再融资法律法规体系及审核要点解读 c16076第三套

试题

一、单项选择题

1. 在优先股发行方案中，股东大会的有效期一般为（）个月；如

采用分次发行方式的，可延长至（）个月。

A. 6，12

B. 12，24

C. 12，18

D. 6，18

描述：再融资审核关注的重点问题——优先股发行方案。

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 为防止上市公司董事、监事、高管、持有上市公司百分之五以

上股份的股东认购非公开发行股票构成《证券法》第四十七条规定

的短线交易情形，上述主体及其一致行动人、具有控制或被控制关

系的关联方，在（）期间不得存在减持情况或减持计划，并且应

当出具承诺并公开披露。

A. 从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月

B. 从定价基准日前六个月至本次发行完成后一年

C. 从定价基准日前一年至本次发行完成后六个月

D. 从定价基准日前一年至本次发行完成后一年

描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 再融资审核过程中，发行人最近（）个月曾因违反国家产业政

策受到处罚的，应当核查是否构成重大违法行为。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

描述：再融资审核关注的重点问题——规范运作和募投项目。

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定，股东

大会决议有效期原则为（）年，超过的按（）年计算。

A. 1，1

B. 2，2

C. 3，3

D. 4，4

描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

5. 上市公司再融资审核的理念包括（）。

A. 贯彻以信息披露为中心

B. 坚持市场化、法治化取向

C. 不断厘清政府与市场的关系，督导归位尽责，强化市

场约束，促进企业自治有效、市场契约自由

D. 坚持完善审核流程、改进工作作风，提高行政许可效

率和服务质量

描述：再融资审核的理念。

您的答案：A,D,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 再融资申请的审核工作流程主要由（）等环节组成。

A. 受理

B. 反馈会、初审会、发审会

C. 封卷

D. 核准发行

描述：再融资审核流程。

您的答案：B,C,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 再融资审核中，对认购对象的穿透核查原则上应该穿透到（）。

A. 自然人

B. 有限公司（不包括专为本次认购而设、根据财务数据

不能判断是否有认购能力的有限公司）

C. 有限公司（包括专为本次认购而设、根据财务数据不

能判断是否有认购能力的有限公司）

D. 股份公司

描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。

您的答案：D,C

题目分数：10

此题得分：0.0

8. 截至2016年5月底，共有183家企业撤回再融资发行申请，其

中因为与定价有关的法律问题撤回的共有20件。这些定价问题包括（）。

A. 定价有失公允

B. 频繁调整定价基准日

C. 发行方案发生重大变化后未重新确定定价基准日

D. 利用信息优势操纵股价

描述：再融资发行融资概况。

您的答案：B,C,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

9. 为强化对发行人及中介机构的监管，对发行方案和募集资金运

用存在重大缺陷和违法违规情形的，中国证监会可以要求发行人、中介机构相关部门负责任到会接受问核并提供工作底稿。（）

描述：贯彻再融资审核理念的措施。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 上市公司申请涉房类再融资项目时，上市公司的董事、高级管

理人员及其控股股东、实际控制人或者其他信息披露义务人应当在信息披露文件中作出公开承诺，相关房地产企业如因存在未披露的土地闲置等违法违规行为，给上市公司和投资者造成损失的，将承担赔偿责任。（）

描述：再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：90.0