外部性与市场失灵-案例分析

案例10：当火车驶过农田的时候 —外部性与市场失灵
• 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格 兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家 A·C·庇古。他边欣赏风光，边对同伴说： 列车在田间经过，机车喷出的火花(当时是 蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民造成了损失， 但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”
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外部性与市场失灵
• 列车对农田的影响就是存在外部性的情况。 在庇古所看到的情况下，铁路公司列车运 行对农业生产带来的损失并不由铁路公司 和客户承担，而由既不经营列车又不用列 车的农民承担，即存在负外部性，有外在 成本或社会成本。类似这种情况的还有化 工厂、造纸厂对河流或空气的污染，吸烟 者对环境和非吸烟者的危害。
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外部性与市场失灵
• 同样一件事情在不同的时代与地点结果不 同。两代经济学家的感慨也不同。但从经 济学的角度看，火车通过农田无论结果如 何，其实说明了同一件事：市场经济中外 部性与市场失灵的关系
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外部性与市场失灵
• 外部性又称外部效应，指某种经济活动所产生的 对无关者的影响。这就是说，这种活动的某些成 本并不由从事这项活动的当事人(买卖双方)承担， 而由与这项活动无关的第三方承担，这种成本被 称为外在成本或社会成本。同样，这种活动的某 些收益也不由从事这项活动的当事人获得，而由 与这项活动无关的第三方获得，这种收益被称为 外在收益或社会收益。在前一种情况下，称为负 外部性；在后一种情况下，称为正外部性。
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外部性与市场失灵
• 将近70年后，1971年，美国经济学家乔 治·斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高 速列车(这时已是电气机车)上想起了庇古当 年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田 是否受到列车的损害而减产。列车员说， 恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞 鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司 也不能向农民收取赶鸟费”。这同样是市 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
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外部性与市场失灵
• 在施蒂格勒和阿尔钦所看到的情况下，列车运行 在客观上起到了“稻草人”的作用，给农业生产 带来好处。但铁路公司并不能对此收费，利益由 与列车运行无关的农民无偿获得。这就存在正外 部性，有外在收益或社会收益。类似的例子如养 蜂人到果园放蜂采蜜，同时免费为果园实现了授 粉，果园主不用交费。大学培养出人才，这些人 才对经济增长所做出的贡献由全社会分享。
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外部性与市场失灵
• 在有外部性的情况下，由铁路公司和客户双方供 求决定的价格，不能使资源配置最优化。这就是 说，这时列车运行的次数并不能使社会经济福利 最大化。
• 在庇古所看到的负外部性情况下，通过税收提高 运费，并把税收补贴给农民，减少运行会更好地 消除不利影响。
• 在斯蒂格勒和阿尔钦看到的正外部性情况下，通 过补贴降低运费，增加运行会增加有利影响。