合规测试试卷(答案)
员工合规考试题库及答案
员工合规考试题库及答案一、单选题1. 公司规定员工在工作时间不得进行哪些活动？A. 浏览与工作无关的网站B. 阅读专业书籍C. 参加公司组织的培训D. 与同事讨论工作问题答案：A2. 根据公司政策，员工在发现同事违反公司规定时应该：A. 视而不见B. 私下提醒同事C. 立即报告给上级领导D. 与同事一起违反规定答案：C3. 公司对于员工的保密义务有何要求？A. 仅在合同期内有效B. 离职后自动解除C. 离职后仍需遵守D. 视情况而定答案：C二、多选题1. 以下哪些行为属于违反公司合规的行为？A. 未经授权使用公司财产B. 泄露公司商业机密C. 按时完成工作任务D. 利用公司资源进行个人投资答案：A、B、D2. 公司鼓励员工进行以下哪些行为？A. 积极参与团队合作B. 遵守公司规章制度C. 利用工作时间进行个人事务D. 及时反馈工作中的问题和建议答案：A、B、D三、判断题1. 员工可以在任何情况下使用公司邮箱发送私人邮件。
（错误）2. 公司禁止任何形式的歧视和骚扰行为。
（正确）3. 员工可以在未经许可的情况下，将公司的文件带回家中使用。
（错误）四、简答题1. 请简述公司对员工的诚信要求。
答案：公司要求员工在工作中保持诚实守信，不得有任何欺诈、虚假陈述或误导行为。
员工应遵守职业道德，确保所有行为都符合公司政策和法律法规。
2. 描述公司如何保护员工的个人信息。
答案：公司采取严格的数据保护措施来保护员工的个人信息。
所有员工信息均存储在安全的系统中，并且只有授权人员才能访问。
公司还会定期进行数据安全培训，以提高员工对个人信息保护的意识。
企业合规考试真题
1、企业合规管理的核心目标是：
A. 最大化企业利润
B. 确保企业业务操作符合法律法规要求
C. 提升企业市场竞争力
D. 加速企业扩张速度（答案：B）
2、以下哪项不属于企业合规风险？
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 声誉风险
D. 操作风险中的合规失效（答案：B）
3、企业在建立合规管理体系时，首先应进行：
A. 制定合规政策
B. 风险评估
C. 培训员工
D. 设立合规部门（答案：A）
4、关于企业合规文化，以下说法不正确的是：
A. 合规文化是企业文化的重要组成部分
B. 合规文化应鼓励员工主动报告违规行为
C. 合规文化仅针对高层管理人员
D. 合规文化强调全员参与和责任（答案：C）
5、在合规审查流程中，以下哪一步是确保业务活动符合法规要求的关键？
A. 业务部门初步审查
B. 合规部门复审
C. 高层管理审批
D. 外部法律顾问咨询（答案：B）
6、企业合规培训的对象应包括：
A. 仅针对合规部门员工
B. 所有员工，包括高层管理人员
C. 新入职员工
D. 仅针对业务部门员工（答案：B）
7、在处理合规举报时，企业应遵循的原则不包括：
A. 保护举报人隐私
B. 及时调查处理
C. 公开举报内容以警示其他员工
D. 对举报人给予反馈（答案：C）
8、企业合规监测和报告机制的主要目的是：
A. 监测企业财务状况
B. 及时发现并报告合规风险
C. 评估企业市场竞争力
D. 提升企业运营效率（答案：B）。
企业合规考试题库及答案
企业合规考试题库及答案一、选择题1. 企业合规的核心目标是（）。
A. 提高企业利润B. 增强企业竞争力C. 遵守法律法规D. 扩大市场份额2. 下列哪项不属于企业合规的基本要素？A. 内部控制B. 风险管理C. 业务拓展D. 道德标准3. 企业合规文化建设的主要目的是（）。
A. 提升员工的法律意识B. 增加企业的社会影响力C. 降低企业的运营成本D. 优化企业的产品结构4. 在企业合规管理中，以下哪项是企业必须遵守的？A. 行业惯例B. 内部规定C. 法律法规D. 竞争对手的做法5. 企业在进行国际业务时，需要特别注意的合规问题是（）。
A. 汇率变动B. 文化差异C. 国际贸易法规D. 产品包装要求二、判断题1. 企业合规只需关注国内法律法规的遵守，无需关心国际法规。
（错）2. 企业合规管理是企业自我监管的一种机制，与外部监管无关。
（错）3. 企业合规风险评估是合规管理过程中的一个重要环节。
（对）4. 企业合规培训对于提高员工的合规意识和能力没有实质性帮助。
（错）5. 企业合规只与法务部门有关，与其他部门无关。
（错）三、简答题1. 简述企业合规的定义及其重要性。
2. 列举三种企业合规管理的常见方法，并简要说明其实施步骤。
3. 描述企业如何进行合规风险评估，并说明其在合规管理中的作用。
4. 阐述企业合规文化建设的主要内容及其对企业的长远影响。
5. 讨论企业在全球化背景下面临的合规挑战，并提出应对策略。
四、案例分析题某跨国公司在中国设立了分支机构，该公司在全球范围内都享有良好的声誉。
然而，近期该公司在中国的分支机构被指控存在贿赂当地政府官员的行为。
这一事件引起了公司总部的高度重视，并立即启动了内部调查程序。
问题：1. 分析该公司可能面临的合规风险，并提出相应的风险防控措施。
2. 讨论该公司如何加强合规文化建设，以防止类似事件再次发生。
3. 针对此案例，提出企业应如何进行内部合规培训和教育，以提高员工的合规意识。
全员合规考试试题和答案
试卷答案（要求：10月16号考试结束；测试一次性完成；及格分数为90分）一、单选题1．保险机构任命营销服务部负责人，应当由任命机构自任命决定作出之日起___个工作日以内向当地保监局报告。
A．5B．10C．15D．30答案： b答案要点：关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知2．除核保险等几类特殊险种外，直接保险公司每一临时分保合同分给投保人关联企业的保险金额或者责任限额，不得超过直接保险业务保险金额或者责任限额的___%。
A．10B．20C．30D．50答案： b答案要点：再保险业务管理规定3．保险公司的互联网站应当保留最近___年的公司年度信息披露报告和最近___年的临时信息披露报告。
A．1,1B．1,3C．3,3D．5,3答案： d答案要点：保险公司信息披露管理办法4．被侵权人对损害的发生也有过错的，___减轻侵权人的责任。
A．可以B．应当答案： a答案要点：侵权责任法5．保险公司认为承保人身保险不需要进行体检、生存调查等程序并同意承保的，应当自收到符合要求的投保资料之日起___个工作日内完成保险合同制作并送达投保人。
A．5B．15C．20D．30答案： b答案要点：人身保险业务基本服务规定6．保险集团公司对子公司履行管理职能过程中，不得滥用其控股地位，损害子公司及___的合法权益。
A．独立董事B．个人股东C．监事D．其他股东答案： d答案要点：保险集团公司管理办法（试行）7．中国保险监督管理委员会下发的《关于加强保险业反洗钱工作的通知》（保监发〔2010〕70号）中可实施反洗钱重大行政处罚的监管机构是指___。
A．反洗钱主管部门和保险监管部门B．人民银行和中保协C．反洗钱主管部门和中保协答案： a答案要点：《关于加强保险业反洗钱工作的通知》（保监发〔2010〕70号）8．饮酒、醉酒后驾驶违法行为累计上浮的交强险费率不得超过___%。
A．50B．55C．60D．80答案： c答案要点：关于实行酒后驾驶与机动车交强险费率联系浮动制度的通知9．中国保监会或者派出机构应当在作出行政处罚决定之日起多少日内，将行政处罚决定的内容在中国保监会或者派出机构的网站上公布。
合规知识测试一(答案)
XXXX银行二0一一年合规知识测试答案（一）一、填空题1、法律制裁、声誉损失2、审贷分离、分级审批3、贷款人、日常生产经营周转4、后、优先受偿5、签章6、案防7、全流程 8、决算期9、100%、50% 10、外观形式二、单选题1、B2、B3、C4、B5、A6、A7、D8、B9、B 10、C三、多选题1、ABC2、ABC3、ABCD4、ABCD5、ABCD6、ABC7、ABCD8、ABD9、ABC 10、BCD11、ABCD 12、BC 13、ABCD 14、ABCD 15、ABCD16、ABCD 17、ABCD 18、ABCD 19、ACD 20、ABCD四、判断题1、对2、错3、对4、对5、对6、对7、错8、错9、对 10、错五、简答题1、答：（1）加强企业合规文化建设，保证内控机制的有效运行。
（2）我们必须把“合规风险”放到与银行业三大风险，即信用风险、市场风险、操作风险同等重要的程度来重视。
这应是我们合规宣传教育的重要内容，也是我们风险管理的重要内容。
（3）正确处理好合规管理与发展创新的关系。
（4）做好“两个到位”，保证合规管理取得实效。
2、答：（1）自上而下推动反洗钱合规文化的建设。
（2）逐步健全反洗钱制度体系（3）借助IT系统，提高可疑交易的识别效率。
（4）重视通过培训贯彻反洗钱制度和技术，（5）独立测试。
3、答：（1）妥善、完整、足时保存各类证据。
（2）积极利用司法机关破案获取有利证据。
（3）切实履行安全保障义务，减少产生不利证据。
（4）加强客户风险意识的培育，从源头上减少案件发生。
（5）推动尽快出台司法解释，明确界定银行和储户的举证责任分配。
（6）探索运用非诉手段解决金融纠纷。
六、论述题答：（1）商业银行存单质押贷款业务的风险作为贷款人，也是质权人，银行最大的风险是防范伪造、变造存单即虚假存单质押。
因为虚假存单质押的法律后果在于因质押合同的标的物是不真实的，会导致质押法律关系无效，进而导致担保悬空，银行贷款的第二还款来源丧失。
2022年合规测试题及答案
2022年合规测试题及答案1:农作物损失率在多大比例以上应视为全部损失？答：C80%（含）2:问：中国保监会对经检查发现内部控制存在___的保险公司，应当下发监管意见函，要求公司限期整改并反馈。
答：D重大缺陷及实质性漏洞。
3:应集中在什么层级进行集中管控？答：A总公司。
4:病毒能不能通过手机短信彩信传播答：A能5：在没有附条件和附期限的情况下，保险合同自何时生效？答：A 成立时6：微博安全防护建议错误的是：答:D可在任意公共电脑或移动终端登录7：对试点地区个人购买符合规定的商业健康保险产品的支出，允许在当年（月）计算应纳税所得额时予以税前扣除，扣除限额答：A2400元/年（200/月）9：木马的危害错误说法是：答：B传播其他大型病毒程序或安装广告软件10：保监会对于保险公司分支机构财务经理管理有何要求？答：A应实行委派制多选1:怎样加强保险公司内控监管？答：ABCD第一，全面和重点相统一第二，制衡和协作相统一第三，权威性和适应性相统一。
第四，有效控制和合理成本相统一2：保险中介市场的不规范主要表现为以下几个方面答：ABC一是业务不真实二是银邮兼业代理和营销员进行销售误导，容易引发集体退保和群体性事件的风险。
三是内生发展质量不强，多数保险中介只进行简单的产品销售，提供风险管理、专业服务等比较少，提供增值服务能力更弱。
3：如何建立健全互联网保险监管制度？答：ABC一是结合互联网保险业务特点，系统梳理现有监管规定，以保护消费者权益和防范系统性风险为重点，在信息披露、服务质量、信息安全等方面细化监管要求，明确监管措施，抓紧出台互联网保险业务监管办法。
二是立足行业自律，构建促进互联网保险发展的长效机制。
三是推进互联网金融监管协作和沟通。
4：公司治理的监管内容？？？？答：ABCD 5:我国保险监管的目标是什么？答：ABC第一，保护保险消费者权益。
第二，维护保险市场稳定。
第三，促进保险市场繁荣。
6：为什么要推进费率市场化改革？答：ABCD第一，费率改革有利于保险业持续健康发展。
合规测试试卷(答案)
＊****合规培训测试试卷单位：姓名：得分:一、填空题(20分，每空格1分）1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动.商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动.4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度.商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比,不应低于8％.9、合规员就合规风险工作向本单位（部门）负责人及合规管理部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位（部门）负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。
二、单选题（共计15题，每题2分）1、下列不属于合规员工作方式的是 D 。
A、日常合规风险事项报告B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的 B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A、合规管理人员B、负责人C、高管人员D、全体员工3、合规负责人的职责中，不包括 D 。
A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是 C .A、合规绩效的考核B、合规问责制度C、诚信举报制度D、独立管理制度5、商业银行在合规负责人离任后的 B 个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况、A、五B、十C、十五D、二十6、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？ DA、业务条线经营范围B、分支机构的经营范围C、分支机构的业务规模D、人员的数量7、下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？ AA、合规风险管理计划B、合规政策C、合规管理程序D、合规指南8、商业银行发现重大违规事件应按照 B 的规定向银监会报告。
合规培训考试题及答案
合规培训考试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 下列哪项不是合规风险管理的基本原则？A. 合规性B. 完整性C. 透明性D. 独立性答案：B2. 合规培训的主要目的是什么？A. 提高员工的业务技能B. 提升员工的合规意识C. 增加公司的盈利D. 减少员工的工作压力答案：B3. 在合规管理中，以下哪项不是员工应遵守的行为规范？A. 遵守法律法规B. 遵守公司规章制度C. 追求个人利益最大化D. 维护公司声誉和利益答案：C4. 以下哪项不属于合规管理体系的组成部分？A. 合规政策B. 合规监控C. 合规培训D. 员工绩效考核答案：D5. 如果发现违规行为，员工应该首先怎么做？A. 忽视它B. 向上级报告C. 自行处理D. 等待别人发现答案：B6. 合规性审查通常不包括以下哪项内容？A. 合同审查B. 财务审计C. 法律风险评估D. 员工满意度调查答案：D7. 以下哪项不是合规风险的来源？A. 法律法规的变化B. 公司内部管理不善C. 市场竞争D. 员工个人道德风险答案：C8. 合规培训应该多久进行一次？A. 每年B. 每两年C. 每季度D. 视具体情况而定答案：A9. 合规性的核心是什么？A. 遵守法律B. 遵守公司规定C. 遵守行业标准D. 遵守社会道德答案：A10. 以下哪项不是合规培训的内容？A. 法律法规知识B. 公司政策C. 个人投资技巧D. 职业道德答案：C二、多选题（每题2分，共10分）11. 合规风险管理的主要目标包括哪些？（A B C）A. 确保公司运营符合法律法规B. 减少公司的法律责任C. 保护公司的声誉和资产D. 提高公司的市场份额E. 增加员工的工作满意度12. 以下哪些是合规培训的内容？（A B D）A. 法律法规的解读B. 公司规章制度的学习C. 个人业绩的展示D. 职业道德的教育E. 竞争对手分析13. 合规性审查可能包括以下哪些方面？（A B C）A. 合同条款的合法性B. 财务报告的真实性C. 业务流程的合规性D. 员工的个人信用记录E. 客户的满意度调查14. 合规风险可能导致的后果有哪些？（A B D）A. 法律诉讼B. 罚款和处罚C. 公司声誉受损D. 市场份额下降E. 员工的晋升机会15. 以下哪些措施有助于提高合规性？（A B E）A. 定期进行合规培训B. 建立合规监督机制C. 提供员工的个人贷款D. 减少对外部审计的依赖E. 增强内部控制和审计三、判断题（每题1分，共5分）16. 合规性是指公司的所有行为都必须遵守法律法规。
合规知识试题答案
合规经营知识测试问卷答案《保险法》部分1.B2.D3.B4.C5.B6.C7.D 8.A 9.D10.B 11.C 12.B13.A 14.D 15.A16.C 17.D 18.A19.C 20.B 21.B22.D《保险从业人员行为准则》及《实施细则》部分1.B2.D3.B4.A5.A6.B7.C 8.B 9.D10.B 11.B 12.A13.D 14.D 15.C16.D 17.C 18.D19.D 20.C 21.A22.A 23.B 24.C25.A 26.B 27.A28.B 29.C 30.A31.A 32.C 33.D34.C 35.D 36.A37.C 38.C 39.D40.B 41.B 42.C43.D 44.B 45.A46.C《保险公司管理规定》部分1.C2.D3.B《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》部分1.C2.B3.C4.C5.C6.C《保险营销员管理规定》部分1.C2.B3.C《保险公司风险管理指引（试行）》部分1.C2.A《保险公司内部审计指引（试行）》部分1.B2.C3.C《保险公司合规管理指引》部分1.D2.C《反洗钱法》部分1.D2.B3.D《关于推进投保提示工作的通知》部分1.B2.D《人身保险新型产品信息披露管理办法》部分1.A 2.B 3.B《人身意外伤害保险业务经营标准》部分1.A2.B3.D《保险公司中介业务违法行为处罚办法》部分1.A 2.D。
合规测试题及标准答案
合规测试题及答案————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：一、填空题（每空1分，共60分）1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。
2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责任岗位明确的一般性违规行为,直接对有关责任人给予经济处罚;对因管理不到位或多个岗位失误形成的一般性违规行为,对责任单位给予经济处罚。
3、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》包括了9大类违反业务规章制度行为经济处罚，即：①违反资金计划、中间业务管理规章制度行为的经济处罚，②违反信贷经营管理规章制度行为的经济处罚，③违反信贷风险管理规章制度行为的经济处罚，④违反会计管理规章制度行为的经济处罚，⑤违反结算管理规章制度行为的经济处罚，⑥违反财务管理规章制度行为的经济处罚，⑦违反固定资产管理及大宗物品集中采购规章制度行为的经济处罚，⑧违反有关业务系统管理规章制度行为的经济处罚，⑨违反国际业务规章制度行为的经济处罚。
4、《中国农业发展银行信贷基本制度》是信贷营运与管理的基本准则，是制定信贷制度、办法、操作流程、实施办法、实施细则的基本依据，所称信贷指为客户提供的各种本外币贷款类信用业务和非贷款类信用业务。
5、农发行信贷营运与管理的基本原则是：认真贯彻执行国家方针政策，围绕农发行总体经营目标和发展战略，坚持依法合规经营，坚持履行政策职能，坚持信贷营运的安全性、流动性、效益性原则，坚持政策性业务与商业性业务分开管理, 建立健全信贷管理组织体系和信贷政策制度体系，实现信贷业务的有效发展。
6．根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指银行及其员工必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
企业合规考试题及答案
企业合规考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规的核心原则是（）。
A. 利润最大化B. 遵守法律法规C. 市场竞争优先D. 股东利益最大化2. 以下哪项不是企业合规管理的基本要素？A. 内部控制B. 风险管理C. 业务拓展D. 合规培训3. 企业合规文化建设的首要任务是（）。
A. 制定合规手册B. 开展员工培训C. 强化法规意识D. 设立合规部门4. 在企业经营活动中，以下哪项行为违反了商业道德？A. 严格执行合同B. 公平对待供应商C. 贿赂政府官员D. 保护消费者权益5. 企业在国际贸易中应遵守的反腐败法规是（）。
A. 国内税法B. 国际贸易法C. 反海外腐败法（FCPA）D. 世界贸易组织法6. 企业合规风险评估的主要目的是（）。
A. 降低经营成本B. 提高市场份额C. 识别和预防潜在违规行为D. 增加企业收入7. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？A. 合同审查B. 财务审计C. 员工个人消费审查D. 业务流程审查8. 企业合规培训的对象应包括（）。
A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 所有上述人员9. 在处理企业内部违规行为时，以下哪项措施是不恰当的？A. 内部调查B. 公开谴责C. 法律追究D. 私下解决10. 企业合规管理体系的建立和完善需要（）的参与。
A. 法律顾问B. 财务部门C. 人力资源部门D. 所有上述部门二、判断题（每题1分，共10分）1. 企业合规仅仅是为了应对法律风险。
（）2. 企业合规管理可以完全依赖于员工的自觉性。
（）3. 合规风险评估应当定期进行，以适应外部环境的变化。
（）4. 企业合规培训是一种形式主义的工作，对实际经营没有帮助。
（）5. 企业在进行合规审查时，不需要关注员工的个人行为。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述企业合规管理的重要性。
2. 列举三种企业可能面临的合规风险，并提出相应的预防措施。
3. 描述企业如何建立有效的合规管理体系。
企业合规考试题目及答案
企业合规考试题目及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规的核心目标是（）。
A. 提高企业利润B. 降低企业风险C. 增强企业竞争力D. 遵守法律法规答案：D2. 企业合规管理的首要任务是（）。
A. 制定合规政策B. 识别合规风险C. 建立合规体系D. 培训合规人员答案：B3. 以下哪项不是企业合规风险的来源？（）。
A. 法律法规变化B. 市场竞争压力C. 员工个人行为D. 自然灾害答案：D4. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？（）A. 合同审查B. 财务审计C. 业务流程审查D. 员工个人信用审查答案：D5. 企业合规文化建设中，以下哪项最为重要？（）A. 制定合规手册B. 建立奖惩机制C. 领导层的示范作用D. 定期合规培训答案：C6. 企业合规体系中，以下哪项不是合规监督的职责？（）A. 监督合规政策的执行B. 调查违规行为C. 制定合规政策D. 评估合规风险答案：C7. 企业合规培训的对象通常不包括（）。
A. 新员工B. 中层管理人员C. 董事会成员D. 外部供应商答案：D8. 以下哪项不是企业合规管理的基本原则？（）A. 合法性原则B. 独立性原则C. 保密性原则D. 灵活性原则答案：D9. 企业合规管理的最终目的是（）。
A. 避免法律制裁B. 提升企业形象C. 促进企业可持续发展D. 增加企业利润答案：C10. 企业合规管理中，以下哪项不是合规政策的内容？（）A. 合规目标B. 合规标准C. 合规程序D. 业务操作手册答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 企业合规管理包括以下哪些方面？（）A. 合规政策B. 合规风险评估C. 合规培训D. 合规监督答案：ABCD12. 企业合规风险评估的步骤包括（）。
A. 识别风险B. 分析风险C. 评估风险D. 制定风险应对措施答案：ABCD13. 企业合规体系的构成要素包括（）。
A. 合规政策B. 合规组织C. 合规程序D. 合规文化答案：ABCD14. 企业合规监督的职责包括（）。
100题纸质合规试题（含答案）
100题纸质合规试题（含答案）年会合规考试[是非题]本题1分在同一个会议活动中，不应同时包含推广性容/话题和学术交流容/话题？A. √是B. 否[是非题]本题1分推广材料中不适宜用绝对化的语言和表示，如“唯一”、“最佳”等？A. √是B. 否[是非题]本题1分推广材料中不可以利用著名医师的名义和形象来表达药物的优越性能？A. √是B. 否[是非题]本题1分推广材料中可以包含与其他竞争产品进行功效和安全性比较的信息？A. 是B. √否[是非题]本题1分推广材料旨在解答医学专业人员、患者或患者组织提出的疑问而提供的科学信息？A. 是[是非题]本题1分含有处方药信息的推广材料可以向公众进行推广和宣传？A. 是B. √否[是非题]本题1分个人报销费用是餐饮费用需提供该笔费用的菜单？A. √是B. 否[是非题]本题1分资助非研究项目不需要医学部的审批？A. 是B. √否[是非题]本题1分资助HCP（医疗卫生专业人士）参加学术会议是，应将资金提供给他（她）本人？A. 是B. √否[是非题]本题1分超过一年的推广材料必须撤回、回收并销毁？A. 是[是非题]本题1分药品捐赠项目的药品必须捐赠给具有合法受赠资格的慈善机构或公益性机构？A. √是B. 否[是非题]本题1分对任何类型的资助及捐赠，发起人都应准备一份协议草案？A. √是B. 否[是非题]本题1分资助或捐赠物品与服务的，只应遵循资助与捐赠SOP，无需遵循公司采购竞价流程？A. 是B. √否[是非题]本题1分资助或捐赠资金的，资金应当提供给医疗机构而不允许提供给代收方？A. √是B. 否[是非题]本题1分资助和捐赠可提供给合法成立的公益性、学术性机构，包括医疗卫生人士（“HCP”）个人或医疗卫生机构的部科室？A. 是B. √否[是非题]本题1分含有口号的品牌提示物无需按照推广材料流程审批？A. 是[是非题]本题1分我有一些已经过期却未被销毁的记录在最近一起针对罗氏的诉讼中可能成为不利的证据，因为已经过期，我是否可以直接销毁？A. 是B. √否[是非题]本题1分公司组织的邀请外部客户的外部活动允许有部分观光旅游，艺术展，参观或者欣赏博物馆的行程？A. 是B. √否[是非题]本题1分使用罗氏集团合规报告热线时是否可以匿名？A. √是B. 否[是非题]本题1分朋友发给我一个有趣的软件，我可否可以安装在公司的IPAD/工作电脑上？A. 是B. √否[是非题]本题1分罗氏义务是员工雇佣合同的一部分，但在员工雇佣关系结束后失效？A. 是B. √否本题1分为了公益的目的，罗氏可向慈善，公益机构以及临床试验免费提供药品？A. 是B. √否[是非题]本题1分推广辅助品最高限额为人名币200元/份？A. 是B. √否[是非题]本题1分邀请本源医生在该医院参加讲座并给予每人人民币100元的交通费是否合理A. 是B. √否[是非题]本题1分《罗氏集团行为准则》是您商业行为的主要准则吗？A. √是B. 否[单选题]本题1分谁负责确保您的行为遵守适用法律以及罗氏的行为守则？A. 我的直属经理B. 我C. √以上皆是[单选题]本题1分以下哪些容属于罗氏的行为准则？A. 雇佣B. 公司的诚信C. 我们个人的诚信D. 罗氏的产品和服务E. 合规管理F. 社会责任G. √以上全部[单选题]本题1分哪些不是罗氏公司定义的承诺?A. 尊重个人的承诺B. 对责任的承诺C. 对业绩的承诺D. 对环境的承诺E. √对医院的承诺[单选题]本题1分外籍讲者每次最大申报金额（人民币）?A. 美金5000B. √美金3000C. 美金2000[单选题]本题1分以下哪个行为不适宜?A. 城市级讲者讲课30分钟，酬劳人民币3000元B. √区域级讲者讲课20分钟，酬劳人民币4000元C. 区域级讲者，2012全年讲课费支付金额为人民币30，000元[单选题]本题1分以下哪个为不合适的推广辅助品？A. 80元的医学书籍B. 30元的圆珠笔C. √200元U盘[单选题]本题1分学术会议资助必须得申请材料？A. 邀请函B. 会议具体描述C. 资助协议D. 资用明细E. √以上全部[单选题]本题1分药品捐赠所需申请材料？A. 受赠方的请求书B. 关于捐赠项目的说明C. 捐赠协议D. 捐赠项目实施成本分析E. √以上全部[单选题]本题1分学术会议资助的履行证明必选项包括？A. 会议照片，且照片中应明确出现会议名称B. 会议参会人员的C. 会议参会人员的签到表D. 会议现场视频E. 实际支出对账单F. √以上全部[单选题]本题1分罗氏产品和服务的两个决定性特点是什么？A. √创新性和高质量B. 有效性和高质量。
合规管理考试题及答案
合规管理考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 合规管理的核心目标是（）。
A. 提高企业利润B. 降低企业成本C. 遵守法律法规D. 提升企业形象答案：C2. 合规管理的对象不包括（）。
A. 企业员工B. 企业管理层C. 企业外部供应商D. 企业竞争对手答案：D3. 以下哪项不是合规管理的基本原则？（）A. 合法性原则B. 客观性原则C. 灵活性原则D. 预防性原则答案：C4. 合规管理的首要任务是（）。
A. 制定合规政策B. 开展合规培训C. 建立合规体系D. 进行合规审计答案：A5. 合规风险评估的主要目的是（）。
A. 识别合规风险B. 制定风险应对措施C. 降低合规风险发生的概率D. 以上都是答案：D6. 合规培训的对象通常不包括（）。
A. 新员工B. 管理层C. 临时工D. 退休员工答案：D7. 合规文化建设的核心是（）。
A. 建立合规制度B. 强化合规意识C. 制定合规政策D. 开展合规培训答案：B8. 合规审查的目的是（）。
A. 确保企业行为合法B. 提高企业效益C. 减少企业成本D. 以上都不是答案：A9. 以下哪项不是合规管理的职责？（）A. 制定合规政策B. 监督合规执行C. 提供合规咨询D. 决定企业战略答案：D10. 合规管理的最终目标是（）。
A. 避免法律风险B. 提升企业竞争力C. 增强企业社会责任感D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 合规管理的主要内容包括（）。
A. 合规政策制定B. 合规风险评估C. 合规培训与宣传D. 合规监督与审计答案：ABCD2. 合规管理的基本原则包括（）。
A. 合法性原则B. 客观性原则C. 预防性原则D. 灵活性原则答案：ABC3. 合规风险评估的步骤通常包括（）。
A. 识别合规风险B. 分析合规风险C. 制定风险应对措施D. 监控风险变化答案：ABCD4. 合规培训的目的是（）。
A. 提高员工合规意识B. 强化合规文化C. 提升员工专业技能D. 增强企业凝聚力答案：AB5. 合规审查的内容包括（）。
法律合规知识竞赛试题及答案
法律合规知识竞赛试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《中华人民共和国宪法》，以下哪项不是公民的基本权利？A. 言论自由B. 宗教信仰自由C. 选举权和被选举权D. 受教育权答案：D2. 《中华人民共和国民法典》规定，以下哪项不属于物权？A. 所有权B. 抵押权C. 租赁权D. 继承权答案：D3. 根据《中华人民共和国刑法》，以下哪种行为不构成犯罪？A. 故意伤害他人身体B. 贪污公款C. 非法占用农用地D. 捡到钱包后归还失主答案：D4. 在我国，以下哪项不属于行政诉讼的受案范围？A. 对行政机关作出的行政处罚决定不服B. 对行政机关作出的行政强制措施不服C. 对行政机关的行政指导行为不服D. 对行政机关作出的行政确认不服答案：C5. 根据《中华人民共和国劳动法》，劳动者在以下哪种情况下有权要求解除劳动合同？A. 用人单位未按照劳动合同约定支付劳动报酬B. 劳动者自愿辞职C. 劳动者因个人原因需要长期休假D. 劳动者因工作需要调动岗位答案：A6. 根据《中华人民共和国公司法》，公司股东大会的决议，以下哪项是正确的？A. 必须由全体股东出席B. 必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过C. 必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过D. 必须经全体股东所持表决权的过半数通过答案：B7. 根据《中华人民共和国合同法》，以下哪项不属于合同无效的情形？A. 合同违反法律、行政法规的强制性规定B. 合同当事人恶意串通，损害国家利益C. 合同当事人未达成一致意见D. 合同当事人对合同内容有重大误解答案：D8. 根据《中华人民共和国税法》，以下哪项属于应纳税所得额？A. 工资、薪金所得B. 社会保险费C. 政府补贴D. 个人捐赠支出答案：A9. 根据《中华人民共和国著作权法》，以下哪项不属于著作权的保护对象？A. 文学作品B. 计算机软件C. 建筑设计图D. 法律、法规答案：D10. 根据《中华人民共和国反垄断法》，以下哪项行为不构成垄断行为？A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 经营者依法实施集中D. 经营者限制竞争答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 以下哪些行为可能构成侵犯商业秘密的行为？A. 非法获取商业秘密B. 披露商业秘密C. 使用商业秘密D. 允许他人使用商业秘密答案：ABCD12. 根据《中华人民共和国环境保护法》，以下哪些行为属于环境违法行为？A. 未经批准擅自排放污染物B. 违反规定超标排放污染物C. 污染环境造成严重后果D. 未按规定缴纳环境保护费答案：ABCD13. 以下哪些情形下，用人单位可以解除劳动合同？A. 劳动者严重违反用人单位规章制度B. 劳动者在试用期被证明不符合录用条件C. 劳动者严重失职，给用人单位造成重大损害D. 劳动者被依法追究刑事责任答案：ABCD14. 以下哪些行为可能构成侵犯专利权？A. 未经专利权人许可，实施其专利B. 销售侵犯专利权的产品C. 为侵犯专利权的行为提供便利条件D. 假冒专利答案：ABCD15. 根据《中华人民共和国消费者权益保护法》，以下哪些行为属于侵害消费者权益的行为？A. 销售假冒伪劣商品B. 虚假宣传误导消费者C. 拒绝提供商品的售后服务D. 侵犯消费者的个人信息答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）16. 根据《中华人民共和国宪法》，公民有信仰宗教的自由，也有不信仰宗教的自由。
企业合规考试题库及答案
企业合规考试题库及答案一、单选题1. 企业合规的基本含义是什么？A. 遵守国家法律法规B. 符合行业标准C. 满足客户需求D. 以上都是答案：A2. 企业合规的首要任务是：A. 提高企业利润B. 确保企业行为合法C. 扩大市场份额D. 增加企业知名度答案：B3. 以下哪项不是企业合规风险管理的范畴？A. 财务风险B. 法律风险C. 市场风险D. 道德风险答案：C4. 企业合规体系的建立应遵循以下哪个原则？A. 以利润最大化为原则B. 以风险防控为核心C. 以个人利益为先D. 以短期目标为导向答案：B5. 企业合规培训的对象通常包括：A. 仅高层管理人员B. 仅一线员工C. 全体员工D. 仅中层管理人员答案：C二、多选题6. 企业合规文化建设包括以下哪些方面？A. 制定合规政策B. 建立合规组织C. 开展合规培训D. 强化合规监督答案：ABCD7. 企业合规风险评估应考虑以下哪些因素？A. 法律法规变化B. 市场环境变动C. 企业内部管理D. 员工个人行为答案：ABCD8. 企业合规的监督机制包括：A. 内部审计B. 员工举报C. 第三方评估D. 法律顾问审查答案：ABCD三、判断题9. 企业合规仅仅关注法律风险，而不需要关注道德风险。
（对/错）答案：错10. 企业合规的目的是确保企业的长期稳定发展。
（对/错）答案：对四、简答题11. 简述企业合规的重要性。
答：企业合规的重要性体现在以下几个方面：首先，合规是企业合法经营的基础，有助于避免法律风险和经济损失；其次，合规有助于提升企业形象，增强客户和合作伙伴的信任；再次，合规是企业可持续发展的保障，有助于企业在激烈的市场竞争中保持竞争优势；最后，合规有助于企业内部管理的规范化，提高工作效率。
五、案例分析题12. 某企业在海外市场进行投资时，未充分了解当地法律法规，导致投资失败并遭受重大经济损失。
请分析该企业在合规管理上存在的问题，并提出改进建议。
答：该企业在合规管理上存在的问题主要包括：未进行充分的事前合规风险评估，缺乏对海外市场法律法规的了解和研究；合规管理体系不健全，没有建立有效的合规监督和风险预警机制；合规培训不足，员工对合规意识和能力有待提高。
合规培训考试试题及答案
合规培训考试试题及答案合规培训考试试题及答案（满分100分）一、单选题（每题2分，共20分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
A、交易所规定标准B、经营成本或行业自律标准C、证监会规定的标准D、期货经纪公司规定的标准2、期货从业人员获取不当利益，但情节不严重，应（）。
A、暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B、暂停其期货从业人员资格3年C、撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D、永久性撤销其期货从业人员资格3、期货公司在与客户签订期货经纪合同之前，应当首先向客户出示（）。
A、书面合同B、营业执照C、投资者须知D、风险说明书4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标5、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》6、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。
A、5B、10C、15D、207、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。
A、5B、10C、15D、208、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，公司可以采取的措施不包括（）。
A、提高保证金B、禁止开仓C、降低保证金D、限制开仓9、客户带现金到期货公司办理入金手续，但遭到拒绝，是因为（）。
A、客户入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理B、期货公司只接受支票入金C、期货公司只接受刷卡的方式入金D、期货公司只接受刷卡或者支票方式入金10、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
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*****合规培训测试试卷
单位：姓名：得分：
一、填空题（20分，每空格1分）
1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。
商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。
商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。
9、合规员就合规风险工作向本单位（部门）负责人及合规管理
部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位（部门）负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。
二、单选题（共计15题，每题2分）
1、下列不属于合规员工作方式的是 D 。
A、日常合规风险事项报告
B、重大合规风险事项报告
C、合规管理工作总结
D、合规工作手册
2、商业银行各业务条线和分支机构的 B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A、合规管理人员
B、负责人
C、高管人员
D、全体员工
3、合规负责人的职责中，不包括 D 。
A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D、分管业务条线
4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是 C 。
A、合规绩效的考核
B、合规问责制度
C、诚信举报制度
D、独立管理制度
5、商业银行在合规负责人离任后的 B 个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况、
A、五
B、十
C、十
五 D、二十
6、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据 D
A、业务条线经营范围
B、分支机构的经营范围
C、分支机构的业务规模
D、人员的数量
7、下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度 A
A、合规风险管理计划
B、合规政策
C、合规管理程序
D、合规指南
8、商业银行发现重大违规事件应按照 B 的规定向银监会报告。
A、重大事故报告制度
B、重大事项报告制度
C、重大案件报告制度
D、重大事件报告制度
9、以下说法错误的是 C 。
A、商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、
格式和频率。
B、商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C、合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
10、以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件 D
A、资质
B、经验
C、专业技能
D、个人关系网
11、商业银行以 A 为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。
A 安全性、流动性、效益性
B 安全性、商业性、效率性
C 稳定性、流动性、效益性
D 稳定性、商业性、效率性
12、商业银行与客户的业务往来，应当遵循 C 原则。
A、为客户的交易信息保密的原则
B、自愿、平等、诚实交易的原则
C、平等、自愿、公平和诚实信用的原则
D、平等、自愿、公平的原则
13、以下不属于法律风险的是 A 。
A、商业银行因客户违约而可能形成不良贷款的风险
B、商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的风险
C、商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的风险
D、商业银行签订的合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的风险
14、最高额保证合同的不特定债权确定后，保证人应当对在最高债权额限度内就一定期间连续发生的债权 A 承担保证责任。
A、余额、
B、累计发生额
C、首笔发生额
D、最后一笔发生额
15、物权法规定,抵押权人应当在 A 期间行使抵押权；未行使的，人民法院不予保护。
A、主债权诉讼时效
B、抵押合同诉讼时效
C、二年
D、三年
三、多选题（共计10题，每题3分）
1、银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与 ABCD 相一致。
A、法律
B、法规
C、准则
D、规则
2、商业银行合规风险管理的目标是 ABCD
A、建立健全合规风险管理架构
B、实现对合规风险的有效识别和管理
C、促进全面风险管理体系建设
D、确保依法合规经营
3、银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括 ABCD
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
4、以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以适用《商业银行合规风险管理指引》 ABCD
A、中资商业银行
B、外资独资银行
C、中外合资银行
D、外国银行分行
5、董事会在银行合规管理过程中的职责包括 ABC
A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
6、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受 ABCD 的风险。
A、法律制裁
B、监管处罚
C、重大财务损失
D、声誉损失
7、商业银行应建立与其 ACD 相适应的合规风险管理体系。
A、经营范围
B、员工水平
C、组织结构
D、业务规模
8、商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的 ABD
A、要素
B、格式
C、具体内容
D、频率
9、下列哪些质押自登记起设立: BCD
A、以合法存单为质物的
B、以依法可以转让的股票出质的
C、以可以转让的商标专用权质押的
D、以著作权中的财产权出质的
10、合同生效的要件有： ABCD
A、行为人具有相应的民事行为能力
B、意思表示真实
C、不违反法律、行政法规的强制性规定或者社会公共利益
D、合同必须具备法律所要求的形式
四、判断题（共计10题，每题2分）
1、合规是商业银行高层责任，与其他员工无关。
（× ）
2、银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。
（√）
3、银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。
（×）
4、合规负责人可以同时分管业务条线。
（×）
5、商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
（√）
6、商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。
（× ）
7、银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
（×）
8、合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
（×）
9、担保物权所担保的债权的诉讼时效结束后，担保权人在诉讼时效结束后的二年内行使担保物权的，人民法院应当予以支持。
（×）
10、甲银行向乙科技公司订购计算机一批，总价款200万元，并向乙公司支付定金25万元。
因乙公司前期接受的订单太多，不能按合同交货，乙公司应向甲银行返还50万元（√）。