第五章 公共选择理论(2013)

复习思考
1.何谓政治均衡？ 2.如何理解中间投票者定理？ 3.举例说明投票决策中的单峰偏好、多峰偏好对配对投票 结果的影响？ 4.何谓投票交易和隐含的投票交易？投票交易对资源配臵 效率的影响？


阿罗不可能性定理（1）




分析个人偏好的加总、是否存在满足所有个人偏好的社会 偏好问题。 阿罗社会选择的两个公理：连贯性与传递性 阿罗认为，民主主义必须满足以下5个条件： 个人偏好排序的普遍相容性； 社会评价与个人评价正相关； 不相关选择对象的独立性； 无限制域； 非独裁性。
单峰偏好与多峰偏好
所谓中间投票者，指的是这样一种投票者： 其偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的 中间状态。 中间投票者定理:如果所有投票者对公 共物品或服务的边际效益曲线均呈向右下方倾 斜状态，那么，中间投票者最偏好的公共物品 或服务的供给，就是多数规则下的政治均衡
任何一个政党或政治家，要想赢得极 大量的选票，必须使自己的竞选方案符合中间 投票者的意愿。
投票交易与效率
4.4政治行为的分析
4.4.1投票还是不投票：投票者
一、其参加投票的效益和成本 二、其投票对公共选择发生影响的可能性
4.4.2选票极大化：政治家（政党）
唐斯模型
政党的动机


政党从事活动是为了使政治支持最大化，表现为获得选票 最大化，不是某种真理或理想，而是当选执政。政党是为 了选举而制定政策，而不是为了制定政策而赢得选举。 政党在政策决策中一般遵循多数原则，追求的只是能给他 赢得更多选票而不是失去更多选票的那些政策。推行的政 策直到这一点，由该政策获益的这些人的选票的边际收益 等于由该政策而遭受损失的这些人的选票的边际损失。政 治支持最大化与厂商的利润最大化没有区别。
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四、否决投票规则 由丹尼森。穆勒（Dennis Mueller)的发明 否决投票规则首先让投票的每个成员 提出自己认为可供选择的一整套建议或行动 方案，汇总之后每个成员再从汇总的方案中 否决掉自己最不喜欢的那些方案，最后剩下 的没有被否决掉的方案就成为全体成员可以 接受的集体选择结果了。 否决投票规则更有利于参与成员之 间的沟通和各成员真实愿望的表达。
代议民主制——间接民主（1）
（一）政党与选民分析 政党的动机 政党的目标函数 1。追求得票数最大化 2。追求得票差额最大化 3。追求得票率最大化 4。追求得票率超过一定标准的概率最大化 5。追求得票差额超过一定标准的概率最大化 6。追求得票数超过一定标准的概率最大化 选民的动机和行为
选民的动机和行为
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第二节 公共选择的规则 一、一致同意规则


5、给予最后一个投票者太大的讨价还价能 力。 6、难以避免投票者隐瞒自己真实意图的问 题。
二、多数票规则
多数票制是指这样的一种投票规则，在此规 则下，一项集体行为的方案，必须由所有参与者 中超过半数或超过半数以上的某一比例才能实施。 多数投票规则具有不同于一致同意规则的特点。 在多数投票规则下，一项决策通过与否，取决于 能否得到某一多数比例的参与者的支持，因此， 最终的集体决策结果所体现的只是参与者中属于 多数派的利益，属于少数派参与的利益则被忽视 了。所以多数票制选择出的每一项集体行动方案 都具有内在的强制性。 在多数投票规则下，集体决策要比全体一致同意 规则容易作出。 15
利益集团：一个不可忽视的力量




利益集团，或压力集团，是指那些有某种共同的目标并试图对公共政 策施加影响的个人的有组织的实体。不同的利益集团在其规模、资源、 权利和政治倾向方面都有明显的差别。 利益集团形成的原因：信息成本、稳定性、交易效率； 此外，集团或组织的存在是为了增进其成员的利益，有共同利益的个 人或企业组成的集团通常总是具有进一步增进这种利益的倾向，个人 可以通过代表其利益的集团来实现或增加他的个人利益。 社会选择或公共选择是通过许多强大的利益集团的相互作用作出的。 利益集团与其成员之间的关系 利益集团存在对社会福利的影响：奥尔森认为，各种社会组织采取集 体行动的目标几乎无例外地都是争取重新分配财富，而不是为了增加 总的产出。利益集团降低了社会的经济效率和总产出。
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投票人 X A
B C
Y 30
50 30
Zwk.baidu.com50
40 40
S 0
0 0
20
20 100
总额
140
110
130
0
五、征税投票规则
又称收费制投票，指在投票时向 投票者收取一定税收或费用， 以促使他们在投票过程中真实 地显示自己的偏好，从而选出 对他们偏好最大 的方案。





做法是 ： 1、先考察每个投票者的偏好，看投票结果 对他们是否有影响，如有影响就征税或收 费。 2、收费或征税的数额相当于不同议案给他 人带来的预期收益的净差额 3、投票中若显示偏好高于实际偏好，那么 议案通过后给他带来的收益将不能弥补税 收或费用。 若显示的偏好低于实际偏好，则有议案否 决后的损失大于税收或费用的。


主要研究内容：
个人选择如何形成社会选择，个人偏好如 何加总为社会偏好 投票制与代议制 政府决策方式 官员理论



什么是 公共选择？
公共选择：
可以定义为对非市场决策的经济学研究。 或者简单的说，是对政府决策过程的经济分 析。公共选择实际上就是一种集体选择或公 共决策。 布坎南等代表人物。 人们每天面临大量的经济问题和政治问题， 需要做出选择和决策。
第五章 公共选择理论
第一节 公共选择理论简介 第二节 公共选择的方法（规则） 第三节 投票循环及其消除 第四节 政治行为分析
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第一节 公共选择理论简介

公共选择理论，是一门介于经济学 与政治学之间的新兴交叉学科，它以 新古典经济学的基本假设（尤其是理 性人假设）原理和方法作为分析工具， 来研究和刻画政治市场上的主体（选 民、利益集团、政党、官员和政治家） 的行为和政治市场的运行。
这种投票规则的缺陷也很明显： 1、多数人强制少数人 2、助长不投票行为或者利益集团收买投票行 为问题 3、在多数人强制情况下，少数人的“所得” 没有多数人的“所得”多，但 他们付出的 成本却是一样的，并不公平。
三、加权投票规则 加权投票规则的基本特点是：利益差别，将参与 成员进行“重要性”程度分类，然后凭借这种 分类分配票数，相对重要者，拥有的票数较多， 否则就较少。最后根据各个候选方案实际得到 的赞成票数的多少，而不是实际赞成人数或票 数的多少选择方案。 例如欧盟的投票规则就是; 英法德意歌10票；比利时荷兰各5票； 丹麦爱尔兰各3票，卢森堡仅1票，总票数57票， 而非9票。 加权投票规则在实际中应用较普遍。
2。方法论上的个人主义

在公共选择理论产生之前，传统的政治学理论忽视个人主 义的方法论。在考察集团行为时，传统 的政治学总是把集 团当作一个不可分割的有机体，而从整体的角度分析其政 治行为与社会行为；当它分析一个国家时，又通常把国家 看成代表整个社会的唯一决策单位，而且国家利益与公共 利益是完全独立于个人利益的。 公共选择的方法论与传统政治学的着眼点完全相反。它 视个人为决策的基本单位，这一点无论对于集团行为还是 个人行为都适用。公共选择的理论认为，人类的一切行为， 无论是政治行为还是经济行为，都应从个体的角度去寻找 原因，因为个体是组成群体的基本细胞，个体行为的集合 构成了集体行为。
公共物品的特点，使公共物品按市场规则提供出现问 题。一方面供给公共物品需要成本，这种费用需受益者共 同分担；另一方面，一旦供给形成之后，人们又无法阻止 那些没有分担成本者的消费。这便出现了“免费乘车者”。 公共选择理论认为，公共物品最佳配臵的现实选择，需要 一个公共选择和公共预算过程。公共物品的提供主要不是 通过市场价格制度，而是通过政治程序来直接作出的。
3。政治活动中的经济人范式。
公共选择理论把经济人假设推广到政 治领域。公共选择理论认为，人的本 性都是一样的，都以追求个人利益、 个人的满足程度极大化为最基本的动 机。
公共选择理论的贡献：
1。提高了经济人范式的科学用途；
2。在个人行为与集体选择之间架起了桥梁； 3。有助于理解政治活动行为、现代国家规模增长的 原因。
从决策的制定过程来分类：简单决策和复杂决策 从决策的制定环境来分类：市场决策和非市场决 策
公共选择理论的特点：
1。把社会选择或政治决策过程视为一种 交易
公共选择理论认为，经济学中的基本命题不是 “选择”而是交换，即不同经济个体之间的交换。 在政治活动领域也是一样，公共选择理论认为。 政治决策可以被理解为各种经济人之间的相互交 易过程。 1.政治活动的目的也是追求个人利益 2.国家是参与政治活动者进行交易的市场 3.规则是决定性因素
多峰偏好的存在
投票交易
互投赞成票
投票者需同时就两个或两个以上的问题提案进行投票。 其中既有投票者所赞成的，也有其反对的。如果投票者对 这些问题具有不同的偏好强度，他们会愿意就那些与其关 系重大的问题进行投票交易。这种投票交易过程，即为互 投赞成票。
隐含的投票交易
当分别代表不同利益集团和或两个或更多的议题被组合在 一起，让投票者就此进行投票时，隐含的投票交易就会发 生。
从公共选择来看，公众选择的基本途径是经过投票表决。
公众选择表现在财政上，则是一种预算方案的制定和选 择。它通常包括两个方面：一是预算规模的确定，二是预 算结构的选择。
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有关公共物品或服务的公共选择，总是要根据既定的规则 并通过许多人的政治交互作用而做出的。这就是说，通过 公共选择过程而进行的公共物品或服务的供给，要求人们 在公共物品或服务的供给和融资方式方面达成协议。不过， 在以民主方式进行的公共选择过程中，一般并不能要求就 公共物品或服务的供给以及融资方式的问题取得完全一致 的意见。 事实上，在各种可供选择的公共选择规则中，最常用 的是多数投票法，或称简单多数规则。简单多数规则要求， 一项提案在付诸执行之前必须拥有半数以上的拥护者
公共选择的必要性：
外在效应问题不能通过市场机制得到有效 解决。 如何解决外在效应问题？科斯定律指出， 当经济个人进行谈判、协商等活动的交易成 本较小时，外在效应问题可以凭借各相关个 体之间对其所拥有的产权的自由买卖而得到 有效的解决。 科斯定律所说的协商过程本身就是一种集 体选择行为。
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公共物品的提供需要公共选择
所谓一致同意投票规则，是指一项集体行动方案， 只有在所有参与者都同意，或者至少在没有任何 人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。 一致同意投票规则的一个典型的例子是联合国安 理会的决议。一致同意规则的特点可以归纳为一 下四点： 1.集体行动方案为帕累托最优方案 2.激励力强，所有参与者的权利得到平等地 保障。 3.避免“免费乘车行为” 4.决策的成本高，费时费力，需要较长时间 讨价还价。
投票人/偏号次序/议案 X
A B C 总额 30 0 20 50
Y 征税
0 20 40 0 0 10 40 30
第三节 投票循环及其消除
简单多数投票规则下由于投票者的偏好及投票顺序的控 制可能会出现投票结果的不唯一性，此称投票循环。 单峰偏好，是指个人在一组按某种标准（如数量大小）排列 的备选方案中，有一个最为偏好的方案，而从这个方案向 任何方向的偏离，其偏好程度或效用都是递减的。用数学 语言，单峰偏好就是在一维空间中个人偏好次序呈齐次性 多峰偏好： 如果一个人具有双峰或多峰偏好，则他从最 为偏好的方案游离开，其偏好程度或效用会下降，但之后 会再上升。即一个人对备选方案的最理想结果不止一个。




唐斯认为，选民是理性的，他参与投票的动机是为了通过 参与政治获得预期效用最大化，或“理性投票人假说”。 影响选民去投票的因素： 1。自己亲自投票的重要性，是否关系到选举结果； 2。对政党政纲所带来的效用的预期； 3。投票成本； 4。投票的长期利益。 选民合乎理性的无知。
公共权力极大化：政府部门（官员）
决策的分类： 从决策的制定者来分类：个人决策和集体决策
这种在若干机会中挑选一种的行为，被称作为选择。 在管理学上，选择又称为决策。如果一个选择是由一个人 独立完成的，就成为个人决策。 集体决策，是指各参与者依据某项协商规则，相互协 商而确定集体行为方案的过程。 集体选择不论是在经济市场上，还是在政治市场上都是 很普遍的。公共选择理论感兴趣的只是涉及到政府行为的 集体选择。