政策方案的评估和择优

直接收益与成本、间接收益与成本 内部收益与成本、外部收益与成本
有形收益与成本、无形收益与成本
（4）成本——效益分析的步骤



首先必须规定谁将为政策或项目投资，谁将从中受 益 目标组确定后，必须把输入和输出冠以货币价值 大多数的成本——效益分析不得不对一段时间之后 的费用和效益“打折扣” 成本——效益分析的最后一步是计算成本——效益 率
（2）理论预测
理论预测的内涵 理论预测的形式 理论预测的逻辑——演绎推理 理论预测的几种技术或方法

理论预测的内涵
根据理论假定以及现在和历史的数据对未 来社会状况做出判断。 理论假设在形式上是因果性的，其特别作用 是解释和预言；他们以演绎为基础，即一种 从一般的陈述、命题或定理推出一系列的信 息或理论的推理过程。
帕顿、沙维奇：《政策分析和规划的初步方 法》 技术可行性 经济与财政可能性 政治可行性 行政可操作性

三、方案评估、比较和择优的主 要内容
预测性评估
可行性评估
（一）预测性评估
预测及预测性评估的内涵 预测的类型
预测的意义
预测性评估的步骤
预测性评估的方法
将预测目标的历史数据按照时间的顺序排 列成为时间序列，然后分析它随时间的变化 趋势，外推预测目标的未来值。
时间序列的内涵

时间序列（又称为动态数列或时间数列） 就是按时间顺序排列的一种数列，它反映了 社会经济现象随时间发展变化的过程和特点。 与回归分析相比，时间序列分析着眼于数据 时间前后的相关性，而回归分析则着眼于自 变量与因变量（具有随机性的变量）间的相 关性。
（四）方案比较最常见的方法
成本——效益分析 成本——效能分析 风险——效益分析
1、成本——效益分析
成本——效益分析解析 政策分析中的成本和效益概念 成本和效益的不同类型 成本——效益分析的步骤 成本——效益分析的技术 成本——效益分析的作用和局限性

（3）成本和效益的不同类型
趋势外推法的提出

趋势外推法首先由R.邓恩（Rhyne）用于科技预 测。他认为，应用趋势外推法进行预测，主要包括 以下6个步骤：
（1）选择预测参数； （2）收集必要的数据； （3）拟合曲线； （4）趋势外推； （5）预测说明； （6）研究预测结果在制订规划和决策中的应用。


外推预测的基本假设
趋势外推的基本假设是未来系过去和现
3、预测的意义
预测提供关于政策未来变化及结果的信息； 预测是我们更好地了解以前的政策及其结果， 提高我们对未来社会状况的控制能力； 作为传统科学各学科的一种有益的补充。

4、预测性评估的步骤
预测目标，分析其所处的环境 搜集与整理数据，编制假想脚本 选择预测方法，建构预测模型 总结预测结果，编写预测报告
经济可行性比较


经济可行性：既是指一项政策方案的执行能获得财 经资源的充分支持，又指方案或项目的执行能取得 令人满意的经济效益或效率,它主要衡量方案或项目 的成本和收益(效益). 经济可行性的分析种类，包括成本收益分析、成本 效能分析。 经济评估标准：有形与无形标准；可货币化与不可 货币化的标准；直接与间接的成本－收益标准。 效率与有效性的区别
时间序列的分解：（时间序列的古典模式）

传统时间序列分析将一个过程分解为四种基本因素 （T：长期趋势、S季节变动、C：循环变动、D：不 规则变动）
Yt Tt S t Ct Dt 或
Yt Tt S t Ct Dt
古典时间序列分析技术的适用范围

最适于对事物相对稳定发展状况下的预测 分析，而不太适合对那些变化无常的事物的 预测
1、预测及预测性评估的内涵
预测：作为一种程序或方法，它依据先前政 策分析的各阶段所掌握的关于政策问题、目 标和方案的信息或知识，对政策（方案）的 未来前景做出估计、推测或判断。 预测性评估：根据现实的环境和条件，预先 推测某一方案实施过程可能需要的条件和可 能产生的效果。

2、预测的类型


政策评估的类型



（1）政策评估的人员构成及其在政策过程中所处 的地位： 外部评估与内部评估 （2）政策评估的活动方式： 正式评估和非正式评估 （3）评估活动是在政策执行之前、之中还是之后： 事前评估、执行评估、事后评估
二、政策评估、比较和择优的标 准


威廉· 邓恩：《公共政策分析导论》
（6）、成本——效益分析的作用和局 限性
作用在于可以纠正两个广泛存在而且会
带来不良后果的倾向
纠正那些只顾需要、不顾成本的倾向 纠正那种只考虑成本，而不管效益如何的 倾向

局限性



应用范围有限 操作成本昂贵 技术层面的争议性 受政治过程干扰
2、成本——效能分析
成本——效能分析的起源和要点 成本——效能分析的特征 成本——效能分析的步骤 成本——效能分析的形式 成本——效能分析的优势和局限性
时间序列的种类
绝对时间序列：即总量指标的时间序列， 又分时期(时段)和时点总量指标序列 相对时间序列：如工业部门国民收入所占 比重(用比例数或百分数表示) 平均时间序列：如人均收入(用平均数表 示)。

编制时间序列的原则



时间的间隔期长短应该一致 总体范围要一致 经济内容应相同
政治可行性比较
政治可行性，主要考量政策规划对相关权力 或利益集团的影响来衡量政策或规划的成效. 涉及的政治学概念有可接受性、适当性、回 应性、法定性、公正性。 马兰（美国）：《论政治可行性概念》


政治约束； 分配约束； 制度约束。
行政可行性比较
行政可行性比较，主要关注在特定的社会
直觉预测的逻辑基础——回溯推理

直接预测的过程是回溯推理过程，即分析者从一 个猜测的事态出发，然后寻找支持这一猜测的数据 和假定。
直觉预测与外推预测、理论预测的关系

外推、理论和直觉推测的逻辑基础不同， 但是归纳、演绎和回溯三种推理是密切联系 的。因此，直觉预测仍然以外推预测和理论 预测程序及其产生的数据和假定作为必要的 补充。
政策方案的评估、比较和择优
政策评估的概念及类型 政策评估、比较和择优的标准
方案评估、比较和择优的主要内容
预测性评估 可行性评估 方案比较最常见的方法

一、政策评估的概念及类型
政策评估是整个政策分析过程中不可或缺的 一步。是一种具有特定标准、方法和程序的 专门研究活动。 政策评估是依据一定的标准和程序，对政策 的效益、效率和价值进行的判断的一种评价 行为，目的在于取得有关这些方面的信息， 作为比较、择优、决定政策变化、政策改进 和制定新政策的依据。

5、预测性评估的方法
外推预测
理论预测
判断预测
三种预测方法
方 法
外推 预测
根 据
趋势外推
适当的技术
传统的时间序列分析、线性趋势 估计、幂的加权、数据变换、剧 变法
结 果 预 言
理论 预测
理论假设
灵通判断 （有见地的 判断）
理论图形化、因果模型、回归分 推断 析、点和区间估计、相关性分析

3、风险——（成本）效益分析
风险——（成本）效益分析的内涵 风险——（成本）效益分析的方法
风险评估 成本——效益分析 风险评估的步骤

直觉 预测
德尔菲技术、交叉影响分析、可 猜想 行性评价
（1）外推预测
趋势外推法的提出和内涵 外推预测的基本假设
外推预测的基本理论
外推预测的适用范围及应用领域 外推预测的主要方法或技术
古典时间序列分析技术介绍
外推预测的内涵

趋势外推法（Trend extrapolation）是 根据过去和现在的发展趋势推断未来的一类 方法的总称，用于科技、经济和社会发展的 预测，是情报研究法体系的重要部分。

1、可行性评估的标准（方案比较的标 准）
技术可行性 经济可行性 政治可行性 行政可行性

2、可行性评估的内容（方案比较的内 容）
技术可行性比较 经济可行性比较 政治可行性比较 行政可行性比较

技术可行性比较
含义：（１）现有的技术和方法能否使得目标的
实现成为可能；（２）备选方案在技术上能够在多 大程度上实现政策目标 技术可行性的衡量标准： 有效性或效能； 直接与间接； 长期还是短期； 是否可量化。
效益：某一特定方案能否实现所期望的行动结果，即目标。 效率：为产生特定水平的效益所要付出努力的数量。 充分性：特定的效益满足引起问题的需要、价值或机会的 程度。 公正性：效果与努力在社会不同群体中分配的公正程度， 它与法律和社会理性密切相关。 回应性：政策满足特定群体的需要、偏好或价值观的程度。 适当性：一项计划的目标的价值和支持这些目标的前提是 否站的住脚。
外推预测的适用范围及应用领域


适用范围：
趋势外推法是事物发展渐进过程的一种统计方法， 适用于事物内部和外部环境都比较平稳的情况，如 正处于某一生命周期中的商品、人口发展统计和生 物繁殖等。
应用领域

外推预测方法已经被广泛运用于经济增长、人口 衰退、能量消费、生活质量和公共机构工作量等方 面的趋势判断上。

理论预测的几种技术或方法



理论图示 因果模型 回归分析 区间估计
（3）直觉预测
直觉预测的内涵 直觉预测的逻辑基础——回溯推理 直觉预测与外推预测、理论预测的关系 几种常用的直觉预测方法

直觉预测的内涵