东财《证券发行与交易实务》单元作业一答卷
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案卷1
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.上市公司发行新股信息披露的一般要求是()。
A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊2.负债毒丸计划的含义是()。
A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理3.证券交易的特征主要表现在()。
A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性4.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度5.关于外部融资说法正确的是()。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案1
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。
A.折旧B.留存收益C.资本公积金D.公益金2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。
()A.正确B.错误3.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的()，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日4.保荐人应当自持续督导工作结束后()个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.205.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小6.下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。
A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统7.配股发行不向投资者收取手续费。
()A.正确B.错误8.普通席位与专用席位均不得转让和退回。
()A.正确B.错误9.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.5010.H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。
()A.正确B.错误11.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在()买卖证券的有关业务。
A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所12.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
()A.正确B.错误13.国际推介的对象主要是()。
19春东财《证券发行与交易实务B》在线作业一
(单选题)1: 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A: 4B: 6C: 8D: 10标准解题:(单选题)2: 根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A: 20％B: 50％C: 10％D: 30％标准解题:(单选题)3: 不属于内部融资特点的是()。
A: 自主性B: 有限性C: 低成本性，低风险性D: 高效率性标准解题:(单选题)4: 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A: 股东大会B: 监事会C: 董事会D: 总经理标准解题:(单选题)5: 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A: 10B: 15C: 20D: 30标准解题:(单选题)6: 关于外部融资说法正确的是()。
A: 外部融资是来源于公司外部的融资B: 外部融资效率低C: 外部融资成本低D: 外部融资风险小标准解题:(单选题)7: 2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A: 首次公开发行股票询价制度B: 上市保荐制度C: 上市审核制度D: 股票定价制度标准解题:(单选题)8: 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A: 3％B: 5％C: 2％D: 10％标准解题:(单选题)9: 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A: 10％B: 100％C: 30％D: 50％标准解题:(单选题)10: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案4
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.普通席位与专用席位均不得转让和退回。
()A.正确B.错误2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。
()A.正确B.错误3.下列()情形，表明拥有上市公司控制权。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响4.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.505.不具有混合型特点的筹资方式是()。
A.优先股B.认股权C.可转换证券D.普通股6.证券经纪业务包含的要素不包括()。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会7.对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
这种定价方法叫做()。
A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法8.可转债“债转股”的申报方向为买入。
()A.正确B.错误9.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会B.总经理董事会C.股东大会董事长D.董事长监事会10.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。
《证券发行与交易实务》20年秋 东财在线机考 模拟试题答案
一、单项选择题（下列每小题的备选标准答案中，只有一个正确标准答案)
1. 关于上海证券交易所市场A股送股日程安排说明不正确的是（）。
A. 申请材料送交日为T-5日前
B. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日
D. 股权登记日为T+6日
标准答案：D
2. 关于善意收购，下列描述正确的是（）。
A. 是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约
B. 是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
C. 是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
D. 又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购
标准答案：D。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案4
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.普通席位与专用席位均不得转让和退回。
()A.正确B.错误2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。
()A.正确B.错误3.下列()情形，表明拥有上市公司控制权。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响4.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.505.不具有混合型特点的筹资方式是()。
A.优先股B.认股权C.可转换证券D.普通股6.证券经纪业务包含的要素不包括()。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会7.对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
这种定价方法叫做()。
A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法8.可转债“债转股”的申报方向为买入。
()A.正确B.错误9.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会B.总经理董事会C.股东大会董事长D.董事长监事会10.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。
东北财经大学《证券投资学》单元作业一答卷
东财《证券投资学》单元作业一试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)1. 以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（）。
A. 股票价格指数B. GDPC. 某蓝筹股票的价格水平D. 银行存款利率答案:A2.按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是（）。
A. 成长收入型B. 成长型C. 收入型D. 平衡型答案:D3.金融市场的（）作用可能引发代理问题。
A. 信息B. 调节居民消费动机C. 实现风险合理分配D. 促进所有权与经营权分离答案:D4.下列关于金融资产的说法，正确的是（）。
A. 金融资产为经济创造净利润B. 金融资产是生产能力的函数C. 金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D. 金融资产也获得生产经营利润答案:C5.债券的等价收益率（）银行贴现收益率。
A. 高于B. 低于C. 等于D. 无法判断答案:A6.以下与投资银行有关的说法正确的是（）。
A. 投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资B. 投资银行主要在资本市场开展业务C. 投资银行主要受中央银行的监督与管理D. 投资银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则答案:B7.将风险厌恶引入效用函数：U=E（r）－1/2Aσ2，其中A>0时，属于（）。
A. 风险中性B. 风险厌恶C. 风险喜爱D. 风险无关答案:B8.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是（）。
A. 优先股B. 后配股C. 混合股D. 特别股答案:B9.下列金融市场的参与者通常是净储蓄者的是（）。
A. 公司B. 家庭C. 政府D. 金融中介答案:B10.下列各项资产中不属于金融资产的是（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 机器答案:D二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)11.属于公司在国外公司发行以本国货币计价的证券的有（）。
A. 欧洲美元债券B. 欧洲日元债券C. 扬基债券D. 武士债券答案:CD12.金融中介具有的优点包括（）。
东财《证券发行与交易实务X》综合作业答卷
B.25％
C.30％
香港联交所发布的《创业板上市规则》对在香港创业板上市的市值要求作出了规定，包括（ ）。
A.新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于4600万港元
B.新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于4600万港元
D.限额配售
答案:B
6.证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
A.持有公司10％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人
D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
答案:C
13.退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年1月1日
答案:C
14.（ ）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记
答案:A
B.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C.直接作为投资折股，产权归控股公司
D.直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
答案:A
2.代理成本理论是由（ ）和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。
A.A股
B.基金
C.债券
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0011.E86DD988
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0011
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
答案：B
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
答案：C
由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D:上述三类人员
答案：A
证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A:净资产
B:利润率
C:净资本
D:总资产
答案：C
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》。
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0010
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0010证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:3％B:5％C:2％D:10％答案：C由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属D:上述三类人员答案：A发行监管制度的核心内容是()。
A:发行规模控制B:股票发行决定权的归属C:发行价格决定D:保荐人监管答案：B发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A:300万元B:200万元C:1亿元D:500万元答案：D证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10B:20C:30D:15答案：B()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会B:股东大会C:监事会D:经理层大会答案：B在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股。
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0025
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0025关于外部融资说法正确的是()。
A:外部融资是来源于公司外部的融资B:外部融资效率低C:外部融资成本低D:外部融资风险小答案：A()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A:价值重估B:股价评估C:资产评估D:账务清理答案：A《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A:董事长董事会B:总经理董事会C:股东大会董事长D:董事长监事会答案：A证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10B:20C:30D:15答案：B证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A:3000B:5000C:1000D:2000答案：D我国采用资产评估的方法主要有()。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B:现行市价法和清算价格法C:重置成本法和清算价格法D:收益现值法和现行市价法答案：A按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:股权融资与债务融资B:短期融资与债务融资C:短期融资与长期融资。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案4
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.普通席位与专用席位均不得转让和退回。
()A.正确B.错误2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。
()A.正确B.错误3.下列()情形，表明拥有上市公司控制权。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响4.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.505.不具有混合型特点的筹资方式是()。
A.优先股B.认股权C.可转换证券D.普通股6.证券经纪业务包含的要素不包括()。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会7.对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
这种定价方法叫做()。
A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法8.可转债“债转股”的申报方向为买入。
()A.正确B.错误9.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会B.总经理董事会C.股东大会董事长D.董事长监事会10.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。
奥鹏6月-9月东财《证券发行与交易实务》单元作业一.doc
1.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A.尽职调查B.清产核资C.财务审计D.资产评估【参考答案】: B2.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.20％B.30％C.50％D.100％【参考答案】: A3.拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A.部分B.整体C.主体D.附属企业【参考答案】: B4.根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A.合伙设立B.签约设立C.发起设立D.私募设立【参考答案】: C5.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元B.200万元C.1亿元D.500万元【参考答案】: D6.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资B.直接融资与问接融资C.股权融资与债务融资 D.股权融资与问接融资【参考答案】: C7.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。
产权界定应当依据()的原则进行。
A.投资优先B.谁投资、谁拥有产权C.出资时问先后D.出资额多少【参考答案】: B8.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.价值重估B.股价评估C.资产评估D.账务清理【参考答案】: A9.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10B.15C.20D.30【参考答案】: C10.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案卷5
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。
()A.正确B.错误2.负债毒丸计划的含义是()。
A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理3.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小4.不具有混合型特点的筹资方式是()。
A.优先股B.认股权C.可转换证券D.普通股5.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
()A.正确B.错误6.从委托价格的()看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性7.证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。
()A.正确B.错误8.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。
()A.正确B.错误9.预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为()，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案4
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.普通席位与专用席位均不得转让和退回。
()A.正确B.错误2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。
()A.正确B.错误3.下列()情形，表明拥有上市公司控制权。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响4.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.505.不具有混合型特点的筹资方式是()。
A.优先股B.认股权C.可转换证券D.普通股6.证券经纪业务包含的要素不包括()。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会7.对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
这种定价方法叫做()。
A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法8.可转债“债转股”的申报方向为买入。
()A.正确B.错误9.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会B.总经理董事会C.股东大会董事长D.董事长监事会10.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。
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东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0005
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共13 道试题,共52 分)
1.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.3％
B.5％
C.2％
D.10％
标准答案:C
2.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
标准答案:B
3.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
标准答案:A
4.拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A.部分
B.整体
C.主体
D.附属企业
标准答案:B
5.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.价值重估
B.股价评估
C.资产评估
D.账务清理
标准答案:A
6.由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶。