资金划拨数据接口规范(券商部分)
中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范_V1.4试行版
中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V 1.4 试行版）2011年06月目录前言 (6)1.接口规范说明 (7)1.1文件格式 (7)1.2命名规则 (7)1.3文件头 (8)1.4记录数据 (9)1.5重报约定 (9)1.6字段类型说明 (9)2.证券公司接口文件 (9)2.1证券公司基本信息文件 (9)2.1.1文件说明 (9)2.1.2文件内容 (10)2.2证券公司营业部信息文件 (10)2.2.1文件说明 (10)2.2.2文件内容 (11)2.3证券公司存管银行信息文件 (11)2.3.1文件说明 (11)2.3.2文件内容 (11)2.4客户基本信息文件 (12)2.4.1文件说明 (12)2.4.2文件内容 (12)2.5客户资金账户信息文件 (14)2.5.1文件说明 (14)2.5.2文件内容 (14)2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (15)2.6.1文件说明 (15)2.6.2文件内容 (15)2.7客户存管账户信息文件 (16)2.7.1文件说明 (16)2.7.2文件内容 (16)2.8客户资金结算明细文件 (17)2.8.1文件说明 (17)2.8.2文件内容 (17)2.9客户结息金额明细文件 (21)2.9.1文件说明 (21)2.9.2文件内容 (21)2.10客户资金存取明细文件 (22)2.10.1文件说明 (22)2.10.2文件内容 (22)2.11客户账户类交易明细文件 (23)2.11.1文件说明 (23)2.11.2文件内容 (23)2.12客户资金余额对账文件 (24)2.12.1文件说明 (24)2.12.2文件内容 (24)2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (25)2.13.1文件说明 (25)2.13.2文件内容 (26)3.文件清单文件 (27)3.1文件说明 (27)3.2文件内容 (28)4.附录 (28)4.1文件编码表 (28)4.2客户证件类型表 (28)4.3国家和地区代码表 (29)4.4学历代码表 (32)4.5职业代码表 (33)4.6业务类型表 (33)4.7 证券类别表 (35)修订说明前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。
客户交易结算资金监控系统数据接口规范
客户交易结算资金监控系统数据接口规范1.总则1.1定位本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。
本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。
本规范根据业务的发展进行动态调整。
1.2适用范围本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。
1.3版本控制客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。
本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。
对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。
2.引用参考标准无3.术语定义报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。
被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。
统计日期—上报数据的统计日期。
其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。
4.基本要求4.1数据传输：数据传输为文本文件。
4.2 数据处理规则：（1）字符不区分大小写（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐（3)日期类型为YYYYMMDD（4）金额单位为元（5）行结束标志为回车换行。
4.3文件命名：文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日期.TXT4.4 文件结构定义：文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分5.数据格式存管银行总部向机构部报送的数据格式 (类别码A)结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）上报单位信息类别码E附录：机构编码方案机构编码方案为：A CCC D EEE（本说明为显示清晰在各代码间加空格，在实际代码中没有空格）其中，A为机构行业代码0 中国证监会、交易所、结算公司1 证券公司2 银行CCC为机构总部代码D为机构级别代码：0 内设机构1 分公司或证券公司营业部EEE为内设和分支机构顺序号机构代码说明：1、首批证券公司编号按拼音排序，新增公司依次编号；2、机构代码暂不含银行，待银行获得“《证券交易结算资金管理办法》实施细则”规定的业务资格后再定；3、机构代码暂不含证券公司营业部代码，待证券公司按照编码规则编制本公司下属营业部代码后再定。
深圳证券交易所Binary交易数据接口规范
工程技术标准深圳证券交易所Binary交易数据接口规范(Ver1.00β)深圳证券交易所二○一四年六月工程技术标准 深圳证券交易所Binary 交易数据接口规范I文档说明修订历史日期 版本 修订说明2013-10 0.10 创建2014-1 0.90根据市场参与者反馈意见修订2014-41.00α 根据0.9版征求意见反馈修订2014-6 1.00β增加期权集中竞价交易询价申报 增加借券/还券申报新订单增加订单限定OrderRestrictions 字段 增加对于质押式回购交易到期成交执行报告的说明 协议交易意向申报增加联系人Contactor 字段 股份性质ShareType 字段更名为ShareProperty股票质押式回购业务成交申报增加质权人类型PledgeeType 字段修改网络投票密码服务申报及其执行报告的报文号 报价申报中删除单边报价方式 补充消息校验和计算范围的说明 订正部分文字错误工程技术标准 深圳证券交易所Binary 交易数据接口规范II名词释义词汇缩写含义TGW Trade GateWay 交易网关深圳证券交易所交易系统提供给市场参与者的接入点。
OMS Order Management System 订单管理系统 STEPSecurities Trading Exchange Protocol 证券交易数据交换协议。
FIXFinancial Information Exchange 金融信息交换协议。
工程技术标准深圳证券交易所Binary交易数据接口规范目录一、前言 (1)二、会话机制 (1)2.1连接 (1)2.1.1会话 (1)2.1.2IP地址和Port (1)2.1.3安全 (1)2.2会话管理 (1)2.2.1建立会话 (1)2.2.2心跳包和测试请求 (2)2.2.3终止会话 (2)2.2.4重建会话 (2)三、服务说明 (2)3.1平台说明 (2)3.2委托申报方式说明 (3)3.3委托消息处理流程 (6)3.4新订单处理消息流图 (6)3.4.1新订单消息流图 (7)3.4.2撤单请求消息流图 (8)3.5报价处理消息流图 (8)3.6询价处理消息流图 (10)3.6.1投资者申报处理 (10)3.6.2做市商接收询价处理 (11)3.7意向申报处理消息流图 (12)3.8成交申报处理消息流图 (13)3.8.1协议配对申报模式（one party report for matching） (13)3.8.1.1新成交申报处理 (13)3.8.1.2撤销尚未完成配对的成交申报 (15)3.8.2成交报告申报模式（two party report） (16)3.9转托管处理消息流图 (17)3.10网络投票处理消息流图 (18)3.10.1投票处理消息流图 (18)3.10.2密码服务处理消息流图 (19)3.11应用层消息恢复 (19)四、消息定义 (20)4.1消息结构 (20)4.1.1消息头 (20)4.1.2消息尾 (21)4.2管理消息 (21)4.2.1登录消息（Logon） (21)4.2.2注销消息（Logout） (21)4.2.3心跳消息（Heartbeat） (22)III工程技术标准 深圳证券交易所Binary 交易数据接口规范 IV4.3业务消息-新订单处理 (22)4.3.1新订单（New Order ） (22)4.3.1.1 现货集中竞价业务新订单扩展字段（100101）.........................................................................................24 4.3.1.2 质押式回购交易业务新订单扩展字段（100201）.....................................................................................25 4.3.1.3 期权集中竞价交易业务新订单扩展字段（100401）................................................................................25 4.3.1.4 协议交易业务新订单扩展字段（100501）.................................................................................................26 4.3.1.5 转融通证券出借业务新订单扩展字段（100701）.....................................................................................26 4.3.1.6 开放式基金申购赎回业务新订单扩展字段（101701）............................................................................26 4.3.1.7 要约收购业务新订单扩展字段（101801）. (26)4.3.2 撤单请求（Order Cancel Request ）..............................................................................27 4.3.3 撤单失败响应（Cancel Reject ）...................................................................................27 4.3.4订单响应及撤单成功执行报告（Execution Report ） (28)4.3.4.1 现货集中竞价业务执行报告扩展字段（200102）.....................................................................................30 4.3.4.2 质押式回购交易业务执行报告扩展字段（200202）................................................................................30 4.3.4.3 期权集中竞价业务执行报告扩展字段（200402）.....................................................................................31 4.3.4.4 协议交易业务执行报告扩展字段（200502）.............................................................................................31 4.3.4.5 转融通证券出借业务执行报告扩展字段（200702）................................................................................31 4.3.4.6 ETF 实时申购赎回业务执行报告扩展字段（201202）............................................................................31 4.3.4.7 开放式基金申购赎回业务执行报告扩展字段（201702）........................................................................32 4.3.4.8 要约收购业务执行报告扩展字段（201802） (32)4.3.5 订单成交执行报告（Execution Report ） (32)4.3.5.1 现货集中竞价业务执行报告扩展字段（200115）.....................................................................................34 4.3.5.2 质押式回购交易业务执行报告扩展字段（200215）................................................................................34 4.3.5.3 期权集中竞价业务执行报告扩展字段（200415）.....................................................................................34 4.3.5.4 协议交易业务执行报告扩展字段（200515）4.3.5.5 转融通证券出借业务执行报告扩展字段（200715）4.4 业务消息-报价处理.............................................................................................................4.4.1 报价（Quote ）.............................................................................................................35 4.4.1.1 期权集中竞价业务报价扩展字段（100405） (36)4.4.2报价状态回报（Quote Status Report ） (36)4.4.2.1 期权集中竞价业务报价状态回报扩展字段（200406） (37)4.5 业务消息-询价申报处理.....................................................................................................38 4.5.1 询价申报（Quote Request ）.........................................................................................4.5.1.1 期权集中竞价业务询价扩展字段（100417）4.5.2 询价申报接受响应（Quote Request Ack ）...................................................................4.5.2.1 期权集中竞价业务询价申报接受响应扩展字段（200417）4.5.3 询价申报拒绝响应（Quote Request Reject ）4.5.3.1 期权集中竞价业务询价申报接受响应扩展字段（200418）4.6业务消息-意向申报处理 (40)4.6.1 意向申报（Indication of Interest ）................................................................................40 4.6.1.1 协议交易意向申报扩展字段（100509）.. (41)4.6.2意向申报响应（Quote Response ） (42)4.6.2.1 协议交易意向申报扩展字段（200510） (43)工程技术标准 深圳证券交易所Binary 交易数据接口规范 V4.7业务消息-成交申报处理 (43)4.7.1成交申报（Trade Capture Report ） (43)4.7.1.1 转融通证券出借业务成交申报扩展字段（100703）................................................................................45 4.7.1.2 资产管理计划份额转让业务成交申报扩展字段（100803）....................................................................46 4.7.1.3 股票质押式回购业务成交申报扩展字段（100903）................................................................................46 4.7.1.4 约定购回业务成交申报扩展字段（101003）.............................................................................................47 4.7.1.5 质押式报价回购业务成交申报扩展字段（101103） (47)4.7.2 成交申报响应（Trade Capture Report Ack ）................................................................47 4.7.3 成交确认（Trade Capture Report ）. (49)4.7.3.1 转融通证券出借业务成交确认扩展字段（200703） (51)4.8 业务消息-转托管处理消息..................................................................................................51 4.8.1 注册（Designation ）....................................................................................................51 4.8.2注册执行报告（Designation Report ） (52)4.9 业务消息-网络投票处理消息..............................................................................................53 4.9.1 投票（Evote ）.............................................................................................................53 4.9.2 投票执行报告（Evote Report ）....................................................................................54 4.9.3 密码服务（Evote Password Service ）4.9.4 密码服务执行报告（Evote Password Service Report ）五、 其它消息5.1 业务拒绝消息（B USINESS R EJECT ）....................................................................................56 5.2 回报同步消息（R EPORT S YNCHRONIZA TION ）.....................................................................57 5.3平台状态消息（P LA TFORM S TA TE I NFO ） (57)5.4 回报结束消息（R EPORT F INISHED ）....................................................................................58 六、 数据字典6.1 数据类型6.2 会话层域定义6.3 业务层域定义 (60)工程技术标准深圳证券交易所Binary交易数据接口规范深圳证券交易所Binary交易数据接口规范一、前言本接口规范提供给会员和以DMA方式接入的机构投资者，用以指导开发以Binary 协议接入深圳证券交易所（以下简称深交所）第五版交易系统提交订单并获取执行报告。
数据接口规范V4023主要变更情况说明
数据接口规范V1.4023主要变更情况说明供2016年6月全网测试和通关测试使用为支持券商通过接口修改与查询私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”，中国结算对《账户系统数据接口规范》进行了修改。
本文主要阐述《账户系统数据接口规范》版本V1.4023和版本V1.4022相对版本V1.4021的变更情况，具体变更如下：一、总体说明的修改1.无二、实时通信接口的修改1.修改“第二章实时通信接口–3)账户注册资料修改–请求”接口，启用保留字段“备用字段1”，私募基金管理人客户使用此字段修改“私募基金管理人编码”（V1.4023）-机构类别= “25 私募基金管理人”且新机构类别为空时，此字段用来报送“新私募基金管理人编码”；新机构类别= “25”时，此字段必填，填写“私募基金管理人编码”。
2.修改“第二章实时通信接口–3)账户注册资料修改–应答”接口，机构类别为“25私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）3.修改“第二章实时通信接口– 6）账户注册资料查询–应答”接口，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）三、文件数据接口的修改1.修改“第三章文件数据接口– 2）当日发生变更的一码通账户资料文件”，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）2.修改“第三章文件数据接口–6）全体一码通账户资料”，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）四、数据字典的修改1.修改“机构类别(CPLB)”数据字典，增加以下数据字典项：“15 做市商”（v1.4022）-不允许通过接口报送此数据字典项。
五、结果代码的修改1.无。
股票期权结算数据接口规范 - 深圳证券交易所
中国结算深圳分公司
股票期权结算数据接口规范
中国结算深圳分公司技术文档
工程技术标准
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股票期权结算数据接口规范
第一章 说明
本文档用于描述中国证券登记结算公司深圳分公司（以下简称深圳分公司） 在深市期权业务中对结算参与人的结算数据接口。 深圳分公司负责对本数据接口进行修订、解释。
第二章 接口文件说明
序号字段名字段描述长度备注zjzh资金账户25衍生品保证金账户hbdh货币代号ywlb业务类别q001出入金q002调账q003结息q004调息q005违约金q010直接扣款q020预约提款q101期权交易q201期权行权q202行权证券违约转现金结算q203行权资金违约工程技术标准中国结算深圳分公司股票期权数据接口规范中国结算深圳分公司技术文档价差保证金划至待清偿账户q204etf行权占用资金划付q301合约调整零碎股份额现金结算zjlsh资金流水号sfje收付净额qszj清算资金172正数表示应收负数表示应付jyjsf交易经手费ghf过户费jsf结算费17210qtje1其他金额117211qtje2其他金额217212qtje3其他金额317213qtje4其他金额417214qtje5其他金额517215tgdy托管单元备用16cplb产品类别17dfzh对方账户2018jzrq记账日期19fsrq发送日期20bzxx备注信息2021bybz备用标志券商系统自用说明信息
证券账户交易FIX_API接口使用规范说明文档
方正FIX统一金融接入平台接口规范公司名称方正证券股份有限公司文档编号文档名称FIX网关接入说明文档版本 1.0起草起草日期2014年2月14日审批审批日期修订历史版本号日期状态修订人摘要1.02014年2月17日C郭光煜,张昊天增加了使用Demo的附录1.12014年8月7日A郭光煜增加银证转账，资金调拨加密，行情接口状态标识：C–Created A-Added M-Modified D-Deleted说明:该文档所说明的FIX Demo是在Linux Ubuntu12.04版本运行的Eclipse IDE for C/C++ developer环境下运行测试.2目录第一章.FIX网关介绍 (6)第二章.FIX网关接口说明 (7)2.1FIX版本 (7)2.2连接模式 (7)2.3会话控制 (7)2.4帐户模式 (7)第三章.消息格式说明 (8)3.1会话层消息 (8)3.1.1.登录请求(A) (8)3.1.2.登录应答(A) (10)3.1.3.注销请求(5) (11)3.1.4.注销应答(5) (12)3.1.5.心跳包请求(0) (12)3.1.6.心跳包应答(0) (12)3.1.7.会话拒绝(3) (13)3.1.8.重发请求(2) (13)3.1.9.序号重置(4) (14)3.1.10.心跳测试(1) (14)3.2应用层消息 (15)3.2.1.交易类消息 (15)3.2.1.1单笔委托(D) (15)3.2.1.2委托确认，New(8) (19)3.2.1.3委托拒绝，Reject(8) (20)33.2.1.4执行回报(8) (21)3.2.1.5撤单请求(F) (22)3.2.1.6撤单确认，PendingCancel(8) (23)3.2.1.7撤单拒绝(9) (24)3.2.1.8撤单回报，Cancel(8) (25)3.2.1.9委托状态查询请求(H) (26)3.2.1.10委托状态查询应答(8) (27)3.2.1.11组合委托(COD) (29)3.2.1.12组合委托确认，New(8) (32)3.2.1.13组合委托拒绝，Reject(8) (34)3.2.1.14组合执行回报(8) (35)3.2.1.15组合撤单请求(COF) (36)3.2.1.16组合撤单确认，PendingCancel(8) (37)3.2.1.17组合撤单拒绝(9) (39)3.2.1.18组合撤单回报，Cancel(8) (40)3.2.1.19组合委托查询请求(COH) (41)3.2.1.20组合委托查询应答(8) (42)3.2.1.21批量委托(POD) (43)3.2.1.22批量委托确认，New(8) (45)3.2.1.23批量委托拒绝，Reject(8) (46)3.2.1.24批量执行回报(8) (47)3.2.2头寸查询类消息 (49)3.2.2.1资金股份查询(UAN) (49)3.2.2.2资金股份查询回报(UAP) (49)3.2.2.3资金流水查询请求(UAN) (52)43.2.2.4资金流水查询应答(UAP) (52)3.2.2.5银证转账查询请求(UAN) (55)3.2.2.6银证转账查询应答(UAP) (56)3.2.3头寸变更类消息 (58)3.2.3.1银证转账/银行余额业务流程说明 (58)3.2.2.7银证转账/银行余额请求(UAL) (58)3.2.3.2银证转账/银行余额应答(UAM) (60)3.2.3.3资金调拨请求(UAL) (61)3.2.3.4资金调拨应答(UAM) (62)3.2.3.5股份调拨请求(UAL) (63)3.2.3.6股份调拨应答(UAM) (64)附录：测试Demo使用说明 (66)5第一章.FIX网关介绍方正证券的FIX网关主要是为其交易系统提供FIX协议接入。
港股通结算数据接口规范
港股通结算业务市场参与人技术实施指引（V1.07）中国证券登记结算有限责任公司二零一六年九月1接入平台结算参与机构通过CCNET系统（原PROP系统）与中国结算港股通结算系统对接。
2日终结算数据文件港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。
结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通日终结算数据文件。
3结算资金划拨港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司现有A股结算资金划拨。
4公司行为申报结算参与机构通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行为业务申报。
日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。
5数据接口文档见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版）。
附件：港股通结算数据接口规范结算参与机构版（V1.07）中国结算上海分公司二零一六年九月版本修订历史一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通过CCNET系统(原PROP系统)进行各类实时申报相关的数据格式说明等。
规范的适用对象为：各结算参与机构。
二数据文件命名规则数据文件均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式，经过ZIP软件压缩后发送至信箱中。
结算数据文件的命名规则为：数据文件名＝“前缀”＋“标识”＋“.”＋“后缀”；前缀为文件代码，如hk_jsmx等；标识＝清算编号|结算代码|其它|空；后缀为数据日期，格式为mdd格式，其中m表示月，dd表示日。
当月份为10、11、12月时，m的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。
如2014年12月31日发送给JS001结算参与机构的港股通结算明细数据的文件名称为“hk_jsmxjs001.c31”。
三基本数据说明1、股票的数量单位为“股”；权证的数量单位为“份”；金额单位为“元”。
TA数据接口规范
在注销基金账户（BSYWLX=“015”）时，BSJJZH 存放要注销的基金账户。 在增加/撤消交易账户（BSYWLX=“008”/009”）时，BSJJZH（字段：基金账 户）为本系统对投资人的开放基金投资账户，BSDZYJ（字段：电子邮件，字段复 用）存放投资人在销售代理人处开立的交易账户（或称资金帐号/客户号）。
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范
KFJJ-WBJK-001
中国证券登记结算有限40 页
2.1 账户资料变更申请库 KFZHBS.DBF
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29
2 账户信息接口规范................................ 3
2.1 账户资料变更申请库 KFZHBS.DBF ................... 3 2.2 账户资料变更回报库 KFZHBH.DBF ................... 6
3 交易信息接口规范............................... 10
交易回报库业务有效字段表表七业务业务描述关键字段其他字段020认购hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbghfyhbfhdmhbfsrqhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz021认购拉单结果通知hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbghfyhbfhdmhbfsrqhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz022申购同上同上024赎回同上同上025预约赎回hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbfhdmhbfsrqhbbybz026转托管hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbfhdmhbfsrqhbjjdmhbsqslhbfsslhbbybzhbghfy027转托管转入同挂失换新号同挂失换新号028转托管转出同挂失换新号同挂失换新号029分红方式更改同预约赎回同预约赎回031基金份额冻结hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbfsslhbsxfyhbfsrqhbbybz034非交易过户转入同挂失换新号同挂失换新号035非交易过户转出同挂失换新号同挂失换新号中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第28页共29页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范kfjjwbjk001业务业务描述关键字段其他字段036基金转换hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbqtfyhbghfyhbhsfehbfhdmhbfsrqhbyhsyhbhsxfhbbybz037基金转换转入同上同上038基金转换转出同上同上039定时定额申购同022同022043分红hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqslhbjyjghbfsslhbfsrqhbsxfyhbghfyhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz044强制调增同挂失换新号同挂失换新号045强制调减同挂失换新号同挂失换新号053预约撤
中国证券业协会关于规范证券公司客户资金第三方存管单客户多银行服务的通知
中国证券业协会关于规范证券公司客户资金第三方存管单客户多银行服务的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2011.02.11•【文号】中证协发[2011]19号•【施行日期】2011.02.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于规范证券公司客户资金第三方存管单客户多银行服务的通知（中证协发[2011]19号）各证券公司：为便利客户证券交易，防范客户资金第三方存管中的技术风险，齐鲁证券有限公司和华泰联合证券有限责任公司根据客户需求，遵循创新试点相关流程，提出了第三方存管中单客户多银行服务方案并经向住所地证监局报备后启动了试点工作。
该项试点引起业内的普遍关注，2010年，根据市场需求和行业呼声，我会组织行业内外专家对单客户多银行服务方式进行了专业评价，认为其符合现行法律法规规定和第三方存管制度的有关要求，在行业内施行具备可行性。
我会在总结两家公司试点经验的基础上，形成了《证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南》（附件1，以下称《操作指南》），现予印发，并就有关问题通知如下：一、各证券公司应结合本公司实际情况，在风险可测、可控、可承受的前提下，谨慎选择提供单客户多银行服务方式。
在实施过程中，不应以该服务方式作为营销手段招揽客户。
二、证券公司应同时向住所地证监局和我会备案单客户多银行服务方式实施方案，并经住所地证监局核查无异议后，方可实施。
三、证券公司在提供单客户多银行服务方式时，同一客户签约银行数量不得超过5家；应严禁辅助资金账户之间的资金划转，限制主辅资金账户间的非交易目的转账；并加强合规管理，严格执行反洗钱监控，防范操作风险。
四、提供单客户多银行服务方式的证券公司，应按照《操作指南》的要求，建立并完善相应的管理制度、操作流程和风险控制机制，加强适当性管理和投资者教育工作，并与客户签署单客户多银行服务协议，充分揭示风险，明确双方权利义务。
证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则
证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目录1释义 (4)2概述 (6)2.1账户体系 (6)2.2多存管银行模式 (8)2.3资金流示意图 (9)2.4客户交易与清算交收流程 (9)2.5存管业务概况 (10)3账户类交易 (13)3.1客户预指定存管银行 (13)3.1.1银行发起 (13)3.1.2证券发起 (13)3.2客户指定存管银行确认 (15)3.2.1银行发起 (15)3.2.2证券发起 (16)3.3客户指定存管银行 (16)3.3.1银行发起 (16)3.3.2证券发起 (18)3.4客户变更银行结算账号 (19)3.4.1银行发起 (19)3.4.2证券发起 (20)3.5客户资料变更 (21)3.5.1银行发起........................................................................... 错误!未定义书签。
3.5.2证券发起（管理账户）................................................... 错误!未定义书签。
3.6客户变更存管银行 (22)3.6.1银行发起 (23)3.6.2证券发起 (23)3.7客户资金台账结息 (25)3.7.1银行发起 (25)3.7.2证券发起 (25)3.8客户撤销证券资金台账 (26)3.8.1银行发起 (26)3.8.2证券发起 (26)3.9查询客户证券资金台账余额 (28)3.10查询客户银行结算账户余额 (29)3.11客户身份校验 (29)3.11.1银行发起 (30)3.11.2证券发起 (30)4转账类交易 (30)4.1银行转证券 (30)4.1.1银行发起 (32)4.1.2证券发起........................................................................... 错误!未定义书签。
中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范_V1.4试行版
中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V 1.4 试行版）2011年06月目录前言 (6)1.接口规范说明 (7)1.1文件格式 (7)1.2命名规则 (7)1.3文件头 (8)1.4记录数据 (9)1.5重报约定 (9)1.6字段类型说明 (9)2.证券公司接口文件 (9)2.1证券公司基本信息文件 (9)2.1.1文件说明 (9)2.1.2文件内容 (10)2.2证券公司营业部信息文件 (10)2.2.1文件说明 (10)2.2.2文件内容 (11)2.3证券公司存管银行信息文件 (11)2.3.1文件说明 (11)2.3.2文件内容 (11)2.4客户基本信息文件 (12)2.4.1文件说明 (12)2.4.2文件内容 (12)2.5客户资金账户信息文件 (14)2.5.1文件说明 (14)2.5.2文件内容 (14)2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (15)2.6.1文件说明 (15)2.6.2文件内容 (15)2.7客户存管账户信息文件 (16)2.7.1文件说明 (16)2.7.2文件内容 (16)2.8客户资金结算明细文件 (17)2.8.1文件说明 (17)2.8.2文件内容 (17)2.9客户结息金额明细文件 (21)2.9.1文件说明 (21)2.9.2文件内容 (21)2.10客户资金存取明细文件 (22)2.10.1文件说明 (22)2.10.2文件内容 (22)2.11客户账户类交易明细文件 (23)2.11.1文件说明 (23)2.11.2文件内容 (23)2.12客户资金余额对账文件 (24)2.12.1文件说明 (24)2.12.2文件内容 (24)2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (25)2.13.1文件说明 (25)2.13.2文件内容 (26)3.文件清单文件 (27)3.1文件说明 (27)3.2文件内容 (28)4.附录 (28)4.1文件编码表 (28)4.2客户证件类型表 (28)4.3国家和地区代码表 (29)4.4学历代码表 (32)4.5职业代码表 (33)4.6业务类型表 (33)4.7 证券类别表 (35)修订说明前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）2011年9月目录1 前言 (3)2 对账系统功能介绍 (4)2.1 监督机构 (5)2.2 监督机构职责 (5)2.3 监督机构报送数据内容 (6)2.4 J01报表的核对逻辑 (7)2.5 J02报表的统计逻辑 (8)2.6 J03、J04的统计逻辑 (9)3 监督机构报送数据接口规范 (10)3.1 文件格式 (10)3.2 文件命名 (10)3.3 文件内容 (11)3.4 重报约定 (14)4 附录 (15)4.1 报表名称表 (15)4.2 报送机构代码表 (15)4.3 业务类型代码表 (15)4.4 监督支付结算机构的报表结构 (16)1前言《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。
对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。
本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。
监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。
本规范由中国证监会撰写及更新。
2对账系统功能介绍对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。
执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。
监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。
对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。
实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。
【接口规范】全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.0.1)
编号：NEEQ-TECH-DATASPEC-20140403密级：公开发布工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一四年四月文档信息《数据接口规范》V1.0.1前言为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据仿真测试的情况特对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》。
与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1.对于证券信息库、证券行情库等全国股份转让系统下发的文件中标注为预留的字段，增加了默认取值的说明：数值型默认为0、0.00或0.000，字符型默认用空格填充。
2.对于证券行情库、做市转让申报信息库等全国股份转让系统下发的文件，注明当申报数量、成交数量、成交金额、涨跌幅等字段揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充；3.对于申报库，明确了各字段是否必填，规定了NQWT.WTHTXH中营业部编码的取值范围必须与NQQSYYB中上报的信息一致。
对表3-2做了进一步完善，将错误代码F对应的错误说明中的“且不属于例外条款”具体化。
4.对于回报库，对表4-2做了进一步完善，将错误原因“成交确认申报与定价申报之间不满足配对合法性要求”补充到错误19类。
5.对于协议转让申报信息库，补充了在有效申报记录数超过25000笔时将如何采取限流措施。
6.对于投资者适当性管理信息库，明确了各字段是否必填。
7.对于主办券商营业部信息库，明确了各字段是否必填，增加说明了营业部编码与NQWT.WTHTXH的关系，补充说明了自营、资管、做市等无营业部编制的系统无需申报。
8.对于投资者适当性管理汇总信息库，下发的信息中账户名称变为预留字段，补充说明该库仅下发合格投资者的信息，不下发两网公司及退市公司投资者的信息。
中国证券登记结算有限责任公司关于发布统一账户平台业务方案和数据接口规范的通知-
中国证券登记结算有限责任公司关于发布统一账户平台业务方案和数据接
口规范的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于发布统一账户平台业务方案和数据接口规范的通知各开户代理机构：
近期，我公司对统一账户平台业务方案和数据接口规范进行了部分调整，现予以正式发布。
我公司计划于今年5月进行统一账户平台全网测试。
请各单位高度重视、认真组织、精心部署，做好相关业务和技术准备工作，确保如期参加全网测试。
业务联系人：雷杰
电话：************手机：189****8772
邮箱：*******************.cn
技术联系人：
王玮电话：************手机：138****3026
邮箱：********************.cn
附件：1．统一账户平台业务方案概述
2．账户系统数据接口规范
3．数据接口规范主要变更情况说明
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司二〇一四年二月十八日
——结束——。
理财与资金信托统计监测信息系统数据文件接口规范
理财与资金信托统计监测信息系统数据文件接口规范1 前言本接口规范规定了金融机构向人民银行理财与资金信托统计监测信息系统报送理财及资金信托产品相关明细信息文件应遵循的有关信息格式和数据管理规定。
2 文件规范2.1 文件编码上传的数据文件为.dat文件，文件格式为文本文件。
2.2 文件大小限制为了保证业务处理效率，本规范定义一个数据文件大小不可超过5MB，如果当天的数据过多，超过了文件大小限制，请分成多个文件。
2.3 文件格式需要将报送的文件压缩成zip文件进行传输，zip文件中包含该机构需要发送的所有数据文件(dat)文件, 上传的数据文件必须存在，内容可以为空。
2.4 文件名称压缩文件名称组成：标识码 + 14位报数金融机构总行机构代码+ yyyyMMdd + 3位顺序号.zip。
2.5 字段定义规定2.5.1 长度属性中“n”表示只可以使用数字，“c”表示可以使用数字或字符，一个汉字（或其他双字节字符）按2个字符计算，“d”表示日期型数据。
2.5.2 文件中字段与字段之间以“|”分割。
2.5.3 对于没有内容的字段，也应保留位置。
2.5.4 数值型数据前面不要0。
2.5.5 日期型数据样式为 yyyy-MM-dd。
2.5.6 最后一个属性后不应添加分割符。
2.5.7表格中定义的上传的数据文件必须存在，内容可以为空。
2.5.8产品募集信息和资产负债信息文件名中的日期必须为月末。
2.6 数据文件2.6.1 资产池基本信息2.6.2产品基本信息产品基本信息文件格式说明：第一列为类型标识（1-基本信息；2-币种信息；3-客户类型；4-增信机构类型；5-增信形式）；从第二列开始为上面四个表格的各列。
2.6.3 产品起始募集信息2.6.4 产品终止信息2.6.5 资产池终止信息2.6.6 产品资金募集信息2.6.7 资产负债信息2.6.8 贷款明细信息2.6.9 股票及其他股权资产中资金信托、理财产品投资明细信息2.6.10 申请单信息产品及资产池基本信息、终止信息、起始募集信息、资金募集信息、资产负债信息修改申请单：2.6.11 产品基本信息及资产池基本、终止信息修改内容数据项描述表：2.6.12 产品起始募集信息修改内容同产品信息中的产品起始募集信息格式2.6.13 产品终止信息修改内容同产品信息中的产品终止信息格式2.6.14 募集信息或资产负债信息修改内容2.6.15 募集信息修改内容同产品资金募集信息格式2.6.16 资产负债信息修改内容同资产负债信息、贷款明细信息、股票及其他股权下资金信托、理财产品投资明细信息。
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资金划拨数据接口规范
（券商部分）
如果接口对外开放，这部分内容可酌情合并到深交所数据接口或参与人数据接口文档。
1.资金交收上行库ZJSXK.dbf
(1)必填项为所有申请交易必须填写的字段，非必填项字段将根据不同交易有不同定义，具体说明请详见交易填报字段说明表，表6-3。
(2)SXJGBS(字段1：结算账户)，6位结算账户编码（左对齐右补空格），又叫资金结算主席位，用于交易申请数据的安全性检查，限制参与人只能发送属于自己结算账户下的数据。
(3)SXJYDM(字段2：交易代码)，含义详见表6-1。
(4)SXSQLS(字段3：申请交易流水)，交易流水号，当日内不得重复。
(5)SXMXZH（字段4：结算备付金账号），结算公司为结算参与人开立的备付金账号，接口中该字段长度定义为20位，实际使用前10位（左对齐右补空格）。
‚结算备付金账号‛一般为科目代号（4）+席位代码（6）
(6)SXDWMC（字段5：单位名称），收/付款单位名称（左对齐右补空格）。
(7)SXSKHH（字段8：收款银行行号），收款银行电子联行号（左对齐右补空格）。
(8)SXSKZH（字段9：收款银行账号），收款银行账号（左对齐右补空格）。
(9)SXFKHH（字段10：付款银行行号），付款银行电子联行号（左对齐右补空格）。
(10)SXFKZH（字段11：付款银行账号），付款银行账号（左对齐右补空格）。
(11)SXFKHM（字段12：付款银行名称），付款银行账号所在开户行名称（左对齐右补空格）。
(12)SXFKTD（字段13：付款银行提单号），付款银行在付款时生成的提交号，当日内不可重复。
(13)SXJZRQ（字段14：银行进账日期），银行实际收款进账日期。
(14)SXCXLS（字段15：撤销交易流水），撤销交易中填写被撤销交易的申请流水。
(15)SXBMMY（字段16：变码密押），将数据记录中所有字段参与运算后生成，用以校验记录是否被非法篡改。
(16)SXZYNR（字段17：摘要内容），用于记录交易中相关补充、摘要信息。
(17)SXSQRQ（字段18：申请日期），交易申请日期。
(18)SXSQSJ（字段19：申请时间），HH表示小时，MM表示分钟，SS表示秒钟，XX备用，一般写00。
对于响应类交易，该字段填写其所对应的原申请交易时间。
(19)SXSKBS(字段22：收款笔数)，结算备付金账户当日存款笔数。
(20)SXSKJE(字段23：收款金额)，结算备付金账户当日存款金额。
(21)SXCSBS(字段24：撤销收款笔数)，结算备付金账户当日撤销的存款笔数。
(22)SXCSJE(字段25：撤销收款金额)，结算备付金账户当日撤销的存款
金额。
(23)SXFKBS(字段26：付款笔数)，结算备付金账户当日提款笔数。
(24)SXFKJE(字段27：付款金额)，结算备付金账户当日提款金额。
(25)SXCFBS(字段28：撤销付款笔数)，结算备付金账户当日撤销的提款笔数。
(26)SXCFJE(字段29：撤销付款金额)，结算备付金账户当日撤销的提款金额。
(27)SXXYLS（字段30：响应交易流水），保留。
(28)SXXYRQ（字段31：响应日期），保留。
(29)SXXYSJ（字段32：响应时间），保留。
(30)SXXYJG（字段33：响应结果），保留。
(31)SXCLBZ（字段34：处理标志）表明本记录的处理状态。
对于新的上行记录，其初始值由用户系统置为‘z’；通信程序会对上行数据进行逐条检查，将发送成功的记录设置为’1’，将不成功的记录根据错误类型设置不同的错误代码（见表6-2）。
申请交易填报字段说明表（表6-3）
2.资金交收下行库ZJXXK.dbf
(1)通过本接口库，结算公司将券商提款响应、券商账户余额查询响应、券商银行进出账查询响应、券商备付金账户明细变更查询响应、券商结算互保基金调整明细查询响应、券商结息凭证数据查询响应、券商备付金历史余额查询响应等数据实时传送给结算参与人。
字段根据不同的响应交易有不同定义，具体说明请详见响应交易返回字段说明表，表6-6。
(2)XXJYDM(字段2：交易代码)，含义详见表6-4。
(3)XXRCYE(字段22：日初余额)，结算备付金账户本日交收前初始余额。
(4)XXDJJE(字段23：冻结金额)，结算备付金账户中被冻结的金额。
(5)XXKTJE(字段24：可提金额)，结算备付金账户当前允许划出的金额。
(6)SXXYLS（字段33：响应交易流水），结算主机生成且当日内唯一。
(7)SXXYRQ（字段34：响应日期），交易响应日期。
(8)SXXYSJ（字段35：响应时间），HH表示小时，MM表示分钟，SS表示秒钟，XX备用，一般写00。
(9)SXXYJG（字段36：响应结果），结算主机对申请交易的响应结果代码（参见表6-5）。
(10)SXCLBZ（字段37：处理标志），空。
(11)其它字段说明参见资金交收上行库（ZJSXK.dbf）。
响应结果代码表（表6-5）
响应交易返回字段说明表（表6-6）。