银行,外包管理制度
银行 外包管理制度范文
银行外包管理制度范文银行外包管理制度范文第一章总则第一条为规范银行外包管理行为，提高内部外包协同效能，保障客户权益，维护金融市场秩序，根据相关法律法规、监管要求和银行业务特点，制定本制度。
第二条外包管理的目标是优化银行内部资源配置和业务流程设计，提高银行效率和服务品质，降低银行风险并保障银行客户权益。
第三条银行外包管理应遵循公平、公正、公开的原则，确保合作伙伴具有良好的信誉和能力，并且符合相关法规要求。
第四条银行应设立专门机构或委托专门部门负责外包管理工作，明确职责分工和权限要求。
第二章外包管理范围第五条外包管理范围包括银行委托给外部机构承担的业务流程、信息技术、人力资源等方面的工作。
第六条外包管理工作应包括但不限于选择合作伙伴、签署合同、履约监督、风险控制等环节。
第七条银行外包活动应满足如下条件：（一）外包活动符合银行业务发展战略和业务布局；（二）外包活动具有良好的风险控制机制和监督措施；（三）外包活动能够提高银行效率和服务品质，并且降低成本。
第八条银行应对外包管理进行绩效评估，并及时调整和优化外包合作方式和合作伙伴。
第三章合作伙伴选择与合同签署第九条银行在选择合作伙伴时，应进行严格的尽职调查，评估其信誉、能力、行业地位等情况，并确保其符合银行业务和监管要求。
第十条银行与合作伙伴签署外包合同时，应明确双方的权利和义务，约定服务内容、服务标准、服务期限、费用等具体事项。
第十一条银行与合作伙伴签订合同应明确风险控制措施和责任，约定风险评估要求，并对可能发生的风险情景进行预案设计。
第十二条银行与合作伙伴签署合同后，应进行履约监督，确保合作伙伴按照合同约定提供服务，并通过合同约束合作伙伴的行为。
第四章风险控制与内部控制第十三条银行应建立健全外部协作风险和跨界风险管理体系，制定相应的风险管理政策和操作规程，明确风险控制职责和权限。
第十四条银行外包活动应以风险为导向，建立风险评估体系，对外包合作伙伴进行定期风险评估，及时调整和优化风险控制措施。
银行,外包管理制度
银行,外包管理制度篇一：XX银行服务外包管理办法XX银行业务外包实施办法（试行）第一章总则第一条为进一步推动全行经营管理转型和创新，调整优化用工方式和用工结构，建立和完善业务外包管理体系，根据《XX银行股份有限公司外包风险管理政策》和外包有关工作要求，制订本办法。
第二条本办法所称业务外包，是指本行将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务供应商进行业务处理的行为，该业务活动涵盖与对外服务密切相关的各种业务活动。
本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的业务活动而派出的专业人员。
第三条本行业务外包范围应遵循法律及监管部门有关规定。
经过风险评估后，一般可以将IT、后台营运、后勤服务、大堂引导、客户服务等非核心管理工作或其他专项工作予以外包。
战略管理、核心管理、内部审计以及监管明确禁止外包的业务或职能严禁外包。
第四条业务外包实施的原则：（一）质量效益原则。
实施业务外包要确保服务质量和管理效率。
（二）风险可控原则。
实施业务外包要符合监管部门规定，风险可控。
（三）规范实施原则。
外包使用单位应结合经营管理实际，认真梳理工作职责，按照规定流程实施业务外包。
（四）统筹管理原则。
外包使用单位要从人员编制、用工结构、财务管理及风险控制的角度，统筹考虑业务外包实施效果，将业务外包纳入本单位工作统一规划管理。
第五条业务外包的分类。
（一）简单业务外包。
指外包使用单位经风险评估后，将后勤服务、行政助理等简单岗位上的相关业务职能外包。
（二）专项业务外包。
指外包使用单位经风险评估后，将诸如IT、后台营运、大堂引导、客户服务或其他专项工作等专业性较强的非核心岗位上的相关业务职能外包。
第六条本办法适用于各省分行、直属分行、总行各部门。
第二章职责分工第七条外包使用单位。
根据经营管理需要，负责实施外包活动的日常管理，包括合同执行、对外包人员的日常监督指导等，是业务外包管理的第一责任人。
第八条业务归口管理部门。
总行业务归口管理部门和分行业务归口管理部门按照管理职责范围，负责制定本条线业务外包实施办法或细则，以及外包服务应急预案，选择专项业务外包服务供应商，定期检查、评估本条线外包使用单位的外包管理情况。
银行运营业务外包管理办法
银行运营业务外包管理办法第一章总则第一条为规范运营业务外包管理，指导各行积极稳妥开展运营业务外包，根据《银行业金融机构外包风险管理指引》、《银行运营体系建设纲要》及其他法律法规、规章制度，制定本办法。
第二条运营业务外包是指将运营业务进行流程分解或集约化运作，将非核心业务或简单、重复的操作环节，委托给外部服务供应商（以下简称外包服务商）进行处理的行为。
第三条开展运营业务外包的目标是降低成本、提高效率、解决临时性人员不足，以提升我行核心竞争力。
各行应根据上述目标，在审慎决策的前提下，积极稳妥地开展运营业务外包。
降低成本。
运营业务外包所产生的成本，应低于本行自行运营的成本。
外包成本包括签订合同时的直接成本,以及外包服务商的选择成本、业务监控、业务移交、内部人力、文化协同、协议管理、关系维护等成本。
提升效率。
外包服务商专注于特定业务领域的专业化管理和操作，有利于提升服务质量和作业效率，我行可专注于核心业务发展，提升核心竞争力。
解决临时性人员不足。
伴随运营管理体系建设进程，大量业务处理向后台中心集中，难以及时配足操作人员的分行，可通过外包方式弥补临时性人员不足。
第四条各行应按照“风险可控、严格审批、职责跟进、规范管理”的原则开展运营业务外包。
风险可控。
各级行应将运营业务外包纳入风险管控体系，综合采用制度约束、岗位制约、系统控制、监督检查等手段，将风险控制在可接受的水平。
严格审批。
各级行应根据本办法规定的分级审批制度，按照各类外包业务的审批层级和权限，严格审批，做好准入控制。
职责跟进。
各级行业务管理、安全保卫等部门应根据各自职责，做好运营业务外包的日常管理和风险控制，对外包业务持续开展业务指导和检查监督工作。
规范管理。
各级行应通过制度建设、系统建设、人员管理、考核评价、监督检查等方式，严格规范运营业务外包管理。
第五条本办法适用于所有开展运营业务外包的机构。
第二章外包模式和范围第六条外包模式(-)驻场式。
驻场式外包指工作场地、设备机具等主要由我行提供，外包服务商负责组织一定数量的操作团队,配备相应的管理人员，进驻我行场地开展外包服务。
银行 外包管理制度
银行外包管理制度第一章总则第一条为规范银行的外包管理行为，保障银行的正常经营秩序，维护国家金融安全和金融消费者权益，根据《中华人民共和国商业银行法》等法律、法规以及中国人民银行等监管机构的相关规定，制定本制度。
第二条银行外包管理制度适用于银行在开展经营活动中委托第三方机构提供服务的各个环节，包括但不限于业务流程外包、信息技术外包、客户服务外包等。
第三条银行外包管理的原则是依法合规、风险可控、监管透明、诚实守信。
第二章外包管理组织架构和职责第四条银行设立外包管理委员会，负责全面管理和监督银行外包业务活动。
外包管理委员会成员由行长、风险管理部门、财务部门、业务部门等相关部门负责人组成，行长为外包管理委员会主任，负责外包管理委员会的日常工作。
第五条银行各个部门要设立外包管理人员，负责具体的外包业务管理工作；同时，外包管理人员必须具备良好的业务素质和专业技能，经过相关业务培训，并持证上岗。
第六条行长或者授权的其他高级管理人员负责对外包管理委员会的工作进行指导和监督；外包管理委员会根据需求成立专项工作小组，对外包管理进行深入研究和实施。
第三章外包管理的风险评估第七条银行在开展外包业务之前，必须进行全面的风险评估，包括但不限于关联风险、信用风险、市场风险等。
第八条外包管理委员会要制定完善的风险评估流程和方法，并建立完整的风险评估手册，详细规定了风险评估需要考虑的因素和方法。
第九条外包管理人员必须具备严密的风险防范意识，做好外包供应商的评估和监督工作；同时，对外包业务可能带来的各种风险要有充分的预案和对策。
第四章外包合同管理第十条银行在选择外包服务商时，必须经过严格的评审和比选，合同签订前必须对服务商进行全面的尽职调查，确保服务商具备良好的信用和资质。
第十一条外包合同必须详细规定服务商的服务内容、服务标准、服务时限、报酬结算方式等相关内容，确保双方权责一目了然，同时要遵守相关法律法规和监管规定。
第十二条银行要建立完善的外包合同管理制度，对外包合同的履行进行动态管理和监督，确保合同履行的有效性。
人民银行外包人员管理制度
第一章总则第一条为加强人民银行外包人员管理，规范外包业务运作，确保外包服务质量，维护人民银行形象，特制定本制度。
第二条本制度适用于人民银行各部门及下属单位使用的外包人员。
第三条外包人员管理应遵循以下原则：（一）依法合规：严格按照国家有关法律法规和政策规定，确保外包业务合法、合规、安全。
（二）公开透明：对外包人员的招聘、选拔、培训、考核等环节实行公开、透明、公平、公正。
（三）职责明确：明确外包人员的岗位职责、工作标准及考核办法。
（四）安全保密：加强对外包人员的安全教育和保密意识培养，确保国家秘密和商业秘密安全。
第二章外包人员招聘与选拔第四条外包人员招聘应按照公开、公平、公正的原则，通过以下途径进行：（一）向社会发布招聘信息，公开选拔具备相关专业技能和素质的人员。
（二）与具有良好信誉的外包公司合作，选择符合要求的外包人员。
第五条外包人员选拔应注重以下条件：（一）具备相关专业技能和业务素质。
（二）具有良好的职业道德和团队协作精神。
（三）身体健康，能够胜任工作。
第三章外包人员培训与考核第六条外包人员培训应包括以下内容：（一）岗位技能培训：针对外包人员所从事的具体岗位，进行专业技能培训。
（二）职业道德培训：加强外包人员的职业道德教育，提高其职业素养。
（三）保密意识培训：增强外包人员的安全保密意识，确保国家秘密和商业秘密安全。
第七条外包人员考核应定期进行，包括以下内容：（一）工作业绩考核：根据外包人员完成工作任务的质量、效率、效果进行考核。
（二）职业道德考核：考核外包人员的职业道德表现。
（三）保密意识考核：考核外包人员的安全保密意识。
第四章外包人员职责与权利第八条外包人员应履行以下职责：（一）按照岗位要求，认真完成工作任务。
（二）保守国家秘密和商业秘密。
（三）遵守人民银行各项规章制度。
（四）接受人民银行各部门的监督和指导。
第九条外包人员享有以下权利：（一）获得与其工作性质和岗位相匹配的劳动报酬。
（二）依法参加社会保险。
银行保险外包管理制度范本
第一章总则第一条为加强银行保险外包管理，规范外包业务流程，提高外包服务质量，保障银行保险业务安全、稳定、高效运行，特制定本制度。
第二条本制度适用于银行保险业务外包活动，包括但不限于外包服务提供方、外包服务内容、外包服务流程、外包服务费用、外包服务监督与评估等方面。
第三条本制度遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家法律法规和监管政策，确保外包业务合法合规。
2. 安全可靠原则：确保外包服务提供方具备必要的安全保障措施，保障银行保险业务安全稳定运行。
3. 效率优先原则：优化外包服务流程，提高工作效率，降低运营成本。
4. 保密原则：对外包服务过程中涉及的商业秘密和客户信息进行严格保密。
第二章外包服务提供方管理第四条外包服务提供方应具备以下条件：1. 具有合法注册的法人资格，具有相应的经营范围和资质。
2. 具备完善的质量管理体系和信息安全管理体系。
3. 具有良好的信誉和业绩，无不良记录。
4. 具有与外包业务相适应的专业技术和人员。
第五条银行保险业务部门对外包服务提供方进行资质审核，审核内容包括但不限于：1. 法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证明文件。
2. 质量管理体系认证证书、信息安全管理体系认证证书等。
3. 业绩证明、信誉证明等。
第六条银行保险业务部门与外包服务提供方签订外包服务合同，明确双方的权利、义务和责任。
第三章外包服务内容管理第七条外包服务内容应包括但不限于以下方面：1. 保险产品销售、咨询、理赔等业务。
2. 保险信息系统开发、维护、升级等。
3. 保险客户服务、培训等。
4. 其他经双方协商一致的其他业务。
第八条银行保险业务部门对外包服务内容进行评估，确保外包服务内容符合业务需求，并满足相关法律法规和监管政策的要求。
第四章外包服务流程管理第九条外包服务流程应包括以下环节：1. 需求提出：银行保险业务部门提出外包服务需求，包括服务内容、服务期限、服务费用等。
2. 服务提供方筛选：银行保险业务部门根据需求对外包服务提供方进行筛选。
银行 外包管理制度
银行外包管理制度一、背景介绍银行业作为金融行业中的主要组成部分，具有系统性、复杂性和高风险性等特点。
为了更好地应对这些特点，银行在业务扩展和风险管控方面倾向于采取外包策略。
银行外包管理制度是为了规范银行的外包活动，确保外包业务的合规性和风险控制而制定的一系列规章、制度和流程。
二、管理目标和原则银行外包管理制度的管理目标是确保所有的外包活动能够以稳定、高效的方式进行，并且符合相关的法律法规和监管要求。
该制度的管理原则主要包括以下几个方面： 1. 合规性原则：外包活动必须符合相关法律法规和监管要求，包括但不限于银行业法、商业银行监督管理条例等。
2. 风险管理原则：对外包活动可能带来的风险进行评估，并采取相应的风险控制措施，确保银行的风险可控。
3. 合理性原则：外包项目必须经过合理的选择、评估和审核，确保外包活动对银行业务的支持和提升。
4. 信息安全原则：银行必须确保外包商具备良好的信息安全控制机制，保护客户信息和银行业务的安全。
5. 监督管理原则：银行必须建立完善的监督管理机制，定期对外包商进行风险评估和绩效评估。
三、外包活动范围和流程银行外包管理制度规定了银行可以外包的活动范围和具体的流程步骤。
外包活动范围主要包括但不限于以下几个方面： 1. 信息技术系统和网络设备的管理和维护； 2. 数据处理和存储； 3. 风险管理和合规监管； 4. 客户服务和支持； 5. 业务流程外包； 6. 人力资源外包。
外包流程包括以下步骤： 1. 外包需求确认：银行内部部门提出外包需求，并明确外包的业务范围和目标。
2. 外包供应商选择：根据银行的需求和业务特点，选择合适的外包供应商，并进行尽职调查和评估。
3. 合同谈判和签订：与外包供应商就合作细节、服务水平和费用等进行谈判，并最终签订合同。
4. 外包项目实施与管理：银行在外包项目实施阶段需全程参与，确保外包活动按计划进行，并对外包商进行监督和管理。
5. 风险评估和绩效评估：银行定期对外包活动进行风险评估和绩效评估，发现问题及时纠正，确保外包供应商的稳定性和合规性。
银行外包公司安全管理制度
第一章总则第一条为加强银行外包公司安全管理，保障银行系统安全稳定运行，防范和降低安全风险，根据国家相关法律法规和银行内部管理规定，特制定本制度。
第二条本制度适用于银行外包公司及其从事的业务活动，包括但不限于软件开发、系统维护、数据服务等。
第三条银行外包公司安全管理制度遵循以下原则：1. 预防为主，防治结合；2. 安全责任到人，责任追究到位；3. 依法合规，持续改进。
第二章组织与管理第四条银行设立外包安全管理委员会，负责制定外包安全管理制度，监督实施，协调各部门对外包公司安全管理工作的支持。
第五条银行各相关部门按照职责分工，共同负责外包公司安全管理工作的落实。
第六条外包公司应设立安全管理部门，负责组织实施安全管理措施，确保安全管理制度在本公司得到有效执行。
第三章安全管理制度第七条外包公司应建立健全安全管理制度，包括但不限于以下内容：1. 安全生产责任制：明确外包公司及各部门的安全责任，落实安全生产责任制；2. 安全生产培训教育制度：对外包公司员工进行安全培训，提高安全意识和技能；3. 安全生产检查制度：定期开展安全生产检查，及时发现和消除安全隐患；4. 应急预案制度：制定应急预案，确保在突发事件发生时能够迅速有效地处置；5. 信息安全管理制度：加强信息安全保护，确保客户信息和业务数据安全；6. 保密制度：对外包公司员工进行保密教育，严格执行保密规定；7. 安全生产投入制度：保障安全生产所需的资金、物资、设备等。
第八条外包公司应严格执行以下安全管理措施：1. 人员管理：对外包公司员工进行资格审查，确保其具备相应资质和技能；2. 设备管理：对外包公司使用的设备进行定期检查、维护，确保设备安全可靠；3. 工作场所管理：对外包公司工作场所进行安全检查，确保符合安全生产要求；4. 防火、防爆、防毒、防雷、防静电等措施：确保外包公司工作场所安全；5. 交通安全管理：对外包公司车辆进行定期检查、维护，确保车辆安全；6. 食品安全管理：对外包公司食堂进行安全管理，确保食品安全。
银行外包管理制度范文
银行外包管理制度范文银行外包管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范银行外包管理工作，保障银行外包业务的安全、可控和高效运行，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条适用范围本制度适用于银行在运营中对外部机构外包的业务管理。
外包业务包括但不限于资金清算、信息技术、客户服务、安保等。
第三条定义1. 银行：指符合《中华人民共和国银行法》等相关法律法规，具备经营金融业务资质的银行机构。
2. 外包：指银行将经营中的某些业务或功能委托给外部机构进行处理的行为。
3. 外包机构：指银行委托处理外包业务的具备相关专业能力和经验的外部机构。
4. 外包业务管理：指银行对外包业务的规划、执行和监控的全过程管理活动。
第二章外包机构选择和合作第四条外包机构选择原则1. 依法合规原则：外包机构应具备合法的运营资质和相关经验，在互联网信息安全、数据保护等方面符合国家法律法规的要求。
2. 专业能力原则：外包机构应具备处理相应业务的专业能力和技术实力。
3. 风险控制原则：外包机构应具备较好的风险管理和响应能力，能够提供完善的风险评估和风险防范方案。
4. 安全保障原则：外包机构应具备良好的信息安全管理体系，确保客户信息和资金安全。
第五条外包机构选择程序1. 确定需求：银行应明确外包业务的需求和目标，并制定外包业务管理计划。
2. 预备调查：银行应对候选外包机构进行初步调查，了解其业务情况、经验和信用等信息。
3. 筛选候选机构：银行应综合考虑外包机构的综合能力、信誉和风险管理能力，确定候选机构名单。
4. 风险评估：银行应对候选机构进行风险评估，确保其能够满足银行的风险控制要求。
5. 合作协议：银行应与选定的外包机构签订外包合作协议，明确双方的权责义务和业务流程。
6. 监督检查：银行应对外包机构的业务运行情况进行监督和检查，确保外包业务的安全和稳定运行。
第三章外包业务管理第六条外包业务规划银行应根据业务需求和战略规划，制定外包业务规划，明确外包业务的发展方向和目标。
商业银行银行业务外包管理办法
商业银行银行业务外包管理办法第一章总则第一条为加强业务外包管理，规范外包行为，防范外包风险，依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》、《银行业金融机构外包风险管理指引》、《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》及有关规定，结合实际，制定本办法。
第二条本办法适用于银行境内外各级机构（以下简称各级行）。
境外机构注册地所在国（地区）法律、监管有特殊规定或与本办法不一致的，应制定满足所在国（地区）要求的实施细则，报总行备案后实施。
综合化经营子公司参照执行。
第三条本办法所称业务外包，是指各级行将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商（以下简称服务商）进行持续处理的行为。
服务商包括独立第三方以及我行设立在境内外的子公司、关联公司或附属机构。
工程项目外包不纳入本办法管理范围。
第四条业务外包管理目标是在风险可控的前提下，通过引入专业化的外部服务，节约资源投入，提高运营效率，提升核心竞争能力。
第五条业务外包管理应遵循以下原则：（一）依法合规。
各级行外包活动必须依法合规，照章办事。
严禁虚假外包、过度外包、超绕控制等违法违规行为。
（二）防控风险。
各级行应建立涵盖事前、事中和事后的全流程外包风险控制体系，有效防范外包风险。
（三）分工负责。
各级行应根据部门职责和本办法规定，明确部门外包管理职责，分工协作，密切配合，共同做好外包管理工作。
（四）成本效益。
各级行应按照审慎经营和成本效益原则，严格限定外包范围，严格审批外包项目，从严控制外包活动成本。
（五）全程管理。
各级行应对外包活动实行审批、采购、签约、实施、风险防范等全过程管理和控制。
第六条业务外包分类（一）根据业务属性，分为科技外包和非科技外包。
科技外包是指采取项目外包、人力资源外包等形式，将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务商进行处理的外包活动。
（二）根据重要性，分为重大业务外包和一般业务外包。
重大业务外包是指对业务经营有重大影响的外包活动。
XX银行服务外包管理办法
XX银行服务外包管理办法第一章总则第二条本办法适用于XX银行及其分支机构的服务外包管理工作。
第三条服务外包是指银行将自行应该完成的职能，委托给第三方机构进行实施的行为。
第四条XX银行服务外包管理工作的目标是：规范外包服务的选择、合同签订、监督和评估，确保外包服务的安全性、可靠性和合规性。
第五条服务外包应当遵循经济效益、风险可控、合规稳健的原则。
第六条XX银行应当成立服务外包管理委员会，具体负责制定和修订服务外包管理政策、制度和规范，统一管理银行的服务外包事务。
第七条XX银行应当建立有效的服务外包风险管理体系，明确服务外包风险的辨识、评估和处置流程，确保服务外包风险的控制和处置。
第八条XX银行应当建立服务外包合作伙伴库，对外包服务的供应商进行评估、筛选和管理，确保外包服务的安全可靠。
第九条XX银行应当建立服务外包合同管理制度，明确合同的签订、履行和终止等相关事宜，确保服务外包合同的合规性和有效性。
第十条服务外包过程中，XX银行应当与外包服务供应商共同制定业务流程和标准，明确责任和义务，确保服务外包的高效可控。
第二章服务外包风险管理第十一条XX银行应当按照风险管理原则，建立外包服务风险框架，对外包服务涉及的风险进行分类、评估和管理。
第十二条外包服务涉及的风险主要包括但不限于信息安全风险、业务中断风险、合规风险和声誉风险等。
第十三条XX银行应当建立服务外包风险评估机制，对外包服务供应商的风险状况进行评估，并根据评估结果采取相应的控制措施。
第十四条外包服务供应商应当按照合同约定，保证服务的安全性和可靠性，同时配合XX银行进行风险管理工作。
第十五条XX银行应当定期对外包服务合作伙伴进行风险评估和监督，及时调整和完善风险管理措施。
第十六条若服务外包供应商存在严重违规行为或风险问题，XX银行有权终止合同并采取相应的补救措施。
第三章合同管理第十七条XX银行应当建立服务外包合同管理制度，明确合同的审批、签订、变更和终止等相关事宜。
银行外包管理制度
银行外包管理制度一、总则为规范银行外包业务的管理，保障银行和客户的利益，制定本制度。
二、外包业务范围银行外包业务包括但不限于信息技术外包、客户服务外包、清算外包、保险代理外包等。
三、外包合作方选择银行应根据业务特点和风险状况，进行外包合作方的选择，并签订合同。
外包合作方应具备稳定的资金实力和良好的信誉。
四、外包合作方管理1. 外包合作方应提供详细的业务方案和操作流程，并在业务开展过程中进行监督和管理。
2. 外包合作方应建立健全的内部控制和风险管理制度，并定期向银行报告业务开展情况。
3. 银行应对外包合作方进行定期的风险评估，并对其履约能力进行定期审查。
五、信息安全管理银行外包业务涉及大量客户信息和财务数据，外包合作方要确保信息的安全，采取必要的技术和管理措施，防范信息泄露和网络攻击。
六、业务流程规范外包合作方应严格遵守银行的业务规程，做好业务记录和信息披露工作，确保业务流程规范和合规运行。
七、风险管理1. 银行应对外包业务进行全面的风险评估，制定相应的风险管理措施，并确保外包合作方能够及时有效地应对业务风险。
2. 外包合作方应建立健全的风险管理体系，对业务风险进行监测和评估，并向银行进行相关报告。
八、责任追究外包合作方如因违规操作或失职导致损失，应承担相应的赔偿责任。
银行应对外包合作方进行实质性的监督和管理，对其违规行为进行严肃处理。
九、培训与监督1. 银行应对外包合作方的员工进行业务培训和风险管理意识的培养，提高其业务水平和风险意识。
2. 银行应建立健全的监督机制，对外包业务进行定期的监督和检查，并及时发现和解决问题。
十、附则1. 本制度自颁布之日起实施，如有需要修改，须经银行领导同意。
2. 本制度的解释权归银行所有。
银行外包管理制度对于规范银行外包业务的管理、保障银行和客户的利益具有重要的意义。
银行应加强对外包合作方的监督和管理，建立健全的风险管理体系，确保外包业务的安全稳定运行。
同时，外包合作方也应加强内部控制，提高风险管理水平，共同维护银行业务的健康发展。
银行信息外包管理制度
银行信息外包管理制度一、总则为规范银行信息外包管理行为，提高外包管理水平，保护客户权益，维护银行业务安全和稳定，保障金融体系运行安全稳定，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规，银行信息外包管理制度制定此制度。
二、适用范围本制度适用于所有参与外包的银行业务部门和外包服务提供方，包括但不限于 IT、客户服务、清算、结算等。
三、外包管理主体1. 银行业务部门：负责银行外包业务的需求确定、供应商筛选、合同签订、外包服务监督等工作。
2. 外包服务提供方：负责根据银行业务部门的要求，提供相应的外包服务。
3. 银行信息外包管理委员会：由银行高层管理人员组成，负责对外包管理进行监督和审批。
四、外包管理流程1. 外包需求确定：银行业务部门明确外包服务需求，并提交外包申请。
2. 外包服务提供商筛选：银行按照相关规定进行招标或邀请，对外包服务提供商进行资质审核、综合评价，并确定最终供应商。
3. 合同签订：双方根据外包服务的具体要求进行合同签订，明确外包服务内容、标准、价款等条款。
4. 外包服务执行监督：银行业务部门对外包服务的执行过程进行监督，确保外包服务按照合同要求进行。
5. 外包服务评估：银行根据外包服务的质量和绩效情况进行定期或不定期的外包服务评估。
6. 终止外包：根据合同约定，银行业务部门可以终止外包服务。
五、外包管理要求1. 安全保障要求：外包服务提供方应当建立完善的信息安全管理体系，保障银行数据的安全性。
2. 服务质量要求：外包服务提供方应当按照合同要求，提供高质量的外包服务，确保服务水平不低于银行自身水平。
3. 合规要求：外包服务提供方应当遵守相关法律法规和监管政策，确保外包服务的合规性。
4. 风险管理要求：外包服务提供方应当建立完善的风险管理体系，对外包业务可能存在的风险进行有效管控。
5. 监督管理要求：银行业务部门应当建立完善的外包服务监督管理体系，对外包服务进行全程监督。
六、外包管理风险防范措施1. 风险评估和控制：在外包服务提供方选择和合同签订阶段，银行应当进行全面的风险评估，对可能存在的风险进行有效控制。
银行外包公司日常管理制度
第一章总则第一条为规范银行外包公司的日常管理，确保公司运营的稳定性和服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、兼职员工及实习生。
第三条本制度旨在提高员工工作效率，维护公司形象，保障客户权益，促进公司持续健康发展。
第二章工作纪律第四条员工应严格遵守国家法律法规、公司规章制度和行业标准，保持良好的职业道德。
第五条员工应按时上下班，不得迟到、早退、旷工。
如有特殊情况，需提前向部门负责人请假。
第六条员工应保持办公区域整洁，爱护公共设施，不得随意乱扔垃圾。
第七条员工在工作中应遵守保密规定，不得泄露公司机密信息。
第八条员工应积极履行职责，认真完成工作任务，不得推诿、敷衍。
第九条员工应团结协作，相互尊重，不得在工作中发生争执。
第三章考勤管理第十条公司实行考勤制度，员工需按时打卡，不得代打卡。
第十一条员工请假需提前向部门负责人申请，经批准后方可休假。
第十二条员工如有迟到、早退、旷工等行为，公司将根据相关规定进行处罚。
第四章岗位职责第十三条员工应明确自身岗位职责，熟悉业务流程，提高业务水平。
第十四条员工应主动了解公司业务发展动态，不断提高自身综合素质。
第十五条员工应定期参加公司组织的培训，提升业务能力和服务水平。
第五章客户服务第十六条员工应热情、耐心、周到地为客户提供服务，确保客户满意度。
第十七条员工应严格遵守公司服务规范，维护公司形象。
第十八条员工应积极收集客户意见，不断改进服务质量。
第六章安全管理第十九条员工应严格遵守公司安全管理制度，确保自身及他人安全。
第二十条员工在工作中应严格遵守操作规程，防止事故发生。
第二十一条员工应积极参加公司组织的安全生产培训，提高安全意识。
第七章惩处制度第二十二条员工违反本制度，公司将根据情节轻重给予警告、记过、降职、辞退等处分。
第二十三条员工如有重大违规行为，公司将依法进行处理。
第八章附则第二十四条本制度由公司人力资源部负责解释。
第二十五条本制度自发布之日起实施。
银行外包人员费用管理制度
第一章总则第一条为了规范银行外包人员费用的管理，确保外包业务的成本效益，提高银行运营效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于银行对外包人员的费用支出，包括但不限于薪酬、福利、培训、差旅、通讯等各项费用。
第三条银行外包人员费用管理应遵循合法性、合理性、效益性和透明性的原则。
第二章职责分工第四条银行各部门职责如下：1. 人力资源部：负责制定外包人员费用管理制度，审核外包人员费用预算，监督费用支出情况；2. 财务部：负责外包人员费用的核算、支付和财务报告，确保费用合规性；3. 业务部门：负责提出外包需求，参与外包人员的招聘、考核和费用预算编制；4. 审计部：负责对外包人员费用管理制度执行情况进行审计，确保费用管理制度的落实。
第三章外包人员费用预算第五条外包人员费用预算应结合外包项目需求、市场行情和银行成本控制目标制定。
第六条业务部门在提出外包需求时，应明确外包人员的数量、职责、技能要求等，并编制费用预算。
第七条人力资源部对业务部门提交的费用预算进行审核，确保预算合理、合规。
第四章外包人员费用支出第八条外包人员费用支出应严格按照预算执行，不得超出预算范围。
第九条费用支出需经过业务部门、人力资源部和财务部共同审批。
第十条外包人员费用支出包括以下内容：1. 薪酬：包括基本工资、绩效工资、加班费等；2. 福利：包括社会保险、住房公积金、带薪休假等；3. 培训：包括专业培训、技能提升等；4. 差旅：包括交通、住宿、餐饮等；5. 通讯：包括手机话费、上网费等。
第五章费用核算与支付第十一条财务部负责对外包人员费用进行核算，确保核算准确、及时。
第十二条外包人员费用支付应通过银行内部结算系统进行，确保支付安全、合规。
第十三条财务部每月编制外包人员费用支付报表，报送人力资源部和审计部。
第六章监督与考核第十四条人力资源部负责对外包人员费用管理制度的执行情况进行监督，确保各项费用支出合规。
第十五条审计部定期对外包人员费用管理进行审计，发现违规问题及时通报相关部门。
银行外包人员管理制度范本
第一章总则第一条为加强银行外包人员的管理，保障银行运营安全，提高工作效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于银行所有外包人员的招聘、培训、考核、使用、离职等环节。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，确保外包人员的管理工作有序进行。
第二章外包人员定义及分类第四条外包人员是指银行因业务发展需要，委托具有相应资质的第三方机构或个人提供特定服务的人员。
第五条外包人员分为以下几类：1. 技术外包人员：包括软件开发、系统维护、网络管理等技术岗位；2. 业务外包人员：包括客户服务、业务咨询、营销推广等业务岗位；3. 事务外包人员：包括保安、清洁、绿化等后勤保障岗位。
第三章外包人员招聘与培训第六条外包人员的招聘应遵循公开、公平、公正的原则，通过招投标等方式进行。
第七条外包人员应具备以下条件：1. 具有良好的职业道德和敬业精神；2. 具备相应的专业技能和知识；3. 身体健康，符合岗位要求。
第八条银行应对外包人员进行岗前培训，包括：1. 银行基本情况及企业文化；2. 业务流程及操作规范；3. 安全防范意识及应急处理能力；4. 银行相关法律法规及规章制度。
第四章外包人员使用与管理第九条银行应根据业务需求，合理配置外包人员，确保工作质量和效率。
第十条外包人员应遵守银行各项规章制度，服从银行管理，不得从事与银行业务无关的活动。
第十一条银行应定期对外包人员进行考核，考核内容包括：1. 工作质量；2. 工作效率；3. 遵守规章制度情况；4. 团队协作能力。
第十二条银行应与外包单位签订合作协议，明确双方的权利和义务，确保外包人员的合法权益。
第五章外包人员离职与交接第十三条外包人员离职应提前向银行提出申请，并按照规定办理离职手续。
第十四条银行应对外包人员进行离职交接，确保业务连续性和信息安全。
第十五条外包人员离职后，银行应将其工作职责和业务数据移交给接替人员或相关部门。
第六章附则第十六条本制度由银行人力资源部负责解释。
第十七条本制度自发布之日起施行。
银行外包公司管理制度
一、总则为加强银行外包公司的管理，确保外包业务的安全、高效运行，提高外包服务质量，特制定本制度。
二、外包公司选择与准入1. 银行应建立健全外包公司选择与准入机制，确保外包公司具备合法资质、良好信誉和较强的业务能力。
2. 外包公司需提交以下材料进行申请：（1）营业执照副本；（2）法定代表人身份证明；（3）公司章程；（4）相关业务资质证明；（5）近三年财务审计报告；（6）其他相关材料。
3. 银行对外包公司进行评估，包括但不限于：（1）公司规模、经营状况；（2）人员素质、技术实力；（3）业务经验、服务质量；（4）合规经营、风险控制能力。
4. 银行根据评估结果，决定是否批准外包公司进入银行外包业务领域。
三、外包业务合同管理1. 银行与外包公司签订合同，明确双方权利、义务、责任及违约责任。
2. 合同应包括以下内容：（1）外包业务范围、内容；（2）服务质量要求、标准；（3）费用及支付方式；（4）保密条款；（5）争议解决方式；（6）其他双方约定事项。
3. 合同签订后，银行应对外包公司进行监督，确保其按照合同约定履行义务。
四、外包业务风险控制1. 银行应建立健全外包业务风险控制体系，对外包公司进行风险评估和监控。
2. 银行应定期对外包公司进行现场检查，确保其业务操作符合规定。
3. 银行应要求外包公司购买相关保险，以降低风险。
4. 银行应建立健全应急预案，对外包公司出现重大风险时，及时采取措施予以应对。
五、保密与信息安全1. 银行与外包公司签订保密协议，明确双方保密义务。
2. 银行要求外包公司严格遵守信息安全规定，确保客户信息安全。
3. 银行定期对外包公司进行信息安全检查，确保其信息安全措施到位。
六、监督与考核1. 银行应设立专门部门负责对外包公司进行监督和考核。
2. 监督考核内容包括：（1）外包公司业务执行情况；（2）服务质量；（3）风险控制能力；（4）保密与信息安全；（5）合同履行情况。
3. 银行根据考核结果，对外包公司进行奖惩。
银行,外包管理制度
银行,外包管理制度银行外包管理制度一、引言随着全球经济一体化的发展，银行业务的多样化和复杂化日益增加，为了更好地满足客户需求和提高服务质量，银行往往会选择外包管理来处理部分业务。
银行外包管理制度的建立和完善，对于银行的经营效率、风险控制和社会形象都具有重要意义。
本文将就银行外包管理制度进行探讨，旨在为银行业界提供参考和借鉴。
二、外包管理的定义及特点外包管理是指银行将某些非核心业务或支持性业务交由合作伙伴进行管理和运营的一种业务模式。
外包管理的特点包括专业化、灵活性强、成本可控等，有助于提高银行的核心竞争力和市场反应速度。
三、银行外包管理的必要性1. 专业化服务：银行自身可能缺乏某些专业技能或资源，外包管理可以通过引进专业机构提供专业化服务，提升服务水平。
2. 降低成本：外包管理可以有效控制固定成本，提高资金利用效率，降低运营成本，提高盈利能力。
3. 集中精力：银行外包管理制度可以使银行集中精力于核心业务的开发与创新，减轻管理负担，提高工作效率。
四、银行外包管理的风险防范1. 合作伙伴风险：选择合作伙伴是外包管理的关键环节，银行需要综合考虑供应商的信誉、实力、风险控制能力等因素，避免因为合作伙伴问题导致风险。
2. 数据安全风险：外包管理涉及到客户敏感数据和银行机密信息，银行需要建立完善的信息安全管理制度，保证数据安全和隐私保护。
3. 服务质量风险：外包管理可能影响到客户体验，银行需要与合作伙伴建立有效的服务水平协议，明确责任和权利，监控服务质量，及时处理问题。
五、银行外包管理制度的建立与完善1. 制度规范：银行应建立完善的外包管理制度，明确外包管理的目标、范围、程序和要求，确保外包管理行为符合法规和规范。
2. 风险评估：银行需对外包项目进行全面的风险评估，识别并规避潜在风险，建立风险应对机制，确保外包管理的稳定和可控。
3. 合作伙伴选择：银行在选择外包服务供应商时，应结合实际情况和业务需求，进行细致的评估和筛选，确保选择合作伙伴具备专业技能和诚信度。
银行客服外包公司管理制度
第一章总则第一条为加强银行客服外包公司的内部管理，提高服务质量，保障客户权益，防范风险，根据国家相关法律法规和行业规范，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有客服外包业务，包括但不限于电话客服、在线客服、现场客服等。
第三条公司客服外包业务应遵循“质量第一、服务至上、以人为本”的原则，确保为客户提供高效、便捷、安全的金融服务。
第二章组织架构与职责第四条公司设立客服外包管理部门，负责客服外包业务的规划、实施、监督和考核。
第五条客服外包管理部门职责：1. 制定客服外包业务管理制度，并组织实施；2. 负责客服外包人员的招聘、培训、考核和激励；3. 监督客服外包业务流程，确保服务质量；4. 定期分析客服外包业务数据，提出改进措施；5. 处理客户投诉，维护客户权益。
第六条客服外包人员职责：1. 遵守国家法律法规和公司规章制度，执行客服外包业务流程；2. 主动了解客户需求，提供专业、热情、周到的服务；3. 及时、准确地处理客户咨询、投诉和业务办理；4. 保守客户隐私，不得泄露客户信息；5. 参加公司组织的培训和考核，不断提高自身业务水平。
第三章培训与考核第七条公司对客服外包人员进行定期培训和考核，确保其具备以下能力：1. 熟悉银行金融产品和服务；2. 掌握客户服务技巧和沟通能力；3. 熟悉公司业务流程和操作规范；4. 具备良好的职业道德和团队合作精神。
第八条客服外包人员考核分为月度考核和年度考核，考核内容包括：1. 服务质量：包括客户满意度、问题解决率等；2. 业务能力：包括业务知识掌握程度、操作熟练度等；3. 工作态度：包括出勤率、工作积极性等；4. 团队协作：包括与同事的沟通、协作能力等。
第四章风险控制第九条公司建立健全客服外包业务风险控制体系，包括：1. 严格执行客户信息保密制度，防止信息泄露；2. 对客服外包人员进行背景调查和资格审查，确保其具备良好的职业道德；3. 建立客户投诉处理机制，及时解决客户问题；4. 定期对客服外包业务进行风险评估，及时调整和优化业务流程。
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银行,外包管理制度篇一：XX银行服务外包管理办法XX银行业务外包实施办法（试行）第一章总则第一条为进一步推动全行经营管理转型和创新，调整优化用工方式和用工结构，建立和完善业务外包管理体系，根据《XX银行股份有限公司外包风险管理政策》和外包有关工作要求，制订本办法。
第二条本办法所称业务外包，是指本行将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务供应商进行业务处理的行为，该业务活动涵盖与对外服务密切相关的各种业务活动。
本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的业务活动而派出的专业人员。
第三条本行业务外包范围应遵循法律及监管部门有关规定。
经过风险评估后，一般可以将IT、后台营运、后勤服务、大堂引导、客户服务等非核心管理工作或其他专项工作予以外包。
战略管理、核心管理、内部审计以及监管明确禁止外包的业务或职能严禁外包。
第四条业务外包实施的原则：（一）质量效益原则。
实施业务外包要确保服务质量和管理效率。
（二）风险可控原则。
实施业务外包要符合监管部门规定，风险可控。
（三）规范实施原则。
外包使用单位应结合经营管理实际，认真梳理工作职责，按照规定流程实施业务外包。
（四）统筹管理原则。
外包使用单位要从人员编制、用工结构、财务管理及风险控制的角度，统筹考虑业务外包实施效果，将业务外包纳入本单位工作统一规划管理。
第五条业务外包的分类。
（一）简单业务外包。
指外包使用单位经风险评估后，将后勤服务、行政助理等简单岗位上的相关业务职能外包。
（二）专项业务外包。
指外包使用单位经风险评估后，将诸如IT、后台营运、大堂引导、客户服务或其他专项工作等专业性较强的非核心岗位上的相关业务职能外包。
第六条本办法适用于各省分行、直属分行、总行各部门。
第二章职责分工第七条外包使用单位。
根据经营管理需要，负责实施外包活动的日常管理，包括合同执行、对外包人员的日常监督指导等，是业务外包管理的第一责任人。
第八条业务归口管理部门。
总行业务归口管理部门和分行业务归口管理部门按照管理职责范围，负责制定本条线业务外包实施办法或细则，以及外包服务应急预案，选择专项业务外包服务供应商，定期检查、评估本条线外包使用单位的外包管理情况。
第九条人力资源部。
总行人力资源部和分行人力资源部按照管理职责范围，负责制定业务外包管理制度办法，参与业务外包合同和协议的审核，提供外包用工指导，同时，负责选择简单业务外包服务供应商。
第十条风险管理部。
总行风险管理部和分行风险管理部分别对总行和分行外包使用单位、业务归口管理部门提出的外包岗位、业务外包具体实施方案进行风险评估，提出外包风险评估意见。
第十一条法律合规部。
根据本行合同管理相关规定，总行法律合规部和分行法律合规部分别负责对总行和分行的业务外包相关合同、协议进行法律审查，并提供专业法律指导。
第十二条预算财务部。
总行预算财务部和分行预算财务部分别对总行和分行业务外包归口管理部门或外包使用单位提出的外包费用需求进行复审，合理安排财务资源，做好费用支付审核工作。
第十三条集中采购中心。
按照集中采购有关规定组织外包服务集中采购。
第三章业务外包流程第十四条简单业务外包流程。
外包使用单位是简单业务外包需求的发起者与业务管理者；业务外包需求经风险管理部评估审核后提交人力资源部实施采购，由人力资源部签订外包合同、协议，定期与服务供应商结算外包费用；法律合规部参与审查外包合同、协议以及服务供应商与外包人员的劳动合同；预算财务部提供财务预算支持，对外包费用支付进行审核。
第十五条专项业务外包流程。
外包使用单位和业务归口管理部门是专项业务外包的需求发起者、采购者与业务管理者；业务外包需求经风险管理部评估审核后，外包使用单位和业务归口管理部门负责起草业务外包合同、协议，按照集中采购流程实施采购，并签订外包合同、协议；法律合规部与人力资源部对业务外包合同、协议条款内容进行审核，并提供专业指导服务；外包使用单位或业务归口管理部门定期与服务供应商结算外包费用，预算财务部提供财务预算支持，对外包费用支付进行审核。
第四章外包服务供应商的选择第十六条外包服务供应商的选择按照有关法律法规和本行相关制度规定，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标等适当方式，择优选定。
第十七条外包使用单位、业务归口管理部门应会同相关职能部门对服务供应商的综合素质进行评价，评价的主要内容包括：资质、规模、业绩、信誉、管理规范性等。
（一）服务供应商应为依法成立、合法经营的专业服务机构或经济组织，具有相应的经营范围，近三年经营状况良好，无任何违法违纪等不良记录。
（二）服务供应商的专业资质、技术实力及其从业人员的专业技能满足本行外包工作要求，具有提供类似性质和规模的服务经验，在同行业中具有较好的声誉和较强的市场竞争力。
（三）服务供应商内部管理规范，业务管理制度和操作流程比较健全，具有较强的内部控制和风险管理能力。
（四）服务供应商的用工管理制度及其与外包人员签订的劳动合同，符合国家及当地相关规定。
第五章外包合同管理第十八条外包实施前必须签订书面合同或协议，明确双方权利和义务，合同或协议需要包含外包服务的内容和方式、管理与保密要求、计价方式、审计和检查安排、争端解决机制、协议的终止和解除情形、违约责任等内容。
（一）订立外包合同应遵循自愿平等、互利有偿和诚实守信的原则，不得有损本行的利益和形象。
（二）在订立外包合同前，应充分考虑业务外包重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。
（三）外包合同约定内容应包括但不限于下列事项：1.外包服务供应商应确保外包人员和涉及此项业务的其他人员遵守本行相关规章制度，对接触到的本行所有信息和本行客户信息严格保密。
本行可以根据业务外包项目实施情况和外界环境的变化，更新、修订保密条款，必要时可与服务供应商补签保密协议。
2.服务供应商不得将外包业务以任何形式转包或分包给其它单位或个人。
3.服务供应商应定期向外包使用单位、业务归口管理部门或人力资源部报送外包人员的基本情况报表，注明外包人员劳动合同签订、社会保险缴纳等的办理情况。
4.外包费用或单价的确定依据。
5.违约责任及本行免责条款。
第十九条外包使用单位或业务归口管理部门要落实专人负责外包工作质量的监督管理，做好与服务供应商的业务对接工作，监督外包合同的执行，及时发现并有效解决业务外包过程中存在的问题。
第六章外包人员管理第二十条外包人员一般应为服务供应商的正式员工，与服务供应商签订正式的劳动合同，并由服务供应商按照有关规定缴纳社会保险。
外包人员不能为服务供应商的实习生。
第二十一条业务归口管理部门应制定与外包业务相关的管理办法、操作流程等规章制度，并可根据管理需要，在相关部门的配合指导下组织开展对外包人员的业务培训。
第二十二条外包使用单位和业务归口管理部门应加强用户权限管理，根据工作需要，结合本行相关管理规定，对外包人员合理设定系统操作权限。
第二十三条外包人员日常管理由服务供应商负责，本行根据外包服务合同和业务管理要求，对外包人员日常管理情况进行监督。
第二十四条外包使用单位、业务归口管理部门或人力资源部对服务供应商的劳动用工情况进行监督、抽查，抽查内容包括但不限于服务供应商与外包人员劳动合同及保密协议签订情况、薪酬发放及社保缴纳情况等，对服务供应商不符合法律法规有关规定及合同协议有关条款的情况提出整改意见。
第二十五条外包使用单位要建立与外包人员的定期沟通制度，掌握外包人员的工作情况和思想动态，听取外包人员关于业务操作、内部管理等方面的意见和建议，并采取适当措施优化完善外包业务和人员的管理。
第二十六条外包使用部门认为简单业务外包人员的能力不能胜任工作岗位要求时，应列举相关事实依据，由人力资源部与服务供应商协商更换外包人员；外包使用单位或业务归口管理部门认为专项业务外包人员的能力不能胜任工作岗位要求时，应结合相关事实依据和审批流程，与服务供应商协商更换外包人员。
第七章附则第二十七条各省直分行、总行业务归口管理部门可结合具体情况制定实施细则。
第二十八条本办法由总行人力资源部负责解释和修订。
第二十九条本办法自印发之日起施行。
篇二：银行外包系统外包服务管理条例一、对外包公司的监督外包监督的第一个环节是对委托服务供方进行评审，以确保选择有资格的供方提供服务并达到委托方要求。
评审内容一般包括：分包服务供方的资信、专业技术能力、服务质量、服务能力、服务方案、价格、业绩等。
衡量外包单位的专业水平，通过书面评审和现场考察两种方式，书面评审包括：供方营业执照、资质证明等文件；技术能力；品质保证系统；策划服务方案（组织架构、人员安排、岗位职责、作业文件、质量记录等）；合同草案（价格或预算、服务标准、付款方式、双方的责任及义务等）；经营管理业绩等。
现场考察主要侧重服务质量、服务能力方面，对拟选服务方现有客户进行实地考察、暗访调查等方式。
二、确定标底并进行公开招标。
组织企业其他职能部门进行开标、评标、定标。
主管部门给出候选承包方的综合竞争力排名，会同相关管理层及其他职能部门负责人分析与候选承包方建立外包合同的风险，根据自身实际情况挑选出一家或几家公司作为业务承包方。
三、合同的签订合同是委托公司对外包商进行控制、监督的核心环节。
因此，在双方签订的委托合同中，应对服务方式、质量标准、检查方法、不合格项处理及相应违约责任等条款进行明确且细致的约定。
四、双方应遵守的原则在外包服务合作过程中，双方依循的应是互惠的供方关系原则（ISO9001标准的八项管理原则之一）。
委托公司作为外包业务的委托方，对分包方的服务质量、结果全面负责，故应督导、协助供方落实合同要求及标准；服务分包方作为受托方，应服从委托方的督导，认真履行合同义务，确保合同要求和标准的实现。
五、相关负责部门的责任（一）高管层、主管部门和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署《外包项目合同》。
（二）主管部门负责培训涉及外包业务流程的员工，确保员工正确理解和掌握业务外包项目相关政策制度。
并加强员工对外包业务的了解与操作，提高自身的管理及技术能力，在外包公司撤出后，能自主的、独立的使用和完善外包项目。
（三）高管层、主管部门根据合同约定，为承包方提供必要协作条件，并指定专人定期检查和评估项目进展情况。
（四）项目结束或合同到期时，主管部门负责对外包业务产品（服务）进行验收。
如承包方最终提供的产品（服务）与合同约定不一致，及时告知承包方进行调整。
（五）与承包方就最终产品（服务）达成一致后，由承包方提交费用支付申请，主管部门对申请书进行审核。
审核通过后，开具付款证书，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。
（六）对于因承包方原因导致外包合同未完整履行的，主管部门负责向承包方索赔。
1．指定专人对承包方认可的赔偿事项进行跟踪、报告，及时收回相关款项并追究责任人责任。