国际工程索赔-4

二、引起施工索赔的原因： 国际工程承包实践中，索赔经常发生，而且 额度较大，主要以下原因： 1、工程量大、工期长、技术和质量要求高、 工程环境有许多不确定性：地质条件变化、 建筑市场、货币贬值、自然条件等。 2、承包合同是基于对未来的预测，对于复杂 的工程和环境，不可能全面准确考虑。 3、业主对工程的要求总有变化，导致工程变 更，业主管理的疏忽，未履行合同责任。 4、大型工程有多方参与，互相影响，各方技 术和经济关系复杂，一方失误，殃及他方。
7.4 工期索赔值的确定 一、工期索赔计算依据及思路 计算依据：合同规定的总工期计划、进度 计划、以及相关文件。 基本思路：工期索赔值可通过原网络计划 与事件发生后的新网络计划对比得到，重 点是工程的关键线路。新工期与原工期之 差即为干扰事件对总工期的影响，为工期 索赔值。 注意事件是否在关键线路上，如果在非关 键线路上，而且影响后仍在非关键线路上， 则视为对工期无影响，不能索赔。
三、工程拖期索赔 拖期的责任不在承包方，而是业主责任时： 1、未按规定时间向承包商提供施工现场、道 路、干涉施工进度，大量工程变更等。 2、监理工程师的原因：修改设计，不按规定 时间提供施工图纸，或图纸错误引起返工。 3 3、客观原因：特殊恶劣气候、政局动荡等。 可原谅的拖期（Excusable Delay）：双方都无 责任的客观原因，仅可要求工期延长（EOT）。 业主或监理工程师的责任，不仅可得到工期 延长，而且有经济补偿（Compensation for Additional Costs）。
二、工程范围变更索赔 新增工程，业主或监理工程师以工程变更指 令（Variation Orders，VO）形式通知承包商。 分两种：附加工程；额外工程 1、附加工程（Additional Work）：该合同项 目所必不可少的工程，如果缺少了，则不能 正常发挥预期的作用。承包商必须完成。 工程款的申报和获取，一般按合同规定计算。 2、额外工程（Extra Work，A New Project）： 合同文件未包括的工作，缺少它，工程项目 可正常运行。经济计算需要协商。 业主或监理工程师下达通知。
（2）索赔权的论证（Justification）：索赔 依据的出处； （3）索赔值的量化：费用多少、工期多少； （4）证据部分。 业主或监理工程师收到索赔通知后，就应立 即审查施工记录、确认事实；进行适当协商。 一般在协商基本一致的情况下，再由承包商 报送索赔资料。 业主接受报告后，做出赔偿决定。 3、友好协商解决：多数复杂事项，很难准 确推定责任，或合同双方都有责任时需协商。
二、索赔的依据
必须具有说服力的索赔依据： 1、构成合同的原始文件：明确说明所依据的具体合 同条款。 2、监理工程师的指示：施工中监理工程师发布的必 须执行的书面或口头指示，为此要多发生的费用。 特别是口头指示，先执行，而后在规定时间必须补 充书面确认文件。 3、来往的函件：涉及索赔事项的各方来往函件，特 别是工程技术问题、费用结算等。 4、会议记录：各种相关会议，商讨解决合同实施中 的问题，会议纪要，各方均需核签。 5、施工现场记录：施工日志、质量检查验收、设备、 人员、进料、施工进度等，有效签字。
1、招标文件描述现场条件失误 （Mispresentation of Site Conditions）：开挖 的岩石或砾石的位置、高程差别较大；地下 水位、水量、水质差别大，地表高程等； 2、发现地下障碍物需要处理 3、施工现场条件不满足合同要求 4、招标文件未提到，而且按该类高程的一般 经验完全出乎意料（Totally Unexpected）： 发现古幕、古建遗址、高度腐蚀性地下水或 有毒气体；强大的突水、溶洞、涌砂等。 处理原则：不是承包商的责任，一般应给予 经济补偿和工期延长。
（1）工程量增加超过合同规定范围，进行 工期索赔，按增加的比例同步延长所涉及的 工序施工时间。 （2）附加工程，在合同规定范围新的工程 分项，导致施工网络新增加项目，合同双方 须协商新工程与其它工序间的逻辑关系。 （3）因业主责任造成的停工、返工、窝工 及等待变更指令等，按监理签字认可的实际 记录延长相应工期。 （4）业主变更施工次序会引起网络活动间 的逻辑关系变更，必须调整网络结构，需要 对比新旧网络间的工期差别。
六、暂停施工或终止合同引起的索赔 1、业主方面的原因暂停施工：出现紧急情 况，如战争、内乱、强烈灾害等。有时限。 工程在规划设计上出现严重问题，需要修 改设计；业主工程款支付出现严重困难等。 2、终止合同：违约终止合同（Termination for Default），可能是合同某一方严重违约， 由另一方提出。 业主自便终止合同，对自己方便和有利， 要注意合同条件中是否有该项，对承包商 不利（Termination for Convenience）。
二、工期索赔的分析步骤及相关影响分析 分两步进行： 1、确定索赔事件对某道工序或活动的影响； 2、分析由于该工序或活动的持续时间变化， 对总工期产生的影响。通过对比计算。 对相关工序的影响分析： 1、工程拖延的影响分析：业主推迟提供设 计图纸、建筑场地、行驶道路等，影响整 个工期，实际推迟天数即可作为工期延长 索赔天数；以现场实际记录为证据。 2、工程变更的影响分析：有 FIDIC合同条件，业主风险（Employer`s Risks ）和特殊风险（Special Risks）所导致 的经济损失、施工延误，承包商有权索赔。 业主风险是从工程的照管角度来分担责 任，只涉及受损工程修复费用，没有赔偿 问题。 如不可抗力为业主风险，没有赔偿。 特殊风险有具体赔偿原则。如战争、罢 工等政治原因。有权要求对施工机械、设 备等所遭受的损失的赔偿。
第7讲 国际工程施工索赔与反索赔
7.1 索赔（Claim）的基础知识 一、索赔的概念： 签订合同的一方，依据合同的有关规定， 对非自身原因引起的损失，向对方提出工期、 费用或其他方面的合理要求，以弥补不应由 自己承担的损失，维护本身的合法利益。 索赔是双向的：承包商与业主都可提出。 一般将业主向承包商的索赔称为反索赔 （Counter-Claim）。
处理原则： 正确区分合同工程的不同工作范围： （1）包括在招标文件中的工程范围，以及 合同计量与技术规程（Specification）涉及的 工程为附加。 （2）工程变更属于延伸或合同范围之外， 属于根本性变更（Substantial Changes），则 属于额外工程，需要谈判 。 （3）附加工程的量超过一定界限，超出的 量应按额外工程协商价格。 FIDIC合同：最终有效合同价上下15%；具 体工作项目的工程量上下25%时，需要调整。
施工费超支的原因，主要有两种： （1）施工受到干扰（Disruption or Interference），导致施工效率低； （2）业主指令工程变更或额外工程 （Variations or ExtraWorks），包括新增费 用（Additional Costs）或额外费用（Extra Costs）。 索赔的作用：合同有效实施的保证措施； 落实和调整合同双方的经济责任和权利的手 段。合同和法律赋予受损失者的权利。 对于国际工程承包，不能进行有效的索赔、 不精通索赔业务，将不是合格的技术管理者。
3、暂停施工或工程中断的影响分析 对于罢工、恶劣气候和其他不可抗力造成 的工程暂时中断，或业主指令性停工，工 期索赔按实际停滞时间计算。 如果干扰事件有后果要处理，还要加上处 理后果的时间。 五、索赔事件对整个工期的影响分析 1、网络分析法：使用计算机，应用最多， 但要注意干扰事件与其它工序的相互作用。 2、比例计算法：简单，仅影响某些单项工 程，或分部分项工程时可采用。
5、对合同理解上的差异，造成管理或实施 中的行为失调等。不同的法律、语言理解、 工程习惯都可能引起差异。 三、索赔的目的和作用 目的：工期索赔和费用索赔： （1）工期索赔（Claim for Extension of Time）：承包商向业主要求延长施工时间， 避免误工期损害赔偿费（Liquidated Damages for Delay）。 （2）费用索赔（Cost Compensation）：要 求补偿不应该由承包商承担的经济损失或额 外开资（Losses and Expenses）。责任不在 承包商，也不在承包商的风险范围。
7.3 常见的索赔问题
一、施工现场条件变化索赔（Changing Site –Condition Claims） 不利的自然条件或障碍，有经验的承包商也 无法预见。FIDIC合同条件为APC（Adverse Physical Conditions）；在美国土木工程标准 合同条件为DSC（Differing Site Conditions）， 不同现场条件。 地质、地基、地下水等与招标文件描述差别 太大（Differ-Materially）或未提到，会引起 超出计划的额外开支（Additional Costs）。 主要有以下类型：
7.2 索赔的程序和依据 一、索赔的基本程序： 合同实施阶段所出现的每一个索赔事项，均 应及时按程序抓紧协商解决，一般4个步骤： 1、提出索赔要求：在合同规定的时间（28天） 内，向业主（监理工程师）方发出索赔意向 书面通知。 2、报送索赔材料：应在发生索赔事件后，尽 快准备索赔资料，在向业主提出索赔通知后 的规定时间（不大于28天）内，报送索赔报 告。包括以下内容： （1）总论部分：概括索赔事项，发生的时间、 地点、原因，产生持续影响的时间；
四、加速施工索赔 由可原谅的拖期造成工程不能按期完成，而 业主要求加速施工，按期完成。 承包商为此要投入更多的资源、加班施工。 业主应向承包商发出书面的加速施工指令 （Acceleration Order），明确费用的支付问 Acceleration Order 题。承包商提出加速施工措施及增加的成本 开支，即加速施工索赔；再由业主审核批准。 附加开支包括：增加施工人员数量或采取加 班连续作业；采购或租赁有关设备；奖励费 用；现场管理费用以及材料物资供应等。 业主有延误而未补偿，工期按时完成也索赔。
七、业主拖期付款 合同规定付款时间，监理工程师签发的支付 证书送交业主后的28天内。否则，承包商可 要求按拖付时间计算利率。 八、政府法令变更 1、海关税率提高；2、所得税等提高； 3 3、当地货币贬值，外汇兑换率指令调整； 4、支付货币比例变化；汇兑币种限制等 5、当地工人工资或补助法定增加； 6、对外来工人的特别征税或税率增加。 注意分包责任由承包商承担。
6、工程财务记录： 记录工程进度款支付情况、各种进料单据， 各种工程开支收据等。 7、现场水文气象记录：对土建工程影响较大， 引起施工中断或工效降低、工程受损等。 8、市场信息资料：物价变动资料、人员工资 调整文件、外汇兑换行情等。 9、政策法令文件：所在国的政府或立法机关 公布的有关工程造价的决定或法令；如货币 汇兑限制、外汇兑换率、税费变更，法定假 日变化等。 国际工程一般以所在国的法律为前提，需要 收集相关文件。
一是按FIDIC条件，由监理工程师主持，充 分协调，作出裁决。 二是邀请中间人调解：双方都信赖和熟悉的 技术专家或专门组织的负责人。 世界银行贷款项目都推荐采用DRB（Dispute Review Board）方式；FIDIC要求DAB （Dispute Adjudication Board）方式。 4、提交仲裁或诉讼：最后的选择。国际工程 在合同中都规定通过仲裁解决索赔争端，不 主张通过法院诉讼的途径。 FIDIC合同条件，均列有仲裁条款，而没有 诉讼，时间、人力花费不起。