体系文件培训教材
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资质体系文件 培训
北京北控三兴信息技术有限公司 企业管理部 2009年12月
目录
一、资质情况说明 二、体系文件结构框架 三、体系文件详细介绍 四、体系文件使用说明
一、整体情况说明
参考标准
外部参考：ISO9000、ISO20000、CMMI 内部结合：项目管理制度、评审管理制度、人力资源管理制度
公司现状和体 系策划阶段
体系文件建立 阶段
试运行及制度 化阶段
商务准备
差距分析
体系文件编 写
试点实施
知识准备
业务流程梳 理
体系文件评 审
体系制度化
人员准备
体系框架策 划
体系文件发 布
体系文件培 训
评估阶段
预评估（内 审/管评）
正式评估
二、体系文件结构框架
管理手册
其
公司类
商务类
项目管理类
工程类 支持类 他
编码阶段：
如果开发工作不涉及到与其他公司产品（模块）集成的内容，可以删除 “产品集成”这一活动。
过程改进控制程序
主要角色职责： 提案人（包括：公司领导、部门经理、公司级QA、 EPG）：
提出体系和资产库建立或改进的需求
EPG： 识别并分析体系和资产库建立和改进的需求； 提出体系和资产库建立或改进的申请； 负责体系文件和资产库的编写工作； 负责体系文件和资产库编写的培训和指导； 负责体系试运行过程的监督工作
文件和记录控制程序
目的： 控制管理体系文件，确保使用适用的有效版本。 提供产品、过程和体系符合要求及体系有效运行 的证据。
重点内容： 文件的控制 记录的控制
主要角色职责：
EPG办公室 各部门
文件和记录控制程序
文件的控制 文件分类 文件形式
管理 手册
程序 文件
作业 规范
表单
外来 文件
纸质文件
资产库的建立和改进过程
需求收集
申请
需求收集渠道： 1.公司领导层 2.部门经理 3.公司级QA 4.内审、管评和外审 等
策划
发布过程参见《文 件和记录控制程序》
执行
发布
资产库建立或改 进完成后，要进 行评审，具体参 见《评审管理控 制程序》
过程改进控制程序
标准生命周期模型
瀑布开发模型 原型开发模型 快速开发模型
内部查阅 书面电子
部门记录 项目记录
• 每年一月份提交公司资产库 • 项目结项时提交资产库
内审和管评记录保存三年、其他文件各部门根据需要规定
记录作废和销毁 申请 审批 回收 处理 保存
文件和记录控制程序
主要角色职责
EPG办公室
负责《管理手册》和《程序文件汇编》的发放替换、日常管理、 回收处理等方面的工作；
类
程序 文件
设
过 程 改 进 控 制 程 序
文 件 和 记 录 控 制 Leabharlann Baidu 序
人 力 资 源 控 制 程 序
备 和 工 作 环 境 管 理 程
内 审 管 理 控 制 程 序
管 理 评 审 控 制 程 序
纠 正 措 施 控 制 程 序
序
采 购 控 制 程 序
供 应 商 控 制 程 序
合 同 管 理 控 制 程 序
设备和工作环境控制程序 内部审核控制程序 管理评审控制程序 纠正措施控制程序
过程改进控制程序
目的： 建立公司管理体系过程，为公司各个部门的工作提供 规范上的依据，并为公司管理体系进行持续改进。 建立公司资产库，规范公司的相关资产库，并为公司 资产库进行持续改进。
重点内容： 体系文件的建立和改进过程； 资产库的建立和改进过程； 标准生命周期模型的建立和改进过程； 裁剪准则和指南的建立和改进过程。
裁剪准则和指南
计划阶段：不可裁剪 需求阶段：
对于公司成熟的行业的应用，原型的评审和需求规格说明数据的评审可以 合并为一次评审。
如果开发工作只需要基于已有的产品进行简单修改，可以删除“需求调 研”，“原型设计”，“原型评审”三个活动。
设计阶段：
如果开发使用公司成熟的、一贯采用的技术路线，概要设计评审和详细设 计评审可以合并为一次评审。
程序文件介绍
项目管 理类
商务类
工程类 支持类
公司类
程序 文件
其他类
三、体系文件详细介绍
三级文件介绍 三级文件包括作业指导书和表单两大类。 原则上每份程序文件对应一套三级文件，对于一
些通用性的表单，我们建立了通用性三级文件。 目前共有45份作业指导书和171份表单。
三、体系文件详细介绍
（一）公司类程序文件 过程改进控制程序 文件和记录控制程序 人力资源控制程序
主要角色职责： 提案人 EPG
过程改进控制程序
体系文件的建立和改进过程
发布过程参见《文 件和记录控制程序》
需求收 集
申请
需求收集渠道： 1.公司领导层 2.部门经理
3. EPG 4.公司级QA 5.资产库中的信息 6.内审、管评和外 审等
策划
编写
发布
试运行
推广
计划 培训 编写 指导 评审
过程改进控制程序
项项项 项项 项目目目项目目评 目进成沟目风结审 策度本通变险项管 划计管管更管管理 控划理理控理理控 制控控控制控控制 程制制制程制制程 序程程程序程程序
序序序 序序
应系 I 用统T 软集服 件成务 产产产 品品品 控控控 制制制 程程程 序序序
度 量 和 分 析 控 制 程 序
配 置 管 理 控 制 程 序
负责备案保存三级作业文件和外来文件； 负责管理体系中记录的管理。
质 量 保 证 控 制 程 序
投 诉 管 理 控 制 程 序
三级
文件
作业指导书和表单
三、体系文件详细介绍
手册文件介绍
第0-2、10章 • 前言、附录
第3-6章
• 公司类
第7章
• 商务类
第8章—8.2节 • 项目管理类
第8章—8.3节 • 工程类
第8章—8.4节 • 支持类
第9章
• 其他类
三、体系文件详细介绍
电子文件
文件发布
申请 审批 发布 接收 保存
文件管理
收发 编号 借阅 归档 保存
文件更改 文件复制
《过程改进 控制程序》
手册文件和程序文 件不得随意复制
文件作废和销毁 申请 审批 回收 处理 保存
文件和记录控制程序
记录的控制
记录形式 记录查阅 记录填写 记录保存 记录保留期限
纸质记录 外部查阅
电子记录
和公司实际生产过程
活动内容
产品内容：三大产品 公司活动：公司体系文件的管理活动、体系文件运行监控活动、
人力资源管理活动、设备和工作环境管理活动、公司的商务活 动、三大产品的管理、生产和支持活动；
PDCA过程控制方法
整体运行的组织结构图
公司层 项目层
建设进展
一、资质情况说明
认证准备阶段
北京北控三兴信息技术有限公司 企业管理部 2009年12月
目录
一、资质情况说明 二、体系文件结构框架 三、体系文件详细介绍 四、体系文件使用说明
一、整体情况说明
参考标准
外部参考：ISO9000、ISO20000、CMMI 内部结合：项目管理制度、评审管理制度、人力资源管理制度
公司现状和体 系策划阶段
体系文件建立 阶段
试运行及制度 化阶段
商务准备
差距分析
体系文件编 写
试点实施
知识准备
业务流程梳 理
体系文件评 审
体系制度化
人员准备
体系框架策 划
体系文件发 布
体系文件培 训
评估阶段
预评估（内 审/管评）
正式评估
二、体系文件结构框架
管理手册
其
公司类
商务类
项目管理类
工程类 支持类 他
编码阶段：
如果开发工作不涉及到与其他公司产品（模块）集成的内容，可以删除 “产品集成”这一活动。
过程改进控制程序
主要角色职责： 提案人（包括：公司领导、部门经理、公司级QA、 EPG）：
提出体系和资产库建立或改进的需求
EPG： 识别并分析体系和资产库建立和改进的需求； 提出体系和资产库建立或改进的申请； 负责体系文件和资产库的编写工作； 负责体系文件和资产库编写的培训和指导； 负责体系试运行过程的监督工作
文件和记录控制程序
目的： 控制管理体系文件，确保使用适用的有效版本。 提供产品、过程和体系符合要求及体系有效运行 的证据。
重点内容： 文件的控制 记录的控制
主要角色职责：
EPG办公室 各部门
文件和记录控制程序
文件的控制 文件分类 文件形式
管理 手册
程序 文件
作业 规范
表单
外来 文件
纸质文件
资产库的建立和改进过程
需求收集
申请
需求收集渠道： 1.公司领导层 2.部门经理 3.公司级QA 4.内审、管评和外审 等
策划
发布过程参见《文 件和记录控制程序》
执行
发布
资产库建立或改 进完成后，要进 行评审，具体参 见《评审管理控 制程序》
过程改进控制程序
标准生命周期模型
瀑布开发模型 原型开发模型 快速开发模型
内部查阅 书面电子
部门记录 项目记录
• 每年一月份提交公司资产库 • 项目结项时提交资产库
内审和管评记录保存三年、其他文件各部门根据需要规定
记录作废和销毁 申请 审批 回收 处理 保存
文件和记录控制程序
主要角色职责
EPG办公室
负责《管理手册》和《程序文件汇编》的发放替换、日常管理、 回收处理等方面的工作；
类
程序 文件
设
过 程 改 进 控 制 程 序
文 件 和 记 录 控 制 Leabharlann Baidu 序
人 力 资 源 控 制 程 序
备 和 工 作 环 境 管 理 程
内 审 管 理 控 制 程 序
管 理 评 审 控 制 程 序
纠 正 措 施 控 制 程 序
序
采 购 控 制 程 序
供 应 商 控 制 程 序
合 同 管 理 控 制 程 序
设备和工作环境控制程序 内部审核控制程序 管理评审控制程序 纠正措施控制程序
过程改进控制程序
目的： 建立公司管理体系过程，为公司各个部门的工作提供 规范上的依据，并为公司管理体系进行持续改进。 建立公司资产库，规范公司的相关资产库，并为公司 资产库进行持续改进。
重点内容： 体系文件的建立和改进过程； 资产库的建立和改进过程； 标准生命周期模型的建立和改进过程； 裁剪准则和指南的建立和改进过程。
裁剪准则和指南
计划阶段：不可裁剪 需求阶段：
对于公司成熟的行业的应用，原型的评审和需求规格说明数据的评审可以 合并为一次评审。
如果开发工作只需要基于已有的产品进行简单修改，可以删除“需求调 研”，“原型设计”，“原型评审”三个活动。
设计阶段：
如果开发使用公司成熟的、一贯采用的技术路线，概要设计评审和详细设 计评审可以合并为一次评审。
程序文件介绍
项目管 理类
商务类
工程类 支持类
公司类
程序 文件
其他类
三、体系文件详细介绍
三级文件介绍 三级文件包括作业指导书和表单两大类。 原则上每份程序文件对应一套三级文件，对于一
些通用性的表单，我们建立了通用性三级文件。 目前共有45份作业指导书和171份表单。
三、体系文件详细介绍
（一）公司类程序文件 过程改进控制程序 文件和记录控制程序 人力资源控制程序
主要角色职责： 提案人 EPG
过程改进控制程序
体系文件的建立和改进过程
发布过程参见《文 件和记录控制程序》
需求收 集
申请
需求收集渠道： 1.公司领导层 2.部门经理
3. EPG 4.公司级QA 5.资产库中的信息 6.内审、管评和外 审等
策划
编写
发布
试运行
推广
计划 培训 编写 指导 评审
过程改进控制程序
项项项 项项 项目目目项目目评 目进成沟目风结审 策度本通变险项管 划计管管更管管理 控划理理控理理控 制控控控制控控制 程制制制程制制程 序程程程序程程序
序序序 序序
应系 I 用统T 软集服 件成务 产产产 品品品 控控控 制制制 程程程 序序序
度 量 和 分 析 控 制 程 序
配 置 管 理 控 制 程 序
负责备案保存三级作业文件和外来文件； 负责管理体系中记录的管理。
质 量 保 证 控 制 程 序
投 诉 管 理 控 制 程 序
三级
文件
作业指导书和表单
三、体系文件详细介绍
手册文件介绍
第0-2、10章 • 前言、附录
第3-6章
• 公司类
第7章
• 商务类
第8章—8.2节 • 项目管理类
第8章—8.3节 • 工程类
第8章—8.4节 • 支持类
第9章
• 其他类
三、体系文件详细介绍
电子文件
文件发布
申请 审批 发布 接收 保存
文件管理
收发 编号 借阅 归档 保存
文件更改 文件复制
《过程改进 控制程序》
手册文件和程序文 件不得随意复制
文件作废和销毁 申请 审批 回收 处理 保存
文件和记录控制程序
记录的控制
记录形式 记录查阅 记录填写 记录保存 记录保留期限
纸质记录 外部查阅
电子记录
和公司实际生产过程
活动内容
产品内容：三大产品 公司活动：公司体系文件的管理活动、体系文件运行监控活动、
人力资源管理活动、设备和工作环境管理活动、公司的商务活 动、三大产品的管理、生产和支持活动；
PDCA过程控制方法
整体运行的组织结构图
公司层 项目层
建设进展
一、资质情况说明
认证准备阶段