第十六讲：公共选择理论

第十六讲：公共选择理论

一．公共选择学派简介

公共选择理论是产生于20 世纪40 年代末，于60 年代末70 年代初形成的一种学术思潮。公共选择学派在政治家的动机、政府干预、财政政策、民主制度等方面得出了一系列不同于西方主流经济学的结论。主要特征就是：用经济学方法分析政治过程(即政治家、投票者、官僚们的公共选择行为，也即非市场的集体决策)。

1948年，英国北威尔士大学的经济学教授邓肯•布莱克(Duncan Black , 1908〜1991年)在美国《政治经济学杂志》上发表了一篇题为“集体决策的理论根据”的文章，首次将经济学的研究方法引入对政治行为的分析之中，该文为公共选择理论奠定了基础。但当时并未产生太大影响。

60年代是公共选择学派逐渐成型的阶段。这一阶段,布坎南等人主张恢复政治经济学的研究.主张在经济研究上回到古典学派, 分析规则和制度对经济的影响，把政治因素纳入经济分析之中.此后，随着K・J •阿罗、J • M•布坎南和G•塔洛克等人相继发表有关非市场决策问题的论著。由此，一门处在经济学与政治学、法学交叉领域的新学科逐步形成了，这就是公共选择理论，也是一种新的公共经济理论(政治经济学) 。其宗旨是要把市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷。

早在18 世纪下半叶的法国，出现了科学思想和数学方法异常繁盛的局面。许多思想家相信，社会科学的许多问题可以通过精确的实证研究和科学推理得到解决。在法国科学院，博尔达( Borda ，1733-1799 )、孔多塞( Condorcet, 1743-1794 )和拉普拉斯( Laplace, 1749-1827 )这三位院士用数学方法对政治学中的投票问题作了深入的研究。1784 年，博尔达在科学院宣读了他的第二篇论选举形式的文章之后，他所提议的记分投票制被科学院用在院士选举之中，直到1800 年，因一个新院士拿破仑的反对，才被废止。19 世纪英国数学家和小说家刘易斯•卡罗尔(Lewis Carroll, 1832-1898 )也曾对委员会制度作过实证的分

析。这些研究成果在以后的漫长岁月中一度湮没无闻，直到邓肯•布莱克在用类似方法研究同样问题

时，才重新发现和介绍了他们。在1991年的一篇文章中，G •塔洛克将邓肯•布莱

克奉为现代公共选择理论的开山祖师( Founding Father )。这无疑是一种公允的评价。

继布莱克之后，肯尼斯•阿罗(Kenn eth Arrow )在《社会选择与个人价值》

(1951)、安东尼•道恩斯(An tho ny Dow ns)在《民主的经济理论》(1957)、奥尔森(Olson)在《集体行动的逻辑》(1965)、布坎南(Buchanar)和塔洛克(Tullock) 在《同意的计算》 (1962)中分别发展了公共选择理论。稍后，人们发现，在公共选择理论这一领域中形成了三个分支或学派：

1 ．罗彻斯特学派

这一学派的代表人物威廉•赖克(William Riker )在1962年用博弈论来批评道恩斯的

《民主的经济理论》，始为人所知。除赖克外，沃尔德舒克(Ordeshook )、布莱姆斯(Brams )、

黑利希( Hinich )、阿兰森( Aranson )、麦克凯尔维( McKelvey )、菲尔林那( Fiorina )、费内中 (Ferejohn )、谢普瑟 ( Shepsle )和温盖斯特 (Weingast )等人也可划归这一学派。他们都喜

欢称自己的治学领域为“实证的政治理论”( positive political theory )，并善用博弈论等抽象的形式语言来描述选举、政党策略、投票机制、共谋行为、立法活动和官僚体制等现实的政治、法律过程。批评者常常指责他们的理论离现实太远。

2．芝加哥学派公共选择理论的芝加哥学派同新古典微观经济学上的芝加哥学派是部

分重合的。对制度现实的关注是这一学派一以贯之的传统。芝加哥学者们，包括斯蒂格

勒( George Stigler )、贝克尔( Becker )、佩尔茨曼( Peltzman )、巴罗( Barro )、兰德斯(Landes )和波斯纳( Posner )，将价格理论的基本原则和方法直接用于对政治和法律过程的分析之中，对美国的司法活动产生着最直接的影响。

3．弗吉尼亚学派以布坎南和塔洛克为首的弗吉尼亚学派对公共选择这一学科的形成和发展作出了决定性的贡献。如果说前述众多学者是因为用了经济学的方法和原则来分析政治、法律问题而被认为对公共选择理论的发展作出了贡献的话，布坎南和塔洛克则是以他们有意识地建立和完善“公共选择” 这一独立研究领域的持续不断的努力而著称的。

布坎南1948 年获芝加哥大学哲学博士。作为一名芝加哥经济学家，布坎南

从一开始就表现出对政治、法律现实的极大兴趣。他认为，亚当•斯密清楚地认识到自己是在“法律和制度” 的社会结构之中来研究经济的，后来的许多经济学家反而失去了这种自觉，而芝加哥学者们不过是在向古典政治经济学家们的位置复归。同其他芝加哥经济学家一样，布坎南把价格理论而不是数学形式看作经济学的真正基础，并强调这种价格理论是应用于真正的现实问题的价格理论。1957

年，布坎南和另一个芝加哥经济学家纳特( Nutter ) —起在弗吉尼亚大学创建了托马斯•杰

斐逊政治经济研究中心，希望汇集一批对现实制度问题感兴趣的经济学家，并培养关注现实的研究生。在1957 －1967 年这十年中，上述两个目的都达到了。“中心”吸引到了包括利

兰德•耶格尔(Leia nd Yeager )、罗纳德•科斯(Ron aid Coase )、亚历山大•卡夫卡(Alexa ndre Kafka )、安德鲁•温斯顿(An drew Whi nst on )、戈登•塔洛克和威廉•布雷特(William Breit ) 在内的一大批一流经济学家加盟，还有弗兰克•奈特( Frank Knight )、哈耶克(Hayek )、迈克尔•波兰尼(Michael Polanyi )、博蒂尔•俄林(Bertil Ohlin )和邓肯•布莱克等一流学

者到此作短期访问讲学，也培养出了许多一流的研究生。“公共选择”这一术语和“弗吉尼亚学派”都在这一时期诞生。

1962 年，布坎南和塔洛克合著了《同意的计算》，此书现已成为公共选择理论的经典文献，为现代公共选择理论奠定了强有力的基础，1963 年，他们两人创立了“公共选择学会” (最初叫“非市场决策委员会” )并出版一份刊物：《非市场决策文集》(后更名为《公共选择》、。托马斯•杰斐逊政治经济研究中心解散之后，其成员散布到各处。1969 年，布坎南和塔洛克重返弗吉尼亚，在弗吉尼亚理工学院建立了“公共选择研究中心”。在此后，“学会”、“刊物”和“中心” 促进了公共选择理论的迅猛发展，为公共选择获得学科自主性并持续发展作出了决定性的贡献。同时使公共选择理论传播的欧洲和日本。

布坎南其他有影响有著作：

《财政理论与政治经济学》，1960，

《对赞同的计算》(The Calculus of Co nse nt) ，合著者：戈凳•塔洛克1962,

《成本与选择》，1969 ，

《公共选择理论：经济学的政治运用》，合著者：R •托里森，1972,

《自由的限度：在无政府主义与极权主义国家之间》，1975，

《民主过程中的公共财政》 , 1976,

《民主政治的赤字财政：凯恩斯爵士的政治遗产》，合著者：R- E •瓦格纳，1977,

〈立宪契约中的自由〉，1978，

〈征税的权利〉，1980，

〈自由，市场与国家〉，1986。

此外，布坎南还发表了很多有影响的论文，例如他的＜俱乐部经济理论＞（1967）就构成公共选择理论中的一个重要的组成部分——地方公共决策中的以足投票理论。