公共选择理论

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政府失灵的表现
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（一）政府在纠正市场失灵时会产生新问题
– 1、政府对垄断管制的失灵。政府自身会导致新的垄断。 – 2、政府对外部性经济纠正的失灵。政府在内部化的过程中会导致 新的资源配置扭曲。 – 3、政府对信息不对称调节的失灵。政府自身掌握和创造大量信息， 是信息不对称的重要根源。 – 4、政府提供公共物品。政府提供的公共物品和社会需要的公共物 品之间存在类型和数量不匹配的现象。
公共选择理论
允公允能，日新月异
任课教师：孙 兵 所在单位： 南开大学周恩来政府管理学院 E－mail：sunb_nk@
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《1997年世界发展报告》前言中写道
“历史反复地表明：良好的政府不是一个 奢侈品，而是非常必要的。没有一个有效 的政府，经济和社会的可持续发展都是不 可能的。”
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3、弗吉尼亚学派
以布坎南和塔洛克为首的弗吉尼亚学派是公共选择理论中 最有影响的一个学派，也是最有争议的一个学派。
在布坎南等人看来，个人是社会秩序的基本组成单位，政 府是个人相互作用的复合体，政策只是个人相互博弈、相 互妥协的结果。既然集体决策是个人的选择和行动，那么 政策就不一定完全符合公共利益，甚至与其背道而驰。基 于这样的分析，布坎南和罗科提出了政府失灵的观点，并 提出了宪法改革，即对投票规则、立法机构、官员政治和 政府决策规则进行一系列的改革，通过这些规则来实现对 政府行为的约束与制约，因为在他们看来，之所以存在政 府失灵，主要是由于约束政府行为的规则过时或约束乏力。
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2、芝加哥学派

主要成员有斯蒂格勒(George Stigler)、贝克尔(Becker)、 佩尔茨曼(Peltzman)、巴罗(Barro)、兰德斯(Landes)和波 斯纳(Posner)
芝加哥政治经济学建立在效用和利润最大化的假设前提上， 将价格理论的基本原则和方法直接用于对政治和法律过程 的分析之中，在他们的理论观点中，人都是“经济人”， “经济人”是财富最大化者，个人效用函数是不能为其他 人所了解的，政府只能代表自己的利益，不可能代表公共 利益，政治市场是满足利益集团再分配偏好的技术上有效 率的机制
内部人控制
– 总预算规模不断扩大
维持合意的委托-代理关系要解决的问题
– 如何监督政府官员的决策活动 – 如何衡量政府官员的工作效率
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政府活动的“X-低效率”
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3、组织中的X-低效率
X-低效率指的是非配臵性低效率，其产生原因与组织未能 有效控制全部变量以及成员被激励和监督程度有关。
世界银行：《1997年发展报告——变革世界中的政府》， 中国财政经济出版社，1997年。
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第一节 政府失灵
允公允能，日新月异
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政府在经济领域职能的发挥要满足三个条件：
– 第一，政府应该掌握着充分的信息； – 第二，政府是父爱主义的、仁慈的政府； – 第三，政府是言而有信的，政府有能力完成自己的承诺。
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公共选择理论认为，人们必须破除凡是国家政府都会全心 全意为公共利益服务的观念，不应视政府为应公众要求提 供公共产品的机器，而要看到政府既是由个人选出的，也 是由个人组成的群体。因此，选举规则和个人的多元目标 追求是决定政府行为的重要因素，在任何不合理的选举规 则下产生的政府以及政府官员为满足不合理的个人追求而 采取的行动，都将把经济状况和社会福利引人恶化的境地。 与西方主流经济学和政治学相比，公共选择理论的主要特 点是：（1）试图建立一种严谨的、原理式的政府一般理 论；（2）把政治看作是一种个人相互交易的市场，并且 用新古典经济理论对其进行分析；（3）分析有关的政治 活动，通过这些分析使人们对政府产生怀疑，进而使人们 相信要缩小政府活动的范围。
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（二）政府由于自身存在的不足以及自身行为的偏差而带 来的干预失灵
– 公共政策失败是指公共政策的效果未达到政策目标或公共政策偏 离其应有价值的现象。一般来说政策效果的发挥主要依赖于政策 的制定和执行过程，这两个环节如果出现偏差，公共政策就有可 能走向失败。 – 公共政策的制定主要有两种途径： – 第一种是通过投票方式进行政策选择；投票方式包括一致同意原 则与多数票原则，但由于一致同意原则实行的成本太高所以人们 往往选择多数票原则。 – 多数票原则（majority rule）是指一项议案或决策须经1/2以上投 票人赞成才能通过或采用的一种投票规则，也就是通常所说的 “少数服从多数”原则。但这一方式存在两个主要缺陷：投票悖 论和政治冷漠。
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政府失灵的原因
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1、政府行为的经济人特征
公共选择理论认为：公职人员也是经济人
– – – – 人们是最大化的行动者 政府不比市场高明，市场失灵并不是把问题转交政府的充分理由 决策也会犯错，公共政策并不能保证最大限度增进公共福利 从事市场干预—MPA
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– 还有一个执行的环节： – 首先，政府工作人员基于自身利益的考虑，并不会完全按照政 策的目标去执行公共政策，一旦采取“上有政策、下有对策”的 做法，违反了政策最初的目标。 – 其次，在执行过程中，还会遭到来自与政策利益相左的集团的 抵制。在博弈过程中，政府由于处于信息缺乏的劣势，对某些市 场业务不是很了解，从而导致政策的实际效果难以发挥。 – 最后，一项政策所面临的环境也不是静止不变的，而是时时都 处于变化中，政策从制定到实施需要一个过程，在这一过程中， 当初制定政策时的具体环境、具体情况可能已经发生了变化，结 果就会使政策失去针对性，政策的效果也会大打折扣。
投票理论表明：政府提供公共产品的决策是无效的，因 为任何一种民主机制都无法达成一致同意的结果，政府所 起的作用只不过是提供了一个具有相对较低成本的决策机 制而已。
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2、官僚机构理论
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理性的官僚制（韦伯）
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（1）个人是自由的，仅仅在事务上服从官职的义务； （2）处于固定的职务等级制度之中； （3）拥有固定的职务权限； （4）根据契约受命，即（原则上）建立在自由选择之上； （5）根据专业业务资格任命（不是选举）——在最合理的情况下， 通过考试获得的、通过证书确认的专业业务资格； （6）采用固定的货币薪金支付报酬，大多数有权领取退休金； （7）把他们的职务视为唯一的或主要的职业； （8）可看清自己的前程：职务“升迁”根据年资或政绩，或者两 者兼而有之，取决于上司的评价； （9）工作中完全同“行政管理物资分开”，不得把职位占为己有； （10）接受严格的、统一的职务纪律和监督
政府和企业的差异 – 企业的经济目标单一 – 企业在自由竞争的市场环境中从事商业经营活动 政府更容易孳生X-低效率现象，并难以克服。 – 政府目标复杂 – 政府具有垄断性 – 政府服务没有比较标准
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4、政府干预的垄断性会带来低效率
5、利益集团对政府活动的影响
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公共财政领域的委托-代理关系
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公共财政领域的委托-代理关系的特点
– – – – 代理链条长，削弱了委托人的控制能力 缺乏明确委托人，无法建立有效的激励机制 难以找到对政府部门和官员进行业绩考核的标准 由于不确定性和信息不对称的存在，委托人无法准确说明如何编 制和执行预算
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美国马里兰大学教授丹尼斯〃穆勒给公共选择理论下的定 义常常被西方学者引用，他认为：“公共选择理论可以定 义为非市场决策的经济学研究。或者简单的说，是将经济 学应用于政治科学。公共选择的主题与政治科学的主题是 一样的，即国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治 学、官方政治学等等。然而，公共选择方法论则是经济学 的方法论。像经济学一样，公共选择理论的基本行为假设 是，人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人。”
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2、公共财政领域的委托-代理关系
委托-代理关系形成的原因
– 委托人缺乏特殊的知识和技能 – 工作复杂程度太高，需要他人配合
委托-代理关系的问题：如何确定合格的代理人
公共财政领域的委托-代理关系
– – – – – 人民-政府 中央政府-地方政府 上级政府-下级政府 部门-部门 上级-下级
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第二节 公共选择理论概述
允公允能，日新月异
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公共选择理论（public choice theory）在英文文献里 又称作“公共选择”(public choice )“集体选 择”(collective choice)“公共选择经济 学”(economics of public choice)“新政治经济 学”(the new political economy)“政治的经济 学”(economics of politics)或“政治的经济理 论”(economic theory of politics)等，是一门介于 经济学和政治学之间的交叉学科。它把现代经济学的逻辑 和方法用于政治学研究，分析现实生活中政治个体（政治 家和选民）的行为特征，为解释政治生活中许多常见的行 为和现象提供了一种理论范式。
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公共选择理论的主要学派
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⒈罗切斯特学派
这一学派的主要代表人物威廉〃赖克(William Riker)，沃 尔德舒克(Ordeshook)、布莱姆斯(Brams)、黑利希 (Hinich)、阿兰森(Aranson)等人。 “实证的政治理论”（positive political theory），并善于 用理性选择理论和政治行为的博弈论等抽象的语言来描述 选举、政党策略、投票机制、共谋行为、立法活动和官僚 体制等现实的政治、法律过程，直到20世纪80年代初，罗 切斯特学派论著的大部分内容都是理论性的、抽象的，基 本上不涉及制度内容。