(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

合集下载

项目尽职调查需准备资料清单

8
公司（原材料采购、生产、销售、回款）信息流、物流、资金流的详细介绍资料；公司所处行业介绍、经营产品介绍、销售策略介绍、竞争优势介绍；
9
公司的银行对账单（所有账号的余额信息，包括子公司）；
10
大额资产清单（如房屋建筑物、机器设备、运输设备等）及权属证明；
11
大额无形资产证明书或鉴定书；
12
企业对外投资合同、协议及被投资企业章程、经审计财务报表；
13
土地、房屋租赁及买卖合同；
14
与大额应收账款相对应的销售合同、出库单、销售发票；
15
其他应收款对应的协议、合同；
16
企业最近一次存货盘点记录；企业出库单、入库单；
17
在建工程的相应工程施工协议、设备采购协议；在建工程对应的主要大额付款凭证；
18
企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
19
贷款卡及查询记录（包括子公司）；
20
已有银行负债的借款合同、担保合同；
21
与大额应付账款相对应的采购合同、入库单、销售发票；
22
注册资本验资报告；资本公积资料；
23
大额销售及采购合同；与大额销售及采购合同相对应的收款付款凭证；
24
工人考勤记录；生产月报表与日报表；运输发票；第三方仓单；海关进出口记录；企业的工资支出清单；企业的电费水费交付凭证；
3
பைடு நூலகம்本次借款用途、还款来源、还款计划、风险性分析；
4
公司及股东最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5
关于子公司、关联公司、母公司等相关公司之间的详细关联股权结构图，相关公司的详细介绍、章程、营业执照、组织机构代码证等；

尽职调查所需资料清单

企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。

一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。

5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。

(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。

(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。

项目尽职调查资料清单

XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。

尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。

文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。

●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。

●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。

如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。

●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。

公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单尽职调查是指对一些主体的各个方面进行全面深入的调查工作，以了解其真实情况和潜在风险。

对于房地产开发企业的尽职调查，主要涉及企业的经营状况、项目情况、资产负债情况、管理水平、法律风险等方面。

以下是一份房地产开发企业尽职调查的资料清单，供参考：1.公司概况-公司名称、注册资本、成立日期-公司组织结构、股权结构-公司管理层及其履历2.经营情况-公司主营业务、盈利状况-近几年的经营收入和净利润情况-企业所在地的政府政策支持情况3.开发项目情况-公司过去或正在进行的开发项目清单-开发项目的位置、规模、用途-项目的销售情况、资金回款情况-项目的竣工时间和验收情况4.资产负债情况-公司的资产构成、流动性-公司的负债状况、债务率-公司的资产负债表、现金流量表-公司的银行信用额度和借款情况5.管理水平-公司的管理团队、人员组成及履历-公司的管理制度、流程和规范-公司的项目管理情况、进度管控情况-公司的风险管理和内部控制情况6.法律风险-公司的法律顾问、律师团队-公司的合同管理和风险控制-公司是否涉及法律诉讼、知识产权纠纷等-公司所在地的法律法规、政策变化情况7.可行性分析-对公司未来发展的预测和可行性分析-公司的市场前景及竞争对手分析-公司的核心竞争力和差异化策略8.相关资料收集-公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证照-公司的财务报表、审计报告、纳税证明等财务资料-公司的项目合同、土地使用权证、规划许可证等项目资料-公司的法律文件、协议合同、诉讼纠纷相关资料以上是一份较为全面的房地产开发企业尽职调查资料清单，可以根据实际情况进行调整和补充。

在进行尽职调查时，还需要注重信息的真实性和准确性，确保调查结果的可靠性和有效性。

尽职调查资料清单

工程尽职调查资料清单（一）融资公司根底资料1.融资公司简介〔包括但不限于公司设立情况、开展历程、组织结构、企业文化、人力资源情况、公司业绩等〕2.融资公司申请书3.营业执照扫描件〔正、副本〕、组织机构代码证扫描件〔正、副本〕、税务登记证扫描件〔地税正、副本〕、开户许可证扫描件、房地产开发资质证书、机构信用代码证4.公司章程及历次章程修正案、历次验资报告5.企业根本注册信息查询单〔工商信息单〕6.企业法定代表人简况、身份证复印件，股东、实际控制人的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕7.公司高管情况：高级管理成员〔董事长执行董事、总经理、财务主管、监事〕的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕8.公司组织架构〔下属控股及参股公司〕及关联企业情况：9.股东借款情况说明及凭证（二）融资公司财务状况1.融资公司及控股股东〔如有〕最近三个年度财务审计报告2.融资公司及控股股东〔如有〕最近一个年度财务报表，最近三个月的月度财务报表及主要科目明细〔科目余额表〕3.固定资产明细表4.土地及房产抵押情况表5.贷款明细表6.目前有效且尚未结清的其他贷款的借款合同、抵押合同、授信合同或承兑协议，以及及之相关的担保协议、反担保协议〔或有〕〔三〕融资公司资信材料1.企业根本信用信息报告2.法人代表、实际控制人的个人征信报告3.贷款卡复印件〔标明贷款卡卡号及查询密码〕4.债务情况详细说明〔包括民间、银行、信托、租赁、基金等〕5.公司对外担保情况6.重大投融资合同7.关于民间借贷情况说明及承诺（四）融资公司过往工程操作经历、经营业绩资料1、融资人、控股股东和或所属集团已建成工程、在建工程、储藏工程统计表，统计表应包括工程名称、位置、占地、总建面、业态、总投资、已投入资金、工程进度、〔预计〕开盘时间、已售面积、销售金额、销售单价、历年去化情况；2、对于已建成交付工程，提供竣工备案表；在建工程，提供工程证照〔根据工程进展阶段，提供土地证及其他四证〕；储藏工程，提供土地出让合同、土地招拍挂成交确认书或其他合法取得土地的证明文件。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。

尽职调查所需资料清单

四、尽职调查所需资料清单（一）公司设立及变更形成的法律文件和证照1、营业执照副本、组织机构代码证复印件；2、出（投）资合同或协议；3、评估报告及确认报告；4、章程；5、验资报告；6、税务登记证；7、设（成）立时的上报和批复文件；8、权利许可证照，如：高新企业技术企业证，软件企业；9、其他重要法律文件和证照。

（二）高级管理人员、关键技术人员1、姓名、年龄、职务、实际技能，任职起至时间；2、学历及专业特长；3、主要工作经历及业绩。

（三）工作业务介绍1、业务内容；2、收入模式；3、技术产品开发现状及经过（国际上相关技术和现状和进展情况）；4、知识产权状况及相关证明文件（专利号和已发表的相关论文）；5、已签约客户清单；6、尚未执行完的合同复印件；7、处于洽谈阶段的合同进展情况的说明；8、关于公司开发、生产、销售能力的说明；9、公司现有核心技术控制人员及控制程度，公司技术机密制度极其执行情况的说明。

（四）公司资产状况1、公司成立以来的年度会计报表和最近一期会计报表；2、公司固定资产清单；3、公司无形资产清单；4、公司债权清单及可回收性判断与说明；5、公司股东、董事、高级管理人员在公司借款清单及原因说明；6、公司所有正在使用和曾开户银行的开户行全称、帐号、最近一期银行对帐单、调节表；7、公司其他资产清单；8、公司对外抵（质）押事项；9、公司内部控制制度。

（五）公司负债状况1、各负债项（科）目清单；2、公司尚未归还的和曾经发生的对外借款的合同、协议或其他契约及其执行情况的说明；3、公司对外承诺事项，不限于可能形成负债事项；4、公司对外担保事项。

（六）行业地位1、公司各业务类别所在行业发展状况介绍；2、公司在行业中的地位、市场份额及与其他企业的比较；3、公司技术水平与同行业其他企业的比较；4、公司发展战略及规划，如市场营销、技术开发。

（七）收益预测1、公司以前年度损益状况及其分析；2、公司未来若干年度盈利预测；3、形成上述盈利应具备的条件，包括基本面、资金、人力资源等；4、公司发展风险因素分析。

尽职调查资料清单(标准版)

尽职调查资料清单一、基本情况1、公司成立背景及基本情况介绍、公司章程；2、公司历史沿革，即成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况(验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明)；3、公司各类资质、荣誉等。

二、内部管理1、公司现在的组织架构图，主要部门的职责描述、核心业务介绍；2、公司主要股东情况介绍；3、公司董事会、监事会成员及董事会秘书的个人简历；4、公司主要经营管理人员（包括总经理、副总经理、总工程师、生产管理负责人、市场营销负责人、财务管理负责人等）的个人简历；5、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；公司现行的薪资、福利方案；6、控股子公司和参股公司的有关资料、包括主营业务、资产状况、财务状况。

三、业务和产品1、公司主要业务所处行业基本背景，产业链的上下游情况；2、公司各类业务在公司销售收入及利润中的比重，市场占有率及前景分析；3、分类介绍公司主要产品情况，包括功能用途、技术性能指标、产能、市场需求、销售价格等；4、公司的生产状况，包括生产流程、场地、设备及人员配置等；5、公司的技术开发情况，包括核心人员介绍、研究设备、开发流程及与其他单位合作开发情况；技术先进性证明材料；新产品开发情况；6、公司拥有的专利与商标情况。

四、采购与销售1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、公司最近3年前十大供应商列表，主要供应商的相关情况；3、公司最近3年前十大客户列表，主要客户的相关情况；4、销售队伍的情况介绍，公司对销售人员的主要激励措施；公司的销售策略；5、公司主要竞争对手资料，包含公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；五、公司财务1、公司最近3年经审计财务报告（如有）或财务报表；2、公司最近3年及最新的销售合同情况；3、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等；4、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况；5、公司未来3年财务预测及依据。

尽职调查所需材料清单

尽职调查报告所需材料清单一、公司的有关主体方面的资料1、公司设立的批准文件；2、公司概况及历史沿革；3、公司的产品及业务情况；4、政府有关部门对公司所开展业务的批准情况；5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；6、公司设立时及历次变更的工商登记资料；7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；8、公司最近三年的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润表等）；9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。

二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；2、公司“三会”（董事会、股东会、监事会）的有关资料；A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等。

3、公司各有关内部控制制度；A、历次变更后的章程；B、历次变更后的股东会议事规则；C、历次变更后的董事会议事规则；D、历次变更后的监事会议事规则；E、历次变更后的财务会计管理制度；三、公司股东的有关资料1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况；2、各股东的产品及业务情况；3、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；4、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；5、各股东公司章程；6、自然人股东的基本情况。

四、各股东出资的有关资料1、各股东的出资情况；2、各股东与公司的关系及关联交易；3、有关土地使用权折股或处置方案及其批复。

五、公司的主要资产资料1、土地、房产：1)列表统计公司名下的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书；2)列表统计公司租赁的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书和租赁合同。

2、车辆：列表统计公司名下的车辆，提供该等车辆的权属证书。

3、机器设备：列表统计公司名下的机器设备，提供该等设备的发票、进口报关单等。

4、知识产权等无形资产：1）请列表统计公司持有的和经许可使用的已授权专利和已申请专利，并按表格顺序提供有关专利证书或受理通知；2）请列表统计公司持有的和经许可使用的已批准注册商标和已申请注册商标，并按表格顺序提供有关商标注册证书或受理通知；3）请列表统计公司持有的专有技术，并按表格顺序提供有关专有技术的技术成果鉴定文件或其他可以证明其存在的文件；4）请说明公司是否有商誉等其他知识产权，以什么方式可以体现；5）公司是否存在与第三方的技术许可、委托开发技术、合作开发技术、技术转让，如有请提供有关合同，属于开发技术的请说明是否形成技术成果、公司是否使用该成果。

建筑工地尽职调查问卷清单(模板)

建筑工地尽职调查问卷清单(模板)本文档为建筑工地尽职调查问卷清单的模板，用于收集建筑工地相关信息。

请在每个问题后面填写相应的答案，以便进行全面的尽职调查。

一、工地基本信息1. 工地名称：2. 工地地址：3. 工地负责人姓名：4. 工地负责人联系5. 工地负责人邮箱：二、建设单位信息1. 建设单位名称：2. 建设单位地址：3. 建设单位负责人姓名：4. 建设单位负责人联系三、工地安全管理1. 工地是否制定了安全管理制度？（是/否）2. 工地负责人是否具备相关安全管理培训证书？（是/否）3. 是否有安全生产方面的专职人员？（是/否）4. 工地是否提供了必要的安全防护设备？（是/否）四、劳动力管理1. 工地是否与劳动力用工相关法律法规保持一致？（是/否）2. 是否有签订劳动合同并按时支付劳动报酬？（是/否）3. 是否定期组织劳动力进行岗位培训和安全教育？（是/否）4. 是否提供了必要的劳动保护措施？（是/否）五、环境保护1. 工地是否有环境保护措施？（是/否）2. 是否及时处理并妥善处置工地产生的废弃物？（是/否）3. 工地是否存在有害污染物的排放？（是/否）4. 是否进行了噪声、粉尘等环境污染的控制？（是/否）六、工地施工管理1. 工地是否有详细的施工计划？（是/否）2. 是否按照施工计划进行施工？（是/否）3. 工地是否遵守相关施工标准和规范？（是/否）4. 是否进行工地施工质量的监控和检查？（是/否）以上是建筑工地尽职调查问卷清单的模板，根据具体情况进行填写。

在收集完信息后，可进一步分析评估工地的合规性和风险。

请确保填写的信息准确完整，以便进行有效的尽职调查。

尽职调查清单(完整版)

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）.3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税）（复印件).4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件)。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话).10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务.该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等）.二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）.3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

在建工程财务尽职调查方案

在建工程财务尽职调查方案一、项目背景在建工程是指项目方已经开始施工，但尚未完工的工程项目。

在建工程的财务尽职调查是指对在建工程项目的财务状况进行调查与分析，以确定项目的真实价值与风险，帮助投资方做出明智的决策。

在建工程财务尽职调查的目的是全面了解项目的资金投入、成本控制、资产负债情况、预算执行情况、现金流状况等，以判断项目的运营状况和未来发展潜力。

二、调查范围及方法1. 调查范围（1）在建工程项目的资金投入与使用情况；（2）在建工程项目的成本控制情况；（3）在建工程项目的资产负债情况；（4）在建工程项目的预算执行情况；（5）在建工程项目的现金流状况。

2. 调查方法（1）查阅项目的财务报表和相关凭证；（2）与项目方及施工单位进行深入沟通；（3）查阅与项目相关的合同、预算、审计报告等文件；（4）实地考察工程项目的进展情况；（5）与项目的相关方（如业主、监理单位等）进行交流与调查。

三、调查内容1. 资金投入与使用情况（1）资金来源：调查项目的资金来源是否合法及充足；（2）资金投入：了解项目的实际资金投入情况；（3）资金使用：分析项目的资金使用效率及合理性。

2. 成本控制情况（1）项目成本预算：了解项目的原始成本预算情况；（2）成本控制措施：分析项目方对成本控制的具体措施及效果；（3）变更管理：了解项目成本变更的管理情况。

3. 资产负债情况（1）资产负债表调查：对项目的资产负债表进行查阅和分析；（2）资产变化：分析项目的固定资产情况和资产变动情况。

4. 预算执行情况（1）预算编制：查阅项目的年度预算和三年财务计划；（2）预算执行：分析项目的预算执行情况及偏差情况。

5. 现金流状况（1）现金流量表调查：对项目的现金流量表进行查阅和分析；（2）资金周转：分析项目的资金周转情况及风险。

四、调查结论1. 项目的盈利能力：根据项目的财务状况和经营情况，分析项目的盈利能力；2. 项目的偿债能力：根据项目的资产负债情况和现金流状况，判断项目的偿债能力；3. 项目的投资价值：综合考虑项目的财务状况和经营前景，得出项目的投资价值评估；4. 风险评估：根据项目的财务状况和经营风险，评估项目的财务风险和经营风险。

尽职调查需提供资料清单

尽职调查需提供资料清单一、公司设立情况资料1、公司设立有关的所有批准文件、公司章程、投资协议、营业执照、法人组织机构代码证书、税务登记证、外汇登记证、工商登记文件、验资报告,及资产评估报告(如有)等，特殊行业的经营许可证等文件。

2、公司历次股本转让及质押的相关文件（如有）。

3、公司成立以来历次股东会、董事会等权力机构的重大事项决议、利润分配的决议等文件。

4、公司近三年经注册会计师审计的财务报告、所得税汇算清缴报告。

5、公司投资者的营业执照、法人组织机构代码证等组织文件或身份证明文件（就自然人股东而言）。

6、公司分支结构的营业执照及设立分支机构的政府批准文件（如适用）。

7、国家有关部门给予公司的任何形式的补贴或优惠政策的批文。

8、国有资产产权登记证（如适用）。

二、组织架构情况1、公司内部组织结构图及其说明。

2、董事会组成情况（董事长、董事的姓名、任期以及董事的兼职情况）。

3、公司高层人员名单及情况简介、公司总经理的职责范围、总经理和副总经理及其他高级管理人员名单以及选举决议/委派书。

4、公司所有分支机构的名单、与公司之间关系的情况说明。

5、公司附属企业名单（如适用）。

6、公司与下属企业间关系说明（包括内部划拨价格、盈亏冲销、共用设备、公司内部的租赁与安排等）（如适用）。

7、除合资或合作合同和公司章程以外，公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议。

三、产品生产及市场情况1、请提供公司产品的流程图、生产许可证（如有）、产品质量认证证明及证书（如有）及与公司业务相关的证书及奖项（如适用）等。

2、主要生产设施的清单，并说明其主要功能、生产能力。

3、公司主要产品所在行业国际国内情况及发展前景情况介绍。

4、公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况介绍。

5、公司主要业务的核心技术及公司的竞争优势情况介绍。

四、公司重大资产状况1、公司资产清单及价值【50万元以上】资产的入账价值凭证（合同、发票、报关单等）。

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单1 公司根本情况1.1公司当前的根本情况公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的部组织机构图与公司各职能部门的主要职责〔以表格方式表述〕；公司与其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证与法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉与的资料：公司所有境外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等〔请注明该等控股子公司与参股子公司的其他投资者与该等控股子公司与参股子公司的股权结构〕；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书与其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等部批准文件。

行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立与历次股本变动情况与相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程与历次修改情况；1.2.3公司的经营围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年公司的股东结构是否发生较大变化；1 / 241.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东〔追溯至实际控制人〕营业执照与根本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营围和主营业务，控股与参股公司，最近一年与一期的财务状况和经营成果，董事、监事与高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单（生产经营部分）说明1.本清单中所称之“公司”系指公司。

2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章。

请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。

3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号。

4.除特别说明外，请提供截止 2012 年 3 月 31 日的相关文件资料。

5.除非特别指明，“近三年”指 2011 年、 2010 年、 2009 年（截至20 年12月31日）。

6.需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。

7.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。

一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。

(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。

2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；-1-6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。

尽职调查索要准备的资料清单

公司自营进出口贸易合同
公司的各类经营租赁合同
3
公司的各类资产评估报告（若有）
二、
资产负债表各项目明细表提供协助事项
(一)
货币资金:
1
全部存款及借款银行的全称、帐号、金额、地址、邮码；
2
银行对帐单复印件及银行存款余额调节表。
(二)
债权与债务:
1
金额重大、帐龄较长的应收、应付款项的对方单位全称、金额、详细地址、邮码、联系人名；
2
应收帐款、预付帐款和其他应收款帐龄分析表。
5
出租固定资产或租入固定资产的合同复印件；
6
在建工程施工、发包等合约复印件；
7
资产对外抵押的合同等法律性文件复印件。
(六)
长、短期借款(期内新增或展期部分):
1
借款合同的复印件；
2
借款抵押或担保条件的说明和相关文件复印件。
3
贷款卡查询记录（请在2010年1月1日以后凭贷款卡在银行打印）
（七）
业务合同
4
公司其他内部管理及控制制度
(六)
重要税务资料:
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
税务登记证复印件；
2
纳税申报表复印件（含2009年度所得税汇算清缴资料）
3
税务部门的税务鉴定等文件，税收优惠文件；
(七)
重要会议纪要、决议等文件:
1
股东会决议文件；
2
董事会决议、会议纪要；
3
其他重要会议文件。
（八）
其他
1
公司历次验资报告
2
2007-2009年度的审计报告
(一)
企业营业执照复印件、法人代码证
(二)
政府机关的批文、证书复印件

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。

请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。

公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。

此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。

公司提供的资料和文件将得到保密处理。

请公司尽快提供清单所涉及的资料。

一、基本情况一）设立及历史沿革1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。

二）重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

三）重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

四）主要股东9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。

尽职调查通用资料清单

尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。

通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。

尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。

二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。

通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。

尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。

四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。