组织社会学新制度理论分析
无形的观念如何塑造有形的组织对组织社会学新制度学派的一个回顾
社会2005・3Society 总第241期无形的观念如何塑造有形的组织对组织社会学新制度学派的一个回顾曹正汉曹正汉 浙江大学经济学院副教授AbstractThe new institutionalism in the organizational sociology came into being in the late 1970’s.This perspective tries to explain the resemblance in the formal structures of different organizations using the concept of shared values.Its explanatory logic lies in the “legitimacy mechanism ,”which refers to the power of socially shared values in casting the thinking m ode or normalizing the behavior of human beings ,thus able to induce or en force organizations to adopt the organizational structures and regulations that are in accordance with the socially shared values.K eyw ordsorganization ,institution ,shared values ,legitimacy mechanism一、社会学新制度学派研究的主要问题组织社会学中的新制度学派(简称“新制度学派”),产生于上世纪70年代末,它主要用社会的共享观念来解释组织在制度结构上的趋同现象。
1977年,迈耶和罗恩(John W.Meyer &Brian Rowan )发表了题为《制度化的组织:作为神话和仪式的正式结构》的论文,这篇论文后来成为该学派的奠基之作。
第六章学校组织的社会学分析
第六章学校组织的社会学分析第六章学校组织的社会学分析古人曰：日出而作，日落而息，凿井而饮,耕田而食，帝力何又于我哉？H.H a l l:?°只要拿起一张报纸，你就能看到各种组织的影子渗入到生活的各个层面，无所不在，现代人想要不食人间烟火，成为遗世独立的隐士可不容易。
?±a?a我们已经无法逃脱社会组织的控制。
现代社会是一个高度组织化的社会。
学校是各种社会组织中的一种。
早在1932年，华勒在《教学社会学》中研究了学校组织的社会学特点。
学校组织的研究仍然是教育社会学中最薄弱的领域之一。
英国学者鲍尔指出，迄今为止仍没有学校组织的社会学理论。
同时他认为，学校组织研究缺乏理论逻辑和社会学活力是阻碍教育社会学发展最严重的问题之一。
第一节学校组织的性质与结构一、学校是一种社会组织（一）什么是社会组织？社会组织是执行一定社会职能，完成特定社会目标的一种单位或社会机构。
“执行某种社会职能，完成特定的工作目标，构成一个相对独立的机关、企业、团体”，“它体现一种社会关系，表现为稳定的关系网络。
”——《社会学简明辞典》美国组织社会学家给组织的定义：为了寻求特定的目的而特殊构成的或再构成的社会单位（或人际团体）我国社会学者一般定义为：人们为了合理、有效地达到自己的目标，有计划、有组织地建立起来的一种社会机构或社会群体。
科温认为正规组织应具备四种特征：1、稳定的交互作用型态；2、群体之间一致的认同；3、追求共同利益，完成特定任务；4、权力与权威结构的协调作用。
巴纳德认为，组织的产生和存续，必须通过三种要素结合才能实现：1、共同的组织目的2、协作的愿望3、信息的沟通构成一个社会组织，需要以下几个要素：群体、固定的目标、规范性组织章程、权威的领导体系、一定的物质基础和技术设备。
学校符合社会组织的基本特征：1、有特殊的目的存在2、由一定数量的教职工所构成的，这些成员按照一定的手续加入到组织中来，具有稳定的交互作用；3、学校有一套规章制度，办学治校的方针和办法，要求成员执行和遵守，同时还有合理的权利结构；4、学校有校舍，教室、图书、实验室等物质条件。
新制度主义主要三大流派
新制度主义主要包括社会学制度主义，历史制度主义和理性选择制度主义等几个流派。
各派之间差异很大：1、理性选择制度主义作为新制度主义三大主要流派之一的理性选择制度主义首先产生于美国国会研究，其原因是理性选择理论在解释政治现象时存在局限。
理性选择理论假设个人是完全理性的，在这种假设下，个人追求利益最大化的行为会导致难以形成一个稳定的多数，即阿罗不可能定律，但在现实之中却存在一个稳定的多数，为了解释这种理论与现实的矛盾，人们转向了对制度的研究，从而形成了理性选择制度主义这一流派，诺斯被视为理性选择选择制度主义的代表人物。
理性选择制度主义在个人层面探讨制度问题，以个人理性的假设为基础通过演绎方法来研究制度的产生、变迁和影响的规律。
它仍假定人是理性的，追求财富最大化，但这种追求是在不完全信息的情况下进行。
理性选择制度主义认为，制度产生的前提是合作，但合作往往是难以进行的，“囚徒困境”就被用来描述合作的困难性，交易成本的出现是难以合作的结果，合作产生于危机情况如战争、自然灾害和多轮博弈中，但危机情况和多轮博弈中产生的合作会遇到“搭便车”和欺骗的问题，这就需要加强监督，加强监督就会产生交易成本，为了降低交易成本制度就成为必需，制度的作用如温加斯特（温格斯坦）所说为行为者提供积极的激励和消极的激励，使行为者遵守制度，从而实现行为者的自我实施，进而实现制度的自我实施。
2、社会学制度主义社会学制度主义，是从社会学组织理论中发展出来的，出现在20世纪70年代末，其出现的时间大约在20世纪70年代末，代表人物主要有詹姆斯•马奇，约翰•奥尔森。
在他们的著作《重新发现制度：政治的组织基础》中对以行为主义为代表的现代政治学提出了批评。
社会学制度主义具有三个主要特征：倾向于比政治科学家在更为广泛的意义上来界定制度，打破了制度与文化概念之间的界限；强调制度行为的方式是通过提供行为所必不可少的认知模板、范畴和模式，而不仅仅是因为没有制度就不能解释世界和其他人的行为；采用某一制度，是因为它提高了组织或其参与者的社会合法性。
社会学理论解析与实例分析
社会学理论解析与实例分析社会学是对社会现象和社会行为进行科学研究的学科，旨在揭示社会结构、社会关系和社会变迁的规律。
社会学理论是社会学研究的基础，它帮助我们理解社会问题的本质，并为我们提供分析和解决这些问题的方法和框架。
本文将解析几种常见的社会学理论，并通过实例分析来帮助读者更好地理解这些理论的应用。
1. 功能主义理论功能主义理论是社会学最早且最重要的理论之一。
它认为社会是一个有机整体，社会的各个组成部分相互依存和相互作用，共同维持社会的稳定和发展。
功能主义理论强调社会结构和社会功能的重要性，认为每个社会结构和功能都对整个社会起到了重要的作用。
实例分析：社会的教育系统可以被理解为一个功能主义的例子。
这个系统的功能是为了培养和教育下一代，使他们成为社会有用的成员。
教育系统中的不同组成部分，如学校、老师、学生和课程，都扮演着不同的角色，通过相互依存和相互作用来实现这个功能。
例如，学校是学生学习的场所，老师是知识传授者，学生通过学习知识和技能来发展自己的潜力。
整个教育系统为社会提供了新一代有知识、技能和素质的公民，进而为社会的稳定和繁荣做出了贡献。
2. 符号互动主义理论符号互动主义理论强调人们通过符号和意义的交流来构建社会现实。
它认为人们根据对事物的解释和评估来行动，而这些解释和评估是通过与他人的交互中得出的。
符号互动主义理论关注个体和社会交互的过程，并强调人的意识和行为是通过社会互动中的符号交流而形成的。
实例分析：一个典型的例子是婚姻。
婚姻是一种社会交往，通过人们之间的符号和交流来建立和维持。
婚姻的意义和符号因不同的文化、社会和个人而不同，但是人们根据这些符号和意义来行动和对待婚姻。
在婚姻中，夫妻之间的互动和交流形成了彼此之间的关系和角色，并通过这种关系和角色来解释和评估婚姻的意义和价值。
3. 革命理论革命理论是社会学中的一种重要理论，它解释了社会变革和社会冲突的本质。
它认为社会冲突是社会变革的动力，社会变革是社会发展的必然结果。
教育社会学第八章 学校组织的社会学分析_OK
2021/7/2
18
2、多权威结构
• 学校对学生的组织工作主要是通过班主任和任课教师对班级的管理来进行的， 包括两条途径：
• 一条是通过班主任来控制学生的日常活动 • 另一条是通过任课教师来控制学生的课堂行为。
2021/7/2
19
• 教师的正式权威既不受其本人在教师群体中的地位的影响，也不会被其他教 师所取代。
2021/7/2
15
（二）学校组织的结构特征
• 1、异质性结构 • 学校组织中存在两种基本成员：教师与学生，教师是社会代表者与
文化传递者，学生则是社会未成熟者与文化学习者，他们具有几乎 互为相背的“社会属性”，就“文化品质”而论，他们存在两个方 面的区别：
2021/7/2
16
• 第一，从各自的文化与社会要求之间的关系来看，教师文化是“规 范性文化”，而学生文化则是“需求性文化”。
• 作为社会代表者的教师不仅须向学生示明那些同社会要求相符的文 化，而且其自身首先就必须具备这些文化，因此应是“规范性文 化”。而学生在生理心理等方面的不成熟性，就会存在相对的需求， 因而学生文化是“需求性文化”。
• 第二，从教师文化与学生文化的相互关系来看，教师文化是“权威 性文化”，而学生文化则是“受抑性文化”。
2021/7/2
13
二、学校组织的结构
• 从对学校组织的研究中可以发现，学校组织社会学基本上可以视为“学校 组织结构社会学”，但这种研究也存在两个重要缺陷：
• 第一是不少学者单纯套用韦伯的科层制理论，将学校作为一种科层化组织 来分析，致使不少的学校组织结构研究在相当程度上成了科层制理论的单 纯应有研究。
20第二节学校组织的运行?一学校组织中的冲突?一学校组织内部的冲突?1学校成员个人之间的冲突?2师生之间的制度性冲突?3学校不同层次或不同部门之间的冲突?4非正式组织间的冲突?5教师工作的专业化育科层化的冲突?6行政职务与专业职务之间的冲突?二学校组织之间的冲突?三学校组织与环境冲突?二学校组织的协调?三组织理论与学校管理?一科层制理论?二社会系统理论?三权变理论?四学校组织的管理?1科学管理和学校?2人际管理与学校?3民主管理与学校第三节学校组织的变革?一学校组织变革的理论?一科层制的变革理论?二社会系统的变革理论?三权变的变革理论?二学校组织变革的过程?一学校组织变革的类型?二有计划组织变革的支柱?1组织变革的焦点?2变革的层次?3变革潜能?4变革动力三学校组织变革阻抗一教育系统内部的阻止因素1国家教育体制2科层化组织3目标错位4公立学校的计划性特征5代价问题6抵制周期二组织内部个体层的抵抗1既得利益2升迁的期望3习惯和传统的观念第四节学校组织的取向?学校组织的取向是指学校组织在对其成员尤其是对学生进行控制影响及同化的过程中通常奉行的方向性学校组织的取向是指学校组织在对其成员尤其是对学生进行控制影响及同化的过程中通常奉行的方向性
组织社会学第六讲 制度学派理论
• 案例分析： • 2002年，美国能源供应商安然公司申请破产，成 为了美国有史以来最大规模的一宗破产案。安然 的破产对安达信公司打击重大。 • 1913年由阿瑟·安德森教授创建的安达信公司， 经过88年经营，在世界84个国家和地区拥有8.5万 名员工，在全球拥有10万家大型客户，2001年的 营业收入超过90亿美元，成为全球五大会计师事 务所之一。而在安然事件揭露前后不到几个月， 这个“百年老店”毁于一旦。究其原因，主要是： 利益驱动，诚信丧失。
第六讲 制度学派理论 • 制度学派可分为早期制度学派和新制度学 派。 • 一、早期制度学派的观点 • 早期制度学派的代表人物是塞尔兹尼克 （Philip Selznick），他是默顿的学生，研 究方向本是科层制，但他却发展出了自己 独特的研究方向，并发展成为组织分析中 最有影响的制度理论。
• 1、田纳西州水利大坝工程的故事 • 塞尔兹尼克的成名作《TVA与基层结构》是关 于美国田纳西州水利大坝工程和管理机构的研究。 田纳西水利工程建在20世纪30年代，美国国会当 时通过法律建立这一工程的目的是要提供便利、 制造肥料、控制水灾、利用水道等，在这些目标 之外还有很多其它的考虑，例如保护生态、植树 造林、帮助贫困的农民开发娱乐场所。所以当时 的想法是很好的，希望当地居民都参与其中，一 起来建设这一工程。 • 塞尔兹尼克最初的意图是研究韦伯式的理性 组织（科层组织）的实际运作问题。按照韦伯的 理性组织模式，组织应该有明确的目标，高度形 式化，排除了个性因素的干扰，仅奉行法律程序 和公务原则，具有精确性、纪律性和严谨性等特 点。
组织制度理论_研究的问题_观点与进展
构和正式制度以获得社会认可，从而导致组织趋同。
关键词：组织理论；组织趋同；制度理论；组织合法性 一 、引 言 制度理论采用了一个开放系统的组织观： 组织深刻地 受到环境的影响， 组织不仅面对技术环境， 而且还必须面 对制度环境。制度理论认为， 组织的结构和行为不仅是技 术环境下各种竞争力量和效率机制的结果， 而且还在以下 两个方面受到社会信念结构和规则系统的控制： 如何形成 组 织 和 组 织 如 何 运 作 。合 法 性 机 制 就 是 组 织 在 制 度 环 境 的 压 力 下 追 求 组 织 和 发 行 的 作 用 过 程 。制 度 理 论 运 用 合 法 性 机制来解释了组织趋同现象， 下文将主要从研究的主要问 题 、主 要 观 点 以 及 研 究 进 展 来 对 制 度 理 论 进 行 综 述 。 二、组织趋同： 制度理论研究的主要问题 制 度 理 论 研 究 的 核 心 问 题 是 组 织 趋 同 现 象 。所 谓 组 织 趋同现象（ 也称组织同构现象） 是指不同类型， 处于不同运 营环境的组织的正式结构与内部的规章制度呈现相似特 征的趋势（ Ｔｏｌｂｅｒｔ ａｎｄ Ｚｕｃｋｅｒ， １９９４） 。制度理论回答了组织
●湛正群 李 非
摘要： 文章主要评述了组织社会学制度理论研究的问题及其主要观点，研究的最新进展。制度理论认为，组织的结构 和行为不仅是各种竞争力量和运行效率的产物，而且还在以下两个方面受到社会信仰结构和规则系统的控制：如何形成
组织和组织如何运作。制度理论主要研究了组织领域的制度趋同现象，其主要观点是组织通过学习和模仿其它组织的结
国外学者从文化认知的角度来理解和分析组织合法 性， 我国学者赵孟营则是从组织的环境角度来进行分类， 其 基 础 都 是 基 于 社 会 学 的 文 化 认 知 角 度 。学 者 们 对 合 法 性 的不同分类更多的是基于研究的需要， 都体现了制度环境 与 组 织 的 各 个 层 面 包 括 组 织 间 、组 织 内 部 各 个 层 面 以 及 组 织个体之间的相互作用。总的来说， 我们可以这样看待组 织合法性： 组织是一个开放系统， 受到技术环境和制度环 境的影响， 制 度 环 境 要求 组 织 的 行 为 、结 构 等 必 须符 合 法 律规定， 得到相关利益者的认可， 否则就有可能导致组织 失败。
组织分析的新制度主义
1
2
韦伯观察到，普鲁士军队能打胜仗的一个重要原因是军队里采用了科层制的等级制度，这种理性化组织形式使它比其他军队更有效率，更有战斗力。
3
驱动力是国家制度和专业组织。 为什么在一个强大的国家范围内会产生组织的趋同呢？为什么一个专业化的组织、机构会导致其他组织趋同呢？ 迪马奇奥和鲍威尔认为有三个机制导致组织行为、组织形式的趋同性，分别为强迫性机制、模仿机制、社会规范机制。 此后，斯科特又进一步发展了这一理论框架，将分析制度的关键要素归纳为规制性、规范性、文化——认知性三大基础要素。这一时期，新制度主义理论得到了很大的发展。
当时盛行的权变理论框架不能解释这一现象。权变理论的解释是，每个企业组织因为环境不同、技术不同、规模不同而异。迈耶提出的问题是一个正好相反的现象，即为什么不同的组织会有类似的内部制度和机构？
迈耶认为，必须从组织和环境的关系上认识这些现象。任何一个组织必须适应环境才能生存。当时组织学研究也关心环境，但关注的是技术环境，即一个企业对资源的依赖程度有多大，与其他企业的市场关系是什么样的。
谢 谢！
单击此处添加文本具体内容
汇报人姓名
组织的形成与发展是一种在制度环境下不断制度化的过程，制度环境要求组织服从“合法性”机制，接受和采纳那些在制度环境下“广为接受”的组织形式、做法或“社会事实”。 如果组织的行为有悖于这些社会事实就会出现“合法性”危机，会对阻滞的发展造成极大的困难。 新制度主义理论强调“合法性”机制的重要作用，认为社会的法律制度、文化期待、观念制度等人们广为接受的社会事实，具有强大的约束力量，规范着人们的行为，诱使或迫使组织采纳具有合法性的组织结构和行为。
组织分析的新制度主义
单击此处添加文本具体内容，简明扼要地阐述你的观点
社会学视角下的组织变革管理研究
社会学视角下的组织变革管理研究随着社会的进步和发展，组织不断面临变革和转型，管理者需要通过不断地实践和探索来适应和引领变革，以保证组织的发展和壮大。
在变革和转型过程中，组织管理者需要结合社会学的视角来进行分析和研究，从而更好地理解组织的运作机制和变革规律，实现组织的长期发展。
一、组织变革的环境背景当下，社会变革加速、科技创新等因素不断推动着组织的变革。
一方面，全球化加快了信息传递的速度和频率，企业面临着激烈的国内外竞争，同时也受到了信息透明度和社会经济队列的影响，需要不断适应和变革以适应市场和社会的需求。
另一方面，组织内部也面临着各种挑战，员工的多元化和不断变化的工作环境，也要求组织部门尽快适应变化并响应影响力。
在这样的环境下，组织变革成为了不可避免的过程。
二、组织变革的流程组织变革是组织管理中的一个重要概念，其本质就是在实现经营目标的前提下对企业经营管理的一种调整和改进。
而这个过程并不是一蹴而就的，相反，他需要经历多个阶段的变化，包括准备、沟通、资源配置、实施等等多个环节，还要解决目标设定、效果跟进及持续评估等问题，整个流程非常复杂和困难。
三、社会学视角下的组织变革组织变革管理是通过实施和跟踪管理流程来帮助组织实现业务目标。
而社会学视角下的组织管理强调的是社会环境的因素，以及组织成员的态度、价值观变化对于组织变革的影响。
这里让我们看看组织变革管理领域中，一些重要概念的含义和解释：1. 社会环境：变革前后的社会环境的巨大不同是组织变革无法避免的，这个环境包括组织外部的力量如政治、政策、法律等，以及组织内部员工的观念和认知。
2. 受影响的一方：组织变革所涉及到的受影响的一方包括员工和管理层两个方面，这些人在变革过程中需要做出调整来适应新环境，这些调整可能涉及到精神、物质等方面。
3. 奖惩机制：奖惩机制通过向员工明确目标与奖惩分配方式来诱导员工支持变革并付诸实践，但如果奖惩机制方案设计不合理，可能就会导致员工对于组织变革失去支持。
组织社会学新制度理论
就是因为它们只是应付外部制度环境的，对组织的内部运作并无益处
制度化组织的结构与其实际运作常常是相分离的
理性神话 有时候，某些制度环境、文化观念等成为一种被神化的东西，使得大家不得不接
受
理性神话的形成 社会关系越来越密集，人们逐渐把一个具体领域的问题和逻辑延伸为一个大的、
具有普遍意义的问题和逻辑 组织环境和组织成都越来越复杂，而组织程度越高，越容易产生一个很大很神秘 的东西，因为它已经超越了个人所能驾驭的能力 组织所面对的制度环境往往具有很高的组织程度，也有利于理性神话的创造
和效率机制相比，从完全不同的角度揭示了为什么组织行为会发生趋同现象。
问题： ① 在原有框架内进行，很难有所突破。 ② 制度主义理论缺乏微观基础
然或超自然的世界中
自然化
叶落归根 替天行道 天赋人权 君权神授 自然规律
制度、共享观念的延续
制度 群体整合
（记得清祖宗五代）
（共享观念）
财产继承权
记忆取舍
迪玛奇奥和鲍威尔DIMAGGIO AND POWELL 组织趋同性
弱意义上的合法性 制度通过影响资源分配或激励方式来影响人们的行为——强调制度的激
合 法 性 机 制
时间
哈恩： 《模仿趋同性及其对审计服务市场的影响》
研究对象/问题 财务审计公司（CPA）规模的两极分化问题 一端是几个非常大的公司，如五大会计师事务所（KPMG毕马威、安达信、普华永
道、德勒、安永）；一端事实许许多多的小公司；中等规模的审核公司非常少
大多数中等规模的公司都不找中等规模的审计公司，而去雇用大型的审计公司
政治冲突 市政府角色（强政府-弱政府） 城市结构（人口结构、教育水平、种族群体……）
第三讲：组织社会学的新制度主义学派
新制度主义学派的解释逻辑：合法化机制 ①迈耶——组织环境
技术环境：指从技术的角度看待组织的运行,包括 组织外部的资源与市场、组织内部将投入转化为 产出的技术系统等。
制度环境：制度学派所关注的制度环境主要是社 会的共享观念及规范因素,也就是支撑社会生活稳 定化和秩序化的、被普遍接受的符号体系及其共 同意义。
新制度主义学派的解释逻辑：合法化机制
①迈耶——组织环境
迈耶研究了美国各州的教育体制，发现尽管美国 的教育体制是分权的，但是各州的教育体制结构 非常相近，反映了制度趋同的现象。由此，他提 出了一个问题：为什么不同的组织会有类似的内 部制度和机构？他的思路是从组织与环境的关系 去寻找答案。
迈耶提出，我们必须从组织环境的角度去研究、 认识各种各样的组织行为，去解释各种各样的组 织现象。
第四章
共享观念的产生
共享观念的产生
在解释一个社会为什么会有共享观念这一问题上, 新制度学派接受了功能主义的逻辑。 功能主义的逻辑是:在特定社会条件下,人们追 求个人利益的行为会产生某种潜在功能,它在无意 中导致了有利于社会整合的共享观念的形成和延 续
共享观念的产生
道格拉斯举了一个例子来说明如何用功能主义的逻辑 解释共享观念。在原始部落中,一个家族划分财产,首 先要确定谁是这个家族里的人。怎样确定呢? 有一个 条件是家族成员必须对上面的五代祖先记忆清楚,才能 证明其家族身份。然而,这种为了划分财产而记忆祖先 的活动,却产生了意外的后果,在家族成员之间出现了 有利于家族整合的共享观念——家族意识与祖先崇拜。 在这里群体整合不是人们有意识的去做的，他们的 目的是通过记忆祖先而可以参加财产分割。目的是功 利性的，但这样做在无意间产生了一种潜在的功能。 促进了群体的整合。这就是功能主义的逻辑。
论新制度主义的主要流派及其观点
侯 东 晓
（ 东北 大学文法 学院
【 摘 要 】 新制度主义是 当代 西方政 治学的一种新
组织分析的新制度主义
新旧制度主义
制度一直是政治学的研究对象 旧制度主义政治学：亚里士多德城邦——20 世纪中期行为主义出现之前 采用规范分析和历史分析的方法，注重政治 系统的整体性，关心法律等正式制度在政府 活动中的核心地位。 对静态的正式政治制度，法律规范过分重视， 忽视政治现实和政治行为。
20世纪三四十年代，行为主义革命逐步兴起。受 到自然科学的影响，已经不再满足于政治学中的 宏观、静态、规范、描述式的研究方式，批判政 治学中静态的制度分析，决心从政治活动的主体 ——人的政治心理、政治行为出发去研究政治学， 于是大量的政治心理研究、政治行为研究、结构 ——功能分析究。行为主义政治学在20 世纪70 年代末期，也受到了各方面的批评，批评者认为 行为主义者过分注重政治形式，揭示政治实质不 够；过分注重方法论，忽视实际问题研究。 招致了来自制度学派的批评。
组织与制度
组织的形成是为了实现在由诸如市场和政治系统 等实体所构建的“制度环境”内的参与。 例如，公司在由市场构建的框架中产生并运作， 如果市场规则（正式的或非正式的）变化了，公 司也必须随之改变。 ——盖伊彼得斯《政治科学中的制度理论》
新制度主义社会学中的 制度化与同构性
组织社会学的两个研究背景
背景1：
但是，20世纪40年代，早期制度学派代表人物 塞尔兹尼克通过对田纳西水利大坝工程和管理机 构的研究，发现理性组织在实际运行中并没有像 传统组织理论所认为的那样朝着组织目标运作。
在理性组织的模式中，组织有严格的组织目标，按理性的 设计运作。田纳西水利工程是美国国会通过法案建立的有 明确目标的理性组织。从这个角度来看，我们期待这一工 程会按照这些既定目标加以组织设计和实施。但是，塞尔 兹尼克的研究恰恰发现了组织运行过程中的非理性活动。 他的研究发现，这一工程表面看来是一个大众参与的工程 ，但在实际运作中产生了一个强大的利益集团，地方势力 和全国性的利益组织都参与进来，例如美国的农业部，农 场联合会，当地的政界、工商界头目都卷入这一过程。这 些利益集团实际上控制了整个工程，他们派自己的人把持 各个大的部门，占据各个大的工程部门，控制了很多政策 的制订。结果很多项目的实施与当时设计的目标背道而驰 。这一项目的初衷是帮助穷人，但其执行的结果是富人从 中得到了利益和服务。
4制度理论
14
合法性机制
合法性：制度学派使用的合法性（Legitimacy ）主要是强调 在社会认可的基础上建立的一种权威。周雪光p78．
合法性机制：指那些使组织采纳具有合法性制度的力量。 合法性机制基础：超越个人的私利，为大家所承认并接受，合
乎情理和社会期待。周雪光p82． 合法性机制既约束组织行为，又帮助组织提高社会地位，得到
8
新制度理论产生背景
权变理论（Contingency Theory）与效率规则表明：
组织结构等取决于组织的具体目标、任务、技术和规模等。 由于每个组织内部的这些情况不同，所以他们的机构、规则、
行为、活动等也应该不同。
但是现实中出现了组织趋同现象。 以往的理论解释不了类似问题，这使得一些学者需求
技术环境要求组织有效率，即按最大化原则组织生产。周雪光p72． 制度环境要求组织要服从“合法机制”，采用那些在制度环境下“广
为接受”的组织形式和做法。周雪光p73． 制度环境强调的是组织遵从理性规范、符合正确的实施程序、存在恰
当的结构位置。斯格特《组织理论》p128. 总之：技术环境要求组织遵从效率机制，制度环境要求组织遵从合法
6
新制度理论
制度理论的“新”、“旧”之分标志是：1977 年约翰·梅
耶（John W Meyer）和布莱恩·罗恩（Brian Rowan）在 《美国社会学杂志》（American Journal Sociology ）上 发表的论文《制度化组织：作为神话和仪式的正式结构》 （Institutionalized Organizations：Formal Structure as Myth and Ceremony）。——见鲍威尔与张永宏的书
保罗·迪马鸠（Paul J.DiMaggio）和沃尔特·鲍威尔（Walter W.Powell）1983年在《美 国社会学评论》（American Sociological Review）上发表的论文《重访铁笼：组织域 中的制度同形和集体理性》（The Iron Cage Revisited: Institutional Isomorphism and Collective Rationality in Organizational） ，该论文对新制度理论学派的发展起到了非 常重要推进作用。 ——见鲍威尔与张永宏的书
新制度主义的三大流派及其制度变迁模式研究
新制度主义的三大流派及其制度变迁模式研究作者：郭金鹏来源：《西部论丛》2019年第05期摘要：新制度主义主要包括三大流派，即社会学制度主义、理性选择制度主义和历史制度主义，这三大流派各有其自身的特点。
同时，通过对其制度变迁模式进行研究，有助于从总体上加深对新制度主义的认识。
关键词：新制度主义历史制度主义社会学制度主义理性选择制度主义制度变迁一、新制度主义的三大流派（一）社会学制度主义社会学制度主义孕育于社会学界的制度研究传统，在政治科学领域中发展为新制度主义的重要派别之一，其重视“制度”在规范人们行为方面的重要作用，主张人所处的特定环境和可供人选择的行为都深受规则和制度的影响，个人的行为是对特定制度和规则的遵从。
认为个体行动者的能动性实际上是受到背景限制的理性，坚持修订社会科学中的整体主义观点。
社会学制度主义在进行关于制度理论的规范研究时具有自身的独特优势，这得益于社会学理论研究的丰富学术资源和它本身对于规范性和认知性要素的重视。
同时，它所具有的缺陷与弊端也使它得到诸多批评，首先，社会学制度主义对于“制度”的界定“过于宽泛并模棱两可”，不仅正式的制度，结构，规范等也被划入制度的范畴，同时其对制度和组织的区分不够明确，给研究带来了困难。
其次，有学者曾尖锐地指出，社会学制度主义的理论主张在许多情境下略显无力，“它们在制度创设或改革的过程中，忽略了承载着不同利益的行动者之间权力冲突的重要性”[1]。
其三，一些社会学者提出：社会学制度主义对文化和认知的强调虽然有助于人们深入理解社会生活，但它在一定程度上却忽视了社会学长期以来重视社会结构的研究传统。
[2]（二）理性选择制度主义形成于20世纪六七十年代的理性选择制度主义致力于对国会问题的研究，它的发展同时也促进了理性选择理论的拓展和进步，为政治学研究引入了经济学的方法。
理性选择理论的基本研究方法是“理性人假设”法，其认为利益的最大化是影响人类行为的多种动机中最稳定的因素，它以理性人假设为逻辑起点，从个体层面研究政治行为。
新制度主义理论概述
新制度主义理论概述新制度主义理论是由美国经济史学家道格拉斯·诺斯等人在上个世纪70年代创立。
他将制度因素引入经济史研究之中并发现了制度与制度变迁在长期经济增长与停滞中所起的作用，建立了一套“制度—选择—经济和社会结果”的新制度经济学的分析框架和方法。
该理论与方法在80年代被运用于政治学、社会学等诸多领域。
美国斯坦福大学詹姆士·马奇和伯根大学约翰·奥尔逊合著的《新制度主义：政治生活中的组织因素》被西方一些政治家看作是“近年来最重要的著作”。
新制度主义政治学已成为西方继行为主义政治学之后一种新的政治理论。
新制度主义理论是在对传统政治学与行为主义政治学结合基础上的扬弃与超越。
它经历了一个兴起、运用与总结及反思的发展过程。
从制度与作为政治主体的个体关系这一角度看,在政治学的发展史上先后发生过三次研究视角的转变，即古希腊城邦政治中人与制度的原始互动观--向中世纪神学政治中人是制度的被动接受者的观念的转变--再向近代政治观中强调个人对制度的设计主导作用的转变--最后向行为主义革命后现代政治学对制度的反思及制度与个体关系的重新思考的转变。
经历第三次转变后的个体与制度的关系，是一种多维的、立体的良性互动关系。
对这种关系的清楚认识，有助于个体在政治生活中更好地发挥作用。
新制度主义的知识基础20世纪90年代以来，新制度主义分析范式已经变成超越单一学科，遍及经济学、政治学、社会学乃至整个社会科学的分析路径。
豪尔和泰勒认为，在政治科学中就至少有三种不同的新制度主义，即“历史制度主义、理性选择制度主义和社会学制度主义”。
[3]美国学者彼特斯也概括出了新制度主义分析范式的各种流派：规范制度主义、理性选择制度主义、历史制度主义、经验制度主义、社会学制度主义、利益代表制度主义和国际制度主义。
[4]这些不同学科、不同流派的制度研究共同建构了新制度主义的理论体系。
其中，影响较大的是社会学制度主义、理性选择制度主义、历史制度主义和规范制度主义。
新制度主义理论略述
《新制度主义理论略述》摘要：并且认为，需要从组织环境的角度去分析、解释各种组织行为、组织现象，特别是制度环境，即组织所处的法律制度、文化期待、社会规范、观念制度等人们认为“理所当然的”（take-for-granted）社会事实，从而将组织研究导向一个新的理论路径，Rosemary C. R. Taylor .Political Science and the Three Institutionalism. Political Studies， 1996，and the Grass Roots： A study of Politics and Organization. California.University of California Press，1980内容摘要：新制度主义理论是在组织与制度研究者们不断对话和反思中逐步发展起来的。
本文从不同思想流派着手简要梳理了新制度主义相关理论发展的脉络，呈现了其理论发展的内在逻辑，以期为相关实证研究提供理论借鉴。
关键词：新制度主义理论略述组织理论的简要回顾组织理论（组织学）是研究、解释组织现象的学科（周雪光，1999）。
早期的组织理论主要是以韦伯的关于理性组织、科层制以及一些学者如泰勒、法约尔等科学管理理论为代表。
而后，人际关系学派注意到了物化的组织结构（如资源分配、组织的正式制度）之外个人行为的重要性，以及“非正式的组织结构”的影响（周雪光，2003）。
20世纪50年代起，许多学者开始关注组织的实际运作中与韦伯式的理性组织不同的地方，比如：社会行动者在实际行动中，受到“制度化”（institutionalization）过程的诸多限制，而后组织结构与组织目标都发生了非预期的变化，因而奠定了早期制度学派的基本思想（Selznick，1980；March& Simon，1958）。
20世纪六七十年代，“权变理论”（Contingency Theory）兴起，使得组织研究在超越韦伯式的理性组织理论框架后越发深入。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
就是因为它们只是应付外部制度环境的，对组织的内部运作并无益处
制度化组织的结构与其实际运作常常是相分离的
理性神话 有时候，某些制度环境、文化观念等成为一种被神化的东西，使得大家不得不接
受
理性神话的形成 社会关系越来越密集，人们逐渐把一个具体领域的问题和逻辑延伸为一个大的、
具有普遍意义的问题和逻辑 组织环境和组织成都越来越复杂，而组织程度越高，越容易产生一个很大很神秘 的东西，因为它已经超越了个人所能驾驭的能力 组织所面对的制度环境往往具有很高的组织程度，也有利于理性神话的创造
整财务报告，不能有种族歧视、性别歧视等。即政府通过财政支持“利诱”各学校支持 其规章制度，导致组织趋同性现象。 制度一旦设立，即与组织内部运作过程分离。
这些制度设立的目的是满足联邦政府的要求，而不是为组织内部运作所设立。因此这些
经验现象与权变理论的解释不符
迈耶新的解答思路
1. 必须从组织与环境的关系认识这些现象需要解释的组织现象
新制度理论的中心问题：
为什么各种组织越来越相似？ 不同企业、学校、其他组织的内部结构很相似，都采取科层制的组织形式
为什么组织或企业花费很多资源去做一些和它的效率生产没有关系的活动？
美国大学校长常常参加一些公益活动 大公司也做很多公益活动（与组织目标无关） 组织的一个特点：很多组织常常高成本制定很多制度，但之后却束之高阁。 为什么组织的很多结构对他的实际运行没有发生作用？ 为什么组织制度和组织的实际运行会有如此分离的现象呢？
（50-60年代）组织研究经历了行为科学学派的研究之后，走出了韦伯式的理性组织框架。
新的问题：如果组织不是理性设计，那么组织和它的环境条件、技术、目标之间是什么关系？
（60-70年代）权变理论基本思路：组织的最佳结构取决于一个组织的具体环境条件、技术、
目标和规模等。即组织的结构因环境、技术、目标的条件不同而变化。
迈耶MEYER的新制度主义思想
现象
美国的教育是州政府的责任，联邦政府并没有管理全国教育的行政权力；
但各州教育体制结构非常相似。——组织趋同性
组织制定的很多规章制度和它的内部运作毫无关系，一旦制定即束之高阁。
解释
联邦政府在提供财政支持的前提是：学校必须符合联邦政府制定的相关法律，如提供完
现象：专业化程度高的组织间相似性更高，如医院、学校等
趋同机制引申出来的命题
组织间的依赖程度越高，组织间的类似程度就越高
依赖程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化 且组织结构越相似，组织间越容易对话
组织目标越模糊不清就越能导致组织间的趋同
组织目标越不清晰的组织，越难为其生存找到依据 组织目标不清楚时，组织内部矛盾越多，组织就越依赖于外部制度来避免矛盾的激化 如，大学间的趋同程度要比企业间的趋同程度高
合法性机制的影响
组织间的趋同——为了获得制度环境认同，各个组织都采用了类似的结构和做法 组织间相互模仿、学习——模仿获得合法性，减轻环境的压力和组织的动荡 而这种模仿、趋同，同时也加速了理性神话的形成，强化了其威力
稳定的制度如何可能？
道格拉斯
建立在功利性或实用性基础上的制度常常遭受挑战 稳定的制度必须建立在人们都能普遍接受的理念规范上，而这种理念规范常常隐含在自
六个研究假设
绝对规模假设
审计公司规模与其客户企业的规模相关
成本假设
大公司支付能力强，多雇用大审计公司；中等规模企业雇用中等规模的
审计公司
财务审计公司的专业化特点
审计也具有行业专长，不同行业认可不同的权威审计公司
合法性机制
制度环境对于每个企业的影响是不一样的，小企业的模仿性更强
新制度理论的学术背景
1、早期制度理论：塞尔兹尼克——制度化的组织
《TVA与基层组织》研究田纳西水坝工程中的目标替代 其组织运作过程中存在大量的非理性活动实际运作中产生了一个强大的利益集团，地方势力
和全国性的利益组织都参与进去，如美国农业部、农场联合会、当地政界、工商界头目把持 了各大工程部门，控制了很多政策制定。很多项目的实施与当初设计的组织目标背道而驰
会事实”的过程
如果组织行为有悖于这些社会事实就会出现“合法性”危机，引起社会公愤，危
害组织生存和发展
合法性机制：指那些诱使或迫使组织采纳具有合法性的组织结构和行为的观念力
量
技术环境与制度环境的冲突 由于两者的目的和要求不一致，因此常常引致组织制度间的不一致甚至冲突
如何解决制度间的冲突？——松散结构 即组织把内部运作和组织结构分离开来。一个组织采纳了很多规章制度但并不实施，
励性
这个影响不是决定性的，而是概率性的
组织趋同的驱动力 （之前）理性选择、效率机制 （当前）国家制度和专业组织
制度趋同/组织行为趋同的机制
强迫性机制 具有强制性的法律、法令、规范等 如论文写作、发表中的学术规范 模仿机制 模仿同领域中成功组织的行为和做法 不确定性诱导模仿行为 竞争性模仿和制度性模仿 社会规范机制 社会规范产生一种共享观念和思维方式
政治冲突 市政府角色（强政府-弱政府） 城市结构（人口结构、教育水平、种族群体……）
合法性机制的解释
公务员制度作为“广为接受”事物具有合法性，不管其是否有实际功效，城市都
有采纳的压力（城市特点就不再对是否采纳具有显著影响）
用采纳公务员制度的城市数量来测量其合法性程度
数据分析结果 在初期，城市特点对是否采纳公务员制度具有显著影响 但在后期，城市特点的影响就不再显著
和效率机制相比，从完全不同的角度揭示了为什么组织行为会发生趋同现象。
问题： ① 在原有框架内进行，很难有所突破。 ② 制度主义理论缺乏微观基础
模 仿 程 度
公司规模、地位
赫希：《从伏击到金色降落伞： 作为文化框架和制度整合实例的公司兼并》
关注的问题 敌意兼并如何从一种不被接受的行为，演变成为一种合法化的、广为接受的
社会事实？
背景
在美国，大公司间的兼并行为在很长一段时间内非常少见 即使有，也是一种友好兼并，即双方自愿接受 但1960s后，开始出现并流行敌意兼并：兼并方通过在股票市场上收购被兼
可见，组织受其环境的影响，是一个制度化的组织，是不断适应社会环境的自然产物，而不
仅是人为设计的结果
制度化institutionalization：超过了组织的具体任务或者技术需要的价值判断渗透进组织内
部的过程
由此，组织并不是一个简单的效率机制；是受外在环境影响的
2、20世纪50-70年代管理学科的研究状况：权变理论（contingency theory）
合 法 性 机 制
时间
哈恩： 《模仿趋同性及其对审计服务市场的影响》
研究对象/问题 财务审计公司（CPA）规模的两极分化问题 一端是几个非常大的公司，如五大会计师事务所（KPMG毕马威、安达信、普华永
道、德勒、安永）；一端事实许许多多的小公司；中等规模的审核公司非常少
大多数中等规模的公司都不找中等规模的审计公司，而去雇用大型的审计公司
并公司的股票，一旦控股，就实施兼并并解雇原有管理层
研究方法 访谈法和文献法
关键问题/解释的中心环节 制度环境本身是怎么样发生变化的？ 最初出现的一种商业行为、一种不被人们接受的东西是怎么样通过一系列的变化
被重新构造，最终成为大家所接受的事实和原则
最初，媒体报道用充满敌意的话语来描述敌意兼并，如“大鱼吃小鱼”；但后来
解释
在早期，理性选择的效率机制在起作用；城市根据自身的特点来决定是
否采纳这一制度
在后期，公务员制度已经作为一种社会事实被人们接受了，甚至被神话
了；大家都在模仿其他城市的做法。即使该制度不适用于部分城市，但 这些城市也同样面临采纳的压力！——即合法性机制起作用
采 纳 数 量
效 率 机 制
然或超自然的世界中
自然化
叶落归根 替天行道 天赋人权 君权神授 自然规律
制度、共享观念的延续
制度 群体整合
（记得清祖宗五代）
（共享观念）
财产继承权
记忆取舍
迪玛奇奥和鲍威尔DIMAGGIO AND POWELL 组织趋同性
弱意义上的合法性 制度通过影响资源分配或激励方式来影响人们的行为——强调制度的激
话语开始发生变化，改用中性词，甚至开始强调兼并是一种互惠互利行为。兼并 方的自我粉饰不断扩散，最终占据了主流话语权
而敌意兼并也开始作为一种司空见惯的商业行为被认可，甚至正当化
HANNAN和FREEMAN：组织出生率和死亡率
效 率 机 制 合 法 性 机 制
出 生 率 死 亡 率
/
时间
小结
贡献：
何谓制度环境？
即一个组织所处的法律制度、文化期待、社会规范、观念制度等等为人们“广为接 受”（taken-for-granted）的社会事实
技术环境：效率机制 技术环境要求组织有生产效率，即按最大化原则组织生产
制度环境：合法性机制 制度化的组织：组织总是生存在制度环境中的 组织的制度化过程：组织不断地接受和采纳外界公认、赞许的形式、做法或“社
托尔博特和朱克： 《正式组织结构变革的制度根源：1880-1935年公务员制度改革的扩 散》
现象
美国各个城市从19世纪末期到20世纪30年代，基本采用了公务员制度
问题
为什么各个城市采纳时间有差异？什么机制起作用？
两个解释
理性选择的效率机制
合法性机制
效率机制的解释
城市特点决定了采纳公务员制度的速度