理解相关方需求和期望控制程序
相关方需求和期望控制程序
相关方需求和期望控制程序1 目的为保证公司的管理体系的正常运行，通过对管理体系可能产生影响的相关方进行控制管理，以达到控制产品质量和环境污染的目的。
2 范围适用于与公司管理体系有关的、涉及相关方的所有相关部门。
3 职责3.1品质部：负责对进入公司的外来人员的环境管理工作和周围居民的协调管理工作，以及与上级相关部门的联系工作；3.2采购部：负责对采购原材料及辅材料的相关方进行评价和控制；3.3研发部：负责组织评审顾客对质量方面的要求；3.4品质部：负责参与评审顾客对质量方面的要求；3.5 管理者代表：负责组织各部门进行内外部相关方需求和期望的识别和评价，并拟定应对措施，对结果进行审核、整理。
4 工作流程具体要求4.1 公司的相关方包括但不限于：供应商、顾客、最终用户、监管机构、政府、银行、合作伙伴、员工、社会团体、行业协会等；4.2 公司每年定期由相关部门进行识别及评估其适用性，具体识别与评估内容如下：管理者代表：所有者、合作伙伴、竞争对手或社会团体；行政部：员工代表、附近企业和居民、工会；研发部：顾客、竞争对手或社会团体；资材部：供应商、竞争对手或社会团体。
4.2.1 各部门将识别结果登记在《相关方需求和期望识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理；4.2.2 相关方期望和要求检测与更新：管理者代表每年在管理评审组织一次全面的内、外部环境要素识别与评审；4.2.3 各部门在获得内、外部环境要求变化时，应及时更新《相关方需求和期望识别表》，并提交管理者代表进行汇总。
4.3 采购控制4.3.1 采购在对相关方进行评价时，不但要从资质、信誉、质量等方面进行考虑，而且还要考虑所供物料的环境影响因素，在质量、价格、信誉等都符合的条件下，应优先选择环境管理好的合格相关方；4.3.2 合同签订前，必要时在合同中明确规定环境保护要求的有关条款及赔偿措施，以及向相关方宣传公司质量方针；4.3.3 采购的物料（特别是危险化学品）在装卸、运输过程中要采取必要的防护措施，以防渗漏、爆炸、流失及二级污染的措施；4.3.4 对危险化学品，特别是首次采购的原料，由资材部向相关方索要危险化学品的MSDS，对危险化学品的性能和环境安全进行控制和预防。
组织环境及相关方需求和期望控制程序
组织环境及相关方需求和期望控制程序目的为满足理解组织及其环境的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现管理体系预期结果的各种内部和外部因素，确定与本公司管理体系有关的相关方的需求和期望，并对其进行有效控制，以保证公司管理体系的策划能实现预期的结果。
范围适用于对本公司经营环境内外部因素、相关方的需求和期望的识别与评价。
规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 19000-2015 质量管理体系基础和术语GB/T 23694-2009 风险管理术语标准术语和定义GSB/T 141.38 风险和机遇控制程序术语和定义组织为实现其目标而具有其自身职能及职责、权限和相互关系的个人或一组人。
组织环境对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部结果的组合。
组织内部环境是指管理的具体工作环境，影响管理活动的组织内部环境包括：物理环境、心理环境、文化环境等。
组织外部环境是指组织所处的社会环境，外部环境影响着组织的管理系统。
相关方可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或其他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织。
风险不确定性的影响。
影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。
不确定性是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息的状态。
通常，风险表现为参考潜在事件(GB/T 23694—2013中的定义，4.5.1.3)和后果(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.3)或两者组合。
通常，风险以某个事件的后果组合(包括情况的变化)及其发生的有关可能性(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.1)的词语来表述。
“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。
管理职责 总裁负责组织确定本公司内外部环境因素和相关方需求和期望，批准风险和机会的应对措施。
相关方需求和期望控制程序(含表格)
相关方需求和期望控制程序（ISO9001-2015）1.0目的通过识别、监视并评审与公司经营目标，战略方向、质量管理体系有关的各相关方期望或要求，以对其进行以对其进行有效应对,化解可能存在的风险,以有利于达成公司和各相关方的共赢。
2.0范围本程序适用于与本公司经营存在一定联系的各相关方。
3.0定义相关方是指可以影响、受到或感受到自身会受到某个决策或活动影响的人或组织。
如:顾客(含分销商)、股东、公司员工、供应商、承包商、回收商、银行、政府机构/协会、社会团体、竞争对手等。
4.0职责4.1总经办: 为本程序的归口管理部门, 负责组织识别、评审和应对本公司各相关方的需求和期望。
4.2管理者代表: 协助总经办协调各职能部门对相关方要求和期望进行监视、评审和应对。
4.3其它相关部门:在部门职能范围内,配合了解、收集、识别各相关方的要求和期望,并参与评审和执行相应的措施。
5.0工作程序5. 1 相关方期望或要求识别5.1.1 公司各相关方包括但不限于顾客 (含各分销商、网店及最终消费者)、股东、公司员工、供应商、承包商、回收商、银行、政府机构/协会、社会团体、工会、和竞争对手等。
5.1.2对各相关方期望和要求的识别,可通过调查表、访谈、日常工作交往中的电邮/电话等各种方式进行, 对于各相关方清晰的诉求需要/期望, 各职能责任部门应在公司各管理制度/权限下予以应对。
5.1.3在工作过程中,因业务关系,识别出各相关方的需求和期望,凡能够形成书面文件乃至合同文本的, 都应以形成书面文件或合同文本为最好形式。
5.1.4在每年的管理评审前,由相关职能部门负责人进行一次集中识别，具体部门及识别项目大致分工如下：a.总经办:股东、政府机构、社会团体。
b.管理者代表:政府机构、行业协会、合作机构或其他社会团体。
c.市场部门:顾客、竞争对手、政府机构或社会团体。
d.行政人事部:公司员工、工会、政府机构、社会团体。
e.采购部/PMC部/质量部/工程部: 供应商、合作机构成社会团体。
相关方需求和期望管理程序
1 目的公司通过识别、监视、评审与更新与公司职业健康安全管理体系有关的相关方需求和期望；根据公司内外部问题与相关方需求和期望，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2 范围适用于对本公司利益相关方需求和期望的识别和控制。
3 术语和定义相关方：能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。
员工：在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。
4 职责行政部：政府机构、员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体等的识别、监视、评审与更新。
市场部：顾客需求和期望的识别、监视、评审与更新。
采购部：顾客、外部供方、竞争对手等需求和期望的识别、监视、评审与更新。
总经办：所有者(股东、合伙人)等的识别、监视、评审与更新。
其它部门：相关方的需求和期望的识别、监视、评审与更新。
5 作业流程5.1相关方的确定总经理在职业健康安全管理体系导入之初,组织市场、工程研发、品质、采购、行政等部门确定与公司职业健康安全管理体系有关的相关方,包括但不仅限于：所有者(股东、合伙人)、竞争对手、客户、外部供方、所在地政府机关和社区居民、第三方认证或检测机构、内部员工、工会、行业组织和社会团体等。
5.2相关方需求和期望的识别在相关方新增或变更时,相关部门负责人主导联系相关方进行需求和期望的识别,各部门联系的相关方为；总经办：所有者(股东、合伙人)等；采购部:：顾客、外部供方、竞争对手等；行政部:：政府机构、员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体等。
由总经办组织相关部门向本部门所主导联系的相关方,发出相关方需求与期望调查表格或邮件,识别相关方的需求与期望。
3) 总经办组织相关部门,对识别出的相关方的需求与期望进行汇总,形成《相关方需求和期望清单》,确定相关方合理的需求与期望,并制定相应的措施或文件,针对相关方的要求识别出的风险和机遇,按照《风险和机遇应对控制程序》执行。
相关方需求和期望控制程序
1. 范围适用于本公司质量管理体系相关方及其需求的明确、监视及控制。
2. 目的对公司质量管理体系相关方及其需求的明确、监视及控制。
3.术语相关方：能够影响决策或者活动、受决策或活动影响，或者感觉自身受到决策或者活动影响的的个人或者组织。
4.负责部门：办公室5. 程序内容5.1供销部负责顾客的商务方面的需求、期望的识别、评审及监视管理。
5.2供销部负责外部供方的需求、期望的识别、评审及监视管理。
5.3办公室负责雇员、和相关社团的需求、期望的识别、评审及监视管理。
5.4财务部负责政府财税方面的、银行方面的需求、期望的识别、评审及监视管理。
5.5品质部客户方面的质量方面的需求、期望的识别、评审及监视管理5.6相关方的分类a）顾客；b）最终用户或受益人；c）业主，公司股东；d）与公司有关的银行；e）外部供应商；f）雇员及其他为组织工作者；g）法律法规及监管机关；如安监局、商检局h）地方社区团体；i）非政府组织。
如认证机构。
XX-XX-XX-XX 版本/版次A/0页次第3页共4页5.7识别相关方体系每年度一次组织各部门人员共同参与确定与质量管理体系有关的相关方，并将讨论结果登记录入《相关方需求和期望识别清单》。
5.8识别相关方的需求和期望组织各部门人员共同参与对这些确定下来的相关方其对本公司的需求和期望进行识别与登记，并将讨论结果登记录入《相关方需求和期望识别清单》。
5.9相关方的需求和期望的监视和评审组织各部门人员共同参与对这些相关方需求和期望的变更及达成情况进行监视评审，并将讨论结果登记录入《相关方需求和期望识别清单》。
6. 相关文件6.1 IATF 16949：2016汽车质量管理体系标准6.2 ISO9001:2015《质量管理体系要求》6.3质量手册7. 相关表单/印章《相关方需求和期望识别清单》。
对相关方的管理程序
对相关方的管理程序相关方管理程序是指为确保项目中所有相关方的利益得到充分关注和维护，从而有效管理和协调相关方的行为和需求的一系列规范和步骤。
在项目管理中，相关方管理程序是非常重要的一部分，它可以帮助项目团队进一步了解和满足相关方的需求，提高项目成功的机会。
下面是一个包含七个步骤的相关方管理程序，以便更好地管理并与项目相关方沟通和协调。
步骤一：识别相关方在项目启动阶段，项目团队需要通过相关方分析的方式，识别出所有可能与项目有关的内部和外部相关方。
这些相关方可能包括项目发起人、项目执行团队、项目执行过程中所需资源的供应商、相关政府机构、客户、项目合同方以及其他可能受项目影响的利益相关方。
步骤二：分析相关方在识别出所有相关方之后，项目团队需要对这些相关方进行分析，了解其利益、权力和利益冲突等方面的情况。
这个分析过程可以帮助项目团队更好地理解相关方的需求和期望，为之后的沟通和协调工作做好准备。
步骤三：制定相关方管理计划根据对相关方的分析结果，项目团队需要制定一份详细的相关方管理计划，包括明确相关方的需求和期望、沟通和协调策略、风险管理策略等内容。
相关方管理计划是一个指导性的文件，确保项目团队在与相关方进行沟通和协调时能够有条不紊地推进项目的各项工作。
步骤四：与相关方进行沟通在项目执行过程中，项目团队需要与相关方进行沟通，包括定期召开会议、提供项目进展报告、回答相关方的问题等等。
在与相关方进行沟通时，项目团队需要确保信息的准确性、透明度和及时性，以便相关方能够全面了解项目进展情况并及时提出建议和意见。
步骤五：解决相关方的问题和需求在与相关方进行沟通的过程中，可能会出现一些问题和需求。
项目团队需要及时解决相关方的问题和满足相关方的需求，以提高相关方的满意度和项目的成功率。
如果有需要，项目团队可以通过变更管理的方式，对项目的目标、范围、进度、成本等进行调整，以更好地满足相关方的需求。
步骤六：监控和评估相关方的满意度在项目执行过程中，项目团队需要不断监控和评估相关方的满意度。
对相关方施加影响控制程序
对相关方施加影响控制程序引言：在项目管理过程中，项目经理必须与各个相关方保持有效的沟通和合作。
相关方可能包括项目团队成员、项目发起人、执行组织、项目干系人以及其他利益相关者。
针对这些相关方，项目经理需要采取一系列的措施，以确保他们的需求得到满足，并对他们产生积极的影响。
本文将介绍对相关方施加影响控制的程序。
一、相关方分析在项目启动阶段，项目经理应该进行相关方分析。
通过明确了解项目的相关方，项目经理能够识别他们的需求、期望和利益，并制定相应的沟通和合作策略。
相关方分析的步骤如下：2.确定相关方的利益：项目经理需要确定相关方对项目的利益，包括他们对项目成功的贡献以及他们可能引发的威胁。
3.评估相关方的影响力：项目经理需要评估相关方对项目的影响力，包括他们在组织中的地位、权力和资源的控制能力等等。
4.确定相关方的需求和期望：项目经理需要与相关方进行沟通，了解他们的需求和期望，并将其记录下来。
二、制定沟通和合作策略在进行相关方分析之后，项目经理需要制定相应的沟通和合作策略，以确保与相关方之间的有效沟通和良好合作。
制定沟通和合作策略的步骤如下：1.确定沟通目标：项目经理需要明确沟通的目标，包括提供项目信息、获得相关方的反馈和建议等等。
3.设定沟通频率和时间：项目经理需要制定沟通的频率和时间表，以确保定期与相关方进行沟通。
4.建立有效的沟通渠道：项目经理需要建立有效的沟通渠道，包括开设项目网站、设置沟通平台等等，以方便与相关方之间的及时沟通。
5.建立合作关系：项目经理需要与相关方建立良好的合作关系，包括尊重他们的观点、鼓励他们参与项目决策等等。
三、执行沟通和合作策略在制定沟通和合作策略之后，项目经理需要积极执行这些策略，以确保与相关方之间的良好沟通和合作。
执行沟通和合作策略的步骤如下：1.发布项目信息：项目经理需要及时发布项目的信息，包括项目计划、进展情况、风险和问题等等。
2.主动与相关方进行沟通：项目经理需要主动与相关方进行沟通，了解他们的意见和建议，并根据需要做出相应的调整。
IATF16949相关方需求和期望控制程序
对于公司持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力，这些相关方具有一定的影响或潜在影响。
依据其影响力大小，确定公司主要相关方为：?a)?顾客和用户；??b)?外部供方与合作伙伴；???c)?公司员工；???d)?公司股东；?e)?政府监管部门；???f)?其它民间组织；?4.5相关方需求和期望的识别和理解?4.5.1各利益相关方的要求可以不同的方式提出。
如：?a)?顾客可通过“顾客特定要求”、顾客工程规范等形式，以及合同约定。
顾客特定要求可从整车厂特殊要求手册、供应商手册、顾客的质量协议、顾客年度采购协议等文件中识别，并确定其中与Q MS相关的要求。
b)?供方、合作伙伴可通过合同或协议约定；?c)?公司员工通过劳动合同、管理制度约定；???d)?公司股东通过公司章程约定；???e)?政府监管部门通过有效的法律法规、通知性文件等体现，识别其中适用的条款要求；???f)?其它民间组织则通过谈判约定。
?4.5.2相关方需求和期望?各部门将识别结果登记在《相关方及QMS要求清单》上，确定哪些要求与QMS相关，提交管理者代表进行汇总整理，作为管理评审的输入。
4.5.3各相关方的要求（包括其要求的变化）不尽相同，公司可采用洽谈、走访、调查、网络搜索等多种方式进行收集和监测。
4.6相关方需求和期望的监测和评审??4.6.1公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监测和评审。
以便于正确理解、协调和持续满足相关方的需求和期望。
4.6.2?管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的识别与评审，如发生变化通知综合办应及时更新《相关方及QMS要求清单》。
4.6.3 QMS运行过程中，各部门在获得内、外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表通知综合办对《相关方及QMS要求清单》进行更新。
4.7相关方需求和期望的协调和满足?4.7.1公司根据相关方需求和期望测评情况，制定相应协调和控制措施。
4.7.2相关方需求和期望的协调原则??a)?顾客和最终用户或受益人是公司的最重要利益相关方。
组织环境相关方需求期望控制程序
组织环境相关方需求期望控制程序RQ-QES-P-011 目的为满足理解组织及其环境的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果的各种内部和外部环境，确定与本公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方需求和期望，并对其进行有效控制，以保证公司质量、环境、职业健康安全管理体系的策划能实现预期的结果。
2 范围适用于对本公司管理体系经营内外部环境、相关方需求和期望识别、监视、评价。
3 职责3.1 企管办：组织各部门进行内外部环境和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行监视评价。
3.2 管理者代表：确定内外部环境和相关方期望或要求，批准风险和机遇的应对措施。
3.3 各部门：配合进行内外部环境和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。
4 工作流程4.1总经理提出评价监视的计划，企管办负责组织实施公司质量环境职业健康安全内外部环境分析、评价、监视工作。
通常情况下，每年至少进行一次，每次时间间隔不超过12个月。
如遇到内外部环境变化，可临时组织公司内外部环境分析和评价。
4.2各部门负责根据各自的环境分析职责收集相关数据，进行相应的分析、评价。
4.3企管办负责组织总经理、管理代表和相关部门主管召开评审会议。
通常与管理评审会议一起进行，以对公司所处的环境进行监视评价。
5 作业内容5.1 在建立与改进质量环境职业健康安全管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量环境职业健康安全管理体系预期结果能力的内部和外部环境影响因素。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件，内外部事项可包括但不限于：a) 外部环境考虑国际、国内、地区和当地的各种质量环境职业健康安全法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，物理状况和因素。
b) 组织的内部特征或条件，例如价值观、战略方向、文化和能力（如人员，知识，过程，体系），业务活动、产品和服务、绩效等。
相关方需求和期望控制程序
相关方需求和期望控制程序1、目的为保证公司的管理体系的正常运行，通过对管理体系可能产生影响的相关方进行控制管理，以达到控制产品质量的目的。
2、范围适用于与公司管理体系有关的、涉及相关方的所有相关部门。
3、权责3.1、供销部负责对采购原辅材料的相关方进行评价和控制。
3.2、供销部负责了解及组织评审客户对环境、质量方面的要求。
3.3、办公室对进入公司的外来人员的环境管理工作和周围居民的协调管理工作，以及与上级相关部门的联系工作。
3.4、生技部负责对公司外协加工方进行评价与控制。
4、定义无5、工作流程：5.1、相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会。
在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性，具体部门及识别项目如下：a)办公室：股东、合伙人、竞争对手、员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体。
b)供销部：外包加工方、供应商、竞争对手、顾客、社会团体。
c)生技部：外协加工方、竞争对手、社会团体。
5.2、各部门将识别结果登记在《相关方期望或要求识别表》上，提交办公室进行汇总整理。
5.3、相关方期望或要求监测与更新：办公室每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境要素识别与评审。
5.4、各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《相关方期望或要求识别表》进行修订。
5.4每次管理评审前，管理者代表汇总相关方的期望与要求的相关资料，并提交管理评审。
6相关文件：无7 表单7.1相关方期望或要求识别表。
相关方需求和期望控制程序(含表格)2015
相关方需求和期望控制程序(IS09001 : 2015)1.目的为满足ISO 9001: 2015标准的要求，正确理解、协调和持续满足相关方的需求和期望，以实现预期的结果。
2.范围适用于公司对组织相关方包括：顾客、供方、员工和股东及政府监管部门和其它民间组织等的需求和期望的识别、理解、分析、评价和协调、控制管理。
3.职责总经理办公司为本程序的归口管理部门。
负责相关方需求和期望控制程序文件的修编管理和组织实施。
人力行政部负责公司员工和股东及政府监管部门和其它民间组织等的需求和期望的监测、分析、评价和协调、控制。
营销部负责产品和服务的用户和顾客的需求和期望的监测、分析、评价和协调、控制。
采购部负责外部供方需求和期望的监测、分析、评价和协调、控制。
技术质量部负责用户和顾客、政策法规和政府监管部门、其它民间组织的需求和期望的评价和协调、控制生产部负责用户和顾客、政策法规和政府监管部门、周边居民和其它民间组织的需求和期望的评价和协调、控制。
4.工作要求工作程序人力行政部编制提交“相关方需求和期望分析、评价和控制、管理计划”，经管理者代表审核，总经理批准后组织实施。
相关部门按要求收集相关信息和数据，进行相应的需求和期望分析、评价，提交评价结果和协调控制措施。
人力行政部组织相关方需求和期望分析、评价会议，总经理、管理者代表和相关部门主管参加审议。
人力行政部根据会议审议结果，汇总编制相关方需求和期望满足情况分析评价报告，制定协调、控制管理措施。
报经总经理签批后实施。
相关方需求和期望分析、评价时机选择a.通常在质量管理体系策划和管理评审认为必要时进行；b.在组织宗旨、战略、内外部环境、组织及其背景、相关方的需求和期望发生重大改变时进行。
评价人员参与相关方需求和期望分析、评价、控制管理的人员应为相关方需求和期望评价管理知识培训合格的部门主管。
组织相关方的确定公司确定对本公司质量管理体系有影响的各方为相关方。
包括：顾客; 最终用户或受益人；业主、股东；银行；外部供方；公司员工及为公司工作、服务者；法律法规及监管机关、机构；地方社区团体；非政府组织等。
相关方需求和期望与确定控制程序
相关方需求和期望与确定控制程序一、目的：为保证公司质量环境职业健康安全管理体系的策划能实现预期的结果，用于指导：1.识别、监视并评审与公司质量环境职业健康安全管理体系有关的相关方期望或要求；2.根据相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；3.针对识别的风险和机会，策划应对措施。
二、范围：质量环境职业健康安全管理体系所有相关的部门与过程。
三、定义：无。
四、职责管理层负责是本程序的主要负责人。
相关部门负责协助。
五、工作程序：1.相关方期望或要求管理相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体。
在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性。
2.具体部门及识别项目如下：综合管理部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
管理者代表：内部（战略、知识、人员能力等），外部（社会和经济环境等）。
生产部：内部（产品、活动、服务、工作表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
3.各部门将识别结果登记在《相关方的需求和期望清单》上，提交综合管理部进行汇总整理。
相关方期望或要求监测与更新：总经理每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境因素识别与评审。
另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告知总经理，由总经理对《相关方的需求和期望清单》进行修订。
4.风险和机会的应对风险和机会识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机会。
5.风险和机会评估：各部门根据识别出的风险和机会，进行评估确定其级别，然后拟定应对措施。
a)风险评价依据“问题影响的严重程度、问题出现的可能性、问题出现后解决的难易程度”三方面综合评价。
b)机会的评价依据“错过机会的严重程度、抓住机会的收益大小、应对机会的难易程度”三方面综合评价。
环境和相关方要求和期望控制程序
5.3风险和机会的应对
5.3.1 风险和机会识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机会。
5.1.3 环境因素监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境因素识别与评审。另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《公司经营环境评价表》进行修订。
5.2相关方期望或要求管理
5.2.1 相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：
3.5 财务部负责财务风险分析。
3.6 采购部负责采购成本分析
3.7 技术服务部负责研发成本分析。
4 、定义
4.1 环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。
4.2 相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个人或者组织。
5、 组织环境管理
在建立与改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
5.3.2 风险和机会评估：各部门根据识别出的风险和机会，进行评估确定其级别，然后拟定应对措施。
a)风险评价:依据“问题影响的严重程度、问题出现的可能性、问题出现后解决的难易程度”三方面综合评价。
4.2 理解相关方的需求和期望-IATF16949条款解读
4组织环境4.2 理解相关方的需求和期望（ISO 9001:2015质量管理体系的要求）由于相关方对组织持续提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，组织应确定：a)与质量管理体系有关的相关方；b)与质量管理体系有关的相关方的要求。
组织应监视和评审这些相关方的信息及其相关要求。
4、Context of the organization4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties（ISO 9001:2015 requirements）Due to their effect or potential effect on the organization’s ability to consistently provide products and services that meet customer and applicable statutory and regulatory requirements, the organization shall determine:a)The interested parties that are relevant to the quality management system;b)The requirements of these interested parties that are relevant to the qualitymanagement system.The organization shall monitor and review information about these interested parties and their relevant requirementas.理解：本条款主要讲确保组织不仅仅是关注顾客的要求，还要对质量管理体系的利益相关方的要求也进行考量。
IATF16949 相关方需求和期望控制程序
相关方需求和期望控制程序改正日期
页码3/3
6.3识别相关方的需求和期望
组织各部门人员共同参与对这些确定下来的相关方其对本公司的需求和期望进行识别与登记，并将讨论结果登记录入《相关方需求和期望识别清单》。
6.4相关方的需求和期望的监视和评审
组织各部门人员共同参与对这些相关方需求和期望的变更及达成情况进行监视和评审，并将讨论结果登记录入《相关方需求和期望识别清单》。
各部
门③相关
方需
求和
期望
示例
6.5相关方需求和期望示例
体系④记录
存档
7.1体系负责保存公司相关的记录。
记录控
制程序
XXX-
QEP-02
相关文件：
《记录控制程序》 XXX-QEP-02 相关记录：。
理解相关方需求和期望控制程序
理解相关方需求和期望控制程序前言本程序是按照《轨道交通行业质量管理体系要求》、《环境管理体系要求及使用指南》(ISO/TS22163、ISO14001:2015)要求基础上建立的，本程序强调过程方法在理解相关方需求和期望控制活动中的运用，且在工作流程图中得以体现。
本程序文件由质量课提出，归口质量课。
识别、监视和评审与公司质量、环境管理体系有关的相关方及其需求和期望，制定应对措施以满足相关方需求和期望。
2.适用范围适用于组织质量、环境管理体系的相关方及其需求和期望的识别、监视和评审、应对措施制定等系列控制活动。
3.引用标准ISO9001:2015 《质量管理体系要求》ISO/TS22163 《轨道交通行业质量管理体系要求》ISO14001:2015 《环境管理体系要求及使用指南》4.术语（定义）4.1相关方：与质量、环境管理体系有关的个人或组织。
包括顾客、社会团体、外部供方、监管机构、非政府组织、工会、银行、合伙人、竞争对手、和所在地区的组织或个人等。
5.职责5.1管理者代表及总经理分别负责审核和批准相关方及其需求和期望的识别、评价、风险和机会分析及应对措施。
5.2质量课：组织相关部门负责人对质量、环境管理体系相关方及其需求和期望（即要求）进行识别、评价、分析风险和机会及策划应对措施，负责更新相关记录。
5.3各部门：配合进行相关方需求和期望的识别、评价、风险和机会分析及应对措施拟定，负责对相关方及其需求和期望的监视和评审。
6．控制程序无8．相关文件8.1《记录控制程序》 XXXXXX 9．相关记录9.1《相关方及其要求识别、风险机会分析及应对措施表》 XXXXXXX相关方及其要求识别、风险机会分析及应对措施表。
相关方需求和期望控制程序
4.3.1行政部负责对外来人员进厂的登记工作，对进入生产区域的外来人员须呈总经理允许后并由公司相关人员带领按指定区域活动。
4.3.2对面试人员、快递人员、外来安装施工人员及来公司参观的外来人员，行政部应主动说明公司的进厂要求，以使其自觉遵守公司的各项要求。
4.4安监、环保、消防等政府主管部门、工业园周边的需求识别和管理
4.1供方的需求和期望控制
4.1.1采购在对相关方进行评价，确定相关方（具体参见《供方管理程序》）时，不但要从资质、信誉、质量等方面进行考虑，而且要考虑所供应原辅料的环境影响因素，在质量、价格、信誉等都符合的条件下，应优先选择配合度好的合格供方。
4.1.2采购合同签订前，应向相关方宣传公司质量方针，必要时在合同中明确规定与质量管控要求的有关条款及赔偿措施。
4.7形成文件的信息
在本程序中所形成的记录由各相关主管部门负责管理，并执行《文件与资料管理程序》
相关方需求和期望控制程序
制订:
日期:
审核:
日期:
批准:
日期:
发行日期:
实施日期:
文
件
评
审
部门
签名
部门
签名
部门
签名
受
控
章
品质部
制造部
业务部
财务部
行政部
资材部
修订记录
序号
制/修订日期
制/修订内容摘要
版次
页数
制/修订
审核
批准
1
A/0
3
1.目的
为保证公司的质量管理体系的正常运行，通过对质量管理体系可能产生影响的相关方进行控制管理，以达到控制产品质量和环境污染的目的。
4.1.3不定期与供方进行沟通与交流，获取供方的未来规划、对合作的相关诉求，定期对供方的绩效进行考核并与之沟通。
相关方需求和期望控制程序文件
相关⽅需求和期望控制程序⽂件1、⽬的识别会影响公司产品质量和环境绩效的内外部相关⽅的要求，加强与相关⽅的交流合作，以确保公司持续提供合格产品的能⼒和环境绩效不受影响。
2、范围适⽤于与公司质量和环境管理体系有关的内外部相关⽅要求的识别、监视和评审活动。
3、定义3.1相关⽅：可影响决策或活动，或被决策或活动所影响，或他⾃⼰感觉到被决策或活动所影响的个⼈或组织，如顾客、股东、银⾏、外部供应商、法律法规及监管机关、地⽅社区团体等。
4、职责4.1管理者代表:负责组织相关部门，收集有关数据和信息。
4.2相关部门：及时向管理者代表回馈有关变化信息。
5、⼯作程序5.1 相关⽅及其要求的识别：5.1.1常见的内外部相关⽅A.外部相关⽅：1）客户、经销商和最终⽤户2）供货商、承包商、外协加⼯商3）银⾏、政府质量监管部门、⾏业监管部门、⾏业协会、环保监管部门4）⾮政府组织、地⽅⼩区团体、环保组织5）竞争对⼿、压⼒集团（利益集团）B.内部相关⽅1）董事会、股东2）员⼯3）⼯会5.1.2管理者代表负责组织相关部门，收集有关数据和信息（需要时，由责任部门采取登门拜访、发放调查表、召开座谈会等⽅式收集有关信息），讨论确定其中可能会影响公司提供合格产品能⼒和环境绩效的外部和内部相关⽅，以及这些相关⽅的要求（需求和期望），结果记录于《相关⽅及其要求汇总表》。
5.1.3《相关⽅及其要求汇总表》经总经理批准后，分发到各部门主管，以确保在质量和环境管理体系建⽴和实施各阶段，需要策划和变更管理⽅法和管理措施时加以考虑。
5.2 相关⽅及其要求的监视和评审：5.2.1当企业内部状况（如开发新产品、引⼊新设备、新技术、新供⽅）和外部条件（新销售地、社会和相关⽅、法律法规和其它要求）发⽣变化时，相关部门应及时向管理者代表回馈有关变化信息，管理者代表负责组织实施相应的重新识别和评审活动，评审意见记录于《公司运营环境内外部因素评审表》，对现有已识别的外部因素和内部因素予以补充或参考.资料修订，《相关⽅及其要求汇总表》同时予以更新并报总经理批准。
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理解相关方需求和期望
控制程序
The manuscript was revised on the evening of 2021
理解相关方需求和期望
控制程序
前言
本程序是按照《轨道交通行业质量管理体系要求》、《环境管理体系要求及使用指南》(ISO/TS22163、ISO14001:2015)要求基础上建立的，本程序强调过程方法在理解相关方需求和期望控制活动中的运用，且在工作流程图中得以体现。
本程序文件由质量课提出，归口质量课。
识别、监视和评审与公司质量、环境管理体系有关的相关方及其需求和期望，制定应对措施以满足相关方需求和期望。
2.适用范围
适用于组织质量、环境管理体系的相关方及其需求和期望的识别、监视和评审、应对措施制定等系列控制活动。
3.引用标准
ISO9001:2015 《质量管理体系要求》
ISO/TS22163 《轨道交通行业质量管理体系要求》
ISO14001:2015 《环境管理体系要求及使用指南》
4.术语（定义）
相关方：与质量、环境管理体系有关的个人或组织。
包括顾客、社会团体、外部供方、监管机构、非政府组织、工会、银行、合伙人、竞争对手、和所在地区的组织或个人等。
5.职责
管理者代表及总经理分别负责审核和批准相关方及其需求和期望的识别、评价、风险和机会分析及应对措施。
质量课：组织相关部门负责人对质量、环境管理体系相关方及其需求和期望（即要求）进行识别、评价、分析风险和机会及策划应对措施，负责更新相关记录。
各部门：配合进行相关方需求和期望的识别、评价、风险和机会分析及应对措施拟定，负责对相关方及其需求和期望的监视和评审。
6．控制程序
7．附加说明
无
8．相关文件
《记录控制程序》 XXXXXX
9．相关记录
9.1《相关方及其要求识别、风险机会分析及应对措施表》 XXXXXXX
相关方及其要求识别、风险机会分析及应对措施表。