分，征税后国内价格上涨的幅度等于关税额，需求量的减少不能影响到国际市场价格，贸易小国只是价格的接受者，不会改变贸易条件。（2）贸易大国是该商品的国际市场的主要构成部分，征收关税后，大国国内进口商品价格上涨，需求量下降，导致国际市场价格下跌，因而贸易条件得到改善。
关税报复
－－贸易伙伴国也对其进口商品征收最适关税。 0 X
(4）关税的保护效应(Protective Effect)
贸易小国的关税效应
• 假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部由进口国消费者负担，如图1所示。
II＊
E● H＊
＊
CE 国II贸易量下降 PW
BE＊
A
H
＊ CIC
PW＊国II贸易条件改善 CIC
＊ CIC
0
国II社会福利水平上升 X
最适关税与关税报复
Y I＊
＊ PW＊
●
I
●
PW E II
•大国的最适关税位于自由贸易和禁止性关税之间；
E
＊＊
●
E＊
PW＊ II＊
•关税增至最适关税时，福利达到最大。
（三）关税的税收效应
• 定义：指征收进口关税对征税国税收收如的影响（1）在征税国的进口需求对该商品的总需求构成重要影响的条件下，如果出口过的供应弹性较小，征税国对该商品征收进口关税不回对该商品的最终含税价有太多影响，从而征税国不会因为征收进口税而减少进口，征税最终只会增加该国的税收收入。（2）如果进口弹性和供给弹性都比较大，一方面，征税国的进口需求对该商品的总需求不构成重要影响，对该商品征收进口关税只会使其进口量减少，这样在增加关税收入同时减少了进口数量，所以最终关税收入是增加还是减少需根据具体情况测量; 另外进口商品数量减少也相应减少征税国其他相关税收收入。

第7讲关税理论cpyw

第21页/共34页
有效保护率（ERP）含义
• 有效保护率,是征收关税所导致的该产业每个单位产品附加值增加的百分比。
g= (V*- V) ÷V
• V*是指征收关税后单位产品的附加值； V是指征收关税前单位产品的附加值。
第22页/共34页
有效保护率（ERP）例题
• 计算：
• 假定在自由贸易条件下，某产品的价值为 100元，其中50元为进口投入，50元为国内附加值。
V
p(1 ai )
(T aiti ) / (1 ai )
第27页/共34页
有效保护理论的政策意义（1）有效保护与关税结构（2）有效保护与关税减让（3）有效保护与关税制度（4）有效保护与产业政策
第28页/共34页
三、关税结构
• （一）含义 • 关税结构又称为关税税率结构，是指一
国关税税则中各类商品关税税率之间高低的相互关系。
• 投入的价格上升到 60 元（50+50×20%=60），国内附加值减少到 60元（120－60 =60）
g=(60-50) ÷50=20%
• 假如对该产品的进口投入征收50%的关税？ • 则投入价格上升到 75 元
（50+50×50%=75），国内附加值减少到 45元（120－75 =45）
• 2、加权算术平均法。
• •
tt某=代一∑表关t总ifi税体率关的税进水口平商；品ti占代总表进个口别商关品税的率比；例fi代。表
➢全额加权平均值
➢取样加权平均值
第17页/共34页
（二）关税水平的计量
举例说明：假定选取A、B、C三种代表性商品计算，
A
B
C
进口值(万元) 100 40 60

关税对大国的效应

国际贸易
International Trade
关税对大国的经济效用
1.大国的定义
国际贸易中的大国是指该国对外贸易在国际贸易中占有很大的比重，其进出口数量的变化能够影响国际市场的价格。
参考P147-图7.2
(一)关税的价格效应
因大国征税，对外需求下降，导致国际市场价格下降。征税后，国内市场价格等于征税后的国际市场价格P’w再加上关税t，在这种情况下，征收的关税实际上由国内消费者和出口国共同负担。
净福利效应=生产者福利增加-消费者福利损失+政府财政收入 =a-（a+b+c+d）+（c+e）=e--（b+d）当e>(b+d)时，进口国社会福利增加；当e<(b+d)时，进口国社会福利减少。
（五）关税的财政收入效应
征税后，政府征收关税的收入则为单位商品税额乘以进口量Q3Q4，即图1中（c+e）的面积。
（六）关税的贸易条件效应
征税后，国际市场价格下降对外国来说意味着起贸易条件的恶化，对征税国来说意味着贸易条件的改善，用以单位的本国产品可以换取更多的进口产品。
以上考察的只是关税的局部均衡效应，其分析带有短期及静态的特征，未考虑分工，本国工业，就业等其他重要的经济变量的中长期利弊得失。事实上，关税还会带来种种动态影响。比如关税对幼稚产业的保护，能够保护国内就业，国内经济的稳定等等。关税对国内经济也会产生消极影响，如过度的保护使得国内企业不思进取，技术进步缓慢，劳动生产率低下等，因此考虑关税的经济效应和对本国净福利的影响，必须结合经济发展的动态来看。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
(七)关税对大国整体的净福利影响

关税制度的经济效应及政策设计

关税制度的经济效应及政策设计一、引言虽然自由贸易有诸多优点，但在现实生活中，各国宏观经济决策者出于各种考虑或迫于各种压力，仍在推行各种限制自由贸易的政策，关税就是其中之一。

本文将从经济学角度对关税政策进行深入分析，以供相关决策者参考。

二、关税的概念关税是一国政府从自身的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品所征收的税。

关税是由海关征收的，一般说来，关境和国境是一致的，但也有许多国家并不一致，例如，一些国家在国境内设立保税区、自由贸易区、进口加工区等经济特区，这时关境小于国境；有些国家组成关税同盟、共同市场等区域经济一体化组织，这时关境大于各成员国的国境。

关税是国家税收的一种，是财政收入的一个重要组成部分。

与其他税种相比，关税有这两个主要特点：（一）关税是一种间接税；（二）关税的税收主体和客体是进出口商人和进出口货物。

三、关税的种类（一）按照征收的对象或商品流向分类，关税可分为进口关税、出口关税和过境关税。

进口关税是一个国家的海关对进口货物和物品征收的关税；出口国海关根据关税税则对出口商品所征课的关税，（二）按照差别待遇和特定的实施情况，关税可分为进口附加税、差价税、特惠税和普遍优惠税进口附加税是指进口国海关对进口的外国商品在征收进口正税之外，出于某种特定的目的而额外加征的关税；差价税，是为了削弱进口商品的竞争力，保护本国生产和国内市场，按国内价格与进口价格之间的差额征收的关税；特惠税又称优惠税，是对来自特定国家或地区的进口商品给予特别优惠的低关税或免关税待遇；普遍优惠税是发达国家对进口原产于发展中国家的工业制成品、半制成品和某些初级产品给予降低或取消进口关税待遇的一种关税优惠、简称普惠制。

四、关税的净福利效应〖KH*2D〗〖JZ〗〖XC郭雨萌.tif；%40%40〗〖XC郭雨萌2.tif；%40%40〗〖HT7.H〗图1小国情形下的关税净福利效应图1大国情形下的关税净福利效应（一）小国情形由图一可知，关税的净福利效应=生产者福利增加-消费者福利损失+政府财政收入=a-（a+b+c+d）+c=-（b+d）<0.所以，对于小国而言，关税会降低社会福利水平，社会福利的净损失为b+d。

关税经济效应(新)

THANKS FOR WATCHING
近些年来，发达国家已经围绕“碳”这一关键词构筑了新的经济秩序。欧美国家现已基本建立起了碳资本与碳金融体系，基本上完成了立法（制度体系建立）、政策体系建立、交易体系建立、市场扩张、优势竞争的过程和程序。发达国家经济中制造业所占的比重低，主要以服务业为主，而服务业对能源的需求少，排放也比较少；而发展中国家的比较优势是农业和制造业，经济当中出口的比重较大；所以推行“碳关税”，对发展中国家的产业发展相对不利。
关税的经济效应分析
关税的经济效应是指一国征收关税对其国内价格、贸易条件、生产、消费、贸易、税收、再分配及福利等方面所产生的影响。关税的经济效应可以从整个经济的角度来分析，也可以从单个商品市场的角度来分析，前者属于一般均衡分析，后者属于局部均衡分析。分为小国情形和大国情形两种。
价格效应(Price Effect)征收进口关税后使国内消费者和生产者面对的价格上
贸易效应（trade effect）财政（税收）效应（revenue effect）收入再分配效应（income-redistribution effect）净福利效应（net welfare effect）
大国征收关税后，使其国内价格提高，并使国际价格下降，表示关税由进出国共同负担。关税负担的大小，决定于进出口国进口需求与出口供给弹性的大小。进口需求弹性愈小，国内价格上涨幅度愈大，则进口国的关税负担愈重，出口国负担愈轻；出口供给弹性愈大，国际价格下跌幅度愈小，则出口国的关税负担愈轻，进口国的负担愈重。反之亦然。
升所产生的效应。价格效应可分解为替代效应和收入效应。
消费效应（consumption effect)征收关税后由于价格上升，使得国内费由消费者减

最优关税对大国和小国之间的影响对比

理论探讨最优关税对大国和小国之间的影响对比陆剑波◆摘要：关税为某国在引进某种商品时，该国政府向该进口商品所征收的关税。

对于国际中的贸易大国来说，征收关税往往是国家财政的主要收入。

但对于贸易小国来说，征收关税则意味着贸易量的减少，会导致国家福利的减少。

随着国际经济一体化进程的进一步推动和发展，关税在各国之间的贸易往来中就现得格外重要。

关税的作用主要体现在通过征收关税，提高该进口商品在本国的销售价格，削弱该商品在本国的竞争力，以此来保护本国的同类产品，同时通过征收关税增加国家财政收入。

本文通过对最优关税的简要说明，通过对贸易大小国中最优关税的各自不同的影响进行简单的阐述和说明。

关键词：最优关税；影响对比一、最优关税（一）定义。

指某国在贸易条件或者贸易环境改善的情况下所产生的收益减去因为贸易量减少所产生的损失的净收益达到最大化的最大化关税，即指该国因调整关税使得国民福利达到最大化时的关税水平，称为其税率的最优关税。

（二）最优关税的形成。

如果一国从征收关税中获得利益，该国肯定改变了贸易条件，因为在给定的贸易条件下，征收关税会减少福利和贸易量，因此提供曲线会向内旋转。

不征收关税时，其自由贸易的均衡点是C，征收关税后，其贸易均衡点变为D。

图中有两条贸易无差异曲线，一条与价格线相切于C点，它是自由贸易均衡的情况。

另一条同提供曲线B相切于D点。

如果A国对进口食品征收关税，提供曲线就会向内旋转，而且相应的国际贸易均衡点也会发生变动。

对于A国来说，相切于D点的无差异曲线代表了更高的福利水平，而这一确定的关税率被称之为“最优”关税。

二、最优关税对小国的影响国际经济学中的贸易小国，是指该国某种商品的进口量占世界进口量很小的一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，该国只是价格的接受者。

所面对的外国供给曲线是一条完全弹性的供给曲线。

假设进口国为贸易小国，它在国际市场中所需要进口的某种商品只占国际市场的一小部分，少到以至于该国对于此商品的进口量不足以影响到该商品在国际市场上的价格。

关税的经济效应分析

这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部由进口国消费者负担，如图9.1所示。

图9.1 贸易小国的关税效应假设图9.1中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线；P0为自由贸易下的国际价格（也是国内价格），S1C1为进口量；P t为征收关税后的国内价格（等于国际价格加关税额），S2C2为进口量。

贸易小国对某种进口商品征收关税后，将产生的经济效应如下。

1．价格效应（Price effect）。

进口国征收关税将引起国内价格由P0上涨到P t。

2．消费效应（Consumption effect）。

征收关税降低了该商品的国内消费量。

征收关税前，国内需求量为C1，征收关税后引起价格上涨，需求量减少到C2。

由于征收关税，引起国内消费量的减少，就是关税的消费效应。

关税给消费者带来损失，其损失为a+b+c+d的面积。

由于征收关税，国内消费者减少消费，从而降低了物资福利水平。

3．生产效应（Production effect）。

征收关税增加了该商品的国内产量。

征收关税前，国内供给量为S1，征收关税后引起价格上涨，供给量增加到S2。

由于征收关税，刺激国内供给量的增加，就是关税的生产效应。

关税给生产者带来利益，其利益为a的面积。

由于征收关税，一些国内资源从生产更有效率的可出口商品转移到生产较缺乏效益的可进口商品，由此造成了该国资源配置效率的下降。

4．贸易效应（Trade effect）。

征收关税减少了该商品进口量。

征收关税前，该国进口量为S1C1，征收关税后，进口量减少到S2C2。

由于征收关税，导致进口量的减少，就是关税的贸易效应。

5．财政收入效应（Revenue effect）。

征收关税给国家带来了财政收入。

关税的经济效应讲义

X
大国征收关税的经济效应
大国与小国征收关税的最主要的差异在
价格 P
于大国征收关税可以影响贸易条件。
R
SH 消费者剩余减少=a+b+c+d
生产者剩余增加=a
Pe
Ph′
Pw
a
Pw′
E H′
b cd H
e
SH+F+T SH+F
D
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
关税收入=c 净损失=b+d
大国政府间接关税收入=e 大国净损失 = e – (b+d)
关税报复
－－贸易伙伴国也对其进口
商品征收最适关税。
0
X
(4）关税的保护效应(Protective Effect)
贸易小国的关税效应
• 假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部由进口国消费者负担，如图1所示。
0
S1 S2 D2 D1
数量 Q
T= Ph′ Pw + Pw Pw′
最适关税
(Optimum Tariff)
最适关税，是指能使一国福利水平达到最大的关税税率。
福利水平
•贸易量 •贸易条件
•小国
征税不能改善贸易条件，只能使贸易量下降，因而其福利水平下降，所以小国的最适关税为零；
•大国
由于大国征收关税能改善贸易条件，因而提高其福利水平，故只有大国存在最适关税。
• 如果进口国是一个贸易大国，即该国某种商品的进口量占了世界进口量的较大份额，那么该国进口量的变化就会引起世界价格的变动。因此，大国征收关税虽然也有上述小国的种种关税经济效应，但由于大国能影响世界价格，因此从局部均衡分析所得的征收关税的代价和利益对比的净效果，就不同于小国情况。贸易大国对某种进口商品征收关税以后，将产生的经济效应如图2所示

关税效应分析及政策设计二

Q
大国的关税效应
出口国变化情况
进口国变化情况：
生产者剩余： —（a +b + c + d + e）
生产者剩余 f
消费者剩余：＋（d + e）国家的福利：（d + e）-（a + b+ c + d + e) ＝ -(a + b + c）
消费者剩余 -（ f + g + h + i ）政府 (h + j) 国家 -(g + i) + j
假定国内价格与国际价格的差额完全是由关税引起的，那么： P′ ＝ P （1＋t ）…… ④ 则②式可变为： V ′ ＝P （1＋t ）— ai P （1＋ti ）…… ⑤

将③ 、 ⑤代入①得到: E ＝(V ′—V )∕V ＝ (P ′ ＋P t — ai P — ai P t i —P ＋ ai P ) ∕(P — ai P ) ＝(P t — ai P ti )∕(P — ai P )……⑥
2.有效保护率
有效保护率（effective rate of protection， ERP）又称实际保护率，是指征收关税后受保护行业每单位最终产品附加价值增加的百分比。
关税后国内加工增值－国外加工增值有效保护率 = ×100％国外加工增值
或
V’－V ERP = ———×100％ V
由于一个产业部门的投人要素是多种多样的，
零部件
0%关税时： ERP=250% 25% 关税时： ERP=150%
50% 关税时： ERP=50%
100% 关税时：ERP=－150%
3.有效保护关税的意义

关税的经济效应，附图分析-已解决-搜搜问问

关税的经济效应，附图分析-已解决-搜搜问问
关税的经济效应分为两个部分。

小国关税的经济效应和大国的关税经济效应。

一、小国的关税经济效应
在没征关税之前商品价格是pw，S是商品供给曲线，D是需求曲线。

由国外进口的商品量为CG，而征收关税t后，经济效应如下:
1、价格效应：商品价格由pw上升为pt
2、贸易条件效应：小国关税的征收值使国内的商品价格升高，其在国际贸易中影响不大，故而不会对国际价格有任何影响
3、生产效应：由于价格提高，国内生产扩大，所以商品进口量减少，由CG减少到AB，生产者剩余为pwptAC组成的梯形
4、消费效应：由于商品价格提高，消费数量减少，消费者剩余为pwptBG组成的梯形。

；
5、贸易效应：价格提高，消费减少，国内生产扩大，进口减少
6、财政效应：由于征收关税，国家可以获得财政收入，其数量为c。

7、社会福利效应：由于征收关税，国家会发生净损失(b+d)，其中b是由国内生产低效率导致的，d是由国内消费减少导致的。

二、大国关税经济效应
大国与小国类似，只是大国征收关税会影响国际价格，从而产生贸易条件效应，使自己处于有利位置。

关税的小国效应分析

（一）关税的价格效应：使进口商品的价格上升；
小国条件下：国内价格P=世界价格 PW + 关税Pt
P H S
A Pt PW P`W 0 C Q1 Q3
B
其中， Pw 为征收关税前的世界价格； Pt为增加关税后的国内价格；Pw为征收关税后的世界市场价格。
E D Q
Q4
Q2
（二）关税的生产效应：由于关税的存在导致价格的提高，国内生产会增加和扩大；生产者的福利会得到增加。征收关税增加了该商品的国内产量。征收关税前，国内供给量为S1，征收关税后引起价格上涨，供给量增加到S2。由于征收关税，刺激国内供给量的增加，就是关税的生产效应。关税给生产者带来利益，其利益为a的面积。由于征收关税，一些国内资源从生产更有效率的可出口商品转移到生产较缺乏效益的可进口商品，由此造成了该国资源配置效率的下降。
（四）关税的税收效应：关税可以增加增加政府的税收，增加一国的财政收入。
征收关税给国家带来了财政收入。只要关税不提高到禁止关税的水平，它会给进口国带来关税收入，这项收入等于每单位课税额乘以进口商品数量，其数额为c 的面积。
（五）关税的贸易效应：只有征收关税的是大国，才会产生贸易条件效应。征收关税可以改善征税国的贸易条件。
关税的小国效应
假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部由进口国消费者负担。
假设图中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线；P0为自由贸易下的国际价格（也是国内价格），S1C1为进口量；Pt为征收关税后的国内价格（等于国际价格加关税额），S2C2为进口量。贸易小国对某种进口商品征收关税后，将产生的经济效应如下。