证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第1套
基金从业10月期 证券投资基金 押题卷(01)答案
2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押卷（一）答案解析1. 根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。
【答案】D 附息债券【解析】根据发行主体的不同债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2. 在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
【答案】C 成长期【解析】在这个阶段，行业的领导者开始出现。
整个成长期，可以进一步再细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。
3. 可以发行政策性金融债的机构不包括（）【答案】A 中国人民银行【解析】政策金融债的发行人是政策性金融机构即国家开发银行、中国农业发展银行、中囯进出口银行。
4. 美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。
【答案】D 以上选项都错【解析】考查美国存托凭证知识点。
5. 期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
下列关于期权的说法错误的是（）。
【答案】A 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权【解析】百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。
6. 下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。
【答案】C 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税【解析】非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税；企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。
7. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（）。
【答案】A 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值【解析】因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
2023年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷一题目
基础押题卷一（题目)单项选择题（1) 负责基金旳详细投资操作和平常管理旳机构是()。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构(2)所有合格境外机构投资者(QＦII）对单个上市企业A股旳持股比例总和,不得超过该上市企业股份总数旳（）。
A、５%Ｂ、10％C、15%Ｄ、20%(３) 根据《证券交易所管理措施》旳规定，证券交易所应当就证券上市旳条件、申请和同意程序等事项制定详细旳规则。
这一职能体现了证券交易所对（）旳管理。
A、上市企业B、会员Ｃ、交易活动Ｄ、发行活动(４）下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源旳是（)。
A、中央财政拨入资金B、国有股减持划入旳资金和股权资产C、经国务院同意以其他方式筹集旳资金及其投资收益Ｄ、国家财政予以旳一定补助(5)若持有现货空头旳交易者紧张未来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称()。
Ａ、买入投机Ｂ、卖出套期保值C、买入套利Ｄ、买入套期保值(6）国际开发机构在我国发行旳人民币债券称为（)。
Ａ、外国债券B、欧洲债券C、亚洲债券D、熊猫债券(7)证券市场是指股票、债券、投资基金等()。
A、发行和交易旳场所B、销售旳场所C、投资旳场所D、转让旳场所(8）股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( ）。
A、实际价值B、账面价值Ｃ、内在价值D、清算资金（9）未经国家有关主管部门同意,非法发行股票或企业、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节旳,属于（）。
A、非法发行股票和企业、企业债券罪Ｂ、内幕交易、泄露内幕信息罪C、欺诈发行股票、债券罪D、提供虚假财务会计汇报罪（1０) 无面额股票是指在股票旳票面上不记载股票面额，只注明它在企业总股本中所占(）旳股票。
Ａ、数量B、资金C、比例Ｄ、份数(1１) 股份企业通过发行股票筹措旳资金，是企业用于营运旳（)。
A、真实资本B、虚拟资本Ｄ、虚拟资产(１2)金融衍生工具旳价值与基础产品或基础变量紧密联络、规则变动,这是金融衍生工具基本特性之一旳（)。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的2.[单选题]债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A)15，30B)20，45C)15，45D)20，303.[单选题]（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A)证券经纪业务B)证券投资顾问业务C)证券投资咨询业务D)证券资产管理业务4.[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征下列不属于货币市场的有（ ）。
A)股票市场B)银行间同业拆借市场C)商业票据市场D)大额可转让存单市场6.[单选题]下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。
证券从业基础押题第一套
1.2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。
次级按揭贷款和相关证券化产品2.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）上市开放式基金3.1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的（）泰铢贬值，泰国政府放弃实行多年的固定汇率4.在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）股票基金5.中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会6.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）《证券法》属于行政法规7.OTC是（）的简称场外交易市场8.下列关于债券的表述不正确的有（）债券持有者可参与发行公司重大事项的9.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
预期报酬率10.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易是（）的一种特殊情形。
现货交易11.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，整改期限最长不得超过（）个工作日。
2012.为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）特别国债13.在创业板上市的公司，因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后，如在（）内仍未按要求改正其财务会计报告，深交所将暂停其股票上市。
4个月14.一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）被动型基金15.上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
1990年12月19日和1991年7月3日16.当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）收敛性17.证券投资基金资产估值的对象是（）基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等18.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)试题及答案
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）试题及答案第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
[单选题] *A 、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C 、本金和利息都不随通胀水平的高低变化D 、本金和利息都随通胀水平的高低变化(正确答案)2、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是() [单选题] *A 、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)B 、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C 、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D 、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。
I 现金留存II 基金管理费III 证券交易产生的佣金IV 证券交易产生的印花税[单选题] *A 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是( )。
Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 [单选题] *A 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅳ(正确答案)5、关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。
[单选题] *A 、 J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低(正确答案)B 、私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数C 、 J曲线反映私募股权投资的收益率，随时间变化的轨迹D 、 J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有( )。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。
关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（）。
A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立公司的普通股为主【答案】 A2、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。
A.潜力型基金B.价值型基金C.成长型基金D.大盘股基金【答案】 B3、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】 D4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】 C5、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。
其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】 A6、关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。
A.其他因素相同情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低B.票面利率与债券到期收益率呈同方向增减C.再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率D.债券市场价格与到期收益率呈反向增减【答案】 A7、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】 D8、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)试题及答案
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）试题及答案第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
[单选题] *A 、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C 、本金和利息都不随通胀水平的高低变化D 、本金和利息都随通胀水平的高低变化(正确答案)2、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是() [单选题] *A 、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)B 、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C 、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D 、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。
I 现金留存II 基金管理费III 证券交易产生的佣金IV 证券交易产生的印花税[单选题] *A 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是( )。
Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 [单选题] *A 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅳ(正确答案)5、关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。
[单选题] *A 、 J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低(正确答案)B 、私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数C 、 J曲线反映私募股权投资的收益率，随时间变化的轨迹D 、 J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有( )。
《证券投资基金基础知识》押题试卷(一)试题及答案
《证券投资基金基础知识》押题试卷（一）试题及答案1.证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括()。
[单选题] *A. 影响证券投资基金价值的重大事件B. 基金投资策略C. 对投资组合收取的各项费用D. 针对特定投资者的信息(正确答案)答案解析：证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露影响证券投资基金价值的重大事件，此种披露应能帮助投资者了解该证券投资基金的性质及其风险与收益的关系，从而使投资者在评估基金业绩时不单纯注重收益，而对收益可能导致的风险也给予关注。
披露的内容还包括对基金投资策略的披露及对投资组合收取的各项费用的披露。
2.在风险偏好一定的情况下，( )的Tb值对应的投资组合对投资者的吸引力更大。
[单选题] *A. 较大(正确答案)B. 较小C. 无法判断D. 不变答案解析：在风险偏好一定的情况下，较大的Tb值对应的投资组合对投资者的吸引力更大。
3.下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是()。
[单选题] *A. 流动性强B. 抵补通货膨胀效应C. 风险较低D. 信息不对称程度较高(正确答案)答案解析：房地产投资信托(基金)，是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易。
房地产投资信托基金的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。
房地产投资信托基金具有以下特点：①流动性强；②抵补通货膨胀效应；③风险较低；④信息不对称程度较低。
4.常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。
[单选题] *A. 时间加权收益率B. 加权平均收益率C. 几何平均收益率D. 算术平均收益率(正确答案)答案解析：算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值，一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用于对将来收益率的估计。
5.下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是()。
2022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷1
2022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷12022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷1单选题（共100题，共100分）1.其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（），波动性越（）。
A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小2.1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。
A.凸度B.信用利差C.收益率曲线D.久期3.大额可转让定期存单的期限最短的是（）。
A.1天B.14天C.3个月D.6个月4.（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A.首次公开发行B.买壳上市C.二次出售D.管理层回购5.私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。
A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差6.（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A.COEB.ROAC.ROED.ROS7.某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。
则该企业的净资产收益率为（）。
A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%8.（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
A.中位数B.分位数C.标准差D.方差9.面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。
A.55.84B.56.73C.59.21D.54.6910.沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）。
A.5%B.8%C.10%D.12%11.一般而言，（）有杠杆效应，（）通常没有杠杆效应。
A.远期合约，互换合约B.期货合约，远期合约C.互换合约，期货合约D.互换合约，远期合约12.（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
A.历史波动率B.隐含波动率C.期价波动率D.每日波动率13.下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。
证券从业考试市场基础押题卷一(答案)题库
基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。
A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。
2022年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第1套
3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题一（共10套）一．单项选择题1：相称于在商业银行内部建立有效旳“防火墙”旳基金托管资格条件是（）。
A：净资产和资本充足率符合有关规定B：设有专门旳基金托管部门C：获得基金从业资格旳专职人员到达法定人数D：有安全保管基金财产旳条件2：投资组合管理中旳关键环节是（）。
A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制3：现代表基金份额（）以上旳基金份额持有人就同一事项规定召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集旳时候，持有人有权自行召集。
A：5％B：10％C：30％D：50％4：当作为基准旳债券数目较大时，（）比较合用，但规定采用大量旳历史数据。
A：分层抽样法B：优化法C：方差最小化法D：有关系数最大法5：采用（）基金产品线旳基金管理企业具有较高旳适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。
这规定企业有一定旳实力，尤其是要具有宽泛旳基金管理能力。
A：水平式B：垂直式C：综合式D：单一式6：对于个人投资者而言，（）是影响资产配置旳最重要原因。
A：资产负债状况B：财务变动状况与趋势C：财富净值和风险偏好D：个人旳生命周期7：风险溢价旳影响原因不包括（）。
A：无风险旳国债收益率B：发行人种类C：发行人旳信用度D：提前赎回条款8：以公开形式公布基金评价成果旳机构在从事基金评价业务旳过程中应遵照旳（）原则，即基金评价过程和成果客观精确，不得使用虚假信息作为基金评价旳根据，不得公布虚假旳基金评价成果。
A：一致性B：客观性C：公正性D：长期性9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标旳指数旳ETF，亲密跟踪标旳指数体现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回旳基金。
A：ETFB：LOFC：基金中旳基金D：ETF联接基金10：1997年11月14日颁布旳（）是我国初次颁布旳规范证券投资基金运作旳行政法规，为我国基金业旳规范发展奠定了规制基础。
A：《中华人民共和国证券法》B：《开放式证券投资基金试点措施》C：《中华人民共和国证券投资基金法》D：《证券投资基金管理暂行措施》11：（）是指企业内部部门和岗位旳设置应当权责分明、互相制衡。
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证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题一（共10套）一．单选题1：相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。
A：净资产和资本充足率符合有关规定B：设有专门的基金托管部门C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D：有安全保管基金财产的条件2：投资组合管理中的核心环节是（）。
A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A：5％B：10％C：30％D：50％4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。
A：分层抽样法B：优化法C：方差最小化法D：相关系数最大法5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。
这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。
A：水平式B：垂直式C：综合式D：单一式6：对于个人投资者而言，（）是影响资产配置的最主要因素。
A：资产负债状况B：财务变动状况与趋势C：财富净值和风险偏好D：个人的生命周期7：风险溢价的影响因素不包括（）。
A：无风险的国债收益率B：发行人种类C：发行人的信用度D：提前赎回条款8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。
A：一致性B：客观性C：公正性D：长期性9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。
A：ETFB：LOFC：基金中的基金D：ETF联接基金10：1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A：《中华人民共和国证券法》B：《开放式证券投资基金试点办法》C：《中华人民共和国证券投资基金法》D：《证券投资基金管理暂行办法》11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A：健全性原则B：有效性原则C：独立性原则D：相互制约原则12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A：后台管理系统B：前台业务系统C：监管系统信息报送D：信息管理平台应用系统13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。
A：买入并持有策略B：动态资产配置C：投资组合保险策略D：投资组合策略14：预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。
A：相互替代B：不能相互替代C：在一定条件下可以替代D：互换15：（）构成托管人内部控制的基础。
A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通16：（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
A：消极的股票风格管理B：积极的股票风格管理C：稳定的股票风格管理D：稳健的股票风格管理17：一般买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。
A：成交金额大小B：交易时间的早晚C：报价的高低D：成交量大小18：基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。
A：1次B：3次C：2次D：无限制19：根据股利贴现模型，应该（）。
A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买入被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买入被高估的股票20：（）应对（）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。
A：基金管理人，基金份额持有人B：基金管理人，基金托管人C：基金份额持有人，基金托管人D：基金托管人，管理人21：基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。
A：发售B：批准C：发行D：申购22：对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是（）。
A：简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B：时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响C：一般算术平均收益率要小于几何平均收益率D：算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计23：（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A：动态资产配置B：投资组合保险策略C：恒定混合策略D：买入并持有策略24：基金管理公司应当建立健全独立董事制度。
独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。
A：3B：4C：5D：625：在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A：特雷诺指数B：夏普指数C：詹森指数D：道氏指数26：如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A：大于B：小于C：等于D：大于等于27：下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（）。
A：管理费率B：认购费率C：申购费率D：赎回费率28：（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A：明确责任B：权利制衡C：风险控制D：严格授权29：（）证券组合以资本升值为目标。
(即未来价格上升带来的价差收益)A：收入型B：避税型C：增长型D：货币市场型30：2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
A：5％，2％B：10％，2％C：10％，l％D：5％，l％31：持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的（）关系。
A：正相关B：负相关C：不相关D：线性相关32：关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。
A：最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润B：对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C：对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值D：在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要33：（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量34：根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：1B：2C：3D：635：β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（）。
A：正相关B：负相关C：线性D：凸性36：基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。
A：内部环境控制B：销售业务流程控制C：会计系统内部控制D：监察稽核控制37：我国开放式基金的估值频率是（）。
A：每一个交易日B：每两个交易日C：每周D：没有明确的规定38：相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（）一些。
A：更小B：更大C：平稳D：复杂39：从（）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。
A：范围上B：风险特征上C：资产性质上D：收益特征上40：如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A：5B：10C：15D：3041：我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。
A：中国证监会B：中国人民银行C：中国证监会和中国人民银行D：中国证监会和中国银监会42：QDII基金份额净值应当在（）披露。
A：估值日前1个工作日B：估值日C：估值日后1个工作日内D：估值日后2个工作日内43：最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（）是使投资者最满意的有效组合。
A：位置最低B：位置最高C：曲度最大D：曲度最小44：给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A 与证券B不同的（）将决定A、B的不同形状的组合线。
A：收益性B：风险性C：关联性D：流动性45：任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（）。
A：对不同分类的基金进行合并评价B：对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名C：对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名D：对特定客户资产管理计划进行评价46：N日的乖离率=（）。
A：（当日收盘价一N 日移动平均价）÷N日移动平均价×100％B：（当日开盘价一N日移动平均价）÷N 日移动平均价×100％C：（当日收盘价一N日移动总价）÷N日移动平均价×100％D：（当日收盘价一N日移动平均价）÷N日移动价×100％47：下列关于风险准备金的说法正确的是（）。
A：提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益B：2007年之后按照不低于基金管理费收入的l0％计提风险准备金C：风险准备金余额达到基金资产净值的2％时可不再提取D：风险准备金使用后余额低于基金资产净值1％的，基金管理公司应继续提取48：人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。
A：外在因素B：内在因素C：个人因素D：社会因素49：投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。
A：T+0B：T+1C：T+2D：T+350：（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A：资产保管B：资金清算C：资产核算D：投资运作监督51：开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（）。
A：支付现金B：劝其转为基金份额C：协商支付D：不分配利润52：实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（）的点估计值。
A：最大B：最小(最优)C：零D：等于153：（）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。
A：产品线的广度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的长度54：（）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。
A：水平式B：垂直式C：综合式D：单一式55：董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。
A：1／3以上B：1／4以上C：2／3以上D：1／2以上56：内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。