上海2017年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题

上海2017年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易

B．回购交易

C．现券买卖

D．信用交易

2.首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式

B．协商定价方式

C．上网竞价方式

D．市价折扣方式

3.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．防范、减少基金会计核算中的差错

4.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式

B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

5. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10

B．15

C．20

D．30

6. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销

B．持续营销

C．营业推广

D．公共关系

7. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限

B．债券发行期限

C．利息转让期限

D．债券有效期限

8. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．广泛性

9. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场

B．创业板市场

C．现货交易市场

D．中小企业板市场

10. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

11. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

12. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

13. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池

B．投资组合

C．偿债资产

D．债务池

14. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A．金融证券

B．货币证券

C．商品证券

D．资本证券

15. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

16. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

17. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称

B．股票编号

C．股票的记载方式

D．股东权利

18. 基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

19. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香港公司

B．香港中银集团

C．格林期货香港公司

D．南华期货香港公司

20. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核

B．QDII基金产品的申请及核准

C．经营外汇业务资格申请，

D．基金份额发售

21. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

22. 股票具有的特征有__。

A．收益性

B．流动性

C．永久性

D．参与性

23. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍

D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

24. __是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例

B．保本期

C．安全垫