招商证券营销人员任职资格标准关键识别点
证券从业人员资格的注意事项
证券从业人员资格的注意事项证券从业人员认证是参与证券市场的必要条件，保障了行业专业人士的素质和能力。
对于想要从事证券行业的人员来说，取得证券从业资格是一个关键的门槛。
本文将重点介绍证券从业人员资格的注意事项，以帮助读者更好地理解和应对相关要求。
1. 申请条件：获得证券从业资格需要满足一定的条件，包括年龄、学历、经验等方面的要求。
通常情况下，申请人必须年满18岁，具备高中及以上学历，同时还要求有一定的证券从业经验或者相关专业背景。
报考前，申请人需要对自身的条件进行仔细评估，确保符合资格要求，以免浪费时间和精力。
2. 考试内容：证券从业人员资格考试包括两个部分：专业知识考试和实务操作考试。
专业知识考试主要测试考生对证券市场、证券法律法规、投资分析等领域的了解程度。
实务操作考试则注重考生的实际操作能力，考察他们应对不同情况时的应对策略。
考试内容包括但不限于证券业务、投资咨询、风险管理等重要领域。
考生需要充分准备，深入学习相关知识，并且进行针对性的模拟训练，以提高应试能力。
3. 考试时间与地点：证券从业人员资格考试的时间和地点根据不同地区的规定而异。
通常，每年会有多次考试机会，考试时间预先公布。
考试地点通常设在指定的考试中心或者相关机构。
考生需要提前了解考试时间和地点，合理安排自己的学习计划，并确保及时报名参加考试。
4. 考试费用：参加证券从业人员资格考试需要支付一定的考试费用。
费用多以每科目计算，考生需要根据自己的报考科目确定支付金额。
此外，考生还需要缴纳一定的报名费用和证书申请费用。
费用支付通常采用在线缴纳或者银行转账的方式，考生需认真阅读并遵守相关支付要求。
5. 考试成绩与证书：证券从业人员资格考试成绩按照一定的评分标准进行打分。
考生根据自己的成绩确定是否合格，并申领相应的证书。
通常情况下，考试成绩一般在考后一定时间内公布，考生可以通过官方网站或者其他指定途径查询。
对于合格的考生，他们将获得证券从业资格证书，并列入相应的从业名册中。
营销任职资格标准完整版
营销任职资格标准完整版文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]市场类（营销族）任职资格标准（第01版）集团二零一三年十月十日目录第一部分概述第二部分标准核心内容模型第三部分级别角色定位和基本条件第四部分标准核心内容描述一、行为标准二、能力标准三、贡献标准第五部分附则第一部分概述一、标准名称市场类任职资格标准二、标准定义市场类任职资格标准是指从事创造、传播、传递和交换对顾客、客户、合作伙伴乃至整个社会有价值的产品和服务的一系列活动、机制和过程等工作内容的职位胜任要求。
三、标准适用范围市场类（市场推广、产品管理）四、标准级别：本标准共设五个级别，分别为：一级标准、二级标准、三级标准、四级标准、五级标准。
五、标准的结构：本标准包括级别角色定位、基本条件、行为标准、能力标准、贡献标准和参考项。
第三部分级别角色定位和基本条件一、级别角色定位级别角色定位即关于各级别可承担角色的描述，包括掌握本领域内知识技能的宽度和深度；能够解决问题的范围和难度；在本领域内的地位；能够承担的职责。
二、基本条件基本条件包括以下内容：关于教育背景的要求；关于相关培训经历的要求；关于从业经验的要求；关于某方面特殊经验的要求；其他相关要求。
第四部分标准核心部分描述一、必备知识各级必备知识内容如下表：市场类任职资格行为标准包括五大行为模块。
一级行为标准三、技能标准市场类任职资格标准技能各级别各项技能定义及分级描述一级四、贡献标准市场类任职资格素质标准共包含八项贡献：项目管理、工作案例、课程开发、文库建设、优化建议、文稿发表、人才培养、课程讲授。
各项贡献标准描述如下：第五部分附则一、本标准自二零一三年十月十日起生效。
二、本标准解释权属于总裁办部。
营销类任职资格标准(修订稿)
营销类任职资格标准第一部分标准概述一、标准名称营销类任职资格标准。
二、标准定义营销类任职资格标准是指从事产品销售类（销售专业）、市场营销类（市场专业）以及商务管理类（商务专业）工作及相关工作内容的职位胜任要求。
三、标准适用范围（1）公司所有从事销售类工作的人员。
指直接面对客户的从事设备及集成服务的销售的一线人员，主要包括客户关系建立与维护、合同签订与回款、沟通与工程部门的关系，及时反映客户信息等工作。
（2）公司所有从事市场类工作的人员，指主要从事计划和执行关于商品、服务和创意的观念、定价、促销和分销的工作，以实现产品销售；或负责提供售前技术支持，为公司客户提供技术咨询和解决方案。
包括市场营销战略规划、营销环境分析、客户管理、新产品策略、售前支持等工作内容。
（3）公司所有从事商务类工作的人员。
在市场渠道开拓、询价投标、代理、合同、价格、结算、税收等方面，主要从事对销售业务模块的支持与管理工作。
包括制定售前合同政策或给予建议；向销售人员提供咨询、谈判支持和管理服务；执行合同项目、政策和流程；协助销售人员与市场人员进行产品/服务的交易以及资金账务处理等工作内容。
四、标准级别第1页共13页五、标准的结构任职资格标准由任职资格等级定义、基本条件、必备知识、专业技能、行为标准、专业素质等六个部分组成。
第二部分标准内容一、任职资格等级定义任职资格等级定义即关于各级别可承担角色的描述，包括掌握本领域内知识、技能的宽度和深度；能够解决问题的范围和难度；在本领域内的地位；能够承担的职责。
第2页共13页第3页共13页二、基本条件基本条件包括以下内容：关于教育背景的要求，关于相关培训经历的要求，关于从业经验的要求，关于某方面特殊经验的要求，其他相关要求。
第4页共13页三、必备知识第5页共13页附：必备知识项定义说明第6页共13页四、技能标准要求具备1～2项主要技能、1～2次要技能和所有的基本技能。
主要技能、次要技能的评估结果以申报的技能项的评估的最高值为准。
招商证券营销人员任职资格标准
招商证券营销人员职业发展通道和标准一、通道和级别定义（红字表示关键特征）招商证券营销人员职位职业发展通道从低到高分为4级，分别是：一级营销人员、二级营销人员、三级营销人员和四级营销人员。
1.1一级营销人员通道级别名称一级营销人员通道级别定义掌握经纪业务的基本知识，能够在管理者和高级别营销人员的指导或帮助下完成客户拓展与例行服务等相关工作。
对业务掌握的熟练程度有限。
仅对个人绩效目标负责，无下属。
基本要求【学历要求】大专及以上【时限要求】入司三个月以上（含三个月）【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。
【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。
【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到500万元以上。
（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）1.2二级营销人员通道级别名称二级营销人员通道级别定义掌握经纪业务基础知识、营销技能和技巧，并在工作中得以多次实践应用。
能够独立开展客户拓展与例行工作并具备熟练操作特征，并能够在管理者或高级别营销人员指导下完成较为复杂的业务。
仅对个人绩效目标负责，无下属，可指导一级营销人员部分工作。
基本要求【学历要求】大专及以上【时限要求】入司1年以上（含1年）【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。
【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。
【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到1500万元以上。
（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）1.3三级营销人员通道级别名称三级营销人员通道级别定义全面掌握并精通某一方面的经纪、理财等业务知识和技能。
营销人员任职资格标准
营销专业任职资格标准目录【销售类第一级】第一部分行为第一单元：市场公关活动一、公关计划：二、公关活动：第二单元：项目任务执行一、项目计划二、计划执行三、技术、商务谈判四、订单流程的执行第三单元公司介绍任职资格标准1、应知要求：2、应会要求：第二部分：知识第一单元营销业务综合知识应知要求1、订单流程管理业务知识2、货款回收与融资业务知识3、办事处运作常识4、优秀客户经理模型5、变革项目基本知识6、应知知识的运用要求：第二单元应知产品知识标准一、核心产品（交换接入、传输、数据、移动）的应知知识：二、非核心产品（新业务、新产品、无线）的应知知识：三、应会要求：第三部分经验一、某公司市场部经验：二、某公司其他部门经验三、某公司外营销经验【销售类第二级】第一部分行为第一单元：市场策划一、市场策划：二、策划方案实施：第二单元：客户关系建设一、公关策划：二、公关策划落实：三、公关效果评估：第三单元：项目运作一、项目策划：二、项目过程控制：三、技术、商务谈判四、订单流程的执行与监控：五、投标运作：第四单元公司介绍任职资格标准1、应知要求2、应会要求第二部分知识第一单元营销业务综合知识应知要求1、订单流程与商务管理业务知识2、货款回收与融资业务知识3、组织运作常识4、投标业务知识5、变革项目基本知识6、应知知识的运用要求第二单元应知产品知识标准一、要求考核产品二、应知要求三、T2A产品应会要求第三部分经验一、某公司市场部经验二、某公司其他部门经验三、某公司外营销经验【销售类第三级】第一部分行为第一单元市场规划一、市场规划二、市场规划落实与指导三、市场工作总结第二单元公关规划一、制定公关规划二、公关实施与指导三、公关工作总结第三单元项目运作与监控一、项目运作二、项目监控第四单元公司介绍任职资格标准1、应知要求2、应会要求第二部分知识第一单元营销业务综合知识应知要求1、订单流程与商务管理业务知识2、货款回收与融资业务知识3、组织运作常识4、投标业务知识5、变革项目基本知识6、营销管理理论知识第二单元产品应知知识标准一、产品二、应知要求三、T3A产品应会要求第三部分经验一、某公司市场部经验二、某公司其他部门经验三、某公司外营销经验【销售类第一级】第一部分行为第一单元：市场公关活动一、公关计划：1、收集客户相关信息：主动收集包括客户个人特点、决策链（含采购决策链、付款决策链）的组成、决策者相互之间的工作关系、历史付款情况等客户组织和个人信息，并有意识继承、学习、消化和完善客户信息，能准确制作客户组织结构信息树图，建立相应信息档案，并按公司规范渠道及时进行信息反馈；2、根据整体公关策划方案和相关信息制订个人公关工作计划：明确公关目标、任务要点及时间要求。
【职称管理】营销职种任职资格标准
营销职种任职资格标准
目录
1 任职资格标准——基本条件 (1)
2 任职资格标准——专业成果 (2)
3 各级别行为标准及能力标准(必备知识和专业技能) (3)
3.1 营销员 (3)
3.2 助理营销师 (8)
3.3 营销师 (13)
3.4 高级营销师 (19)
3.5 首席营销师 (25)
4 附录 (29)
4.1 职种关键工作模块 (29)
4.2 资格级别划分维度 (30)
4.3 各级别行为要项 (32)
1 任职资格标准——基本条件
注：《任职资格标准——基本条件》内容为初步方案，需要进行评审确认。
2 任职资格标准——专业成果
注：《任职资格标准——专业成果》内容为初步方案，需要进行评审确认。
3 各级别行为标准及能力标准(必备知识和专业技能) 3.1 营销员
表3－1－1 营销员行为标准
表3－1－1 营销员能力标准
3.2 助理营销师
表3－2－1 助理营销师行为标准
表3－2－2 助理营销师能力标准
3.3 营销师
表3－3－1 营销师行为标准
表3－3－1 营销师能力标准
3.4 高级营销师
表3－4－1 高级营销师行为标准
表3－4－2 高级营销师能力标准
3.5 首席营销师
表3－5－1 首席营销师行为标准
表3－5－2 首席营销师能力标准
4 附录
4.1 职种关键工作模块
4.2 资格级别划分维度
4.3 各级别行为要项。
营销系统销售类任职资格标准
营销系统销售类任职资格标准销售类任职资格标准xxxxxxxxxxx公司二零零三年五月八日目录第一部分概述第二部分级别角色定义第三部分标准核心内容模型第四部分标准核心内容描述一、最低经验二、必备知识三、技能标准第五部分附则第一部分概述一、标准名称：销售类任职资格标准二、标准定义：销售类任职资格标准是指从事区域客户平台建设、项目运作、区域市场规划等工作内容的职位胜任要求三、标准适用范围:销售类四、标准等级:本标准共设五个等级，分别为:一级标准、二级标准、三级标准、四级标准、五级标准五、标准结构:本标准包括级别角色定位、基本条件、必备知识，技能标准第二部分级别角色定义级别角色定位级别0级一级二级三级四级五级六级角色定位客户线的初做者具有本专业的一些基本知识或单一领域的某些知识点;在适当指导下能够完成单项或局部的业务。
具有本专业基础的和必要的知识、技能，这些知识和技能已经在工作中多次得以实A;在适当指导的情况下，能够完成多项的或复杂的业务，在例行情况下能够独立运作。
具有本专业某一领域全面的良好的知识和技能，在某一方面是精通的；能够独立、成功、熟练地完成本领域一个子系统的工作任务，并能有效指导他人工作。
精通本专业某一领域的知识和技能，熟悉其他领域的知识;能够指导本领域内的一个子系统有效地运行，对于本子系统内复杂的、重大的问题，能够通过改革现有的程序/方法来解决之，熟悉其他子系统运作。
精通本专业多个领域的知识和技能;能够准确把握本领域的发展趋势，指导整个体系的有效运作，能够指导本领域内的重大、复杂的问题解决。
能够洞悉本领域的发展方向，并提出具有战略性的指导思想。
第三部分标准核心模型销售类任职资格标准模型任职资格级别一级二级三级四级五级1/10核心内容必备知识营销业务知识产品知识见二营标准通过例行测试通过例行测试核心客户平台建设能力所有核心技两项3 级，其两项4级，其一项5级，一技能项目运作能力区域市场规划能力能达到二级他项2 级他2级/一项4级、其他项3项4级，其他为3级/三项4级级，其他项为3级可选品牌推广能力一项1级以上一项达到2级一项达到3级一项达到3级技能市场拓展能力网络规划和设计能力一、最低经验标准资格级别第四部分标准核心内容描述工作经验一级二级三级四级五级连续从事营销工作1 年以上获得营销一级资格后，连续从事营销工作1 年以上获得营销二级资格后，连续从事营销工作2 年以上获得营销三级资格后，连续从事营销工作2 年以上获得营销四级资格后，连续从事营销工作2 年以上二、必备知识级别分级描述合格标准1级1、了解公司核心产品的相关知识。
证券从业岗位技能要点
证券从业岗位技能要点一、行业背景和概览证券行业是金融领域的一部分，扮演着促进企业融资、资本市场建设和资金配置的重要角色。
作为证券行业从业者，在充分了解行业背景和概览的基础上，需要掌握以下技能要点。
二、市场与产品知识1.了解证券市场的基本运作机制、交易规则和参与主体，包括证券交易所、券商、基金公司等。
2.熟悉各类证券产品的特点和风险，包括股票、债券、基金、期货等，能够根据客户需求提供相关产品咨询和解读。
三、投资分析和决策能力1.掌握基本的投资理论和方法，包括技术分析、基本面分析、价值投资等，能够辨别投资机会和风险。
2.熟悉财务报表分析和资产定价模型，能够进行投资评估和估值分析，帮助客户做出明智的投资决策。
四、风险管理与合规意识1.了解证券市场的风险特点和风险管理方法，能够帮助客户进行风险评估和风险控制。
2.具备合规意识，遵守相关法律法规和业务规范，能够正确处理客户投诉和纠纷，有效保护客户利益。
五、客户服务与沟通能力1.具备良好的沟通能力和服务意识，能够准确理解客户需求并及时回应。
2.熟练运用相关工具和系统，提供高效便捷的服务，建立良好的客户关系和口碑。
六、团队协作和自我管理能力1.具备良好的团队协作精神，能够与团队成员积极配合，共同完成工作目标。
2.具备自我管理能力，能够合理安排工作时间和任务优先级，高效完成工作。
七、专业知识和业务培训1.不断学习和更新证券行业相关知识，保持对市场动态的敏感性和了解度。
2.参加相关的职业培训和资格考试，提升自身专业素养和职业竞争力。
八、信息管理和技术应用能力1.具备信息管理和处理能力，能够及时收集、整理和分析相关市场信息。
2.熟悉相关的证券交易和资讯系统，能够熟练操作和利用技术工具辅助工作。
结语以上所述为证券从业岗位技能要点的概述，只是对每个方面进行了简要的介绍。
实际工作中，每个技能点都有更为详尽的要求和培养路径。
作为证券从业者，通过不断学习和实践，不断提升自己的专业素养和能力，才能在这个竞争激烈的行业中立于不败之地。
证券行业任职要求
证券行业任职要求证券行业是金融行业中的一个重要组成部分，其职责是进行证券交易、投资分析和资产管理等工作。
随着证券市场的不断发展和完善，对于证券行业人才的需求也日益增加。
本文将围绕证券行业的任职要求展开讨论，力求全面阐述相关的要求和技能。
首先，证券行业对于候选人的学历背景有一定要求。
一般来说，对于证券公司高级职位，要求候选人本科及以上学历。
金融、经济学、财务等专业是从事证券行业常见的学科背景。
此外，一些证券公司还会特别优先考虑有硕士及以上学历的候选人，因为这些候选人通常具备更深入的专业知识和研究能力。
其次，证券公司对于候选人的相关经验也有一定的要求。
在证券行业工作经验是非常宝贵的资本，能够帮助候选人更好地适应和理解市场的运行规律。
一些证券公司要求候选人具备一定的证券从业经验，对于一些特殊职位，还可能对候选人有行业领域的深度研究和经验的要求。
此外，证券公司也会注重候选人在金融或相关行业的实习经历，特别是在投资银行、基金管理或交易所等机构的实习经验。
除了学历和经验之外，证券行业还对候选人的专业知识和技能有一定要求。
首先，候选人需具备扎实的金融、经济学和财务知识，包括证券市场的基本知识、公司财务和财务报表分析等。
其次，候选人需要具备良好的数学和统计学基础，以便能够进行投资分析和风险评估。
此外，候选人还需要具备较强的计算机和信息技术应用能力，包括能够熟练操作各类金融软件、数据库查询及数据分析等。
除了专业知识和技能外，证券行业还对候选人的综合素质有一定要求。
首先，候选人需要具备较强的沟通和表达能力，能够与客户和团队成员进行有效的沟通和协作。
其次，候选人需要具备较强的自我管理能力和抗压能力，能够适应快节奏、高压力的工作环境。
再次，候选人需要具备较强的分析和决策能力，能够独立思考和提出有效的解决方案。
最后，候选人还需要具备较好的团队合作精神和职业道德，能够积极主动地参与团队工作，并具备高度的责任心和诚信意识。
总结起来，证券行业对候选人的任职要求包括学历背景、相关经验、专业知识和技能，以及综合素质等多方面的要求。
办公文档范本营销人员任职资格标准
营销相关有关人员任职资格标准7.1 行为7.1.1 相关本次项目运作(一级）一、相关本次项目计划1、及时与每批客户的接待委托机构部门机构及所归属客户群系统部沟通，尽快获得来访客户背景信息；2、对来访客户的背景、特点、喜好、局方网络情况、客户关心的热点问题等情况进行了解；3、与接待委托机构部门机构及所归属客户群系统部沟通，准确地掌握来访客户的背景和相关本次项目情况；4、根据客户背景，针对我司接待目标和客户兴趣点制定计划；5、接待计划、资源利用计划合理，具可操作性，并便于资源机构部门机构操作；6、在实施计划中，明确每个时间段的活动有关内容、责任人，计划合理，可操作性强7、严格按操作规程上报计划；提交主管与相关机构部门机构审核；把上述相关有关人员指导性信息加入计划加以改进和优化。
二、计划执行1、针对客户情况合理调用内外基础资源。
2、接待预算合理，任务令符合机构部门机构有关规定。
3、接待时着装、举止、语言等符合公司及外事工作礼仪相关要求，体现公司风范，遵守公司及机构部门机构各项规章规章制度规章，行为稳重大方、不卑不亢，态度诚恳、谦虚，以情绪饱满，积极向上的姿态展现在客户面前；4、按接待计划和相关接待审批相关流程实施客户接待；保证参观公司、技术交流效果；安排住宿、餐饮、游玩时，考虑客户身份、喜好、民族等特点；5、在接待过程中密切注意了解客户在接待过程中反应，如原计划需做较大调整，及时向主管汇报，请示商讨后调整执行；6、在接待过程中，关注客户对公司和我司质量本协议合同支付资金服务的态度、评价，及时反馈；7、在接待过程中遇突发事件，首先向上级主管汇报及接待委托机构部门机构；8、在主管的指导下妥善解决问题并反馈结果至接待委托机构部门机构；9、及时总结突发事件处理方法。
三、相关本次项目总结1、按公司及机构部门机构相关要求，在规定时间内完成相关本次项目工作总结及费用统计，将总结信息按相关要求时间及时反馈至接待委托机构部门机构及其他相关机构部门机构；2、相关本次项目工作总结中数据相关要求详实，能够准确反映实际情况；信息总结要简洁明了，使参阅机构部门机构能迅速明白；3、总结中信息应有效，对自身及接待委托机构部门机构的工作都有一定的推动作用；4、相关本次项目完成后，对相关本次项目实施过程中出现的问题能及时总结整理成案例，提供给机构部门机构，作为后续工作借鉴。
营销任职资格标准(完整版)
市场类（营销族）任职资格标准（第01版）集团二零一三年十月十日目录第一部分概述第二部分标准核心内容模型第三部分级别角色定位和基本条件第四部分标准核心内容描述一、行为标准二、能力标准三、贡献标准第五部分附则第一部分概述一、标准名称市场类任职资格标准二、标准定义市场类任职资格标准是指从事创造、传播、传递和交换对顾客、客户、合作伙伴乃至整个社会有价值的产品和服务的一系列活动、机制和过程等工作内容的职位胜任要求。
三、标准适用范围市场类（市场推广、产品管理）四、标准级别：本标准共设五个级别，分别为：一级标准、二级标准、三级标准、四级标准、五级标准。
五、标准的结构：本标准包括级别角色定位、基本条件、行为标准、能力标准、贡献标准和参考项。
第二部分标准核心模型第三部分级别角色定位和基本条件一、级别角色定位级别角色定位即关于各级别可承担角色的描述，包括掌握本领域内知识技能的宽度和深度；能够解决问题的范围和难度；在本领域内的地位；能够承担的职责。
二、基本条件基本条件包括以下内容：关于教育背景的要求；关于相关培训经历的要求；关于从业经验的要求；关于某方面特殊经验的要求；其他相关要求。
第四部分标准核心部分描述一、必备知识各级必备知识内容如下表：二、行为标准市场类任职资格行为标准包括五大行为模块。
一级行为标准二级行为标准三级行为标准三、技能标准市场类任职资格标准技能各级别各项技能定义及分级描述一级二级三级四、贡献标准市场类任职资格素质标准共包含八项贡献：项目管理、工作案例、课程开发、文库建设、优化建议、文稿发表、人才培养、课程讲授。
各项贡献标准描述如下：项目管理工作案例课程开发文库建设优化建议文稿发表人才培养课程讲授第五部分附则一、本标准自二零一三年十月十日起生效。
二、本标准解释权属于总裁办部。
证券从业资格合格标准
证券从业资格合格标准证券从业资格是金融行业的重要准入门槛，是保障证券市场健康发展的关键因素之一。
证券从业人员在经济转型和市场化改革的背景下，担负着更加重要的职责和使命。
为了确保证券从业人员具备必要的专业能力和职业道德，金融监管部门制定了一系列的合格标准，以规范从业人员的行为，并保护投资者的合法权益。
一、知识技能方面的合格标准证券从业人员需要具备丰富的知识储备和专业技能，以适应快速变化的市场环境和投资需求。
以下是几个重要的方面：1. 证券市场基础知识：从业人员应具备丰富的证券市场基础知识，包括证券法律法规、公司治理、财务分析等方面的知识。
2. 投资理论知识：从业人员需要了解各类投资理论，掌握投资组合管理、资产配置、风险控制等技能，以满足不同投资者的需求。
3. 金融产品知识：从业人员应熟悉各类金融产品，了解其特点、优势和风险，并能为投资者提供专业的产品咨询和建议。
4. 投资分析能力：从业人员需要具备较强的财务分析和投资分析能力，能够准确判断证券市场的行情走势和风险。
5. 信息技术能力：从业人员应具备良好的信息技术能力，能够利用先进的技术手段进行数据分析和决策支持。
二、职业道德方面的合格标准除了知识和技能的要求外，证券从业人员还需要具备高尚的职业道德和良好的职业操守。
以下是几个重要的方面：1. 诚信守法：从业人员应遵守法律法规，坚持诚信原则，不得故意误导或欺骗投资者。
2. 客户利益至上：从业人员应以客户利益为首要考虑，提供公正、客观和专业的咨询和服务。
3. 保密义务：从业人员应严守客户信息的保密义务，不得泄露客户的个人隐私和投资信息。
4. 自我规范：从业人员应自觉遵守行业规范和职业操守，不得从事违反职业道德的行为。
5. 不得利用职务谋取私利：从业人员应明确分清职责边界，不得利用职务之便谋取个人私利。
三、继续教育和专业素养方面的合格标准证券行业处于不断变革和发展之中，从业人员需要不断提升自身的专业素养和适应能力。
掌握笔试技巧,招商证券职位不再遥远
掌握笔试技巧，招商证券职位不再遥远掌握笔试技巧，招商证券职位不再遥远随着经济的快速发展和金融市场的逐渐开放，证券行业越来越受到人们的关注。
招商证券作为证券行业的龙头公司，具有广阔的职业发展前景和优越的薪酬待遇，因此备受青睐。
但是，想要顺利加入招商证券，除了优异的学历和工作经验之外，还需要掌握一些笔试技巧，帮助您在众多应聘者中脱颖而出。
一、招商证券笔试考察的内容招商证券笔试考察的内容主要包括英语、数学和逻辑三个方面。
因此，想要在笔试中获得好成绩，应该提前规划备考时间，有针对性地进行练习。
1、英语部分英语是招商证券笔试的必考科目之一，主要考查应聘者的阅读理解和词汇量。
备考时，可以通过阅读英文金融新闻、听力训练、单词记忆等方式加强英语基础，提高听说读写四个方面的能力。
2、数学部分数学是招商证券笔试的难点之一，主要考查应聘者对数学理论的掌握程度和数学分析能力。
备考时，可以通过前期的基础数学练习、模拟考试等方式加强对数学知识的理解和掌握，提高解题能力。
3、逻辑部分逻辑是招商证券笔试的难点之一，主要考查应聘者的思维能力和逻辑推理能力。
备考时，可以通过阅读逻辑类书籍、练习逻辑推理题等方式加强对逻辑思维的锻炼，提高解题能力。
二、招商证券笔试的应考技巧除了对笔试考察内容的深入掌握外，考生还应该掌握一些应考技巧，来应对考试中的各种情况。
以下是一些笔试应考技巧：1、合理安排时间在考试中，时间是比较紧张的资源，因此考生应该合理安排每一道题目的时间，避免在部分题目上耗费太多时间，而导致未能完成所有题目。
2、审题认真在进行笔试考试的时候，考生需要认真审题，理解题目要求，避免理解偏差导致答错。
考生应该在做题前先认真阅读题目，并确定问题的具体要求。
3、攻克易题在笔试中，难度不同，部分题目可能相对比较容易。
当遇到这样的问题时，考生可以先顺序解决这些问题，争取获取更多的得分。
4、做到全面准确记录住详尽的计算或猜测过程，细心地把握题意，确保计算过程无误。
如何成为一名合格证券营销人员
良好工作习惯的养成（目标和时间管理）
为什么要设立目标？
把自己的行动与目标不断加以对照，清楚地知道 自己的行进速度与目标相距的距离时，行动的动机就 会得到维持和加强，人就会自觉地克服一切困难，努 力达到目标。
有了目标可以让你开动脑筋，积极向上，思维活跃，精力充沛；使你信 心百倍，富有竞争力。正如销售培训师汤姆· 霍普金斯所说： “如果成功是个火炉，目标就是柴。”
求职时最礼貌的修饰是淡妆 面试时最关键的神情是郑重
无论站还是坐，不能摇动和抖动 对话时目光不能游弋不定 要控制小动作 不要为掩饰紧张情绪而散淡
最优雅的礼仪修养是体现自然
以一种修养面对两种结果
必须首先学会面对的一种结果----被拒绝
仍然感谢这次机会，因为被拒绝是面试后的两种结果 之一。 被拒绝是招聘单位对我们综合考虑的结果，因为我们 最关心的是自己什么地方与用人要求不一致，而不仅 仅是面试中的表现。 不要欺骗自己，说“我本来就不想去”等等。 认真考虑是否有必要再做努力。
科学的工作方法
思
行 习
品
命
想
动 惯
德
运
思想决定行动，行动决定习惯，习惯决定品德、品德决定命运。
良好职业形象的塑造
客户沟通基本要求
1、在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止 文明礼貌； 2、在从事客户招揽及客户服务等活动时，充分尊重客户本人 意愿； 3、对待客户耐心、细致、认真听取客户的意见、建议，并根 据客户合理意见改进服务。
做好自己的年、季、月、周的奋斗目标和工作计划。 合理安排活动的时间地点，以提高效率
每天晚上上床睡觉之前，把第二天的工作计划好。
工作有步骤，将客户分类管理( 客户按需求时间分为长期、中期、短期客 户按难易适度分为难、较难、易) 善于控制自己的情绪，不让情绪表现在客户面前 ……
证券公司销售人员从业资格
证券公司销售人员从业资格
证券公司销售人员从业资格是从事证券销售工作的基本条件，它不仅涉及到个人的职业发展，也关系到客户的财产安全和市场的稳定运行。
在这个行业中，拥有合格的销售人员是非常重要的，他们需要具备一定的知识和技能，才能更好地为客户提供服务。
证券公司销售人员需要具备扎实的理论基础。
他们需要了解证券市场的基本知识，包括证券的种类、交易方式、投资策略等。
只有通过系统的学习和培训，才能够深入理解这些知识，并能够灵活运用到实际工作中。
销售人员还需要具备良好的沟通能力和销售技巧。
在与客户沟通时，他们需要能够准确理解客户的需求，并给予合适的建议和解决方案。
同时，他们还需要善于表达，能够清晰地传递信息，使客户能够更好地理解和接受。
除此之外，销售人员还需要具备一定的风险识别和控制能力。
他们需要能够分析市场风险和投资风险，及时发现并应对可能出现的问题。
同时，他们还需要具备处理突发事件和应急情况的能力，确保客户的利益得到最大程度的保护。
在工作中，销售人员还需要遵守相关法律法规和公司规定，保持良好的职业道德和职业操守。
他们需要保护客户的隐私和利益，不得利用职务之便谋取私利。
同时，他们还需要不断提升自己的专业水
平，不断学习和研究市场动态，以便能够更好地为客户提供服务。
证券公司销售人员从业资格是保障证券市场健康运行的重要保障之一。
只有具备了相关的知识和技能，才能更好地为客户提供服务，为市场的稳定运行做出贡献。
因此，作为一名销售人员，我们需要不断学习和提升自己，以适应市场的变化和客户的需求。
只有不断进步，才能在这个竞争激烈的行业中立足并取得成功。
证 券营销人员招聘方案
证券营销人员招聘方案一、招聘的一般流程二、确定招聘岗位及任职要求（一）招聘的岗位及人数根据人力资源供需预测，了解证券营销人员的空缺人数，并上报公司相关领导批准。
（二）证券营销人员任职要求1.资历要求（1）工作经验:有无相关工作经验均可。
（2）学历要求:大专及以上学历。
(3)有相关从业资格证者优先。
2.身体条件本岗位要求身体健康，精力充沛，具有一定的协调力、控制力、记忆力。
3.心理品质及能力要求(1)智力：具有较强的学习能力、理解指令和原理及推理判断的能力。
(2)具有较强的协调能力、沟通能力、交往能力、亲和力。
(3)具有团队合作精神，较强的服从意识、服务意识和执行力。
(4)具有一定的洞察力，透过现象把握本质的能力。
3其他要求(1)具有较强的事业心，希望通过努力达到目标的有志之士。
(2)具有一定的吃苦精神，不畏辛苦，不怕失败，能承受一定的工作压力。
三、招聘渠道的选择根据拟招聘的岗位的特点建议选择外部招聘：可以采用，1.校园招聘2。
流动人员招聘3其他组织的在职人员。
四、招聘方法及特点1.校园招聘，到各大学参加招聘会，或者到校园开展专题宣讲会。
优点：成本较低，几乎不用什么成本，比较容易招到相关专业的人才。
缺点：不容易招聘到有经验的人才。
2.参加招聘洽谈会或者去人才交流中心招聘例如：可以参加国展中心每周的定时定点招聘会，或者参加北方人才等人才服务机构的定期招聘会。
优点：成本较低（100元到1000不等），选择范围广既有应届毕业生也有社会人员，或者其他同类企业的在职人员。
节约时间。
3．在平面媒体发布广告。
可以在相关报纸杂志的招聘专版发布广告。
例如可以在天津日报、每日新报登招聘广告。
优点：费用适中根据报纸的知名度、广告的版面大小不同费用一般在300至5000元不等。
另外报纸影响面比较广招聘效果较好。
4.网络招聘。
可以选择广发内部网站或者外部专业招聘网。
例如：易才网、智联招聘、北方人才网等等。
优点：选择范围广成本较低，不受时间地点的限制。
招商人员培训——招商人员必备的技能
招商人员培训课程目录一、招商人员必备的职业素养二、招商人员的自我形象设计三、如何开发客户资源四、如何进行成功的面谈五、卓有成效的说服术六、机智灵活的谈判策略七、左右逢源的成交高招八、优秀员工的十个习惯一、招商人员必备的职业素养（一）、如何做一名成功的招商员作为一名招商员，在你的招商中，你需要动用你可以使用的一切，千方百计地把自已与商铺推销出去。
发挥你自已的优势，克服顾客的顾虑，成功地把你自已与你的服务展示出来。
你要想到，别人代替不了你。
你是世界上最成功的招商顾问，你的信心、勇气、想象力、持之以恒的耐心是你的成功之源。
除此之外你还需要一些心理素质：诚意，诚意是招商工作的最高美德。
心存诚意，表现于外的是自然而然的语气，容易使客户了解你话语中的真实性。
假如没有诚意，那么你为了招商所发表的美妙言辞，很容易让人觉得你在装腔作势，失去真实感。
花言巧语或许第一次能行的通，但是第二次起，对方会对你投一怀疑的目光。
勇气，虽然有些客户自以为是，经常认为自己拥有正确的信念，因而持有与你一辩的态度。
当然客户的这种态度不适当，但他们还是衷心希望能与富有坚定信念及充满勇气的人为伍。
客户的心理很微妙，如果你自己产生“不能成交”这种念头，它就会由于心理感应而传达给客户，使他说：“改天再说吧！”予以拒绝。
你需要的招商知识，对于自己的工作、商品、招商须具备充分的认识。
你或许对商品的了解程度未及半数，当客户问你时，这个不知、哪个不晓，从而使客户对你丧失信心，他怎么能入住市场呢你在招商时，需要有克服客户异议的能力，在你的招商态度、服务、价钱、付款条件中，无论那一方面的说服都是促进你成功的因素。
如果你学会了当客户在不太愿意进住时，却能针对客户的不同心理，说服对方，那毫无疑问，你已经是个够格的招商顾问了。
（二）、招商人员应备的基本技能1、洞察能力由于不同的人在天资、能力、个性、生活阅历、社会经验等方面存在着不同的差异，因而对一个事情就可能产生不同的看法，仁者见仁，智者见智。
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标准要素
一级营销人员
二级营销人员
三级营销人员
四级营销人员
基本要求
学历要求
大专及以上
大专及以上
本科及以上（大专学历者，绩效达到本科同等绩效的1.5倍，可申请三级营销人员）
本科及以上
时限要求
入司三个月以上
入司1年以上（含1年）
入司1年以上（含1年）
入司2年以上（含2年）
3.熟悉股票、债券基本知识；
4.熟悉公司理财产品知识，如：基金宝、股票星等；
5.熟悉基金基本知识与目标客户群；
6.掌握竞争对手产品及服务特征、交易通道、佣金政策等基本情况；
3.主动搜集客户的需求信息，并对信息进行整理和分析，挖掘客户潜在需求并对客户的利益发展提供建议。
主动性
1.不需要他人督促自觉地完成工作任务，并主动投入更多的努力去从事工作。
2.主动承担不属于自己的事情，或主动帮助他人解决问题。
3.主动思考，及时发现某种机遇或提前意识到别人没有想到的问题，并快速做出行动解决问题。
3.熟悉公司各项与营销人员有关的日常管理制度，包括但不限于：《证券经纪人合规手册》、营销人员管理制度。
1.熟悉公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标；
2.熟悉与工作相关的业务流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等；
3.熟悉公司各项与营销人员有关的日常管理制度，包括但不限于：《证券经纪人合规手册》、营销人员管理制度。
成就导向
1.具有不断上进、不断挑战和突破自己的良好愿望，工作中总是追求精益求精，力求高质高效的完成工作。
2.能够为自己设置富有挑战性的目标，并为达到这些目标而付诸行动，努力超越组织规定的绩效目标。
3.具有为客户提供最优质产品及服务的坚定信念，以及强烈的超出竞争对手的动机和决心。
知识技能
行业知识
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
认证前二个月客户日均资产达到1500万元以上。
认证前二个月客户日均资产达到5000万元以上。
认证前二个月客户日均资产达到1亿元以上。
（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）
素质
诚实守信
1.只承诺能够做到的事，并坚决兑现自己的承诺。对无法实现的客户要求诚实地说明实际情况。
资格要求
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格+证券咨询资格。
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格＋+证券咨询资格+期货从业资格。
严重客户投诉事件
不得有严重客户投诉事件
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格+证券咨询资格。
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格＋+证券咨询资格+期货从业资格。
法律法规
了解国家证券行业及证券从业人员相关法律法规、管理条例的法律知识，包括但不限于：
《证券法》
2.掌握日常业务办理流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等；
3.了解公司各项与营销人员有关的日常管理制度，包括但不限于：熟悉公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标；
2.熟悉与工作相关的业务流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等；
1.熟悉公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标；
2.熟悉与工作相关的业务流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等；
3.熟悉公司各项与营销人员有关的日常管理制度，包括但不限于：《证券经纪人合规手册》、营销人员管理制度。
产品知识
1.了解经纪业务目标客户群特征；
《证券经纪人管理暂行规定》
《证券业从业人员资格管理办法》
《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》
《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》
《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》
《证券业从业人员执业行为准则》
公司知识
1.了解公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标；
2.当效益与诚信原则发生冲突时，或者在外部压力下仍能够坚持诚信原则，不以利益为驱动误导、隐瞒、欺骗客户和公司。
3.在任何情况下（法律规定的特殊情况除外），能够坚持保守公司商业机密和客户隐私。
客户导向
1.具有帮助和服务客户、满足客户需求的愿望，渴望去了解客户的真正需求。
2.能够换位思考，主动站在客户的角度考虑问题，并主动与客户保持沟通，跟踪了解客户的问题、要求和不满，对客户的问题做出快速的反应和解决。
不得有严重客户投诉事件
不得有严重客户投诉事件
不得有严重客户投诉事件
执业行为规范性
1.合规
2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分
1.合规
2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分
1.合规
2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分
1.合规
2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分
绩效
认证前二个月客户日均资产达到500万元以上。
2.了解智远理财系列服务内容与申请、使用流程；
3.了解股票、债券基本知识；
4.了解公司理财产品基本知识，如：基金宝、股票星等；
5.熟悉基金基本知识与目标客户群；
6.了解竞争对手产品及服务特征、交易通道、佣金政策等基本情况；
7.掌握证券市场专业知识。
1.熟悉经纪业务目标客户群特征；
2.熟悉智远理财系列服务内容与申请、使用流程；
风险意识
1.能够主动了解过去已经发生过的或常规的风险，知道其出现的原因及后果，避免同样的问题再次发生。（避免风险重复发生）
2.凭借过往的经验和已有的标准化制度和流程及时响应风险，主动获取相关资源的帮助，力求在风险发生的第一时间内采取措施，把风险给组织带来的损失降至最低。（当风险发生时有效应对）
3.能够独立或借助外部的力量对潜在风险进行分析和预测，准确分析其出现的原因、形式、时间及可能的后果，提前做好风险应对的心理和资源准备，有效规避风险的发生。（风险预测）