知识产权内部审核检查表-1 管理层
01知识产权内部审核及管理评审要求
4、包含技术、标准发展趋势；
5、包含前期审核结果（当期内部审核结果）。
评审报告：
1、记录的评审日期与评审计划的一致；
2、评审输出包括知识产权方针、目标、管理程序改进建议，以及资源需求（结论性的内容）；
3、报告日期不早于评审日期。
2、各部门的检查表记录的审核条款与审核计划中的一致；
3、各部门的检查表记录的审核员与审核计划中的一致；
4、记录的不符合情况与不符合项报告中的一致（部门、条款）。
不符合项报告：
1、不条款适用正确，不得与此前的内部审核的不符合项相同；
3、记录的审核员、受审核人员、日期等与审核计划中一致；
评审计划：
1、评审日期在同期内审之后，且距上一次管理评审不超过1年；
2、计划编制日期在评审日期之前。
会议签到：
1、包含最高管理者、管代、各部门负责人的签到记录；
2、记录的会议日期与评审计划一致。
评审输入（输入报告或其他会议资料）：
1、包含知识产权方针、目标；
2、包含企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
4、审核员不审核本部门；
5、计划的编制日期早于审核日期，计划的编制人员、批准人员符合内审控制程序/制度的规定。
首、末次会议：
1、每个部门（含管理层）均有人员出席首、末次会议（有签到记录）；
2、全部审核员均出席首、末次会议（有签到记录）；
3、首、末次会议召开时间与审核计划一致。
审核记录（检查表）：
1、部门齐全无遗漏；
企业知识产权管理体系内部审核及管理评审要求
内部审核要求
内部审核记录一般包括审核计划、首次会议签到记录、末次会议签到记录、不符合项报告、审核报告、各部门的审核记录（检查表）。各部分文件的具体要求如下：
管理层-内部审核检查表
2
4.Байду номын сангаас.1
总则
1、询问管理者代表是否制定有形成文件的质量方针和质量目标？
2、是否制定有质量手册？
3、是否制定有本标准所要求的形成文件的程序？
4、组织为确保其过程的有效策划、运行和控制，制定了哪些所需的文件？
5、对本标准所要求的记录是否充分和齐全？
1、有形成文件的质量方针和质量目标。
5、对审核中发现的不合格是否采取了纠正措施？是否对纠正措施进行验证并将验证结果报告相关部门？
6、每次审核结论是否形成了书面报告，并分发到有关部门？
1、制定内部审核管理程序，符合要求。
2、制定有年度审核计划，策划合理。
3、制定有内审实施计划。
4、审核员经过培训并取得资格证，具备独立性。
5、本次为首次内部质量管理体系审核，暂无相关措施、报告。
2、管理评审的输入、输出是否符合标准的规定？
1、制定有管理评审程序，内容合理，一般每年进行一次。
2、暂未进行，内审后进行管理评审。
13
6.1
资源管理
询问总经理：企业质量活动的资源配备情况
配备资源足够，基本满足目前公司发展需要。
14
8.1
总则
1、是否对所需的监视和测量活动进行策划和实施？有哪些活动？这些活动是否能确保符合性和实施改进？
10
5.5.2管理者代表
最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？
已指定，并明确其职责。
11
5.5.3
内部沟通
组织内怎样进行沟通？沟通的方式有哪些？有效性如何？
电话、传真、邮件、内部会议、通告等
知识产权内部审核检查表-1 管理层
5.1管理承诺
询问是否明确最高管理者的知识产权职责。
1、手册中明确了最高管理者的职责；
2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。
√
5.2知识产权方针
1、询问是否制定并发布知识产权方针；
2、谈谈方针是否与企业经营发展相适应，得到全体员工理解。
1、已经制定了知识产权方针，并经总经理批准后签发；
2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。
√
5.3.2知识产权目标
查看目标审批记录。
公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各部门。
√5.4Βιβλιοθήκη 1管理者代表1、查看任命管理者代表任命书；
2、询问是否了解管理者代表职责。
1、管理者代表任命书由总经理签发；
2、管理者代表对管理职责回答清晰。
√
5.4.3内部沟通
谈谈公司有哪些内部沟通的方式。
内部审核检查表
受审部门
管理层
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
4.1总体要求
谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动开展的情况。
为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进行了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一致。
通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。
√
5.5管理评审
1、询问是否定期进行管理评审；
2、管理评审按什么程序进行的。
按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。
内部审核检查表(1)
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
管理层内审检查表(领导层)
计划管理评审时统计完成情况。
查看业主满意度统计，能够实现。
在建立质量、环境、职业健康安全管理体系时对体系进行过策划，策划了公司组织机构、职能分配、需要编制的文件等内容。
没有发生变更。
编制了《公司环境目标、指标和管理方案》，从噪声、废弃物等方面制定。
3）有无制订管理方案来完成这些目标和指标？目标和指标能否完成？有无统计？
1）请总经理介绍公司的组织机构？
2）请总经理介绍领导层的分工？
3）问总经理：各部门的职能和各岗位人员的职责、权限是否予以规定？
4）各人员职责和权限是如何落实的？
1）问管理者代表：在体系中主要做哪些工作？
2）是否向总经理汇报体系的业绩和改进的需要？
由于本次为三体系第一次内审，因此三体系管理评审尚未发生。
目前人、财、物都能满足当前的发展要求。
公司有独立办公场所。
对业主进行满意度测量，做好物业管理服务过程的检查，做好分项、分部、单位工程的验收、做好对不合格的评审、处置；做好纠正措施和预防措施的实施。
调查表、排列图、因果图等。例如进行业主满意度调查，统计分析采用加权平均法。
1）问总经理：我公司的管理方针是什么？内涵？
2）该方针通过哪些方式向员工宣传、贯彻？
3）是否在持续适宜性方面得到评审？有无发生变更？
4）该方针如何向相关方传达？
公司2016年11月整合了环境、职业健康安全管理体系，发布了公司的一体化管理体系文件，开始运行。
本公司暂无外包过程。
包括方针、目标、手册、程序文件、支持性文件、记录等。
在学习完标准后组建了初始评审小组，对危险源进行识别、评价；建立了重大危险源清单。计划每年进行一次更新。
2022年GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表(知识产权办公室)
2022年知识产权管理体系内部审核检查表(知识产权办公室)受审核部门审核组成员序号知识产权办公室接待人审核时间2022年09月29日审核记录标准(文件)条款审核内容审核方式询问、查阅判定1 是否在手册中明确规范在企业中的适用条款? √2 是否包括知识产权机构及其职能?4.2.3知识知识产权手册是否对知识产权管理体系过产权手册程之间的相互关系表述清晰?是否对知识产权文件进行引用? 询问、查阅√3 询问、查阅√4 如何保持知识产权手册的有效性? 询问√5 是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序?询问、查阅√6 7外来文件的管理是否进行了有效管理?4.2.4外来文件与记录文件外来文件获取时间及来源是否可识别?询问、查阅√询问、查阅√8 是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、询问、查阅保存和处理的方式；√9 记录文件保存是否完整、可查询? 询问、查阅√10 是否能够识别法律法规和其他要求识别?询问、查阅√11 是否建立法律法规和其他要求的获取渠5.3.3法律道?和其他要求如何保持法律法规和其他要求的时效性? 询问、查阅√12 询问、查说√13 是否建立法律法规信息传达的渠道或途径，询问、查阅确保员工及时获得的法律法规信息?√14 是否建立形成文件的信息资源管理文件，规询问、查阅定信息资源管理所需的控制要求?是否建立知识产权信息收集的渠道，以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识产权6.4信息资信息? 源对外发布的信息如何进行控制的?是否有建立知识产权信息数据库?如何使用和管理知识产权数据库?询问、查阅√15√16 询问、查阅√17 询问、查阅√如何保证实施产权获取工作的开展?是否7.1获取19有制定知识产权获取的工作计划，明确的获询问、查阅取途径和方式? √20 知识产权获取记录和文件信息等是否得到有效的管理和控制? 询问、查阅√。
知识产权内部审核检查表1
受审核部门:
受审核部门主管： 保存期限:6年
审核员：
审核日期: TS-R-H024-01
体系审核检查表
1 2 3 4 5 6 六个过程特性 是否明确过程执行者? 过程是否已经被定义? 过程是否被文件化? 是否明确过程接口? 过程是否已被监控? 是否保持记录? 是 否 是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清？ 1 2 3 4 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 审核结果分类 建议项 不合格项 是 否
序号 标准条款
1 6.3财务资源 ？ 是否建立知识产权支出台账？
对审核发现到的证据、潜在或实际发现的 描述
查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账 查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账
是否已经理解公司的知识产权目 经询问，已经理解公司知识产权目标 5.3.2知识产 标？ 权目标 是否按照规定要求履行实施本部门 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 的知识产权目标？
内部审核检查表(管理层)
a)所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性；
b)评估与诊断结果；
c)监视与测量结果；
d)审核结果；
e)考核结果；
f)相关方反馈；
g)可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化；
公司实施两化融合管理体系后明显得到了提高。
符合
2.
询问最高管理者是否承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活动予以落实：
a)向全员传达本企业推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性；
b)在企业战略层面统筹推进两化融合，制定两化融合方针和目标；
c)任命两化融合管理者代表；
5.4两化融合的方针
在《两化融合管理手册》中发布了公司两化融合方针：创新引领、效益驱动、统筹规划、重点突破
符合
6.
询问最高管理者如何确保建立两化融合的目标，推动企业围绕数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，不断打造信息化环境下的新型能力。目标是否是具体的、可测量的、可实现的且有时间要求的，并与两化融合方针保持一致。
符合
8.
询问最高管理者如何围绕两化融合的方针和目标，确保相关的：
a)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通；
b)业务流程职责、部门职贵与岗位职责的协同机制得以确立；
c)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到有效执行。
5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
在《两化融合管理手册》中有组织结构图、部门职责；
6.管理评审报告是否对两化融合管理体系的适宜性、充分性和有效性作了评价。
知识产权管理体系内部审核检查表(销售部)
(4)经了解，目前产品或市场基本稳定，未发生变化。
但，制定了相应的知识产权保护和更新办法。
7.4.3涉外贸易
是否对出口国的
询问及查阅：
Y
法律法规进行搜
查询文件具有主要出口美国和欧盟的法律法规收集
索及分析,产品是
记录，及进行了海关备案记录。
否进行了海关备
案？
(2)制定了市场监控制度，规定了市场调查跟踪要求。查阅了2份市场调查表，显示对产品进行了跟踪。未发生侵权和被侵权情况。
(3)查阅《产品宣传、销售、会展活动计划》，其中规定了知识产权保护和规避的具体要求。
Y
(3)产品宣传、
但不能提供产品宣传资料的知识产权审查记录。
N
销售、会展活动前的知识产权保护及规避方案？
7.5合同管理；
是否对销售合同
进行知识产权条
款审查？
询问及查阅：
抽查内销外销合同各1份，其中均明确规定知识产
权有关条款。
Y
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ)
销售的产品均经过知识产权检索，权属归本公司，无侵权风险。
抽查合同评审记录3份，均有知识产权部参加，并签字盖章。
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/N)
8.5销售和售后；
(1)产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析？
(2)在产品销售过程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查？
询问及查阅：
(1)查阅文件抽查了2份售前产品的知识产权检索分析报告，在售前对产品进行了审查分析。提供了市场监控台账，对市场进行随时监控。
知识产权内部审核控制程序
知识产权内部审核控制程序知识产权内部审核控制程序1目的编制本程序的目的是明确质量、环境、安全、知识产权管理体系内部审核的时机、频次和要求，以使内部审核工作顺利进行，保证公司各管理体系持续有效运行，保证公司产品符合使用要求。
2适用范围本程序适用于公司内部各管理体系审核活动的控制。
3职责3.1管理者代表1、负责组织制定年度审核方案、《知识产权管理体系内部审核计划》和实施；2、负责审核和批准《知识产权管理体系内部审核报告》；3、确定审核组长及审核员，组织、协调内审活动的展开。
3.2内审组长编制《知识产权管理体系内部审核计划》、《知识产权管理体系内部审核报告》，准备审核所需的文件、记录表格等必备资源，并统筹指导、安排、协调内审员的内审工作，讨论和解决审核过程的问题，使内审工作顺利进行。
3.3内审员负责进行现场审核，并提出审核意见，形成《知识产权管理体系内部审核检查表》，并跟踪验证内审不符合项的整改情况。
内审员原则上不能审核自己部门工作。
3.4各部门支持配合内审工作，及时整改本部门内审中的不符合项。
4总则4.1内审员资格与素质公司的内审员应具备：1、经培训、考核并由公司总经理聘任；2、熟悉和理解GB/T29490：2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3、正直、诚实、有判断能力、分析能力；4、掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5、具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。
4.2年度审核工作原则、范围、审核时机、频次和审核方案1、原则管理者代表根据顾客和公司要求，按以下原则确定年度内部审核的频次、部门和过程：1）能准确评价质量、环境、安全、知识产权管理体系的有效性和符合性。
2）有利于质量、环境、安全、知识产权管理体系的自我完善；3）每年应覆盖公司的所有部门和过程。
2、范围根据需要，内审覆盖的范围可以是所有部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部条款和部门。
知识产权内部审核检查表
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
内部审核检查表(管理层)
√
√
Q5、领导作用
5.1领导作用与承诺
5.1.1针对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用与承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
抽查《岗位说明书》满足要求。
√
√
Q6、策划
Q:6.1风险和机遇的应对措施
公司在策划质量管理体系时，是否考虑到会影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素及相关方的要求？
是如何做的？
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
公司制定《风险和机遇管理控制程序》对此条款进行管理。
抽查《风险和机遇管理控制程序》
抽查《风险分析评价记录》《风险管理记录》，符合要求。
√
√
Q:6.2目标及其实施的策划
在组织的各层次上是否已建立质量管理目标？所建立质量管理目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
并计划在每年管理评审会议中对公司的管理方针进行持续适宜性评审。
√
√
Q5.3组织的作用、职责和权限
组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解（见管理手册 “质量管理体系组织机构图”）
2.组织管理体系过程已被确定和管理，过程间顺序及关系已被确定和管理
《企业知识产权管理规范》内审检查表 - 财务部
1、对员工的激励由财务部编写并落实，每年底统一发放奖励，目前尚未有发生的记录。
2、财务部设立有知识产权预算，和知识产权激励的经费预算
无
编制：审核：受审：日期：
b)办公场所。
口头交流及记录文件查阅
基础设施已整理成清单
无
6.3 财务资源
应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行：
a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；
b)用于知识产权管理机构运行；
c)用于知识产权激励；
e) 有条件的企业可设立知识产权风险准备金。
内审检查表
文件编号:XXXX-IPJL-920-004
受审核部门
财务部
审核日期
审人
审核条款
审核方法
审核记录
不符合项
5.3.2 知识产权目标
最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：
a) 形成文件并且可考核；
b) 与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
口头交流及记录文件查阅
已根据职能制定2018年的知识产权相关目标：
1、如果产生知识产权相关的奖励，将做到及时发放，并做好记录
2、针对知识产权申请、维持、知识产权管理机构运行、知识产权激励等事项，设立知识产权、预算费用。
无
5.4.2 机构
口头交流及记录文件查阅
财务部目前配备1名工作人员，同时兼职作为（或指定1人作为）知识产权联络员，配合管代及其他部门进行知识产权管理体系运行工作。
无
6.1.6 激励
明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。
《企业知识产权管理规范》内审检查表 - 综合部
4.2.4外来文件与记录文件
编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：
a) 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；
b) 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；
c) 外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。
口头交流及记录文件查阅
1、目前没有行政决定、司法判决、律师函件等外来文件
2、知识产权管理体系形成的记录文件，分别在不同部门保存，能够证明知识产权管理正在有效运行。
3、已建立外来文件记录表
无
5.3.2 知识产权目标
最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：
b) 及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
口头交流及记录文件查阅
制定《法律、法规和其他要求管理程序》，建立获取渠道，并及时更新，且形成记录，传达给员工。
无
5.4.2 机构
口头交流及记录文件查阅
综合部设立知识产权联络员，并与其他部门保持沟通，确保知识产权管理体系的有效性。
无
6.1.1 知识产权工作人员
明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。
口头交流及记录文件查阅
已明确知识产权工作人员任职条件
无
6.1.2 教育与培训
组织开展知识产权教育培训，包括以下内容：
a) 规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b) 组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
目前公司对供应商采购合同中未约定知识产权权属、侵权责任承担的相关条款。
知识产权内审检查表
编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日知识产权内审检查表编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日21。
内审检查表管理层
审核方：管理层审核员：刘青才日期：2016年5月16日标准条款号审核项目及内容观察情况记录符合性判断4.2文件要求5.1管理承诺5.2以顾客为中心1.质量手册说明的剪裁细节是否合理？2.质量手册内容的覆盖面是否完整？1.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供那些证据？2.最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？3.组织的成员如何认识这种重要性？1、组织如何确定顾客的需求和期望？2、将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？3、组织如何正式顾客需求转化为相应要求并得到了满足？查《质量手册》（AP-QM-01）：体系没有删减内容谭总回答：1、为了保证体系的有效性，实现持续改进的目标，公司通过建立质量方针、质量目标指导质量管理活动，并质量方针和质量制作成标牌将其公布与公司主要通道口，使员工理解并遵照执行。
2、公司在各种质量会议上将满足顾客要求和法律法规要求的重要性作为一项必备的议程，使各级管理人员能理解并在各部门向员工宣贯；同时，不定期举行在新、老员工质量意识方面的培训，满足顾客要求和法律法规要求的重要性就是其中主要内容。
3、随机抽查3名员工，均认为满足顾客要求和法律法规要求不仅关系产品在市场的竞争能力和企业的声誉，而且影响企业的生存、发展。
最高管理者回答：1、市场部业务员在接到顾客的相关需求信息后，通过电话、传真和直接面谈的方式对顾客对产品的要求进行多方面的了解和确认；同时，市场部不定期的进行市场调查，分析市场对产品的需求趋势，充分挖掘顾客的潜在需求，公司根据市场调查、分析结果积极投入人力、物力进行市场开发，争取满足并超越顾客的期望。
2、本公司市场部市场调查获取的市场信息一般形成市场报告的形式移交生产部、技术部评审后，组织人员进行质量策划；直接获取的顾客需求由业务员确认、市场部组织评审后，与顾客签订相关合同、协议。
3、在产品交付后市场部通过用户信息反馈和顾客满意度调查，获取顾客对公司的满意程度和产品要求的满足程度。
GB27025内部审核检查表1(最高管理者)
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 文件编号GZJJ/ZJ-0172008年11月28日实施内部审核检查表共3页第1页受审核部门所长参审人员XXXX检查地点所长时间2011年7月19日标准条款审核内容检查方法审核记录评价4.1 组织4.1.1 实验室或其所在组织应是一个能够承担法律责任的实体。
查单位成立的相关文件和资质证书有成立的文件和证书。
符合4.1.5.b 是否有措施确保管理层和员工不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他对工作质量有不良影响的压力和影响查检测人员是否受到过内部领导的压力和影响，是否受到过外部商业贿赂的影响通过询问检测人员，未受到过内部领导的压力和影响，无商业贿赂行为记录。
符合4.1.5.f 规定对检测和（或）校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系询问所长是否明确自己的职责能够明确自己的职责。
符合4.1.6 最高管理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制并就管理体系有效性的事宜进行沟通查有无在实验室内部建立沟通机制并就管理体系有效性的事宜进行沟通。
查会议记录，有沟通机制，形式是召开会议。
符合4.2 管理体系4.2.2 实验室管理体系中与质量有关的政策，包括质量方针声明，应在质量手册（不论如何称谓）中阐明。
应制定总体目标并在管理评审时加以评审。
a.实验室管理者对良好职业行为和为客户提供检测和校准服务质量的承诺；b.管理者关于实验室服务标准的声明；c.与质量有关的管理体系的目的；e.实验室管理者对遵守本标准及持续改进管理体系有效性的承诺。
1、询问最高管理者是否制定了质量方针和质量目标。
2、是否有遵守本标准及持续改进管理体系有效性的承诺。
1、有质量方针和质量目标并发布。
2、有承诺。
符合内审员年月日审核组长年月日。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
√
理者代表 2、询问是否了解管理者代表职责。
2、管理者代表对管理职责回答清晰。
5.4.3 内 谈谈公司有哪些内部沟通的方式。
部沟通
通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。 √
5.5 管 理 1、询问是否定期进行管理评审；
评审
2、管理评审按什么ຫໍສະໝຸດ 序进行的。按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评 √
2、谈谈方针是否与企业经营发展相适应，得到
√
产权方针
2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。
全体员工理解。
5.3.2 知 识产权目 查看目标审批记录。 标
公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各 √
部门。
5.4.1 管 1、查看任命管理者代表任命书；
1、管理者代表任命书由总经理签发；
审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。
6.2 基 础 1、办公场所；
设施
2、计算机和网络。
总经理已提供必要的办公场所以及电脑、电话等设备以确 √
保体系的实施。
1、是否策划所需的监控、审查和改进过程；
制定了内部审核控制程序和管理评审控制程序，程序内容
9.1 总则 2、能否确保产品、软硬件设施设备符合知识产
√
有效合理。
权有关要求。
9.3 分 析 查看改进措施及改进记录。
与改进
体系运行以来，第一次内审，无以往改进记录。
√
√
要求
开展的情况。
了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一致。
5.1 管 理
1、手册中明确了最高管理者的职责；
询问是否明确最高管理者的知识产权职责。
√
承诺
2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。
1、询问是否制定并发布知识产权方针；
5.2 知 识
1、已经制定了知识产权方针，并经总经理批准后签发；
内部审核检查表
部门负责人
受审部门
管理层
？
或陪同人员
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据 GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现场审核记录
审核评价
4.1 总 体 谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动 为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进行